重點行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查質(zhì)量保證與質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)定.doc

1、附件重點行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查質(zhì)量保證與質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)定征求意見稿1適用范圍本技術(shù)規(guī)定是對全國土壤污染狀況詳查以下簡稱詳查重點行 業(yè)企業(yè)用地調(diào)查以下簡稱企業(yè)用地調(diào)查全過程質(zhì)量管理的根本要 求。本技術(shù)規(guī)定適用于企業(yè)用地調(diào)查的信息采集、布點、樣品采集保 存與流轉(zhuǎn)、樣品分析測試、分析測試結(jié)果報告、風(fēng)險篩查與風(fēng)險分級 等過程的質(zhì)量保證與質(zhì)量控制。2總那么各省區(qū)、市應(yīng)按照本省區(qū)、市詳查實施方案和本技術(shù) 規(guī)定制定本省區(qū)、市企業(yè)用地調(diào)查質(zhì)量保證與質(zhì)量控制工作方案， 并組織質(zhì)量監(jiān)督檢查以下簡稱質(zhì)量檢查。企業(yè)用地調(diào)查相關(guān)活動應(yīng)委托專業(yè)機構(gòu)承擔(dān)。各省區(qū)、市 可根據(jù)本行政區(qū)域企業(yè)用地調(diào)查需求，統(tǒng)一篩選建立從事本省區(qū)、 市

2、企業(yè)用地調(diào)查的專業(yè)機構(gòu)和分析檢測實驗室推薦名錄。受委托的專業(yè)機構(gòu)應(yīng)建立健全質(zhì)量審核制度，制定和實施內(nèi)部 質(zhì)量控制方案，從嚴(yán)落實全過程質(zhì)量控制措施，對信息采集、布點、 樣品采集保存與流轉(zhuǎn)、樣品分析測試、分析測試結(jié)果報告、風(fēng)險篩查 與風(fēng)險分級等相關(guān)活動的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)，并自覺接受 國家或省級有關(guān)部門及質(zhì)量控制專業(yè)機構(gòu)組織的質(zhì)量檢查。受委托的專業(yè)機構(gòu)應(yīng)組織企業(yè)用地調(diào)查的主要技術(shù)人員和質(zhì) 量管理人員參加國家或本省統(tǒng)一組織的相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，掌握企業(yè)用地 調(diào)查相關(guān)技術(shù)規(guī)定和管理要求。受委托的專業(yè)機構(gòu)應(yīng)在完成調(diào)查任務(wù)時提交工作質(zhì)量自評估 報告，各省區(qū)、市有關(guān)部門及質(zhì)量控制專業(yè)機構(gòu)應(yīng)負責(zé)編制本行 政

3、區(qū)域企業(yè)用地調(diào)查質(zhì)量保證與質(zhì)量控制工作總結(jié)報告。各級質(zhì)量檢查人員應(yīng)客觀、 公正地開展企業(yè)用地調(diào)查質(zhì)量檢查 工作，如實記錄檢查工作情況。 對質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)不符合要求的情況， 被檢查單位和有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)及時采取糾正和預(yù)防控制措施。3地塊信息米集地塊信息米集工作應(yīng)嚴(yán)格按照?重點行業(yè)企業(yè)用地信息米集技術(shù)規(guī)定?開展地塊資料收集、整理分析及調(diào)查表填報。地塊信息采集質(zhì)量檢查分自審、 內(nèi)審和外審三級進行。每個地 塊信息采集工作組應(yīng)指定 1名質(zhì)量檢查員，負責(zé)對本組信息采集工作 質(zhì)量進行自審；每個信息采集任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)設(shè)置專門的質(zhì)量檢查組， 負責(zé)對本單位信息采集工作質(zhì)量進行內(nèi)審；各省區(qū)、市有關(guān)部門 及質(zhì)量控制專業(yè)

4、機構(gòu)負責(zé)組織對本行政區(qū)域各信息采集任務(wù)承擔(dān)單位 的工作質(zhì)量進行抽查外審。地塊信息采集質(zhì)量檢查內(nèi)容1 信息完整性檢查：調(diào)查表是否按照技術(shù)規(guī)定要求填寫了所有 信息項，假設(shè)有填寫缺項須說明原因；2 信息標(biāo)準(zhǔn)性檢查：調(diào)查表是否按照技術(shù)規(guī)定的填表說明、填 寫標(biāo)準(zhǔn)等要求進行填寫；3 信息準(zhǔn)確性檢查：填報信息是否通過現(xiàn)場踏勘、人員訪談等 有效途徑獲得，是否與污染源普查、環(huán)境統(tǒng)計報表、企業(yè)排污申報等 資料信息中內(nèi)容相符，當(dāng)有多個信息來源時，核實是否采用了時效性好、可靠性高的信息。當(dāng)進行質(zhì)量檢查時，質(zhì)量檢查人員應(yīng)依據(jù)?重點行業(yè)企業(yè)用地信 息采集技術(shù)規(guī)定?及相關(guān)支撐材料判定調(diào)查企業(yè)地塊信息調(diào)查表的完 整性、標(biāo)準(zhǔn)性

5、、準(zhǔn)確性，當(dāng)三者均到達上述要求時，判定該地塊信息 采集工作合格，否那么為不合格。地塊信息米集工作組應(yīng)對完成的每個地塊信息進行自審，任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)對本單位完成的所有地塊信息進行內(nèi)審，各省區(qū)、市 有關(guān)部門及質(zhì)量控制專業(yè)機構(gòu)應(yīng)對所有任務(wù)承擔(dān)單位的工作進行抽 查。采用按地塊完成數(shù)量分批次抽查方式，抽查比例為20%40% ,各任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)至少被抽查 1次。適當(dāng)加大在產(chǎn)企業(yè)用地信息采集 工作的抽查比例。信息采集質(zhì)量檢查結(jié)果應(yīng)記錄于?地塊信息采集質(zhì)量檢查記錄匯 總表?見附錄A表A-1 。當(dāng)?shù)貕K信息采集工作組和任務(wù)承擔(dān)單位檢查發(fā)現(xiàn)不合風(fēng)格查 表時，應(yīng)及時糾正或補充完善；當(dāng)各省區(qū)、市有關(guān)部門及質(zhì)量控 制專業(yè)機

6、構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)不合風(fēng)格查表時，需對不合格數(shù)據(jù)修改完善；對 于每批次調(diào)查表中不合格數(shù)超過抽查總數(shù)的20%或調(diào)查信息表存在2項以上帶R號的工程信息填寫失實應(yīng)判定為抽查不通過，應(yīng)加大對該 單位承擔(dān)任務(wù)的檢查頻次，如連續(xù)2次抽查均不通過，任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)重新開展本單位本批次檢查地塊的信息采集工作，并重新填寫調(diào)查 表，必要時，可安排其他合格的信息采集單位重新開展信息采集工作。企業(yè)用地調(diào)查信息采集工作結(jié)束后，地塊信息采集任務(wù)承擔(dān)單 位應(yīng)對本單位信息采集工作的質(zhì)量進行綜合評價，各省區(qū)、市有 關(guān)部門及質(zhì)量控制專業(yè)機構(gòu)應(yīng)對各任務(wù)承擔(dān)單位信息采集工作質(zhì)量進 行全面檢查并綜合評價。4布點和采樣布點和采樣質(zhì)量檢查分自審、內(nèi)

7、審和外審三級進行。每個布點、 采樣工作組應(yīng)指定1名質(zhì)量檢查員，負責(zé)對本組布點、采樣工作質(zhì)量 進行自審；任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)設(shè)置專門的質(zhì)量檢查組，負責(zé)對本單位承 擔(dān)的工作質(zhì)量進行內(nèi)審。各任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)組織專家對布點方案進行 論證。各省區(qū)、市有關(guān)部門及質(zhì)量控制專業(yè)機構(gòu)負責(zé)組織對各布 點、采樣任務(wù)承擔(dān)單位工作質(zhì)量進行抽查外審。布點和采樣質(zhì)量檢查內(nèi)容421布點方案檢查依據(jù)?重點行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查布點技術(shù)規(guī)定?的相關(guān)要求依次檢 查以下內(nèi)容：1 布點區(qū)域、布點數(shù)量、布點位置、采樣深度是否符合技術(shù)規(guī) 定的要求；2 不同點位樣品采集類型和監(jiān)測指標(biāo)設(shè)置是否合理；3采樣點是否經(jīng)過現(xiàn)場確定；4布點記錄信息表填寫是否標(biāo)準(zhǔn)；5

8、 布點方案是否經(jīng)專家論證通過并修改完善。422采樣質(zhì)量資料檢查依據(jù)?重點行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查樣品采集保存和流轉(zhuǎn)技術(shù)規(guī)定?的相關(guān)要求依次檢查以下內(nèi)容：1 采樣方案的內(nèi)容及過程記錄表是否完整；2 采樣點檢查：采樣點是否與布點方案一致；3 土孔鉆探方法：土壤鉆孔采樣記錄單的完整性，通過記錄單 及現(xiàn)場照片判定鉆探設(shè)備選擇、鉆探深度、鉆探操作、鉆探過程防止 交叉污染等是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求；4地下水采樣井建井與洗井：建井、洗井記錄的完整性，通過 記錄單及現(xiàn)場照片判定建井材料選擇、成井過程、洗井方式等是否滿 足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求；5 土壤和地下水樣品采集：土壤鉆孔采樣記錄單、地下水采樣 記錄單的完整性，通過記

9、錄單及現(xiàn)場照片判定樣品采集位置、采集設(shè)備、采集方式非擾動采樣等是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求；6樣品檢查：樣品重量和數(shù)量、樣品標(biāo)簽、容器材質(zhì)、保存條件、采集過程現(xiàn)場拍照等是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要求；7 平行樣、運輸空白樣等質(zhì)控樣品的采集、數(shù)量是否滿足相關(guān) 技術(shù)規(guī)定要求；8采樣過程照片是否按要求上傳。423采樣質(zhì)量現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查主要判斷采樣各環(huán)節(jié)操作是否滿足?重點行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查樣品采集保存和流轉(zhuǎn)技術(shù)規(guī)定?的相關(guān)要求。各級質(zhì)量檢查比例及結(jié)果處理布點、采樣工作組應(yīng)對完成的每個地塊布點、采樣工作質(zhì)量進行自審。任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)對本單位完成的所有地塊布點、采樣工作 質(zhì)量進行內(nèi)審。各省區(qū)、市有關(guān)部門及質(zhì)量控制專業(yè)

10、機構(gòu)對本行 政區(qū)域完成的地塊布點、采樣工作質(zhì)量進行資料審查與現(xiàn)場檢查。資 料審查比例應(yīng)不少于每個任務(wù)承擔(dān)單位工作量的10%，且至少1次；采樣質(zhì)量現(xiàn)場檢查優(yōu)先采用按地塊完成數(shù)量分批次抽查方式，各任務(wù) 承擔(dān)單位累計的現(xiàn)場檢查比例應(yīng)不少于本單位工作量的5%，且至少1次。適當(dāng)加大在產(chǎn)企業(yè)用地初步采樣調(diào)查工作的抽查比例。布點、采樣工作的外審檢查結(jié)果應(yīng)分別記錄于?地塊布點方案檢查登記表?和?地塊采樣質(zhì)量檢查登記表?見附錄A表A-2和表 A-3 )對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，質(zhì)量檢查人員應(yīng)及時向有關(guān)責(zé)任人指出，并根據(jù)問題的嚴(yán)重程度催促其采取糾正和預(yù)防措施。對于未在規(guī)定的布點采樣區(qū)域采集土壤或地下水樣品，土孔鉆探方法

11、、地下水建井與洗井方法、 土壤和地下水樣品采集方法等不標(biāo)準(zhǔn)，樣品標(biāo)識不清或樣品包裝破損等嚴(yán)重質(zhì)量問題的：采樣工作組自審和采樣任務(wù)承擔(dān)單位內(nèi)審發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題時，應(yīng)重新采集所有問題樣品。省級有關(guān)部門及質(zhì)量控制專業(yè)機構(gòu)外審抽查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題時，應(yīng)要求該米樣任務(wù)承擔(dān)單位重新米集本次發(fā)現(xiàn)的所有問題樣品，并加大對該單位的質(zhì)量檢查頻次，如仍發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，應(yīng)要 求該任務(wù)承擔(dān)單位重新采集最近兩次檢查期間采集的所有樣品，或安 排其他合格的采樣任務(wù)承擔(dān)單位重新采集相關(guān)樣品。質(zhì)量檢查人員應(yīng)依據(jù)布點、 采樣質(zhì)量檢查情況對布點、 采樣 工作質(zhì)量進行綜合評價。省級有關(guān)部門及質(zhì)量控制專業(yè)機構(gòu)應(yīng)對各任 務(wù)承擔(dān)單位布

12、點、采樣工作質(zhì)量進行全面檢查并綜合評價。5樣品保存和流轉(zhuǎn)企業(yè)用地調(diào)查任務(wù)承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按照?重點行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查樣品采集保存和流轉(zhuǎn)技術(shù)規(guī)定?開展樣品保存與流轉(zhuǎn)。樣品保存521承擔(dān)采樣任務(wù)的單位和檢測實驗室應(yīng)配備樣品管理員，嚴(yán)格按照?重點行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查樣品采集保存和流轉(zhuǎn)技術(shù)規(guī)定?全國土壤污染狀況詳查土壤樣品分析測試方法技術(shù)規(guī)定?全國土壤污染狀況詳查地下水樣品分析測試方法技術(shù)規(guī)定?等相關(guān)技術(shù)文件要求保存樣 品。檢測實驗室應(yīng)在樣品所屬地塊調(diào)查工作完成前保存土壤樣品，必 要時保存樣品提取液有機工程。522各級質(zhì)量檢查人員應(yīng)對樣品標(biāo)識、包裝容器、樣品狀態(tài)、保存條件等進行監(jiān)督檢查并記錄見附錄A表A-4。

13、對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，質(zhì)量檢查人員應(yīng)及時向有關(guān)責(zé)任人指 出，并根據(jù)問題的嚴(yán)重程度催促其采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施。在樣 品采集、流轉(zhuǎn)和檢測過程發(fā)現(xiàn)但不限于以下嚴(yán)重質(zhì)量問題，應(yīng)重新開 展相關(guān)工作：1 未按規(guī)定方法保存土壤和地下水樣品；2未米取有效措施防止樣品在保存過程被玷污。樣品流轉(zhuǎn)對每個平行樣采樣點位采集的 3份平行樣地下水樣品或 經(jīng)制備的3份平行樣土壤樣品，其中2份送檢測實驗室進行檢測， 另1份送各省區(qū)、市質(zhì)量控制實驗室或質(zhì)量控制實驗室委托的檢 測實驗室進行檢測。532負責(zé)樣品發(fā)送和接收的單位 以下分別簡稱送樣單位和接樣 單位在樣品交接過程中，應(yīng)對接收樣品的質(zhì)量狀況進行檢查。檢查內(nèi)容主要包括：樣品運送單是否填寫完整，樣品標(biāo)識、重量、 數(shù)量、包裝容器、保存溫度、應(yīng)送達時限等是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)定要 求。在樣品交接過程中，送