投融資部門管理制度

1、投融資部管理制度部門名稱：投融資部直接上級：主管副總經(jīng)理一、部門職責投融資部作為公司的核心業(yè)務部門之一，主要負責公司的融資管理、股權(quán)管理和資產(chǎn)管理工作，具體包括以下幾個方面：（一）公司直接融資和間接融資計劃的制定與實施，并進行融資的貸后服務與管理工作。（二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作，進行股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)調(diào)研、談判、審批程序、交易程序等。（三）公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括對公司所屬固定資產(chǎn)管理、投資管理、產(chǎn)權(quán)管理（獨資、控股、參股公司）等。（四）公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究與制定，形成公司戰(zhàn)略研究長效機制。（五）公司整體經(jīng)濟運營管理相關(guān)的專題研究工作。（六）績效考核工作，進行公司及下屬部門、公司的績

2、效考核。（七）完成領(lǐng)導交辦的其他相關(guān)工作。二、崗位職責投融資部編制人員9人，包括部長1人，職員8人。各工作崗位職責分工如下：（一）部長1、在主管經(jīng)理的領(lǐng)導下，主持投融資部全面工作，并對本部門負責。2、結(jié)合部門年度考核指標，制訂部門年度工作計劃，并將工作目標落實到部門員工工作中，指導督促其全面完成。3、接受上級領(lǐng)導下達的各項工作任務，并及時傳達給部門員工、各子公司或有關(guān)單位。4、指導、監(jiān)督、檢查所屬員工的各項工作，及時掌握工作動態(tài)，適時向公司領(lǐng)導匯報部門工作進展情況。5、做好與相關(guān)單位、部門的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點、難點問題。（二）銀行融資崗1、負責進行銀行融資的前瞻性研究工作，包括收集

3、研究公司、行業(yè)及與融資相關(guān)的政策信息，制定公司的銀行融資計劃并付諸實施。2、負責進行銀行融資的全過程管理工作，包括合作銀行的甄選，貸款前期的談判、資料準備，貸款融資方案的制定，貸款的發(fā)放和使用等。3、負責進行銀行融資的貸后服務與管理工作，包括加強貸款的后評估工作，如嚴格執(zhí)行合同約定、解決貸款遺留問題、評估貸款還款對公司現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，降低融資風險；對貸款資金的使用進行監(jiān)管；完成貸款期內(nèi)與貸款行的溝通對接工作；梳理后續(xù)融資項目，建立項目融資資料庫；與銀行等金融機構(gòu)建立長期全面的戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護并優(yōu)化公司的融資渠道。4、負責推動銀行融資創(chuàng)新工作，借助銀行平臺，結(jié)合項目實際情況，積極拓展

4、挖掘企業(yè)表外融資業(yè)務。5、負責完成其他相關(guān)銀行融資工作，推動指導所屬獨資、控股公司的融資工作，保證對所屬子公司或外部單位提供擔保的落實。（三）創(chuàng)新融資崗1、負責進行銀行融資之外其他創(chuàng)新融資模式的研究調(diào)查工作，并結(jié)合公司實際情況，制定公司的創(chuàng)新融資計劃，為項目的展開提供有力的資金支持。2、負責項目合作融資（bt、bot、epc等）、基金、信托、企業(yè)債券、中期票據(jù)、外商投資等創(chuàng)新融資的全過程管理工作，包括可行性分析、尋找融資合作單位、接洽談判、資料準備、融資合作方案確定、協(xié)議簽訂、融資款項的發(fā)放與使用（或合作項目實施）等。3、負責進行創(chuàng)新融資的后續(xù)服務和監(jiān)督管理工作，包括進行創(chuàng)新融資的后評估工作，

5、如對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)管、解決遺留問題、評估融資行為對公司利潤、現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，嚴格控制融資風險；對資金的使用進行監(jiān)管；合作期內(nèi)與融資合作單位的溝通對接工作；與融資合作單位建立長期穩(wěn)定戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護并優(yōu)化公司的融資渠道。（四）股權(quán)管理崗1、負責結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案與策略，包括但不限于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案編制、股權(quán)合作方式及優(yōu)劣分析、股權(quán)投資收益分析等。2、負責與各股權(quán)投資人進行接洽、溝通、談判，擬定股權(quán)合作的相關(guān)方案；協(xié)助配合股權(quán)投資人進行各項盡職調(diào)查并提供所需資料；進行股權(quán)合作相關(guān)協(xié)議的起草與簽訂等。3、負責完成股權(quán)合作相關(guān)內(nèi)部

6、審批程序；完成財務審計、資產(chǎn)評估與備案、產(chǎn)權(quán)交易、工商變更、國有變更等股權(quán)交易相關(guān)手續(xù)。4、負責公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究制定工作，結(jié)合公司與項目實際情況，每3-5年制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并根據(jù)公司運營情況適時進行調(diào)整，形成戰(zhàn)略研究長效機制。5、負責制定符合公司發(fā)展戰(zhàn)略需要的組織架構(gòu)和管理模式，并結(jié)合公司實際，針對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度等進行專題研究，定期更新完善。6、負責股東大會與董事會召開的準備工作。準備和遞交應由董事會和股東會出具的文件；籌備董事會和股東會會議，并負責會議的記錄和會議文件、決議的保管；負責與股東、董事的聯(lián)系，保證公司股東、董事及時、準確地獲取公司業(yè)務、財務及公

7、司章程有權(quán)獲取的其他信息；保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和記錄。（五）資產(chǎn)管理崗1、負責公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括資產(chǎn)的形成、持有、處置、管理、以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作等，逐步建立并完善資產(chǎn)管理制度。2、負責公司及所屬獨資、控股、參股公司的產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)注銷等產(chǎn)權(quán)管理工作，并按照相關(guān)規(guī)定按時辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢。3、負責結(jié)合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，對公司及所屬獨資、控股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實施到回收投資整個過程進行的管理，論證評審監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。4、作為資產(chǎn)管理部門，負責公司非辦公或行政用固定資產(chǎn)的處置管理工作，如調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、出租、報廢、殘

8、值回收等處置行為的審批和報批手續(xù)辦理。5、負責與土地部、計劃合約部、財務部等共同進行土地整理成本核算、公司盈利模式分析、公司整體利潤與投資收益分析、公司綜合現(xiàn)金流量分析、項目合作模式、項目合作投資收益分析等與公司整體經(jīng)濟運營管理相關(guān)的專題研究，為公司領(lǐng)導的決策提供參考、依據(jù)與建議。6、負責定期對公司總體經(jīng)濟運行情況進行統(tǒng)計分析，并編制公司總體經(jīng)濟運行情況報告。7、負責進行公司及下屬部門、公司的績效考核工作。三、工作流程與標準（一）銀行融資工作見附件1：銀行融資工作流程圖1、確定融資方案根據(jù)公司項目安排、投資計劃及現(xiàn)金流情況，在與銀行接洽的基礎上制定融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理審核，并

9、經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。根據(jù)銀行初步審核結(jié)果，公司召開董事會并作相關(guān)貸款的董事會決議。2、編制貸款報告（1）報告編制。根據(jù)確定的融資方案，與銀行公司業(yè)務部接洽，提供銀行所需的公司基礎資料及項目資料，協(xié)助銀行公司業(yè)務部編制貸款報告。（2）必備資料。公司營業(yè)執(zhí)照正副本、組織機構(gòu)代碼證正副本、稅務登記證正副本、公司章程、驗資報告、開戶許可證、貸款卡、法人證明材料、法人身份證復印件、近三年審計報告及近期報表、其他項目基本資料等。3、銀行審批（1）銀行公司業(yè)務部將公司資料及貸款報告上報分行信審部門，需上報銀行總行的通過分行上報總行信審部門。（2）銀行根據(jù)貸款報告安排審貸會議，會議直接審

10、核通過貸款或提出審貸意見并反饋銀行公司業(yè)務部，公司業(yè)務部對反饋的意見進行回復，銀行信審部門做出最終批復。4、放款根據(jù)銀行信審部門的批復文件，協(xié)助銀行落實放款工作，。5、貸后管理貸款發(fā)放后，配合銀行公司業(yè)務部做好項目情況及公司情況的定期監(jiān)控。6、貸款資金的使用流動貸款的，貸款發(fā)放后可直接用于公司運營；項目貸款的，依據(jù)銀行提款要求，向銀行提供用款申請、工程計量、資金計劃等相關(guān)資料，申請批復后撥付使用。（二）創(chuàng)新融資工作1、項目合作融資（1）根據(jù)項目實際情況，在與意向合作單位進行初步溝通的基礎上，擬定項目合作融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定合作融資方案。

11、（2）繼續(xù)與意向合作單位接洽談判，確定項目合作細節(jié)問題，完善合作融資方案。（3）進行公司內(nèi)部審批程序。（4）與合作單位就項目合作融資簽訂協(xié)議書。（5）履行項目合作協(xié)議中約定的權(quán)利及義務，落實項目合作融資的具體實施。2、信托融資（1）根據(jù)公司項目安排、投資計劃及現(xiàn)金流情況，在與信托公司初步接洽的基礎上制定融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。（2）根據(jù)信托公司初步審核結(jié)果，進行公司內(nèi)部審批程序。（3）繼續(xù)與信托公司業(yè)務部門接洽，提供信托貸款所需的資料，并協(xié)助編制貸款報告。（4）信托公司業(yè)務部將貸款報告上報信托公司審批部門，審批部門安排信托審批會議

12、并做出最終批復。（5）信托公司將信托業(yè)務上報銀監(jiān)局備案。（6）公司與信托公司簽訂信托貸款合同（7）確定信托托管銀行，并與托管銀行簽訂托管合同。（8）信托公司發(fā)行信托計劃，募集信托資金。（9）信托公司將募集資金發(fā)放至托管銀行，公司根據(jù)項目進展使用信托資金。3、基金融資（1）根據(jù)公司項目進展情況及與基金公司初步接恰溝通，制定基金融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。（2）根據(jù)基金公司初步審核結(jié)果，進行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司編制基金融資商業(yè)計劃書，并報送基金公司。（4）基金公司安排基金投資決策委員會審核，并作出最終批復。（5）公司確定基金托管銀

13、行，并與其簽訂基金托管協(xié)議。（6）基金公司根據(jù)確定的融資方案募集資金。（7）配合基金公司落實募集資金的投放工作。4、企業(yè)債券（1）根據(jù)公司項目進展情況及與券商初步接觸，制定企業(yè)債券融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。（2）經(jīng)過與券商的充分論證后，進行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司與券商簽訂承銷合同；確定中介機構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同。（4）券商業(yè)務部門及中介機構(gòu)進場開展盡職調(diào)查工作并組織申報材料。（5）中介機構(gòu)出具法律意見書、評級報告等。（6）券商完成全套申報材料并上報發(fā)改委審批。（7）獲得審批后，券商協(xié)助公司發(fā)行企業(yè)債券。（8）募集資金到位后，落

14、實募集資金的使用。5、中期票據(jù)（1）根據(jù)公司項目進展情況及與銀行初步接觸，制定中期票據(jù)融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。（2）經(jīng)過與銀行的充分論證后，進行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司與銀行簽訂承銷合同；確定中介機構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同。（4）銀行業(yè)務部門及中介機構(gòu)進場開展盡職調(diào)查工作并組織申報材料。（5）中介機構(gòu)出具法律意見書、評級報告等。（6）銀行完成全套申報材料并上報中央銀行。（7）獲得審批后，銀行協(xié)助公司發(fā)行中期票據(jù)。（8）募集資金到位后，落實募集資金的使用。（三）股權(quán)管理工作1、股權(quán)合作前期工作見附件2：股權(quán)合作前期工作流程圖（1）結(jié)

15、合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案與策略。（2）與意向股權(quán)投資人進行接洽、談判，邀請投資人來訪、提供公司與項目基本資料、與投資人進行會談、達成初步合作意向。（3）配合意向投資人或其委托的律師事務所/會計師事務所/資產(chǎn)評估事務所進行初步盡職調(diào)查、法律與審計專項盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等，并提供各種調(diào)查所需資料、安排現(xiàn)場調(diào)查及公司管理層訪談等。（4）與意向投資人展開股權(quán)交易深入談判，確定交易模式、合作金額、合作條件等合作方案細節(jié)問題，形成合作方案，起草股權(quán)合作相關(guān)協(xié)議。（5）根據(jù)交易方案，提交交易主體（股東）的公司董事會及交易標的公司（團泊公司）股東會通過，形成決議。（6）交易主體（股東

16、）發(fā)文向上級國有資產(chǎn)管理單位進行股權(quán)交易的請示，并獲得其批復。（7）委托專業(yè)的會計師事務所進行以股權(quán)交易為目的的審計和資產(chǎn)評估工作，出具審計報告和資產(chǎn)評估報告。（8）對資產(chǎn)評估進行國資委資產(chǎn)評估備案，取得國有資產(chǎn)評估備案表.2、股權(quán)進場交易工作見附件3：國有股權(quán)進場交易流程圖（1）準備進場交易的資料，報產(chǎn)權(quán)交易中心進行股權(quán)掛牌交易。包括國資管理部門批復、公司股東會或董事會決議、評估報告和評估備案表、與產(chǎn)權(quán)交易代理機構(gòu)簽訂交易委托合同、填寫產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書和公司基本資料等。（2）產(chǎn)權(quán)交易中心確認公司提交的交易資料，進行公司股權(quán)掛牌。（3）產(chǎn)權(quán)交易中心在報紙、網(wǎng)站等媒體進行公示，公示期為20

17、個工作日。（4）受讓方在公示期內(nèi)提交申請股權(quán)受讓資格的資料，公示期結(jié)束后交易中心確認受讓方的交易資格。若有兩個或兩個以上的受讓方申請交易，則進入競價和拍賣程序，來確定交易價格，若只有一個受讓方，則直接進入交易程序。（5）轉(zhuǎn)讓方認可受讓方的交易資格后，受讓方在3個工作日內(nèi)交納交易價款的30%作為保證金。（6）交易中心組織雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，雙方需當天交納股權(quán)交易的手續(xù)費用和代理費用（手續(xù)費雙方各0.2%，代理費0.3-0.6%），受讓方按照雙方自行約定時間支付剩余70%的交易價款。（7）交易中心出具產(chǎn)權(quán)交易的鑒證，股權(quán)進場交易過程結(jié)束。3、工商變更工作向工商部門提交公司股東變更材料，將公司營業(yè)

18、執(zhí)照原件及資料交工商部門，辦理完畢后工商部門核發(fā)新的營業(yè)執(zhí)照，并報質(zhì)監(jiān)局及稅務部門備案。（1）法定代表人簽署的公司變更登記申請書（公司加蓋公章）（2）公司簽署公司股東（發(fā)起人）出資情況表（公司加蓋公章）（3）公司簽署的指定代表或者共同委托代理人的證明（公司加蓋公章）及指定代表或委托代理人的身份證復印件（本人簽字）；應標明具體委托事項、被委托人的權(quán)限、委托期限（4）有限責任公司提交股東會決議（5）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者股權(quán)交割證明（交易鑒證和合同）（6）新股東的主體資格證明，企業(yè)提交營業(yè)執(zhí)照副本復印件（7）公司章程修正案（公司法定代表人簽署）（8）法律、行政法規(guī)和國務院決定規(guī)定變更股東必須報經(jīng)批準的，

19、提交有關(guān)的批準文件或者許可證書復印件（9）公司人民法院依法裁定劃轉(zhuǎn)股權(quán)的，應當提交人民法院的裁定書4、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更工作向國資委產(chǎn)權(quán)處提交公司股東變更材料，將公司國有產(chǎn)權(quán)證原件及資料交國資委產(chǎn)權(quán)處，辦理完畢后國資委核發(fā)新的國有產(chǎn)權(quán)證。（1）公司營業(yè)執(zhí)照副本（2）公司組織機構(gòu)代碼證副本（3）公司成立的批復及同意變更事項的批復（4）董事會同意變更的決議（5）股東會同意變更的決議（6）公司章程及章程修正案（7）驗資報告（附進賬單）（8）股權(quán)變動時作的評估報告（9）產(chǎn)權(quán)變動評估備案表及交易證書（10）公司最近一期財務報表及最近一個會計年度的審計報告（11）所有出資人營業(yè)執(zhí)照副本（12）所有出資人國有

20、產(chǎn)權(quán)登記證（13）所有出資人最近一個會計年度的審計報告（14）國有產(chǎn)權(quán)變動登記表 四份（從國資委領(lǐng)取后填寫蓋章） （15）其他國資委要求提交的相關(guān)資料。（四）資產(chǎn)管理工作見附件4：濱海團泊新城（天津）控股有限公司國有資產(chǎn)管理辦法（試行）1、產(chǎn)權(quán)管理工作流程（1）產(chǎn)權(quán)登記工作。見附件5產(chǎn)權(quán)登記（含補辦）工作程序。（2）產(chǎn)權(quán)變更工作。見附件6產(chǎn)權(quán)變更工作程序。（3）產(chǎn)權(quán)注銷工作。見附件7產(chǎn)權(quán)注銷工作程序。2、投資管理工作流程（1）股權(quán)投資工作。進行可行性研究，履行公司內(nèi)部審批程序；進行長投企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理、投資計劃管理、重大投資行為管理、重大融資行為管理、經(jīng)營統(tǒng)計分析管理、經(jīng)營業(yè)績考核管理等。（2

21、）項目投資管理。進行可行性論證，履行內(nèi)部審批或備案程序；對項目進展情況進行監(jiān)督管理。3、固定資產(chǎn)管理工作流程（一）資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。包括建設項目轉(zhuǎn)固、購置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固、其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。（二）固定資產(chǎn)處置。包括資產(chǎn)的租出、資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓和置換、資產(chǎn)的調(diào)撥、資產(chǎn)的這就與報廢等。附件1：銀行融資工作流程圖公司經(jīng)理辦公會討論確定融資方案董事會作出決議公司業(yè)務部反饋意見放款審批通過提出意見分行或總行銀行審批銀行公司業(yè)務部編制貸款報告附件2：股權(quán)合作前期工作流程圖附件3：國有股權(quán)進場交易流程圖附件4： 濱海團泊新城（天津）控股有限公司國有資產(chǎn)管理辦法（試行）第一章 總 則第一條 為建立適應社會主義市場經(jīng)濟要求的國有資產(chǎn)

22、監(jiān)管體制和國有資產(chǎn)運營機制，防止國有資產(chǎn)流失，保障非經(jīng)營性國有資產(chǎn)安全完整和經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值，促進國有資產(chǎn)的合理流動和優(yōu)化配置，提高國有資產(chǎn)的使用效率，依據(jù)企業(yè)國有資產(chǎn)管理暫行條例、天津市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合濱海團泊新城（天津）控股有限公司（下稱濱海團泊公司）的實際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱國有資產(chǎn)，是指對濱海團泊公司的國有投資及投資收益形成的資產(chǎn)，國有專項資金、專項補貼等形成的資產(chǎn)，以及根據(jù)法律、法規(guī)認定的其他屬于濱海團泊公司的國有權(quán)益。國有資產(chǎn)的表現(xiàn)形式為：固定資產(chǎn)（含在建工程）、流動資產(chǎn)（包括現(xiàn)金、應收賬款、預付賬款、存貨）、長期投資、無形資產(chǎn)和其

23、他資產(chǎn)等。第三條 本辦法適用于濱海團泊公司及所屬全資子公司、控股子公司、參股子公司中的國有資產(chǎn)管理。第四條 濱海團泊公司對所屬全資子公司、控股子公司、參股子公司行使國有資產(chǎn)出資者權(quán)利，并依法對授權(quán)范圍內(nèi)國有資產(chǎn)行使監(jiān)督管理權(quán)、投資權(quán)和收益權(quán)。第五條 濱海團泊公司投融資部是公司國有資產(chǎn)運營、管理職能部門。第二章 管理職責與權(quán)限第六條 濱海團泊公司的主要職責：（一）按規(guī)定向全資子公司、控股子公司、參股子公司委派相關(guān)人員（法定代表人、董事、或監(jiān)事）；按照法定程序進入擁有產(chǎn)權(quán)公司的權(quán)力機構(gòu)，并按規(guī)定行使出資人權(quán)利。（二）落實公司國有資產(chǎn)保值增值和績效考核體系；建立全資子公司、控股子公司負責人經(jīng)營業(yè)績考

24、核制度。（三）組織實施公司國有資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，負責國有資產(chǎn)投入、營運、收益、管理。（四）負責對公司股權(quán)投資、建設項目投資進行監(jiān)督管理；依照法定程序決定全資子公司的對外投資、分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券等重大事項。（五）負責指導公司及所屬全資子公司、控股子公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度。第三章 產(chǎn)權(quán)管理第七條 本辦法所指產(chǎn)權(quán)，是指濱海團泊公司對其子公司以各種形式投入形成的資產(chǎn)及權(quán)益，包括依法認定為國家所有的其他資產(chǎn)及權(quán)益。第八條 本辦法所指產(chǎn)權(quán)管理，是指對國有資產(chǎn)及權(quán)益所處不同環(huán)節(jié)或過程的監(jiān)督及管理。第八條 產(chǎn)權(quán)登記，是指企業(yè)的資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益等產(chǎn)權(quán)狀況進行登記，依法確認國家對國有資

25、產(chǎn)的所有權(quán)，濱海團泊公司對國有資產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)的法律行為。產(chǎn)權(quán)登記分為占有產(chǎn)權(quán)登記、變動產(chǎn)權(quán)登記和注銷產(chǎn)權(quán)登記。第九條 濱海團泊公司的子公司均應按規(guī)定向國有資產(chǎn)管理部門辦理產(chǎn)權(quán)登記。產(chǎn)權(quán)登記辦理完畢后，所有提交資料的復印件以及相應的產(chǎn)權(quán)登記表提交濱海團泊公司投融資部存檔一份。第十條 濱海團泊公司的全資子公司、控股子公司發(fā)生下列變動情形之一的，應當自變動之日起30日內(nèi)辦理變動產(chǎn)權(quán)登記：（一）企業(yè)名稱、住所或法定代表人改變的；（二）企業(yè)注冊資本增減變化的；（三）國有資本占企業(yè)實收資本比例發(fā)生變化的；（四）企業(yè)分立、合并或者改變經(jīng)營形式的；（五）政府國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的其他變動情形。第十一條

26、濱海團泊公司的全資子公司、控股子公司發(fā)生下列情形之一的，應當自該情形發(fā)生之日起30日內(nèi)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記：（一）企業(yè)解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的；（二）企業(yè)轉(zhuǎn)讓全部產(chǎn)權(quán)或者企業(yè)被劃轉(zhuǎn)的：（三）政府國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的其他情形。第十二條 產(chǎn)權(quán)登記實行年度檢查制度。濱海團泊公司所屬子公司應按照相關(guān)規(guī)定按時辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢工作。第十三條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應當遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，堅持公開、公正、公平的原則，符合濱海團泊公司的經(jīng)營規(guī)劃和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，促進國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)優(yōu)化配置，提高國有資產(chǎn)的使用效率。第十四條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應嚴格按照企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法規(guī)定的產(chǎn)權(quán)交易程序進行

27、。企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)的，應當按照產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易市場從事交易活動。第十五條 濱海團泊公司的全資子公司、控股子公司國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應當做好可行性研究，按照內(nèi)部決策程序進行審議，形成書面決議；并報請市政建設集團審核批準，同時在濱海團泊公司投融資部備案。第四章 投資管理第十六條 本辦法所指投資，是指企業(yè)通過運用國有資產(chǎn)收益、企業(yè)自有資本、銀行貸款以及其他渠道融資而取得的經(jīng)營資產(chǎn)，投入新項目或擴大經(jīng)營規(guī)模，謀求經(jīng)濟效益和社會效益的經(jīng)營行為，包括股權(quán)投資和項目投資兩部分內(nèi)容。第十七條 投資管理旨在通過規(guī)范企業(yè)的投資行為，建立有效的投資風險約束機制，強化對投資活動的監(jiān)管，將投資決策建立在科學的可行

28、性研究基礎之上，努力實現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳化。第十八條 本辦法所指投資管理，是指濱海團泊公司對本部及所屬獨資、控股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實施到回收投資整個過程進行的管理，論證評審監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。第十九條 投資管理遵循保護所有權(quán)、放開經(jīng)營權(quán)的基本方針，并堅持管理和服務相結(jié)合的原則，最大限度地促進企業(yè)投資行為健康發(fā)展。第二十條 投融資部是濱海團泊公司投資管理的職能部門，其主要職責為：負責濱海團泊公司本部投資項目的策劃、論證與監(jiān)管；負責所屬各子公司投資項目的審查、登記和監(jiān)管。第二十一條 企業(yè)進行股權(quán)投資及對已成立公司進行增資或轉(zhuǎn)增資本的，必須進行可行性研究并經(jīng)董事會決議后

29、逐級上報市政建設集團。待市政建設集團研究同意批復后，再按公司法及有關(guān)規(guī)定履行投資程序。第二十二條 濱海團泊公司長投企業(yè)管理工作由投融資部負責，長投企業(yè)是指濱海團泊公司及所屬各級全資、控股（包括相對控股）公司通過投資或受讓取得一定比例股權(quán)的企業(yè)。第二十三條 長投企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理長投企業(yè)組建后，須在公司設立時的可研報告基礎上制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和長期經(jīng)營規(guī)劃，并報濱海團泊公司投融資部備案。第二十四條 長投企業(yè)投資計劃管理長投企業(yè)須根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營規(guī)劃，在每年度的12月底之前完成下一個年度的投資計劃，并報濱海團泊公司投融資部備案。第二十五條 長投企業(yè)重大投資行為管理濱海團泊公司對長投企業(yè)的重大投資行為

30、實行審批和備案制，審批和備案過程按照本辦法第二十九至三十六條執(zhí)行。第二十六條 長投企業(yè)重大融資行為管理濱海團泊公司對長投企業(yè)的重大融資行為實行審批和備案制，各長投企業(yè)須將下列融資事項報濱海團泊公司投融資部，由其上報經(jīng)理辦公會審批并備案：（一） 發(fā)行企業(yè)債券；（二） 增發(fā)或轉(zhuǎn)讓股份；（三） 其他直接融資。第二十七條 長投企業(yè)經(jīng)營統(tǒng)計分析管理長投企業(yè)須按季度（每季度結(jié)束后15日內(nèi)，節(jié)假日順延）向濱海團泊公司投融資部報送財務報表，按年度（每年度1月31日之前）向濱海團泊公司投融資部報送年度公司運營工作報告。第二十八條 長投企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核管理濱海團泊公司對各長投企業(yè)的負責人進行年度經(jīng)營業(yè)績考核。每年

31、度初與其簽訂年薪制考核責任書，每年度末根據(jù)企業(yè)實際經(jīng)營情況和考核責任書內(nèi)容對其進行考核。第二十九條 濱海團泊公司對本部及所屬子公司的項目投資實行審批制和備案制相結(jié)合的方式。實行審批制的投資項目包括：（一）總投資超過3億元人民幣的（含3億元人民幣）；（二）經(jīng)營性項目總投資超過2000萬元人民幣的（含2000萬元人民幣）；（二）投資設立企業(yè)的；（三）境外投資項目；（四）濱海團泊公司本部投資的項目；（五）濱海團泊公司認為有必要直接進行審批的其他投資項目。第三十條 投資項目采取報送濱海團泊公司投融資部初審，濱海團泊公司經(jīng)理辦公會評審后報請董事長審核批準的審批程序。第三十一條 投資審批原則（一）符合國家

32、、城市發(fā)展政策以及濱海團泊公司的長期發(fā)展規(guī)劃；（二）經(jīng)濟效益和社會效益良好；（三）與企業(yè)投資能力相適應；（四）法律手續(xù)完善；（五）報送資料齊全、真實、可靠；（六）必須經(jīng)過可行性論證，內(nèi)容包括城市發(fā)展和規(guī)劃分析、市場分析、投資收益分析、法律分析、風險分析及其他方面的分析等，可行性論證主要由項目主體單位進行，也可由濱海團泊公司投融資部和有關(guān)專業(yè)機構(gòu)聯(lián)合進行，可行性論證力求全面、真實、準確、可靠。第三十二條 按本辦法規(guī)定必須上報審批的項目，由相關(guān)部門或單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資料報送濱海團泊公司投融資部。（一）項目投資申請報告；（二）項目可行性研究報

33、告；（三）董事會對投資項目的決定或決議（各子公司）；（四）資金來源說明；（五）擬組建的項目管理機構(gòu)及負責人情況；（六）有關(guān)合作單位的情況說明與合作協(xié)議草案（如有）；（七）其他所需的資料。第三十三條 濱海團泊公司投融資部在收到項目報批的資料后，應組織有關(guān)部門進行初審，并向經(jīng)理辦公會提出初審意見。對初審予以否決的項目，由投融資部將初審意見書面返回申報單位；申報單位對初審意見有異議的，可申請復議一次。第三十四條 經(jīng)初審認為基本可行的項目，由投融資部報請經(jīng)理辦公會審議，審議內(nèi)容為：查詢項目基本情況，比較選擇投資方案，對項目的疑點、風險提出質(zhì)疑；評價項目管理人員的資格和能力；向董事長提出最終決策建議。第

34、三十五條 投資項目經(jīng)董事長研究批準后，由投融資部下達書面批復文件。第三十六條 凡屬于備案的項目，由相關(guān)主體單位在項目實施后30日內(nèi)向投融資部提交備案材料，包括可行性分析報告、協(xié)議等。第五章 固定資產(chǎn)管理第三十七條 本辦法所指固定資產(chǎn)，是指濱海團泊公司所屬用于投資經(jīng)營或單位管理而持有的，預計使用年限在一年以上的，且在使用過程中保持原有實物形態(tài)不變的非辦公或行政用資產(chǎn)。（辦公或行政用固定資產(chǎn)管理依照濱海團泊新城（天津）控股有限公司財務資產(chǎn)管理規(guī)定執(zhí)行）第三十八條 固定資產(chǎn)管理職責與分工投融資部作為資產(chǎn)管理部門，負責固定資產(chǎn)的處置管理，如調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、租賃、報廢、殘值回收等的審批和報批手續(xù)；財務部作為

35、財務管理部門，負責固定資產(chǎn)的價值管理和財務管理，保證資產(chǎn)的完整；辦公室作為保管使用部門，負責所管理的資產(chǎn)安全運行、維護保養(yǎng)、及時報修或保修，保證資產(chǎn)的使用質(zhì)量處于良好狀態(tài)。第三十九條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)固（一）建設項目轉(zhuǎn)固。建設項目完成竣工驗收和財務決算后由投融資部負責按照待轉(zhuǎn)固資產(chǎn)屬性和公司實際情況決定是否進行轉(zhuǎn)固。固定資產(chǎn)來源部門除提交竣工驗收相關(guān)材料外，還應提供資產(chǎn)移交或使用保管落實情況及相關(guān)材料。投融資部編制資產(chǎn)處置意見書，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行轉(zhuǎn)固工作，計入固定資產(chǎn)臺賬，并與財務憑證一一對應，明確價值。（二）購置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。由資產(chǎn)購置部門組織資產(chǎn)管理部門、資產(chǎn)保管使用單位，必要時聘請專家或其他人員參加，組成驗收小組，對于購置資產(chǎn)進行全面驗收，計入固定資產(chǎn)臺賬。財務部門按照會計制度進行財務核算，確定購置資產(chǎn)價值。（三）其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。bt方式形成的資產(chǎn)轉(zhuǎn)固，參照建設項目轉(zhuǎn)固方式執(zhí)行。融資租入資產(chǎn)、饋贈資產(chǎn)轉(zhuǎn)固參照購置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固方式執(zhí)行。第四十條 固定資產(chǎn)處置（一）資產(chǎn)的租出。為使公司的固定資產(chǎn)充分發(fā)揮效用和效益，對閑置或暫時不使用，且并不影響投資經(jīng)營使用的固定資產(chǎn)，可以向外出租。出租時，由投融資部報請經(jīng)理辦公會審批，與租用單位按照市場公允價格或評估結(jié)果簽訂合同，辦理出租手續(xù)并收取租金。（二）資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓和置換。由投融資部負