涉外貨物買賣中的風險轉(zhuǎn)移探析

1、Word文檔僅供參考涉外貨物買賣中的風險轉(zhuǎn)移探析所謂風險承當 ，是指買賣的標的物的合同生效后因不可歸責于當事人雙方一事由，如地震、火災、颶風等致使發(fā)生毀損、滅失時，此損失責任的歸屬。其中最關鍵的是風險從賣方轉(zhuǎn)移賣方轉(zhuǎn)移給買方的地點和時刻界限。假設物資的風險未轉(zhuǎn)移給買方，那么因自然災難或意外事故的風險由賣方承當，假設物資損失或滅失并非源于不可抗力緣故，而是自然災難或意外事故風險，賣方還要為未能按期付貨承當違約責任。反之，一旦物資的風險差不多轉(zhuǎn)移給了買方，那么從這一時刻起，因自然災難或意外事故的而引發(fā)的風險導致物資發(fā)生損失和滅失的 后果，就要由買方承當。風險的轉(zhuǎn)移意味著物資損失或滅失的后果從賣方轉(zhuǎn)

2、移給買方，也意味著向風險的責任方索賠的權利從賣方轉(zhuǎn)移給買方。顯而易見，在國際物資買賣過程中，風險轉(zhuǎn)移直截了當阻礙買賣雙主當事人的權利義務。風險承當?shù)年P鍵在于風險轉(zhuǎn)移的時刻的咨詢題。對此，各國立法及法學理論有不同的規(guī)定和主張。一種是物主承當風險原那么，即把風險的承當同所有權的歸屬聯(lián)系在一起，從而法律上規(guī)定，物資所有權轉(zhuǎn)移的同時就是風險轉(zhuǎn)移的時刻。英國法、法國法采取這一原那么。另一 種是交付轉(zhuǎn)移原那么，即以標的物的實際交付作為風險轉(zhuǎn)移的標志。美國法和德國法采納這一 原那么，?聯(lián)合國國際物資銷售合同公約?和?中華人民共和國合同法?都采納的是這一原那么 。關于這么一個關于當事人雙方權利義務關系重大的咨

3、詢題，許多有關物資買賣的法律文件中都有相應規(guī)定。如 1988年生效的?聯(lián)合國國際物資銷售合同公約?，就在第四章專門關于風險轉(zhuǎn)移的各種情況作出了明確的規(guī)定。此外，國際貿(mào)易慣例對物資的風險轉(zhuǎn)移亦有相應的規(guī)定。1985年生效的?中華人民共和國涉外經(jīng)濟合同法?雖未對風險轉(zhuǎn)移咨詢題作相關 講明但1999年10月公布實施的?中華人民共和國合同法?那么對此作出了明確的規(guī)定。?聯(lián)合國國際物資銷售合同公約?自1988年生效以來，已成為調(diào)整國際物資銷售合同關系的最重要的一個調(diào)整國際物資買賣的統(tǒng)一實體法公約。此前我國早已簽署了該公約 ，并于1986年12月遞交了核準書，成為該公約的最早締約國之一。與我國有貿(mào)易往來的

4、興旺國 家，除日本和英國外，均是公約的成員國。能夠估計，在經(jīng)濟全球化浪潮下，公約在以后的國際民、 商事活動中將會得到更為廣泛的應用。為此，本文將以?聯(lián)合國國際物資銷售合同公以下簡稱公約此為主并結合?中華人民共和國合同法?以下簡稱合同法的相關規(guī)定及法理知識就 有關風險轉(zhuǎn)移咨詢題進行分析。一、風險轉(zhuǎn)移的后果公約第六十六條規(guī)定：物資在風險移轉(zhuǎn)到買方承當后遺失或損壞，買方支付價款的義務并不因此解除，除非這種遺失或損壞是由于賣方的行為或不行為所造成。合同法第一百四十 二條規(guī)定標的物毀損、 滅失的風險，在標的物交付之前由出賣人承當 ，交付之后由買受人承當， 但法律另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外。從這二點

5、規(guī)定來看，風險轉(zhuǎn)移的法律后果在于：自物資的風險轉(zhuǎn)移于買方后，即使物資因自然災難或意外事故而損壞或滅失，買方仍然有義務履行合同規(guī)定的付款義務，除非這種損壞或滅失是由于賣方的行為或不行為所造成，這是一方面。另一方面，如賣方已全然違反合同，那么所有風險轉(zhuǎn)移的規(guī)定，不損害買方因此種違反合同而 能夠采取的各種補救方法 。買方不得以自己差不多承當了由風險所造成的損失為理由而 拒絕支付貨款，亦不得就此向賣方主張任何抗辯和采納各種規(guī)定的救濟措施。二、風險轉(zhuǎn)移的一般規(guī)那么公約第六十七條規(guī)定，假設銷售合同涉及到物資的運輸，但賣方?jīng)]有義務在某一特定地點 交付物資，自物資按照銷售合同交付給第一承運人以轉(zhuǎn)交給買方時起，

6、風險就移轉(zhuǎn)到買方承當。假設賣方有義務在某一特定地點把物資交付給承運人，在物資于該地點交付給承運人往常，風險不移轉(zhuǎn)到買方承當。賣方受權保存操縱物資處置權的單據(jù)，并不阻礙風險的移轉(zhuǎn)。然而，在物資以物資上加標記，或以裝運單據(jù)，或向買方發(fā)出通知或其它方式清楚地注明有關合同往常 風險不移轉(zhuǎn)到買方承當。合同法第一百四十三條規(guī)定因買受人的緣故致使標的物不能按照約定的期限交付的，買受人應當自違反約定之日起承當標的物毀損、滅失的風險。合同法第一 百四十五條也規(guī)定當事人沒有約定交付地點或者約定不明確，依照合同法第一百四十一條第二款第一項的規(guī)定標的物需要運輸?shù)?，出賣人將標的物交付給第一承運人后，標的物毀損、滅失的風

7、險由買受人承當。 第一百四十六條出賣人按照約定或者依照合同法第一百四十一條第 二款第二項的規(guī)定將標的物置于交付地點，買受人違反約定沒有收取的，標的物毀損、滅失的風險自違反約定之日起由買受人承當。在國際貿(mào)易中，物資涉及運輸時，有時可能需要通過多種運輸工具的連續(xù)運輸如國際多式聯(lián)運,而當物資交付第一承運人時，賣方就失去了對物資的操縱，當然地無法知曉物資是否 因風險而遭到損失。其次，當賣方交付物資后，通常須將裝運單據(jù)通過銀行議付貨款或者托收 貨款，不管采納哪種收款方式，賣方均須將包括提單和保險單假設由賣方投保的話交給銀行。 在此條件下賣方既不可能憑裝運單據(jù)提貨檢驗，在物資發(fā)生保險范圍內(nèi)的風險時 ，也不

8、擁有合法的保險單向保險公司索賠。再者，只有當物資運抵買方或目的港 ，買方或收貨人才有可能對物資進行檢驗，在覺察物資受損后采取必要的措施防止損失的進一步擴大，并向責任方索賠，買方所處的地位使之能夠在發(fā)生風險后處理善后事宜。因而，規(guī)定風險自物資交付第一承運人時從賣方轉(zhuǎn)移到買方是合理的。在賣方向第一承運人交付物資后至向銀行辦理付款手續(xù)前 的一段時刻內(nèi)，賣方仍持有可處置物資的裝運單據(jù)。如今,按公約的規(guī)定，物資的風險差不多轉(zhuǎn)移給買方，然而物資的所有權是否也同時轉(zhuǎn)移，公約并不涉及這一咨詢題，而依照英國的物資買賣法律的規(guī)定是，當賣方保存對物資的處置權時，物資的所的權就不轉(zhuǎn)移給買方，從而風險 也不轉(zhuǎn)移給買方。

9、如此，風險的轉(zhuǎn)移和所有權的轉(zhuǎn)移相聯(lián)系在一起。只是，公約和合同法都沒有采納這一作法。合同法第一百四十七條規(guī)定出賣人按照約定未交付有關標的物的單證和資 料的，不阻礙標的物毀損、滅失風險的轉(zhuǎn)移。它本身并不規(guī)定所有權轉(zhuǎn)移的時刻，將所有權的轉(zhuǎn)移與風險的轉(zhuǎn)移相別離，故公約和合同法規(guī)定賣方保存操縱物資處置權的單據(jù)，并不阻礙風險的轉(zhuǎn)移。然而，物資自交付第一承運人起，風險從賣方轉(zhuǎn)移到買方，這是一般規(guī)那么，如一批物資 已交付承運人，但賣方并未將該批物資與某一特定的合同即與某一特定的買方聯(lián)系在一起，只說明該批物資是為履行某一合同，風險仍未轉(zhuǎn)移給買方。三、在途物資的風險轉(zhuǎn)移在途物資的買賣系指買方在途物資買賣中的賣方將

10、正在運輸中的物資作為標的，與第 三方在途物資買賣中的買方訂立買賣合同并將物資出售給后者的一種交易。由于國際貿(mào)易通常為單證交易，因此只要賣方向買方移交了有關的裝運單據(jù)，買方就能夠?qū)⒄谶\輸途中的物資轉(zhuǎn)售出去。在途物資買賣的特點在于，當訂立合同時物資正在運輸工具上，買賣雙方均不了解如今物資是否發(fā)生了風險 ；當?shù)谌皆谀康母劢邮沾宋镔Y時時覺察物資已損失或滅失 無法確定是在運輸過程中哪一個環(huán)節(jié)或哪一段發(fā)生的。對此公約第六十八條規(guī)定關于在運輸途中銷售的物資，從訂立合同時起，風險就移轉(zhuǎn)到買方承當。然而，假設情況說明有此需要，從物 資交付給簽發(fā)載有運輸合同單據(jù)的承運人時起，風險就由買方承當。盡管如此，假設賣

11、方在訂立合同時已明白或理應明白物資差不多遺失或損壞，而他又不將這一事實告知買方 ，那么這種遺失或損壞應由賣方負責。合同法第一百四十四條那么規(guī)定出賣人出賣交由承運人運輸?shù)脑谕緲?的物，除當事人另有約定的以外，毀損、滅失的風險自合同成立時起由買受人承當。關于合同 的成立，合同法第二十五條規(guī)定承諾生效時合同成立。公約第二十三條那么規(guī)定合同于按照本 公約規(guī)定對發(fā)價的同意生效時訂立。四、賣方違約對風險轉(zhuǎn)移的阻礙公約第七十條規(guī)定假設賣方已全然違反合同，第六十七條、第六十八條和第六十九條的規(guī)定,不損害買方因此種違反合同而能夠采取的各種補救方法。合同法第一百四十八條規(guī)定 因標的物質(zhì)量不符合質(zhì)量要求 ，致使不能

12、實現(xiàn)合同目的的，買受人能夠拒絕同意標的物或者解除合同。買受人拒絕同意標的物或者解除合同的，標的物再發(fā)生毀損、滅失的風險那么由出賣人承當。合同法第一百四十九條規(guī)定標的物毀損、滅失的風險由買受人承當?shù)模蛔璧K因出賣人履行債務不符合約定，買受人要求其承當違約責任的權利。在國際貿(mào)易實踐中，正確理解風險的轉(zhuǎn)移和賣方違約造成買方損失的區(qū)不和聯(lián)系，十分重要。首先,物資風險系指物資因自然災難或意外事故所造成的損壞或滅失，源于風險的物資損失并非賣方的違約所致。然而 ，賣方違返合同的約定而給買方造成了損失 ，那么是其違反合同或 法律義務所致；假設賣方切實地履行了合同義務，就不可能產(chǎn)生買方的損失。因此，兩者導致?lián)p

13、失的緣故不同。其次,物資風險通常隨著物資的交付而從賣方轉(zhuǎn)移到買方承當，因風險產(chǎn)生的損失隨之亦轉(zhuǎn)移給買方在特定情況下，即使物資尚未交付，只要賣方將物資特定化于某個買方，物資的風 險亦已轉(zhuǎn)移給買方。然而，買賣合同的當事人只有全部履行了合同或公約及合同法規(guī)定全部 了義務，才解除其合同義務。關于賣方而言 ，公約及合同法對其設定的交付物資、交付單據(jù)以 及轉(zhuǎn)移物資所有權的義務，除了不可抗力緣故以處，不受任何其他因素的阻礙；關于違約一方 向另一方承當?shù)馁r償責任原那么，公約和合同法都采取的是無過錯責任原那么，即違約方只要違反了合同就應承當相應的責任，而不必以違約方的主觀有意或過失為承當賠償責任的條件。因 此，風險轉(zhuǎn)移不解除賣方對買方的義務；同理，買方關于賣方違約所造成的損失的索