證券股份有限公司保密制度

1、證券股份有限公司保密制度（暫行）第一章 總則第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)公司保密工作，防止失密、泄密事件發(fā)生，根據(jù)國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條 保密工作是公司的重要組成部分，是公司各項(xiàng)工作正常開(kāi)展的重要保障，各部（室）及各分支機(jī)構(gòu)須給予高度重視。第二章 保密工作原則和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)第三條 公司保密工作實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各負(fù)其責(zé)”的原則。公司保密工作由公司總裁辦公室統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，具體保密工作則由各部（室）、各分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員具體負(fù)責(zé)。其中，管理總部及各營(yíng)業(yè)部的保密工作由其辦公室負(fù)責(zé)，各部（室）的保密工作由其指派專人負(fù)責(zé)。第四條 公司保密工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及公司總裁辦公室的主要職責(zé)是：（一）貫徹執(zhí)行

2、國(guó)家和公司保密規(guī)定；（二）布置、督促、檢查公司各環(huán)節(jié)的保密工作；（三）組織保密宣傳，開(kāi)展保密教育；（四）調(diào)查處理失、泄密事件。第五條 各部（室）專人及各分支機(jī)構(gòu)辦公室的主要職責(zé)是：（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家和公司保密規(guī)定；（二）布置、落實(shí)本單位及下屬單位的保密工作；（三）配合公司做好對(duì)所屬人員的保密宣傳和教育工作。第三章 公司保密事項(xiàng)和文件密級(jí)第六條 公司保密事項(xiàng)主要包括：一、 公司工作中收到和接觸、了解的國(guó)家保密文件、保密資料和保密事項(xiàng)；二、 公司工作中收到和接觸、了解的各級(jí)單位的保密文件、保密資料和保密事項(xiàng)；三、 公司內(nèi)部保密事項(xiàng)：1 印章、文件檔案、公司主要領(lǐng)導(dǎo)的電話號(hào)碼和住址；2人事檔案、未公

3、布的重要人事變動(dòng)；3公司人員撰寫(xiě)的，如公開(kāi)可能損害公司利益的各種研究報(bào)告；4如若公開(kāi)可能損害公司利益的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)憑證；5如若公開(kāi)可能損害公司利益的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要信息和重要材料；6如若公開(kāi)可能損害公司利益的資產(chǎn)管理和自營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要信息和重要材料；7如若公開(kāi)可能損害公司利益和可戶利益的證券交易代理業(yè)務(wù)的重要信息和重要材料；8其他應(yīng)該保密的事項(xiàng)。第七條 公司保密文件分絕密、機(jī)密、秘密三個(gè)等級(jí)：一、公司文件引用或涉及國(guó)家和有關(guān)單位注明有保密等級(jí)的文件和材料的內(nèi)容，公司文件按照引用或涉及其內(nèi)容的文件和材料的密級(jí)確定密級(jí)；二、公司文件涉及國(guó)家和有關(guān)單位雖無(wú)具體保

4、密要求但按有關(guān)規(guī)定應(yīng)該保密的事項(xiàng)，公司文件酌情確定密級(jí)；三、公司文件涉及第六條所列公司內(nèi)部保密事項(xiàng)，公司文件根據(jù)涉及事項(xiàng)如若公開(kāi)能給公司利益造成損失的程度確定密級(jí)。第四章 公司工作各環(huán)節(jié)的保密要求第八條 保密文件的擬稿一、保密文件應(yīng)指定符合保密范圍要求的人員擬稿；二、保密文件在擬稿時(shí)須確定密級(jí)和送閱范圍；三、保密文件擬稿過(guò)程中不需歸檔的草稿應(yīng)及時(shí)銷毀。第九條 保密文件的打印一、指定專門人員打印保密文件；二、保密文件嚴(yán)格按照規(guī)定的份數(shù)打印，不得多??；三、保密文件在電腦中的原文件應(yīng)及時(shí)取消，如有必要保留，須存入有保密措施的專用磁盤(pán)。第十條 收文拆封公司收文，封皮注明具體收文部門的，交有關(guān)部門指定專

5、人拆封；封皮未注明具體收文部門的，由公司指定的文秘人員拆封。第十一條 保密文件的傳遞一、公司對(duì)外行文，有公司指定的文秘人員統(tǒng)一送發(fā)；二、保密文件對(duì)外送發(fā)須以安全方式進(jìn)行，不得用普通郵件郵遞保密文件和保密資料；三、保密文件的傳閱和辦理，由指定的文秘人員在指定范圍內(nèi)傳遞，有關(guān)人員閱簽、閱辦后應(yīng)及時(shí)交還指定的文秘人員，不得直接傳往第三者，不得在手中拖壓，不得外傳，不得攜帶外出。第十二條 保密文件的復(fù)制一、復(fù)印或拷貝保密文件，須通過(guò)指定的文秘人員報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并履行登記手續(xù)；二、保密文件交指定的文秘人員嚴(yán)格按批準(zhǔn)的份數(shù)復(fù)制；三、禁止在非保密環(huán)境復(fù)制保密文件；四、復(fù)制的保密文件，按原件的密級(jí)要求進(jìn)行管

6、理。第十三條 保密文件的保管和利用一、保密文件在傳閱或辦理完畢后，須及時(shí)退交指定的文秘人員妥善保管；二、有保存價(jià)值的保密文件應(yīng)在第二年上半年立卷歸檔；三、應(yīng)工作需要調(diào)閱保密文件，須通過(guò)指定的文秘人員報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，在指定地點(diǎn)閱讀，如需復(fù)制，按復(fù)制規(guī)定辦理。第十四條 保密文件的解密和銷毀一、隨著時(shí)間的推移，其內(nèi)容已無(wú)保密必要的保密文件經(jīng)過(guò)報(bào)批、登記后加蓋解密印章，按普通文件處理；二、沒(méi)有保存價(jià)值的保密文件，經(jīng)報(bào)批、登記后由指定的文秘人員定期銷毀；三、解密文件視同普通文件歸檔的，在保存期滿后按照檔案的銷毀規(guī)定予以銷毀。第十五條 其他工作環(huán)境的保密要求一、公司人員相互聯(lián)系或外界聯(lián)系涉及保密內(nèi)容的事項(xiàng)

7、，不得使用公用電話和其他容易泄露的通訊工具，不得在有無(wú)關(guān)人員在場(chǎng)的情況下通話；二、公司召開(kāi)涉及國(guó)家秘密和公司內(nèi)部秘密的會(huì)議，出席人員和會(huì)議工作人員由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)研究確定，會(huì)議材料按保密規(guī)定嚴(yán)格管理，會(huì)議場(chǎng)所禁止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入；三、公司人員參加國(guó)家和外單位召開(kāi)的涉密會(huì)議，應(yīng)嚴(yán)格保守會(huì)議秘密，會(huì)議材料應(yīng)妥善保管，回公司后交公司指定的文秘人員辦理和保存，不得留在個(gè)人手中；四、關(guān)乎公司秘密的重要場(chǎng)所如指定的文秘人員辦公區(qū)、打字室、檔案收藏以及人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、營(yíng)業(yè)部存放有保密資料或從事保密工作的場(chǎng)所，不得出入閑雜人員或接待客人；五、嚴(yán)禁保密文件隨意擺放案頭或保密信息隨意顯示于電腦終端；六、對(duì)指定的文秘人員、指定人員要嚴(yán)把用人關(guān)，決不能安排思想不成熟，作風(fēng)不塌實(shí)，好奇心強(qiáng)，責(zé)任心差，有聽(tīng)話傳話、失密泄密不良記錄的人員擔(dān)任。第五章 失密、泄密處理第十六條 如若發(fā)生失、泄密事件，應(yīng)視具體情況對(duì)負(fù)責(zé)人給予嚴(yán)肅處理。一、對(duì)非故意行為造成失、泄密的責(zé)任人，通過(guò)當(dāng)事人和公司采取善后措施，未造成不良社會(huì)影響和顯著經(jīng)濟(jì)損失的，給予經(jīng)濟(jì)處罰和記過(guò)、警告或嚴(yán)重警告的處分；造成明顯不良社會(huì)影響和比較嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的，給予辭退處分；二、對(duì)故意行為造成失、泄密的責(zé)任人，如果失、泄密情節(jié)較輕而且造成不良影響、經(jīng)濟(jì)損失小的，給予經(jīng)濟(jì)處罰和嚴(yán)重警告直至辭退的處分；如果行為惡劣