創(chuàng)業(yè)企業(yè)前期法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)課件

1、大家好，我叫李楠，來自北京市明誠律師事務(wù)所，很高興有這樣一個(gè)機(jī)會(huì)在這里能夠和大家交流分享一下，我多年以來從事法律工作的一些個(gè)人經(jīng)驗(yàn)。那么下面我給大家介紹一下 創(chuàng)業(yè)過程中有關(guān)公司設(shè)立、合同、用工等常見法律風(fēng)險(xiǎn)及防范一、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置“公司僵局”是指公司在運(yùn)營過程中由于股東、董事之間矛盾激化而處于僵持狀態(tài)，導(dǎo)致股東會(huì)、董事會(huì)等公司機(jī)關(guān)不能按照法定程序作出決策。根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股東依其出資比例行使表決權(quán)，公司增加或減少注冊(cè)資本，公司組織形式的變更，合并或分立，解散、修改公司章程等，均需要代表三分之二以上有表決權(quán)的股東通過，其他事項(xiàng)為代表二分之一以上有表決權(quán)的股東通過。一種不理想的股權(quán)比例是比

2、例較平均，即使股東數(shù)量眾多，股權(quán)比例分散，但某個(gè)股東或者某幾個(gè)關(guān)聯(lián)股東(可以理解為一致行動(dòng)人)的持股比例為33.4%（大于），在這種情況下，只要該股東投反對(duì)票，對(duì)公司重大事項(xiàng)均難以達(dá)成一致意見，從而產(chǎn)生公司僵局。比較典型的是中農(nóng)草業(yè)有限責(zé)任公司，該公司中，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院出資480萬元，占40%，自然人賈某和鄭某各出資360萬元，各占30%，賈某和鄭某為一致行動(dòng)人。由于在公司運(yùn)營過程中各股東發(fā)生了沖突，股東之間、股東與公司及高管之間發(fā)生了多次訴訟，無論何種決議中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院均投反對(duì)票，從而導(dǎo)致了公司僵局。另一種更為糟糕的情況是，企業(yè)由兩個(gè)股東構(gòu)成，持股比例為50%比50%。顯然，如果股東間就公司

3、未來戰(zhàn)略、管理構(gòu)架或個(gè)人關(guān)系發(fā)生沖突，則難以達(dá)成任何決議。比較典型的是真功夫的聯(lián)合創(chuàng)始人蔡達(dá)標(biāo)和潘宇海持有公司股權(quán)比例相同，在共同經(jīng)歷了創(chuàng)業(yè)早期的艱難之后，因?yàn)閷?duì)企業(yè)未來的發(fā)展方向看法不同，又牽扯家庭及情感糾葛，雙方由昔日的聯(lián)合創(chuàng)業(yè)者變成了敵對(duì)方。因?yàn)殡p方的股權(quán)份額相當(dāng)，這導(dǎo)致他們之間的沖突難以在不影響公司發(fā)展的條件下自行解決。另一個(gè)具有代表性的案例是上海博華基因芯片的公司僵局案。該公司注冊(cè)資本為4000萬元，上海三毛企業(yè)(集團(tuán))股份有限公司出資2000萬元，占注冊(cè)資本的50%；上海博星基因芯片有限責(zé)任公司等關(guān)聯(lián)三方合計(jì)出資2000萬元，占注冊(cè)資本的50%。因?yàn)楣蓶|之間的矛盾，股東會(huì)和董事會(huì)難

4、以召開，公司處于僵局狀態(tài)，致使公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，雖經(jīng)多次訴訟，但仍難以解決，公司的價(jià)值已經(jīng)消失怠盡?？梢姡蓹?quán)旗鼓相當(dāng)這種結(jié)構(gòu)或是某個(gè)股東或一致行動(dòng)人持股為33.4%（即大于）的股權(quán)比例，天然蘊(yùn)藏著某種不安定的因素，應(yīng)盡量避免。在設(shè)立之前合理設(shè)置股權(quán)結(jié)構(gòu)，盡量避免上述兩種股權(quán)比例的出現(xiàn)。對(duì)于公司而言，一股獨(dú)大的股權(quán)結(jié)構(gòu)很難產(chǎn)生公司僵局，而這種看似“獨(dú)裁”的安排，并不是一種劣勢的公司治理方式，相反它常常是有效的。另外，也可以預(yù)先在公司章程中對(duì)一些特別事項(xiàng)的股東會(huì)或董事會(huì)表決制度以及通過比例，做特別約定。如果上述比較均等的股權(quán)結(jié)構(gòu)已經(jīng)既成事實(shí)，則可以選擇通過以下制度安排，來對(duì)這種潛在的威脅

5、進(jìn)行緩沖，以避免公司僵局的出現(xiàn)。1、獨(dú)立董事制度。在股東會(huì)將權(quán)力充分授權(quán)給董事會(huì)的情形下，設(shè)置獨(dú)立董事并由獨(dú)立董事作出最終的決斷將有助于避免公司僵局的產(chǎn)生。獨(dú)立董事制度目前在上市公司中得到了充分的運(yùn)用，在非上市公司中，一些公司也引入了獨(dú)立董事制度，這從制度上避免了公司僵局的產(chǎn)生。獨(dú)立董事不但在股權(quán)對(duì)等的股權(quán)結(jié)構(gòu)中可以適用，在單個(gè)股東的持股比例為33.4%的公司中同樣適用，一些小股東所擔(dān)心的多年不分紅，大股東通過關(guān)聯(lián)交易及高薪回報(bào)方式轉(zhuǎn)移利潤等情形，通過獨(dú)立董事制度也能得以緩解。例如，2011年9月15日上海復(fù)星集團(tuán)與保德信合資設(shè)立了一家中外合資的壽險(xiǎn)公司，雙方股權(quán)比例為50%比50%。合資公司

6、設(shè)9名董事，雙方各委派3名，另3名為獨(dú)立董事。這種設(shè)計(jì)的目的之一就是防止公司僵局的產(chǎn)生。2、指定臨時(shí)管理人。在未設(shè)置獨(dú)立董事的情形下，如果公司僵局產(chǎn)生，公司經(jīng)營陷入停滯，可以比照美國等西方發(fā)達(dá)國家設(shè)立公司的臨時(shí)管理人介入制度。我國公司法尚未規(guī)定管理人介入制度，但是公司章程股東可以約定，在公司僵局持續(xù)至特定的情形下，將由確定的管理人暫時(shí)接管公司運(yùn)營，此時(shí)管理層應(yīng)向臨時(shí)管理人移交權(quán)力。這樣不但可以防止公司財(cái)產(chǎn)的非正常減損，而且可以保障公司營業(yè)的繼續(xù)。如果實(shí)際管理人拒絕移交權(quán)力，則股東可以提起訴訟，要求移交。3、股權(quán)收購。在公司章程中預(yù)先設(shè)置股權(quán)收購方案，則有利于僵局的解決。例如：公司章程可以規(guī)定，

7、如果連續(xù)兩次股東會(huì)或董事會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)難以達(dá)成決議，則持有公司50%以上股權(quán)的股東或一致行動(dòng)人，有權(quán)收購?fù)斗磳?duì)票的股東的股權(quán)。此處，確定一個(gè)公平合理的收購價(jià)格是強(qiáng)制收購股權(quán)的一個(gè)關(guān)鍵問題，公司可以預(yù)先在章程中規(guī)定強(qiáng)制收購股權(quán)的價(jià)格計(jì)算方法或評(píng)估機(jī)構(gòu)。注意：這種規(guī)定僅限于股價(jià)計(jì)算方法，而不是直接規(guī)定具體的每股收購金額。因?yàn)楣蓛r(jià)是隨時(shí)變動(dòng)的，制定章程時(shí)約定的股價(jià)與公司僵局發(fā)生的時(shí)比較，顯然將發(fā)生了重大變化。同時(shí)我國公司法規(guī)定“公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司?！边@也是解決公司僵局的一

8、種方式，但解散意味著公司將完全消失，不能再為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行作出貢獻(xiàn)，也會(huì)給社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)帶來損失。因此從經(jīng)濟(jì)角度或效率角度上看，預(yù)防僵局的形成更具有價(jià)值。二、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)成員的股權(quán)激勵(lì)創(chuàng)始人要把企業(yè)做大做強(qiáng)，就需要一個(gè)團(tuán)隊(duì)，一群可以信賴的人，可以一起拼搏的人。每個(gè)人都有自己的想法和發(fā)展方向，怎么把優(yōu)秀的人團(tuán)結(jié)在一起，向著目標(biāo)邁進(jìn)是一種藝術(shù)!這其中不可缺少的就是對(duì)團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制是促使團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定的利益分配方式，往往采取期權(quán)的方式。公司股東(也可以是創(chuàng)始人自己)，從自己持有的部分股權(quán)中，拿出一定比例組成專門的股票池又叫“期權(quán)池”（池塘的池），按照職位的重要程度不同，分批分期的分給關(guān)鍵員工，使員工除了拿固

9、定薪水之外，還有機(jī)會(huì)拿到額外的高額回報(bào)。藉此是將公司的成長與員工自己工作的努力緊密聯(lián)系。 有些創(chuàng)始人在公司初創(chuàng)期，會(huì)直接許諾員工1-3%不等的股權(quán)，如果此股權(quán)附有一定的條件，我們將其稱之為限售股，一般是用來分配給聯(lián)合創(chuàng)始人的，如果條件沒有成熟時(shí)，聯(lián)合創(chuàng)始人離職，那么限售股需要被回購，以保持公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。另一種也是常見做法：創(chuàng)始人在公司成立初期，將自己的一部分股權(quán)拿出來作為期權(quán)池，期權(quán)池一般占公司股權(quán)的15%左右。期權(quán)一般來說是分配給關(guān)鍵員工的，當(dāng)然也可以分配給聯(lián)合創(chuàng)始人。期權(quán)是預(yù)期獲得股權(quán)的權(quán)利，比如創(chuàng)始人想發(fā)給員工a 1%的期權(quán)，期權(quán)分4年期成熟，那么員工a至少需要在公司干滿4年，才有

10、機(jī)會(huì)完全行權(quán)，拿到全部1%的公司股權(quán)。期權(quán)分期成熟期權(quán)是促使關(guān)鍵員工持續(xù)為公司服務(wù)很好的方式，公司發(fā)展的越好，估值越高，員工手里的期權(quán)將越值錢，員工越舍不得離開公司，因?yàn)橐坏╇x開，機(jī)會(huì)成本將大幅增加。因此，期權(quán)要分期成熟，一般來說分4年成熟，每年成熟25%。比如公司給員工a 1%的期權(quán)，員工a在第二年離職，那么員工a只能獲得已經(jīng)成熟的0.25%公司股權(quán)，剩下的0.75%依然存在于公司期權(quán)池中。期權(quán)與投票權(quán)在中國，公司股權(quán)投票權(quán)與控制權(quán)息息相關(guān)，創(chuàng)始人將自己的股權(quán)放入到期權(quán)池中，同時(shí)在創(chuàng)始人發(fā)放期權(quán)時(shí)，最好約定使用股權(quán)代持的形式，即約定員工享受股票的分紅收益，但仍然登記在創(chuàng)始人名下，由創(chuàng)始人代為

11、持有并行使投票權(quán)。這樣員工期權(quán)成熟行權(quán)后，創(chuàng)始人仍不會(huì)失去此部分股票投票權(quán)。使得股權(quán)所有權(quán)和股權(quán)投票權(quán)分離，以確保公司控制權(quán)的穩(wěn)定。期權(quán)與融資如果a輪投資人進(jìn)入公司占20%的股權(quán)，那么創(chuàng)始人股權(quán)比例和期權(quán)池股權(quán)比例會(huì)同時(shí)被稀釋，假設(shè)原來期權(quán)池股權(quán)比例為15%，那么投資人進(jìn)入后，期權(quán)池股權(quán)比例為12%，創(chuàng)始人股權(quán)比例為68%。如果，b輪投資人占比20%的話，a輪投資人，創(chuàng)始人和期權(quán)池的股權(quán)比例會(huì)同時(shí)被稀釋，這樣下去期權(quán)池的股權(quán)比例將持續(xù)下降，不利于對(duì)員工長期的激勵(lì)，因此，創(chuàng)始人可以建議投資人提供一部分股權(quán)放入期權(quán)池，保證期權(quán)池的股權(quán)比例。常見期權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式中國公司法框架下股權(quán)必須與注冊(cè)資本對(duì)應(yīng)，

12、因而無法預(yù)留股權(quán)。期權(quán)常見的做法：1、創(chuàng)始人代持。設(shè)立公司時(shí)由創(chuàng)始人多持有部分股權(quán)(對(duì)應(yīng)于期權(quán)池)，公司、創(chuàng)始人、員工三方簽訂合同，行權(quán)時(shí)由創(chuàng)始人向員工以約定價(jià)格轉(zhuǎn)讓。2、員工持股公司。員工通過持股公司持有目標(biāo)公司的股份?？杀苊鈫T工直接持有公司股權(quán)帶來的一些不便。公司上市前一般采用這個(gè)做法。3、虛擬股票。在公司內(nèi)部建立特殊的賬冊(cè)，員工按照在該賬冊(cè)上虛擬出來的股票享有相應(yīng)的分紅或增值權(quán)益。華為的做法。三、接下來我們講一下合同 合同，對(duì)于企業(yè)來說非常重要可以說，企業(yè)所有的營業(yè)收入來源于合同 企業(yè)正常的成本費(fèi)用支出表現(xiàn)為合同 企業(yè)所有的投、融資活動(dòng)離不開合同四、合同的形式，及非書面合同注意事項(xiàng)企業(yè)經(jīng)

13、營活動(dòng)中，合同的表現(xiàn)形式多種多樣，有合同書；口頭合同；實(shí)際已發(fā)生的交易行為；短信、傳真、電報(bào)、電子郵件、qq、msn記錄等。建議大家在日常經(jīng)營中無論交易大小均盡量做到簽訂書面合同，如果未簽訂書面合同，那么則要注意保存，例如對(duì)方聯(lián)系人名片、會(huì)議、談話記錄、報(bào)價(jià)單、發(fā)貨、收貨單、收據(jù)、發(fā)票甚至是手寫的字條等與交易有關(guān)的所有材料，作為發(fā)生糾紛后維權(quán)的依據(jù)。如果是通過qq、等聊天軟件協(xié)商形成的合同，如無法簽訂紙質(zhì)合同，那么建議一定要通過電子郵件的形式再次明確合同內(nèi)容要求對(duì)方確認(rèn)。因?yàn)閺淖C據(jù)的角度看，電子郵件比qq、等聊天記錄更容易固定，且可信度更高。在發(fā)送電子郵件時(shí)，要求對(duì)方回復(fù)郵件時(shí)寫上聯(lián)系人電話地

14、址等信息，這也是增加證明力的小技巧。五、合同常見法律風(fēng)險(xiǎn)及防范（一）合同主體確定法律風(fēng)險(xiǎn) 1、合同主體不具備民事行為能力如，與不滿周歲，或雖周歲以上但不滿周歲未參加工作，沒有勞動(dòng)收入的自然人簽訂合同，就必須由其法定監(jiān)護(hù)人代為簽訂合同。再如：經(jīng)營中往往會(huì)遇到在合同上蓋章的對(duì)方，是某公司項(xiàng)目部、采購部，而項(xiàng)目部、采購部只是公司內(nèi)部職能部門，不具備民事行為能力，此種情況下，合同簽訂時(shí)一定要求與公司本身簽訂，蓋章也要公司公章。這里提醒大家注意的是，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分公司可以不可以作為簽訂合同的主體呢？答案是肯定的。這種情況下，責(zé)任承擔(dān)的主體實(shí)際上就是總公司。2、合同主體名稱與工商登記的名稱不一致;(3)

15、簽約主體非實(shí)際權(quán)利義務(wù)履行人。防范措施:(1)嚴(yán)格審查簽約主體的營業(yè)執(zhí)照及其年檢記錄，確認(rèn)其是經(jīng)工商登記并有效存續(xù)的合法企業(yè)，具有民事行為能力;(2)審查合同主體的名稱，使之與簽約主體工商登記名稱相一致;(3)以合同的實(shí)際履行人做為合同簽約主體。（二）、合同簽訂過程1、對(duì)方簽約代表人未取得合法授權(quán)，存在引起合同效力相關(guān)爭議的法律風(fēng)險(xiǎn)。防范措施:在合同簽署前審查對(duì)方簽約代表的委托權(quán)限期限，避免發(fā)生越權(quán)代理或無權(quán)代理。2、合同先履行后簽署，導(dǎo)致雙方權(quán)利義務(wù)不明確，引發(fā)合同爭議。防范措施:堅(jiān)持先簽署書面合同，確定雙方權(quán)利義務(wù)后再履行合同，為合同的履行提供書面依據(jù)與保障。3、合同條款有空白內(nèi)容的未填寫

16、:空白部分的填入內(nèi)容可能與我方的真實(shí)意愿不符，存在加重我方義務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。防范措施:在合同簽章前，確保合同內(nèi)空白部分已全部填寫完畢并核對(duì)無誤，沒有可填內(nèi)容的要斜線劃掉。合同填寫要符合我方真實(shí)意愿。（三）、合同權(quán)利義務(wù)約定方面1、權(quán)利義務(wù)約定不對(duì)等:(1)加重我方合同義務(wù)、排除我方合法權(quán)利的法律風(fēng)險(xiǎn);(2)違約責(zé)任約定不對(duì)等的法律風(fēng)險(xiǎn)。防范措施:(1)分清合同義務(wù)的法律性質(zhì)和歸屬，排除依法不應(yīng)由我方承擔(dān)的責(zé)任;(2)按照公平原則和對(duì)等原則確定雙方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。2、權(quán)利義務(wù)約定無效的法律風(fēng)險(xiǎn):(1)權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任的約定不符合法律規(guī)定的法律風(fēng)險(xiǎn);(2)約定了合同主體外第三方主體的義務(wù)和責(zé)任

17、，導(dǎo)致約定無效的法律風(fēng)險(xiǎn)。防范措施:(1)確保合同中關(guān)于權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任的條款具有合法性;(2)合同條款僅能約束合同簽約方，如需約定第三方的義務(wù)與責(zé)任，應(yīng)將第三方列為合同簽署人，或與第三方簽署相關(guān)內(nèi)容的協(xié)議。3、未約定保密義務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn):對(duì)方泄露我方的商業(yè)秘密，造成公司損失的法律風(fēng)險(xiǎn)。防范措施:(1)在合同中約定對(duì)方的保密義務(wù);(2)明確對(duì)方違反保密義務(wù)時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;(3)明確商業(yè)秘密的范圍。（四）、除上述外，訂立合同時(shí)還往往存在以下缺失1、交易對(duì)方的基本情況不全，如企業(yè)全稱，注冊(cè)地、辦公地，法定代表人，聯(lián)系方式，聯(lián)系人等。簽訂合同的前提和資格條件缺失。2、缺少合同目的表述；數(shù)量和質(zhì)量描述

18、不清；忽略附屬物品資料以及附加服務(wù)約定3、沒有把交易的時(shí)間、順序、雙方相互交接和配合的方式安排清楚；某些責(zé)任缺失，到時(shí)候互相推諉；例如：通知義務(wù)，產(chǎn)品運(yùn)輸、儲(chǔ)存、保險(xiǎn)及費(fèi)用承擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間，發(fā)票種類及提供方式，雙方指定的聯(lián)系人和聯(lián)系方法，通知送達(dá)的方式、方法，包裝物或者周轉(zhuǎn)用品的承擔(dān)和回收，等等。4、沒有約定合同解除條件；違約責(zé)任缺失，或者過于籠統(tǒng)，缺乏可操作性；出現(xiàn)糾紛了，約定的爭議解決不明確，或在不了解仲裁的情形下，約定以仲裁方式解決爭議，導(dǎo)致出現(xiàn)一裁終局;或約定了對(duì)我方不利的仲裁機(jī)構(gòu)或管轄法院。5、未約定質(zhì)量保修的范圍、期限和費(fèi)用承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。防范措施:(1)明確約定對(duì)方承擔(dān)質(zhì)量保修

19、責(zé)任的范圍和期限，及其對(duì)保修費(fèi)用的承擔(dān);(2)明確約定對(duì)方及時(shí)保修的義務(wù)，當(dāng)對(duì)方未及時(shí)履行保修義務(wù)時(shí)，我方另行委托第三方維修所發(fā)生的費(fèi)用由對(duì)方承擔(dān);(3)明確因未及時(shí)履行保修義務(wù)，導(dǎo)致我方或第三方人身、財(cái)產(chǎn)損害的，由對(duì)方承擔(dān)全部賠償責(zé)任。6、另外，在合同履行過程中對(duì)方違約時(shí)，大家要具有訴訟時(shí)效意識(shí)， 訴訟時(shí)效是指民事權(quán)利受到侵害的權(quán)利人在法定的時(shí)效期間內(nèi)不行使權(quán)利，當(dāng)時(shí)效期間屆滿時(shí)，人民法院對(duì)權(quán)利人的權(quán)利不再進(jìn)行保護(hù)的制度。我國民法通則第135條規(guī)定：向人民法院請(qǐng)求保護(hù)訴訟權(quán)利的訴訟時(shí)效期間為2年，法律另有規(guī)定的除外。民法通則第137條規(guī)定：訴訟時(shí)效期間從知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害時(shí)起計(jì)算。但

20、是，從權(quán)利被侵害之日起超過二十年的，人民法院不予保護(hù)。有特殊情況的人民法院可以延長訴訟時(shí)效期間。 因此，一般情況下，當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)權(quán)利被侵害或合同對(duì)方違約時(shí)，通過訴訟方式維權(quán)的，至遲不得超過2年。 因此作為公司的領(lǐng)導(dǎo)者，在日常經(jīng)營中我們應(yīng)做到樹立合同意識(shí)；做好簽約前的調(diào)查認(rèn)真審查對(duì)方的主體資格、資信情況、履約能力；簽訂合同時(shí)嚴(yán)格審查合同條款；建立健全必要的合同管理制度；樹立證據(jù)意識(shí)，在訴訟中沒有證據(jù)或舉證不能將承擔(dān)不利的法律后果。因此注意保存好合同訂立履約過程中有關(guān)的一切會(huì)談?dòng)涗?，郵件，通知，各種票據(jù)，對(duì)方名片、發(fā)通知的快遞單等等。六、企業(yè)在引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資（vc）前主要法律問題1、企業(yè)創(chuàng)始人與其原單

21、位的勞動(dòng)關(guān)系及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題 科技人員出來創(chuàng)業(yè)，首先要關(guān)注的是與其原單位之間的勞動(dòng)關(guān)系問題。通常情況下，勇于創(chuàng)業(yè)的科技人員正是原單位的技術(shù)骨干，他們的離開可能會(huì)給原單位帶來很大的損失，因此科技創(chuàng)業(yè)者必須要妥善處理好與其原單位間的勞動(dòng)關(guān)系問題。對(duì)于未到期的勞動(dòng)合同要積極協(xié)商處理，以免構(gòu)成違約。同時(shí)，在創(chuàng)建和發(fā)展企業(yè)的過程中，不能侵犯原單位的專有技術(shù)和商業(yè)秘密，否則有可能會(huì)形成糾紛。這樣既會(huì)牽制創(chuàng)業(yè)者的精力和時(shí)間，也不利于風(fēng)險(xiǎn)資本的引進(jìn)。此外還有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)問題。根據(jù)我國專利法第六條的規(guī)定，科技人員為了執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，專利申請(qǐng)權(quán)屬于該單位，而

22、不是屬于科技人員本人。如果科技人員利用該項(xiàng)專利技術(shù)出來創(chuàng)業(yè)而與未原單位達(dá)成協(xié)議，就會(huì)構(gòu)成對(duì)原單位的專利侵權(quán)。而企業(yè)在對(duì)核心 技術(shù)的所有權(quán)上有瑕疵顯然會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)資本的進(jìn)入，因?yàn)樵诤艽蟪潭壬?，風(fēng)險(xiǎn)資本看重的可能就是該項(xiàng)技術(shù)。2、企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu) 創(chuàng)始人在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)組建時(shí)，應(yīng)依據(jù)公司法建立一套完整的法人治理結(jié)構(gòu)。根據(jù)公司法的規(guī)定，作為有限責(zé)任公司的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，應(yīng)設(shè)立董事會(huì)，其成員為三人到十三人；還應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。同時(shí)公司法又規(guī)定，對(duì)于股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì) 和監(jiān)事會(huì)，而只設(shè)一名執(zhí)行董事及一至二名監(jiān)事。盡管完備的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的建立有利于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的形象，也

23、是風(fēng)險(xiǎn)投資家 愿意看到的。但從創(chuàng)建初期的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的實(shí)際運(yùn)作來看，有時(shí)也可采取靈活措施，只設(shè)執(zhí)行董事和一至二名監(jiān)事，而暫不設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。這種簡單的治理結(jié)構(gòu)適用于規(guī)模較小、股東人數(shù)較少，且其他股東對(duì)公司的發(fā)展不具備實(shí)質(zhì)影響力的情形。如，在由兩名股東組成的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)中，一名股東為技術(shù)創(chuàng)業(yè)者，對(duì)公司享控股權(quán)，另一名股東不懂技術(shù)，也不參與經(jīng)營，只提供辦公場地，占有20%的股權(quán)。這樣的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)之初可以只設(shè)執(zhí)行董事和一至二名監(jiān)事。在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)建之初采 取靈活的治理結(jié)構(gòu)有利于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的迅速?zèng)Q策以及及時(shí)解決創(chuàng)業(yè)過程中遇到的問題。隨著風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的發(fā)展，尤其是在首次引入風(fēng)險(xiǎn)資本后，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)逐步建立完備 的董事會(huì)

24、和監(jiān)事會(huì)，以利于企業(yè)的科學(xué)決策與管理。七、引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)資本過程中的主要法律工作及法律問題 1、 談判提綱的制作 這里的談判提綱是指風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)始人為與風(fēng)險(xiǎn)投資商進(jìn)行融資談判而準(zhǔn)備的提綱。一份準(zhǔn)備充分的談判提綱有利于提高融資談判的效率，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)一旦有機(jī)會(huì)接觸到風(fēng)險(xiǎn)投資商，就可以依據(jù)談判提綱盡可能充分地表達(dá)自己的觀點(diǎn)和創(chuàng)業(yè)計(jì)劃。同時(shí)也有利于加深風(fēng)險(xiǎn)投資商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)在管理素質(zhì)及辦事效率方面的良好印象。談判提綱的內(nèi)容通常包括：企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)及技術(shù)的介紹、管理團(tuán)隊(duì)的介紹、需要資金的數(shù)額、投入時(shí)間和進(jìn)度、股權(quán)比例的安排及董事會(huì)組建、風(fēng)險(xiǎn)資本的退出方式等。 2、 風(fēng)險(xiǎn)資本的投入 由于股份有限公司設(shè)立的高門

25、檻及風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)的特征，在我國現(xiàn)行公司法體制下，吸收風(fēng)險(xiǎn)資本的企業(yè)大多數(shù)情形下是有限責(zé)任公司的形式。所以，一般風(fēng)險(xiǎn)資本投入后換取的通常是單一的有限責(zé)任公司的普通股權(quán)。近年來，也有越來越多的風(fēng)險(xiǎn)投資以優(yōu)先股、或可轉(zhuǎn)換債的形式進(jìn)入，而與普通股權(quán)比較，這些融資方式各有優(yōu)缺點(diǎn)，今天時(shí)間有限，我將在下次活動(dòng)中再為大家介紹。 在現(xiàn)行法律框架下，風(fēng)險(xiǎn)資本投入取得普通股權(quán)的方法則主要是增資擴(kuò)股，即增加風(fēng)險(xiǎn)投資方為企業(yè)的股東，風(fēng)險(xiǎn)資金注入后增加為企業(yè)的注冊(cè)資本，而不是支付給原股東。少數(shù)情況下，風(fēng)險(xiǎn)資本投入時(shí)，可能在增資擴(kuò)股的同時(shí)，也伴隨著股權(quán)轉(zhuǎn)讓的安排。如，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的原股東希望進(jìn)行部分套現(xiàn)，或者因政策限制或未來

26、股票發(fā)行上市的需要而必須進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。對(duì)有限責(zé)任公司形式的企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的，投入程序的完結(jié)應(yīng)以辦理完畢工商變更登記為標(biāo)志。風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議等文件簽署后，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)方的律師應(yīng)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)持風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議（增資擴(kuò)股協(xié)議）、修改后的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)章程、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)關(guān)于同意吸收風(fēng)險(xiǎn)資本的股東會(huì)決議及風(fēng)險(xiǎn)投資方關(guān)于決定投資的股東會(huì)或董事會(huì)決議等文件到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)原工商登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更及增資的工商登記手續(xù)。 3、盡職調(diào)查盡職調(diào)查是企業(yè)方在風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目中的一項(xiàng)重要工作。盡職調(diào)查的主要目的是為了保障投資的合法性，及防止和避免風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在所有融資文件及協(xié)議中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資方的陳述存在著重大錯(cuò)誤或誤導(dǎo)。這項(xiàng)工作一方面有利于風(fēng)險(xiǎn)投

27、資程序的順利進(jìn)行，一方面有利于避免日后風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)原股東因錯(cuò)誤陳述而向風(fēng)險(xiǎn)投資方承擔(dān)民事責(zé)任。盡職調(diào)查工作的主要內(nèi)容一般包括：風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)方律師和風(fēng)險(xiǎn)投資方的律師應(yīng)分別獨(dú)立地審閱風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的章程、相關(guān)文件，同時(shí)還需仔細(xì)審查風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)原對(duì)外簽 署的所有重大合同，以避免因該投資項(xiàng)目的進(jìn)行而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的對(duì)外違約。對(duì)一些重要的情節(jié)，應(yīng)仔細(xì)核對(duì)相關(guān)政府審批文件、公司的股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等，必要時(shí)還應(yīng)就相關(guān)問題向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的董事或高級(jí)管理人員進(jìn)行調(diào)查，并制作調(diào)查筆錄。 4、風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議在我國目前的風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議尚未受到風(fēng)險(xiǎn)投資方及風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的普遍重視。不少風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目采用的只是一般股東出資協(xié)議或股權(quán)轉(zhuǎn)

28、讓協(xié)議，而不是風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議。嚴(yán)格地說，風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議是不能以簡單的股東出資協(xié)議、增資擴(kuò)股協(xié)議或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議來代替的。風(fēng)險(xiǎn)資本追求的是成功退出及高額回報(bào)，因此風(fēng)險(xiǎn)投資不同于一般的股權(quán)投資。風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議的主要內(nèi)容通常包括：（1）投資交易的表述。包括交易各方的名稱、投資額、投入時(shí)間、所占股比、資金使用方向及辦理工商變更登記手續(xù)等；（2）風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)及其原股東的陳述與保證。這類條款主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)合法有效存在及投資交易本身的合法有效作出保證，是風(fēng)險(xiǎn)投資方賴以投資的前提。這類條款主要包括：風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的合法成立、有效續(xù)存、經(jīng)營業(yè)務(wù)的合法性、組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、有無訴訟仲裁、重大對(duì)外合同、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)、稅收優(yōu)惠及

29、引進(jìn)該筆風(fēng)險(xiǎn)資本的合法性等內(nèi)容；（3）風(fēng)險(xiǎn)投資方履行投資義務(wù)的前提條件。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)投資方還會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)及其原股東提出一些特別要求，只有滿足了這些要求，風(fēng)險(xiǎn)資本才會(huì)投入。可見，這類條款的主要功能是讓風(fēng)險(xiǎn)投資方分析、明確和把握其投資風(fēng)險(xiǎn)，主要包括法律意見書、審計(jì)報(bào)告的提供、核心技術(shù)人員雇傭合同的簽署、有關(guān)再融資、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制及資產(chǎn)處置等方面的承諾等內(nèi)容；（4）風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的經(jīng)營管理。這類條款主要包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召開，董事、監(jiān)事的任免，財(cái)務(wù)報(bào)表的制作及定期報(bào)送股東審閱等。值得一提的是，風(fēng)險(xiǎn)資本的投入達(dá)到一定的比例后，風(fēng)險(xiǎn)投資方會(huì)向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的董事會(huì)派出董事，這不僅是

30、其作為股東的權(quán)利，同時(shí)也有利于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)利用風(fēng)險(xiǎn)投資方的人才及資本市場資源，提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平和資本運(yùn)營能力。八、我國尋找風(fēng)險(xiǎn)投資通常渠道我國風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目來源的主要渠道包括政府部門、項(xiàng)目業(yè)主、中介機(jī)構(gòu)、朋友和股東推薦等，在這里簡單列舉一下通過企業(yè)所屬行業(yè)的政策導(dǎo)向開展政府部門公關(guān)，得到政府部門的推薦。主動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)聯(lián)系并提交商業(yè)計(jì)劃書。在成功率高、影響力大的中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)。通過朋友和企業(yè)股東等關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與風(fēng)險(xiǎn)投資方取得聯(lián)系，這種熟人推薦的方式成功率較高。行業(yè)舉辦的風(fēng)險(xiǎn)資本項(xiàng)目對(duì)接會(huì)、論壇等是中小企業(yè)尋找風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的優(yōu)質(zhì)平臺(tái)。九、企業(yè)在勞動(dòng)用工期間應(yīng)當(dāng)注意的法律問題勞動(dòng)關(guān)系是指勞動(dòng)者與用人單

31、位在實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)過程中建立的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。企業(yè)在用工過程中應(yīng)當(dāng)注意哪些問題？，那么我根據(jù)自己辦理的眾多案件中，總結(jié)以下常見問題與大家分享。（一）、企業(yè)要?jiǎng)?wù)必樹立先訂合同后用工的觀念，最遲必須在用工之日起一個(gè)月內(nèi)訂立勞動(dòng)合同；勞動(dòng)合同終止后勞動(dòng)者仍在用人單位繼續(xù)工作的，也應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)訂立合同。勞動(dòng)者拒不簽訂勞動(dòng)合同的，保留好向勞動(dòng)者送達(dá)要求簽訂合同通知書等相關(guān)證據(jù)，以免勞動(dòng)者不愿與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同又事后要求企業(yè)支付雙倍工資的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)生此種情況，我們可采取一些方法來處理：未入職的，不簽訂勞動(dòng)合同不予以錄用；已上崗但暫不簽的，在入職須知中明確，入職后一個(gè)月內(nèi)無特殊理由不簽訂書面勞動(dòng)合同的，視為不符

32、合錄用條件，用人單位可以解除與其的事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系；對(duì)勞動(dòng)者拒不簽訂勞動(dòng)合同的，保留相關(guān)證據(jù)，如向勞動(dòng)者送達(dá)簽訂合同通知書，當(dāng)面送達(dá)拒不簽收的，由在場的其他勞動(dòng)者或部門負(fù)責(zé)人簽字證明，同時(shí)再通過郵寄送達(dá)，以做到萬無一失。（二）、關(guān)于企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度方面的法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)章制度是可視為企業(yè)內(nèi)部“法律”，貫穿于企業(yè)的整個(gè)用工過程，是企業(yè)行使管理權(quán)、合同解除權(quán)的重要依據(jù)。勞動(dòng)者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的，用人單位可解除勞動(dòng)合同，沒有規(guī)章制度，企業(yè)的管理將會(huì)陷于困境。勞動(dòng)合同法第四條對(duì)規(guī)章制度以大篇幅進(jìn)行規(guī)定，用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培

33、訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。從法律規(guī)定看，規(guī)章制度的制定、修改流程為：職工大會(huì)或者全體職工討論提出方案和意見與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定公示告知。因此，不合法的規(guī)章制度，在仲裁或訴訟中不能作為審理勞動(dòng)爭議案件的依據(jù)。實(shí)踐中，曾有因勞動(dòng)者沒有穿工作服，企業(yè)就對(duì)其罰款20元的案例，這是明顯的違法行為。盡管企業(yè)有規(guī)定，但是，這種規(guī)定是違法的。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，罰款的主體只能是行政機(jī)關(guān)，

34、其他單位和個(gè)人是無權(quán)進(jìn)行罰款的。要想對(duì)員工進(jìn)行處罰，不能有“罰款”這個(gè)字眼?？梢杂闷渌问?，比如扣發(fā)工資等形式。因此，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋的規(guī)定，規(guī)章制度必須符合“民主程序制定”、“合法”，“公示”三個(gè)條件，才可作為人民法院審理勞動(dòng)爭議案件的依據(jù)。因此對(duì)于規(guī)章制度方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)當(dāng)做到（1）、規(guī)章制度制定修改履行民主程序，并保留職工代表大會(huì)或者全體職工討論、簽到等協(xié)商的書面證據(jù)，履行公示程序；（2）、對(duì)舊的規(guī)章制度進(jìn)行合法性審查，對(duì)不符合法律規(guī)定的條款進(jìn)行修訂或刪除；（3）、規(guī)章制度制定完以后，一定要公示。當(dāng)然，公示的方法有很多 。最簡單易行的方法是：對(duì)制定完的規(guī)章制度進(jìn)行培訓(xùn)，然

35、后讓員工逐一對(duì)培訓(xùn)的內(nèi)容進(jìn)行簽字確認(rèn)，保證讓員工通曉企業(yè)規(guī)章制度的全部內(nèi)容。（三）、關(guān)于用人單位在招聘員工時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范勞動(dòng)合同法對(duì)單位的員工招聘提出了更高的要求，該法第39條規(guī)定：勞動(dòng)者在試用期間被證明不符合錄用條件的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。但同時(shí)第21條又規(guī)定: 用人單位在試用期解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者說明理由。這里的說明理由，就是要證明勞動(dòng)者不符合用人單位的錄用條件。因此，用人單位在招聘員工時(shí)就應(yīng)更加小心謹(jǐn)慎。實(shí)踐中用人單位招聘過程的簡單化、形式化，不注重入職審查，加上勞動(dòng)合同法對(duì)雙重勞動(dòng)關(guān)系的間接承認(rèn)，因此輕視入職審查將對(duì)用人單位用工帶來很大風(fēng)險(xiǎn)。勞動(dòng)合同法第八條規(guī)定，

36、用人單位有權(quán)了解勞動(dòng)者與勞動(dòng)合同直接相關(guān)的基本情況，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明。第二十六條規(guī)定，以欺詐手段使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的勞動(dòng)合同無效或者部分無效。第九十一條規(guī)定，用人單位招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者，給其他用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。此問題可以采取以下防范措施1、仔細(xì)檢查身份、學(xué)歷、資格、工作經(jīng)歷等信息是否真實(shí)。 根據(jù)勞動(dòng)合同法第28條規(guī)定，即使是因?yàn)閯趧?dòng)者存在欺詐，致使勞動(dòng)合同無效的，用人單位也要支付勞動(dòng)報(bào)酬。 第8條: 用人單位有權(quán)了解勞動(dòng)者與勞動(dòng)合同直接相關(guān)的基本情況，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明。注意，這里指的是“與勞動(dòng)合同直接相關(guān)”的基本情況，與

37、勞動(dòng)合同沒有關(guān)系的情況用人單位無權(quán)了解。2、是否有潛在疾病、身體缺陷等。建議企業(yè)在正式聘用員工前，要求員工做必要的體檢，看員工的身體狀況是否適合應(yīng)聘的崗位需要。這也是企業(yè)降低用工風(fēng)險(xiǎn)的有效保障。勞動(dòng)合同法第40條規(guī)定，勞動(dòng)者患病或非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的，用人單位不得解除勞動(dòng)合同。即便醫(yī)療期屆滿，用人單位也不能隨意解除勞動(dòng)合同。只有在符合法律規(guī)定的情況下，用人單位才可以解除勞動(dòng)合同，并且還要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。因此，招聘時(shí)不嚴(yán)格審查應(yīng)聘者的身體狀況，企業(yè)將要付出很大的代價(jià)。在這里我分享一個(gè)案例，一建筑企業(yè)在招聘時(shí)沒有對(duì)員工進(jìn)行體檢，結(jié)果在施工過程中，發(fā)現(xiàn)該員工是嚴(yán)重的高血壓，爬高作業(yè)非常危險(xiǎn)

38、。盡管年齡只有38歲，但高壓:180 ； 低壓：120。因?yàn)樵搯T工進(jìn)單位時(shí)也不知道自己的血壓情況，一直感覺比較好的，就是進(jìn)該單位5個(gè)月以后才發(fā)現(xiàn)的。合同是2年，試用期是2個(gè)月。如果該員工住院治療，企業(yè)還要在醫(yī)療期內(nèi)支付工資。為此 ，企業(yè)感到非常棘手。如果進(jìn)單位時(shí)進(jìn)行了體檢，這種尷尬局面也許不會(huì)發(fā)生。 3、是否達(dá)到了法定就業(yè)年齡。 我國的法定就業(yè)年齡規(guī)定為16歲，根據(jù)禁止使用童工規(guī)定的有關(guān)規(guī)定，用人單位擅自使用童工屬于違法行為。為此，企業(yè)在招聘員工時(shí)一定要其提供身份證明，否則不得錄用。 4、是否與其他企業(yè)簽訂有未到期的勞動(dòng)合同。 勞動(dòng)合同法第91條:“用人單位招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞

39、動(dòng)合同的勞動(dòng)者，給其他用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！睘榇?，要注意兩點(diǎn)：第一、招用勞動(dòng)者時(shí)，要求其提供與前單位的解除或終止勞動(dòng)合同證明，并保留原件。如尚未解除勞動(dòng)合同的，要求其原單位出具同意該員工入職的書面證明。第二、核實(shí)勞動(dòng)者的個(gè)人資料的真實(shí)性，比如學(xué)歷證明、從業(yè)經(jīng)歷，要求勞動(dòng)者承諾未承擔(dān)競業(yè)限制義務(wù)，并向原單位進(jìn)行核實(shí)，以免發(fā)生不可預(yù)測的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。特別是高技術(shù)性人才的聘用，更應(yīng)注意此點(diǎn)。（四）、給大家介紹一下企業(yè)訂立勞動(dòng)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范關(guān)于合同條款問題： 勞動(dòng)合同法第十條規(guī)定，建立勞動(dòng)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)訂立書面勞動(dòng)合同。已建立勞動(dòng)關(guān)系，未同時(shí)訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)自用工之日起一個(gè)

40、月內(nèi)訂立書面勞動(dòng)合同。從勞動(dòng)合同法第17條的規(guī)定，勞動(dòng)合同的必備條款有：(1)用人單位的名稱、住所。(2)勞動(dòng)者的姓名、住址和居民身分證或者其他有效身份證件號(hào)碼。(3)勞動(dòng)合同期限。(4)工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)。(5)工作時(shí)間和休息休假。(6)勞動(dòng)報(bào)酬。(7)社會(huì)保險(xiǎn)。(8)勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件和職業(yè)危害防護(hù)。(9)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入勞動(dòng)合同的其他事項(xiàng)。從上面可以看出，這些必要條款都要寫明確。否則，就不是一份完整的勞動(dòng)合同，很有可能是無效合同。我曾見過這樣一個(gè)案件，。用人單位沒有和員工簽定正式勞動(dòng)合同，而是簽定了一個(gè)聘用協(xié)議，勞動(dòng)合同的必備條款幾乎沒有，這樣的勞動(dòng)合同算是合同嗎？所以，給企業(yè)帶來

41、的風(fēng)險(xiǎn)很大的。勞動(dòng)合同法第八十二條規(guī)定，用人單位自用工之日起超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。針對(duì)上述問題企業(yè)可以有下列防范措施1、認(rèn)真學(xué)習(xí)勞動(dòng)合同法，養(yǎng)成先訂合同后用工的習(xí)慣，最遲必須在一個(gè)月內(nèi)訂立合同；2、最好用勞動(dòng)行政部門發(fā)布的格式合同和員工訂立。勞動(dòng)合同法第二十六條規(guī)定：用人單位免除自己的法定責(zé)任、排除勞動(dòng)者權(quán)利的勞動(dòng)合同無效或者部分無效。因此，用人單位一定要重視勞動(dòng)合同的簽定，千萬不可以掉以輕心。3、勞動(dòng)合同終止后，勞動(dòng)者仍在用人單位繼續(xù)工作的，拋棄雙方可隨時(shí)終止勞動(dòng)合同的觀念，也應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)訂立合同；下面，介紹一下訂立無固定期限勞動(dòng)合

42、同的法律風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)合同法第十四條規(guī)定，有下列情形之一，勞動(dòng)者提出或者同意續(xù)訂、訂立勞動(dòng)合同的，除勞動(dòng)者提出訂立固定期限勞動(dòng)合同外，應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動(dòng)合同：（一）勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿十年的；（二）用人單位初次實(shí)行勞動(dòng)合同制度或者國有企業(yè)改制重新訂立勞動(dòng)合同時(shí)，勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿十年且距法定退休年齡不足十年的；（三）連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同，且勞動(dòng)者沒有本法第三十九條和第四十條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的情形，續(xù)訂勞動(dòng)合同的。特別是第三項(xiàng)，是很多企業(yè)沒有注意的。這里有一個(gè)很大的“陷阱”：多數(shù)企業(yè)認(rèn)為和員工可以訂立兩次固定期限的勞動(dòng)合同。實(shí)際上從該條款仔細(xì)分析一下，就不難發(fā)現(xiàn)，企業(yè)和

43、員工只有訂立一次固定期限合同的權(quán)利，第二次就沒有選擇權(quán)了。即連續(xù)二次固定期限的合同中，員工沒有嚴(yán)重違反廠規(guī)廠紀(jì)、生病或非因功負(fù)傷在醫(yī)療期滿后不能從事原工作等情形的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)與其訂立無固定期限的勞動(dòng)合同。第八十二條第二款規(guī)定，用人單位違反本法規(guī)定不與勞動(dòng)者訂立無固定期限勞動(dòng)合同的，自應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動(dòng)合同之日起向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。本條意思很明確，在三種情形下，只有勞動(dòng)者提出訂立固定期限勞動(dòng)合同時(shí) 才可不訂立無固定期限勞動(dòng)合同，否則需每月支付兩倍工資。對(duì)此企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取的辦法是：在訂立固定期限合同時(shí)，一定要對(duì)員工的綜合素質(zhì)進(jìn)行考量，然后決定簽定為期幾年的勞動(dòng)合同。特別是在簽定第二次的時(shí)候

44、，更加要注意了。因?yàn)樵诘谝淮蔚膭趧?dòng)合同終止前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)該員工有了全方位的了解。當(dāng)勞動(dòng)者符合上述情形的，訂立合同前，用人單位應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)證據(jù)意識(shí)，實(shí)踐中建議以書面形式向勞動(dòng)者征詢需訂立哪種類型的合同，如勞動(dòng)者同意訂立固定期限勞動(dòng)合同或主動(dòng)提出訂立固定期限勞動(dòng)合同的，用人單位一定要保留勞動(dòng)者同意的書面證據(jù)，避免事后被勞動(dòng)者利用而導(dǎo)致用工成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。 （五）、關(guān)于試用期法律風(fēng)險(xiǎn)及防范 勞動(dòng)合同法第十九條規(guī)定，勞動(dòng)合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用期不得超過一個(gè)月；勞動(dòng)合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個(gè)月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動(dòng)合同，試用期不得超過六個(gè)月。同一用人單位與同一勞

45、動(dòng)者只能約定一次試用期。以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同期限不滿三個(gè)月的，不得約定試用期。第二十條規(guī)定，勞動(dòng)者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資或者勞動(dòng)合同約定工資的百分之八十，并不得低于用人單位所在地的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。單獨(dú)簽訂試用合同或勞動(dòng)合同僅約定試用期的，試用期不成立，該期限為勞動(dòng)合同期限。違法約定試用期的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正；違法約定的試用期已經(jīng)履行的，由用人單位以勞動(dòng)者試用期滿月工資為標(biāo)準(zhǔn)，按已經(jīng)履行的超過法定試用期的期間向勞動(dòng)者支付賠償金。根據(jù)勞動(dòng)部辦公廳關(guān)于試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同處理依據(jù)問題的復(fù)函規(guī)定，用人單位對(duì)勞動(dòng)者提供出資技術(shù)培訓(xùn)的，勞動(dòng)者在試用期內(nèi)

46、依法解除勞動(dòng)合同的，用人單位不得要求勞動(dòng)者支付培訓(xùn)費(fèi)用。 【風(fēng)險(xiǎn)防范】1、按照勞動(dòng)合同法關(guān)于試用期的規(guī)定，不違法約定試用期；2、合理設(shè)定試用期限：比如，三年期限的勞動(dòng)合同，試用期可達(dá)六個(gè)月，但勞動(dòng)合同期限為二年零三百五十四天時(shí)（不到三年），試用期不得超過二個(gè)月，一天之差，試用期可相差四個(gè)月，用人單位可選擇適當(dāng)?shù)暮贤谙?，來決定符合企業(yè)利益的試用期。3、慎重決定試用期內(nèi)是否提供專項(xiàng)費(fèi)用培訓(xùn)，為避免風(fēng)險(xiǎn)，提供專項(xiàng)培訓(xùn)前可提前終止試用期。（六）、企業(yè)和勞動(dòng)者均無過錯(cuò)的情形下，解除勞動(dòng)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范 勞動(dòng)合同法第四十條規(guī)定，有下列情形之一的，用人單位提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞