工程變更管理實施辦法試行

1、糯扎渡水電站前期籌建工程變更立項管理實施細則（試行）為維護業(yè)主和承包人的合法權益，規(guī)范工程變更處理程序和立項審 批權限，理順監(jiān)理、設計、承包人、業(yè)主各方變更管理工作，加強合同 管理，有效控制工程造價，根據(jù)工程施工承包合同及云南華能瀾滄江水 電有限公司（以下簡稱瀾滄江公司）管理相關規(guī)定，結合糯扎渡前期籌 建工程實際，制訂本實施細則。第一條總則1.1所有工程變更應符合設計文件所規(guī)定的要求，不降低技術標 準、工程質量和使用效益；以優(yōu)化完善、經(jīng)濟合理、工程安全為前提， 變更前要有詳實的技術經(jīng)濟比較或論證。1.2變更包括設計變更和工程變更，設計變更是指因設計方案修改 或細化引起的合同清單項目或數(shù)量的變化

2、；工程變更是指合同實施過程 中由于各種原因引起的項目變化和其他合同變更。 變更包括工程量增減 變更、工程項目的變更、新增工程等。1.3由于變更出現(xiàn)的新增工程項目，按其施工承包合同的性質劃分 為合同內新增工程、合同外新增工程、補償費用三類：合同內新增工程是指在招標工程本合同項目施工承包范圍之內，因設計修改或監(jiān)理變更指令而出現(xiàn)工程量清單未曾列示的工程項目。合同外新增工程是指在本合同項目施工承包范圍之外，由發(fā)包人采用委托施工或指定分包方式而追加給承包人的工程項目。補償費用是指承包人承受了超出合同規(guī)定的責任和義務而要求額 外支付或索賠的工程（或費用）項目。此外，還有承包人原因引起的變更， 其增加的費用

3、和工期延誤，應由承包人承擔責任，不能列為合同新增工程或索賠補償項目1.4 承包人提出的變更屬于合理化建議，經(jīng)論證后被采納的合理化 建議，可列為合同內新增工程，并按有關獎勵辦法給予獎勵。1.5 嚴格審批制度，未按管理權限和程序報、批的變更，不充許施 工和結算。但涉及工程安全、施工安全、防汛搶險、 公共突發(fā)事件等緊 急情況時，不受此限，但承包單位和監(jiān)理仍應及時補辦有關手續(xù)。第二條 變更的內容及依據(jù)2.1 合同履行過程中，業(yè)主和監(jiān)理單位認為有必要，可以指示承包 人進行以下范圍的變更，但下述變更不應以任何方式使合同作廢或無 效。如：增加或減少合同范圍內的工程項目； 增加或減少合同清單工程 量；省略工程

4、 (但被省略的工作不能轉由業(yè)主或其他承包人實施 )；更改 工程的性質、 質量或類型；更改一部分工程的基線、 標高、位置或尺寸； 進行工程完工需要的附加工作；改動部分工程的施工順序或施工時間 等。2.2 變更的主要依據(jù) :(1)工程施工合同文件及其附件 ;(2)經(jīng)監(jiān)理人簽 發(fā)的施工圖紙及其他設計文件 ;(3)發(fā)包人和監(jiān)理人發(fā)布的有關指令、通 知、會議紀要、文函、圖表等。第三條 變更立項審批權限3.1 實際發(fā)生的工程量與合同工程量清單中的數(shù)量差異，若是測量 和計算錯誤造成， 不需按變更處理； 監(jiān)理、承包人、 業(yè)主均有權提出變 更，但正式變更指令均由監(jiān)理工程師發(fā)布實施， 即變更指令的出口在監(jiān) 理單位

5、，業(yè)主提出的變更，亦由監(jiān)理人發(fā)布變更指令 ;施工圖設計變更 修改,由監(jiān)理審核后簽發(fā)。3.2 變更立項審批權限根據(jù)變更的性質和引起合同價格增加額度進 行分級管理(暫定)：單項工程變更估價（凈增加額）在 衛(wèi)萬元以下的合同內新增工程， 由監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示，并報糯扎渡水電工程籌建處（以下簡 稱籌建處）備案；單項工程變更估價（凈增加額）在10萬元以下的合同內新增工程， 由監(jiān)理人和工程部項目工程師審定后，向承包人發(fā)出變更指示；單項工程變更估價（凈增加額）在20萬元以下的合同內新增工程， 由監(jiān)理人和工程部項目工程師審定， 工程技術部（副）主任審批后，監(jiān) 理人向承包人發(fā)出變更指示；單項工程變更估價（

6、凈增加額）在50萬元以下的合同內新增工程， 由監(jiān)理人和工程部審定，籌建處領導審批后，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更無論合同金額大小，凡是單項工程變更估價（凈增加額）亜萬元以上 迪萬元以下合同內新增工程，由監(jiān)理人和工程技術部審定，籌 建處領導審核后，由籌建處主任審批，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示。單項工程變更估價（凈增加額）小于合同額5%或小于500萬元的 變更，由籌建處負責立項審批，報瀾滄江公司備案。合同內新增工程單項估價大于合同額 5%或50萬元及以上的變 更，由籌建處上報瀾滄江公司審批立項。3.3合同外新增工程：單項工程估價在 1000萬元以下的合同外新 增工程由籌建處負責立項審批及施工招標（或委托

7、施工）；單項工程估價 超過1000萬元及以上的合同外新增工程由籌建處報瀾滄江公司立項審 批及招標工作。3.4重大技術方案調或重大設計變更項目，監(jiān)理和籌建處做相關基 礎性工作并提出初擬方案報公司，由公司征集設計意見、組織技術咨詢 并審查批示。第四條變更立項處理流程4.1 參建各方提出變更的處理原則4.1.1 設計方提出的變更指施工圖設計階段圖紙及現(xiàn)場設計通知單 等與招標設計內容不同引起的變更。 設計變更文件 （圖紙、 或設計修改 通知單）經(jīng)監(jiān)理審核、簽發(fā)至承包單位執(zhí)行。4.1.2 監(jiān)理指示的變更包括監(jiān)理人自己提出的變更、根據(jù)業(yè)主決定 和意見的變更，以及經(jīng)核準的承包人提出的變更。業(yè)主明示的變更包括

8、根據(jù)工程需要做出變更決定和向監(jiān)理提出變 更意見由監(jiān)理完成變更內容兩種： 業(yè)主的變更決定， 監(jiān)理人應按業(yè)主的 決定內容直接向承包人發(fā)出變更指令，未超過審批權限的不需報送審 批，但籌建處工程技術、 計劃部門參與變更指令簽發(fā)前的會簽； 業(yè)主的 變更意見由監(jiān)理人完成變更內容并簽發(fā)變更令， 若意見不宜采納， 應及 時與業(yè)主方溝通， 并提出更合理的解決方案。 業(yè)主的變更決定和意見以 書面文件為準。監(jiān)理人可在審批權限范圍內根據(jù)工程需要直接發(fā)布變更指令， 同時 報籌建處核備。承包人提出變更申請，其主要內容： a） 變更的原因及依據(jù)； b） 變 更的內容及范圍；C）變更對原合同價格的影響分析；d）變更工程量估

9、算；e）變更項目組織實施方案；f）其他輔助資料及附件。4.2 變更確認4.2.1 設計提出變更的確認 設計變更文件，涉及合同清單外的變更細目， 承包人向監(jiān)理人提交變更報價書，不需要再進行變更項目的審批。由承包人負責設計的總價費用項目的變更也要經(jīng)監(jiān)理人批準后才 能實施，但不調整合同價格。4.2.2 監(jiān)理指示變更的確認 設計單位的設計圖紙修改變更，由監(jiān)理人審核簽發(fā)執(zhí)行，其他變更均以監(jiān)理變更指令的形式通知承包人執(zhí)行監(jiān)理人在指示承包人進行變更之前，需要對變更的具體方案作技 術經(jīng)濟比較，按照合理、經(jīng)濟的原則迅速決策，還應預先估計變更所帶 來的影響。承包人提出的變更申請報告，監(jiān)理人應從方案的可行性、合 理

10、性、造價變化等方面嚴格審查，明確提出變更處理意見?；I建處將不 定期或隨機對監(jiān)理簽發(fā)的變更進行抽查，若發(fā)現(xiàn)變更指令有悖合同內 容，或不符合工程實際，業(yè)主有權責令停止變更實施和費用支付， 并追 究有關人員責任責任。4.3變更確認文件確認變更的依據(jù)必須是書面文件， 包括監(jiān)理人簽發(fā)的設計圖紙、設 計通知單、監(jiān)理人的變更指令、對承包人變更申請報告的批復文件， 以 及現(xiàn)場工程簽證單五類。監(jiān)理人的現(xiàn)場工程簽證單主要用于 1萬元以內的現(xiàn)場零星變更項 目，以及非乙方的合同責任和風險的現(xiàn)場額外投入，現(xiàn)場簽證單的簽證必須從嚴控制。估算價格超過 匸萬元的現(xiàn)場簽證，必須由總監(jiān)理工程 師簽字確認?，F(xiàn)場簽證單的格式由監(jiān)理負

11、責制定。4.4變更處理程序4.4.1設計變更立項處理流程因前期工程存在現(xiàn)場設計需進一步明確設計方案、對設計進行修 改、優(yōu)化或調整改等，為確保及時規(guī)范地提供施工依據(jù)， 嚴格控制工程 造價。現(xiàn)場設計變更立項作如下規(guī)定：4.4.1.1設計變更類別設計變更根據(jù)金額及重要性分兩類： 以施工圖紙為主，產(chǎn)生的設計 變更；以設計通知單為主產(chǎn)生的設計變更。4.4.1.2施工圖紙類變更的立項由監(jiān)理人組織圖紙核審（會審），對照合同清單（招標圖紙）建立 新增清單，由監(jiān)理人主持施工圖技術交底，編擬施工圖技術交底會議紀 要，由工程技術部審核后發(fā)放。設計變更立項流程及表格見附件。441.2設計通知單的立項原則上所有的設計變

12、更必須有正式的設計文件，調整較大的設計修 改，設計協(xié)調會紀要明確的設計文件，由設計院按糯扎渡籌建期設計 管理辦法要求出據(jù)設計通知單。現(xiàn)場因設計文件不明、現(xiàn)場條件變化或其他原因需設計進行修改 的，由監(jiān)理組織建設四方到現(xiàn)場確定設計方案，由現(xiàn)場設計發(fā)設計通知 單。4.4.2工程變更立項處理流程由工程現(xiàn)場實際情況需要，結合合同條款要求，設計原因以外的變 更均為工程變更。業(yè)主明示的變更包括根據(jù)工程需要做出變更決定和向 監(jiān)理提出變更意見，由監(jiān)理完成變更。業(yè)主的變更決定和意見以書面文 件為準。工程變更立項由籌建處、監(jiān)理人以及相關單位按工程變更立項會簽 單進行立項審批。4.4.3變更立項處理要求設計文件發(fā)放監(jiān)

13、理單位后，監(jiān)理單位必須在一周內完成圖紙審核， 并對照合同，填據(jù)新增清單表，交籌建處（工程部、計財部）；兩周內 完成設計技術交底工作。建設四方于現(xiàn)場確定的設計方案，由承包商在三天內（較大方案 原則上不超過一周）提交基礎方案（樣式見附表）報監(jiān)理單位；監(jiān)理單 位審核簽字，監(jiān)理單位必須在兩天內完成審簽； 監(jiān)理單位審簽完成送業(yè) 主工程部項目工程師審簽（超過項目工程師權限的應有工程部負責人、 籌建處領導會簽），業(yè)主工程部工程師在兩日內（特殊情況不超過一周） 完成審簽；承包商根據(jù)審簽意見進行修改，三日內報送設代處（含修改 后電子版），設代處終審后兩日內出據(jù)設計通知單。前期設計變更清理工作，由工程部總牽頭，由

14、監(jiān)理單位按標段進 行清理匯總（表格樣式見附件），建立設計變更單臺帳，由設計院出據(jù) 補充通知單，設計通知單應重點對工程量變化進行說明。每月18號 20號，由監(jiān)理單位在各標段的設計變更臺帳對本月 設計變更進行清理，由工程部項目工程師牽頭對本月的設計變更遺留問 題及通知單問題進行督辦，完善設計變更。工程立項變更，由工程部和監(jiān)理單位牽頭，填據(jù)工程變更審批表, 進行立項辦理。441變更處理流程圖 見附圖一442前期設計變更清理流程圖見附圖二4.4.1變更報價審批流程圖見附圖三第五條附則5.1本細則的解釋權屬云南華能能瀾滄江水電有限公司糯扎渡水電工程籌建處。5.2本細則與合同條款有矛盾或不一致的，按合同規(guī)

15、定執(zhí)行附圖一:變更立項處理程序流程圖變更原由設主包承計變更請不同意監(jiān)理監(jiān)理權限權限業(yè)主審批人 更變 申監(jiān)理人審核意見決定附圖二:前期現(xiàn)場設計變更清理程序流程圖前期項目及工程現(xiàn)場 臨時設計方案處理其中：合同額5%或500萬元內的籌備處審 批，超過報瀾滄江公司審批氣同意權限內設計出具據(jù)施工圖 紙或通知單超過權限內廣業(yè)主監(jiān)理 決定后續(xù)項目及工程現(xiàn)場 設計方案處理監(jiān)理簽發(fā)變更指令或批復文件變更實施監(jiān)理組織四 方現(xiàn)場確定 技術方案監(jiān)理提出 實施方案同意不同意超過變更否決 Z承包商修改 交設代處承包商編擬 方案初稿監(jiān)理單位兩 內審簽籌建處（工程 部）審簽設代處完成 終審監(jiān)理簽發(fā)承包商按時間先后將承擔標段施

16、工技術核定單、工程聯(lián)絡單、現(xiàn)場處理卡等臨時設計文件整理承包商對臨時設計文件進行 編號、完成工程量分別匯總附圖三:變更報價審批流程圖承包人申報變更報價書附立項審批文件(1)報價(審)復核會審(2)報價伸)復核廠監(jiān)理組織：業(yè)主、監(jiān)理、承包人、二方商談JJ涉及變更的所 有價格，包含套用 合同清單單價和新 增項目新編單價， 均須得到監(jiān)理和業(yè) 主的審查確認，以 經(jīng)審查確認的變更 報價清單為準。監(jiān)理L/變更報價審核1籌備處附表云南瀾滄江糯扎渡電站工程較大工程變更項目審批表合同名稱：合同編號:200 x- xx總 xx變更項目名稱變更概況：工程部門項目主管工程師（簽字）：工程技術部門（技術）負責人（簽字）：

17、計劃財務部門會簽意見（簽字）：籌建處領導會簽意見簽字）：注：適用于變更估價大于20萬元以上項目審批權限的單項變更；本表須附有附表二為附件 ; 本表由業(yè)主工程部完成籌建處會簽手續(xù)。附表二云南瀾滄江糯扎渡電站工程工程變更項目審批表合同編號:合同名稱:200 x- xx總 xx變更項目名稱變更原因及內容:承包商：監(jiān)理單位意見（必須有項目監(jiān)理及總監(jiān)意見）:項目監(jiān)理工程師：總監(jiān)：設計單位會簽（意見）：設計代表：工程部意見：工程部（章）項目工程師：注：1、該表由承包商填寫。估算變更額超過 20萬元以上的工程變更，應同時填據(jù)附表一同時報送，經(jīng)籌建處相關部門及領導會審立項。 本表由承包商完成設計單位會簽，監(jiān)理

18、負責完成后續(xù)會簽及歸口管理。2、用以說明變更的圖紙、文字資料和監(jiān)理意見可另外附頁。附表三云南瀾滄江糯扎渡電站工程較大設計變更項目審簽表合同名稱：合同編號:200 x- xx總 xx工程項目名稱設計方案附件名稱：承包商：監(jiān)理審簽意見：（可直接在附件方案上進行修改）監(jiān)理單位項目工程師：總監(jiān)：工程部審簽意見：（可直接在附件方案上進行修改）計財部會簽意見：（可直接在附件方案上進行修改）籌建處領導會簽意見：（可直接在附件方案上進行修改）設計代處簽收及處理意見:注：1、該表指設計修改金額在 50萬元以上現(xiàn)場設計方案會審表，由工程部辦理 籌建處內部會簽手續(xù)，由（承包商修改交）設計出通知單。2、用以說明變更的

19、圖紙、 文字資料和監(jiān)理意見可另外附頁。附表四合同名稱：云南瀾滄江糯扎渡電站工程設計變更項目審簽表合同編號：200 x- xx總 xx工程項目名稱設計方案附件名稱：現(xiàn)場設計變更單（初稿）承包商：監(jiān)理審簽意見：（可直接在附件方案上進行修改）監(jiān)理單位項目工程師:總監(jiān)：工程部審簽意見：（可直接在附件方案上進行修改）設計代處簽收及處理意見:注：1、該表指設計修改金額在 50萬元以下設計方案審簽，由承包商先填寫，估算金額在50萬元以上，必須填附表三。監(jiān)理牽頭會簽后，由（承包商修改交）設計 出通知單。2、用以說明變更的圖紙、文字資料和監(jiān)理意見可另外附頁。附表五現(xiàn)場設計變更單XXXXXXXXXXXXXXXXXXX單位工程名：XXXXXXX 公路糯扎渡水電站 XXXXXX第2