建設(shè)工程停工后的簽證與索賠

1、建設(shè)工程停工后的簽證與索賠建設(shè)工程施工具有投資大、周期長(zhǎng)，涉及的主體多等特點(diǎn)，建設(shè) 工程施工合同的履行過(guò)程中，經(jīng)常性會(huì)出現(xiàn)各類(lèi)非合同所能涵蓋和預(yù) 期的事項(xiàng)，這就需要合同各方主體在合同實(shí)際履行過(guò)程中，不斷根據(jù)各類(lèi)變更事項(xiàng)，通過(guò)簽證予以補(bǔ)充和確認(rèn)，對(duì)涉及質(zhì)量變化、設(shè)計(jì)變 更、工程量變更、工期增減、價(jià)款調(diào)整等事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)的確認(rèn)，這就 是簽證。簽證不是一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)，合同法、建筑法中沒(méi)有簽證的概念 定義，這是建筑行業(yè)約定俗城的一個(gè)稱(chēng)謂。索賠是在合同履行過(guò)程中，由于對(duì)方的違約、過(guò)錯(cuò)而給己方造成 的損失，需要通過(guò)提出經(jīng)濟(jì)賠償、補(bǔ)償和工期順延的要求，求得補(bǔ)償。簽證是各方意思表示達(dá)成一致的行為，索賠是主張未得到

2、認(rèn)可， 從而向?qū)Ψ叫惺箼?quán)利的單方行為。 簽證是確認(rèn)變更的事實(shí)，旨在固定 證據(jù)，為索賠成功打下基礎(chǔ)；索賠是主張權(quán)利的行為，索賠是否成功 有待簽證單據(jù)的支持，所以在建設(shè)工程合同的施工過(guò)程和結(jié)算過(guò)程 中，做好簽證和索賠工作非常關(guān)鍵、重要。作為承包商來(lái)講，做好簽 證和索賠是降低成本和提高效益的有效手段， 是維護(hù)自身合法權(quán)利的 重要環(huán)節(jié)。在目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的背景下，承包商要以較高的、 理想的價(jià)格中標(biāo)，難度越來(lái)越大，對(duì)于工程施工過(guò)程中出現(xiàn)的變更、 增加的工程施工內(nèi)容、工期停工、窩工等事件，必須要做好簽證工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前國(guó)際上簽證款一般占合同總造價(jià)的 7-10 左右，我國(guó) 沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)， 但根據(jù)我

3、們這些年經(jīng)辦的案件來(lái)看， 簽證款在工 程總造價(jià)中的比例也不會(huì)低，可能會(huì)高于 7-10 的比例。因此，一個(gè)專(zhuān)業(yè)、規(guī)范、成熟的施工企業(yè)，對(duì)于施工過(guò)程中的簽 證與索賠的管理，應(yīng)當(dāng)引起高度重視，一個(gè)項(xiàng)目的盈虧、損益，極有 可能決定于項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中簽證于索賠工作的成功與否。借今天的機(jī)會(huì)，與大家交流的是建設(shè)工程停工后的簽證與索賠。 我們講的建設(shè)工程停工， 是指建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收， 因?yàn)榘l(fā)包方的 原因或者承包方的原因?qū)е鹿こ掏９ぁ?由于時(shí)間的關(guān)系， 我專(zhuān)講因?yàn)?發(fā)包方原因?qū)е鹿こ掏９さ暮炞C、索賠實(shí)務(wù)。一、因?yàn)榘l(fā)包方原因?qū)е鹿こ掏９さ闹饕獛追N情形1、發(fā)包人未按照合同約定的時(shí)間提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地，導(dǎo)致工程

4、停工；2、發(fā)包人未按照約定的時(shí)間支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款導(dǎo)致工程停工；3、發(fā)包人未按合同約定提供技術(shù)資料、或不及時(shí)進(jìn)行技術(shù)交底導(dǎo)致工程停工；4、發(fā)包人未及時(shí)檢查隱蔽工程、未及時(shí)進(jìn)行中間結(jié)構(gòu)的驗(yàn)收導(dǎo)致下步工程無(wú)法施工而致工程停工；5、發(fā)現(xiàn)地下障礙物、水流或文物造成工程停工；6、非正常突發(fā)事件或不可抗力導(dǎo)致工程停工；7、因發(fā)包人提出建設(shè)工程施工合同無(wú)效并被確認(rèn)后的工程停工；8、因發(fā)包人提出已施工部分工程質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷而引起的停工等。當(dāng)上述事件發(fā)生導(dǎo)致工程停工后，接下來(lái)有兩種可能，其一，雙 方協(xié)商，停工事件發(fā)生的誘因，妥善解決，工程復(fù)工；其二，工程繼 續(xù)停工，承包方退場(chǎng)，合同終止，雙方就已施工部分工

5、程進(jìn)行結(jié)算。通常而言，由于發(fā)包人未及時(shí)提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、技術(shù)資 料，或者因?yàn)榘l(fā)生突發(fā)事件而導(dǎo)致的工程臨時(shí)停工， 一般不至于到雙 方終止合同，解除承發(fā)包關(guān)系的地步。實(shí)踐當(dāng)中，較常見(jiàn)的只有工程 進(jìn)度款支付嚴(yán)重逾期、 發(fā)包方提出建設(shè)工程施工合同無(wú)效， 或者發(fā)包 方認(rèn)為施工部分工程存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷， 且不同意承包人自行修復(fù)的 情形，才會(huì)導(dǎo)致雙方終止合同，退出施工。已經(jīng)進(jìn)入實(shí)際施工以后， 施工合同的解除是一件大事， 從常態(tài)上看， 承發(fā)包雙方當(dāng)事人都應(yīng)當(dāng) 是不愿意解除合同的， 不愿意解除合同就是處于經(jīng)濟(jì)的考慮， 合同一 旦簽訂，項(xiàng)目一旦進(jìn)入施工階段，雙方的投入都很大，各方投入的材 料通常都有專(zhuān)用性，

6、一旦停工，會(huì)造成建筑材料的浪費(fèi)。而發(fā)包人一 旦在工程中做到一半， 承包人退場(chǎng)之后， 后繼施工隊(duì)伍的工程程銜很 難。如果沒(méi)有承包人的配合，很難做，工期、質(zhì)量都會(huì)受到很大的影 響。但盡管這樣， 我們還是看到了工程中途停工， 承包人被迫退出工 程施工的例子。 目前我手上， 還在處理兩個(gè)中途停工的工程結(jié)算訴訟 案件。其中一個(gè)案件，承包人建設(shè)的工程已經(jīng)結(jié)頂，但還沒(méi)有進(jìn)行竣 工驗(yàn)收，發(fā)包人提出工程質(zhì)量存在嚴(yán)重問(wèn)題， 停止了工程進(jìn)度款的支 付，同時(shí)停了工地的供水、 供電，以阻止承包人繼續(xù)施工并要求折除 已完工部分工程。在此情況下，承包人只能停止施工，終止合同，并 要求對(duì)已完工部分工程進(jìn)行工程款結(jié)算。在處理類(lèi)

7、似的案件過(guò)程中， 作為律師， 我們深感施工過(guò)程中簽證 與索賠工作的重要性， 只有做好基礎(chǔ)性的工作， 一旦碰到不守誠(chéng)信的 發(fā)包人，我們就有能力， 有足夠的證據(jù)去保障、 維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。正如我剛才所講， 簽證是工程承發(fā)包雙方在施工過(guò)程中對(duì)支付各 種費(fèi)用、順延工期、 賠償損失等事項(xiàng)所達(dá)成的雙方意思一致的補(bǔ)充協(xié) 議，它可以體現(xiàn)在聯(lián)系單、補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往函件、監(jiān)理證 明等各種載體中，形式完全可以靈活多樣，因事而異。二、停工后的簽證、索賠策略出現(xiàn)上述停工事件時(shí)， 作為承包人， 務(wù)必要及時(shí)做好簽證和索賠 工作。 99版的建設(shè)工程施工合同示范版本中，關(guān)于簽證的規(guī)定有 30 多條，當(dāng)停工事件發(fā)生時(shí)，

8、 我個(gè)人認(rèn)為，以下幾個(gè)方面的簽證務(wù)必需 要承包人及時(shí)做到。1、工期延誤的簽證。發(fā)包人提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、圖紙、 技術(shù)資料， 一方面會(huì)導(dǎo)致正常開(kāi)工時(shí)間延期， 開(kāi)工后又會(huì)導(dǎo)致工期延 誤，甚至停工。 一旦發(fā)包方不能夠按合同約定的時(shí)間和條件履行上述 義務(wù)，承包人一定要及時(shí)進(jìn)行工期的簽證， 無(wú)論以后的工程是否復(fù)工， 工期是否延期， 簽證所確認(rèn)的順延工期一定是可以就扣除的， 如果因 為上述事件導(dǎo)致承包人停工、 窩工，這些簽證也將成為承包人向發(fā)包 人停工損失的有力證據(jù)。2、工程量的簽證。合同通常會(huì)采用承包人按專(zhuān)用條款約定每月 向工程師提交已完工工程量的報(bào)告， 工程師審核確認(rèn)后作為發(fā)包方支 付進(jìn)度款的依據(jù)

9、。 工程師對(duì)工程量的確認(rèn)， 意味著對(duì)已完成工程量的 價(jià)款的確認(rèn)。工程量的及時(shí)簽證，對(duì)工程價(jià)款的最終結(jié)算，是最直接 的證據(jù)。當(dāng)發(fā)生結(jié)算糾紛時(shí)，無(wú)論工程有無(wú)最終完工，發(fā)包方有無(wú)按 合同約定支付進(jìn)度工程款， 通常是承包人向發(fā)包人主張違約責(zé)任的重 要依據(jù)。而工程停工之前，已施工部分工程量務(wù)必是需要簽證固定， 這將時(shí)工程結(jié)算的重要依據(jù)。3、價(jià)款調(diào)整的簽證。工程設(shè)計(jì)變更、工程量的增加、施工條件 的變化等， 都會(huì)引起合同約定工程價(jià)款的變化， 承包人一定要及時(shí)簽 證，固定價(jià)款。發(fā)包人口頭承諾、空頭支票是萬(wàn)萬(wàn)不能相信的。尤其 是投標(biāo)時(shí)， 工程量清單部分中沒(méi)有事后增加的工程， 沒(méi)有甲方的書(shū)面指令和簽證，承包人即使

10、做了，發(fā)生工程結(jié)算糾紛時(shí)，只要發(fā)包方不 認(rèn)，監(jiān)理不予證明，工程造價(jià)機(jī)構(gòu)是不會(huì)輕易確認(rèn)的。 （案例）這些 簽證，在停工之前，在施工的每個(gè)環(huán)節(jié)，承包人務(wù)必要做到邊施工邊 簽證。4、窩工、停工損失的簽證。發(fā)生工程進(jìn)度款不能按合同約定支 付；工程師不能按合同約定提供所需的指令、批準(zhǔn)；停水、停電超過(guò) 合同約定的期限，承包人已完工部分工程未及時(shí)檢驗(yàn)（隱蔽工程，中 間結(jié)構(gòu)驗(yàn)收）等，往往導(dǎo)致承包人停工、窩工。停工、窩工的損失應(yīng) 及時(shí)按合同約定的期限和程序進(jìn)行簽證固定。我上面所講的簽證方法， 當(dāng)然都很理想化， 建立在各方都能信守 合同、誠(chéng)實(shí)守信的基礎(chǔ)上。 簽證如果都能簽下來(lái)，結(jié)算時(shí)就不會(huì)有大 的糾紛，索賠這一塊

11、很好計(jì)算。問(wèn)題在于承包人的上述簽證單，發(fā)包 人不肯簽收，更不用說(shuō)簽復(fù)意見(jiàn)、給予確認(rèn)。此種情況下，承包人應(yīng) 當(dāng)怎么辦我們認(rèn)為當(dāng)然有破解的方法。第一、發(fā)包人要充分利用合同簽證條款中“逾期視為認(rèn)可”的規(guī) 定保護(hù)自己的權(quán)利。 比如涉及工程價(jià)款調(diào)整的規(guī)定， 合同通用條款條： 承包人應(yīng)當(dāng)在價(jià)款調(diào)整的情況發(fā)生后 14 天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以 書(shū)面形式通知工程師、 工程師確認(rèn)調(diào)整金額后作為追加合同價(jià)款， 與 工程款同期支付。工程師收到承包人通知后 14 天內(nèi)不予確認(rèn)也不提 出修改意見(jiàn)的，視為同意該調(diào)整。我們?nèi)タ春贤?所有的簽證聯(lián)系單， 只要承包人按合同約定書(shū)面 向承包人或者工程師提出，逾期不回復(fù)，均視為認(rèn)

12、可。所以承包人要 做的工作，第一是在合同約定的時(shí)間內(nèi)提交簽證單；第二要送達(dá)。要 有承包人或監(jiān)理工程師的簽收單。 碰到發(fā)包人不收怎么辦承包人可以 用掛號(hào)信、公證送達(dá)、律師見(jiàn)證送達(dá)等方式。 （當(dāng)然只是極端不得已 而為之的手段）第二、充分利用現(xiàn)有法律規(guī)定，維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)利。提出簽證未必得到對(duì)方的認(rèn)可， 對(duì)方可能也會(huì)在聯(lián)系單上簽復(fù)意 見(jiàn)，但意見(jiàn)是不同意，怎么辦。也有辦法。最高法院關(guān)于審理建設(shè) 工程施工合同若干問(wèn)題的司法解釋第 19 條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)工程 量有爭(zhēng)議， 按照施工過(guò)程中形成的簽證等書(shū)面文件確認(rèn)， 承包人能夠 證明發(fā)包人同意其施工，但未能夠提供簽證文件證明工程量發(fā)生的， 可以按照當(dāng)事人提供

13、的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量。 ”該解釋明 確了工程量簽證未獲成功如何保護(hù)承包人自己權(quán)利的問(wèn)題， 也解決了 其他如工期、 價(jià)格等事項(xiàng)未獲簽證的解決思路。 那就是承包人要及時(shí) 固定其他相關(guān)證據(jù)，如承包方指令、工程施工圖紙、經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的施 工方案設(shè)計(jì)、監(jiān)理證明、影像資料、施工記錄、會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)函件 等其他形式的證據(jù)，為索賠奠定基礎(chǔ)。三、停工后的索賠程序和范圍因?yàn)榘l(fā)包方的原因造成工程停工， 會(huì)給承包方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。 建 設(shè)工程通用條款規(guī)定：自索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師提出延 長(zhǎng)工期和（或） 補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的報(bào)告及有關(guān)資料，工程師在收到承包 人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于 28 天給予答

14、復(fù)，或要求承包人 進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。作為承包人，一旦索賠事件發(fā)生，務(wù)必 按該條款規(guī)定在 28 天內(nèi)提示索賠報(bào)告。工程停工， 包括臨時(shí)停工和中途停工退場(chǎng)兩種情形， 其索賠的范 圍是不同的。臨時(shí)停工，其索賠一般為人工停工費(fèi)、機(jī)械停工費(fèi)兩大 塊。而后者的索賠，包括停工前已經(jīng)完成工程的人工、材料、機(jī)械設(shè) 備的全部支出，并可要求發(fā)包方對(duì)各項(xiàng)管理費(fèi)用、利息、保險(xiǎn)費(fèi)用甚 至履行合同可得利益損失進(jìn)行索賠。無(wú)論臨時(shí)停工，還是長(zhǎng)期停工， 簽證確認(rèn)的停工、窩工損失、增加費(fèi)用，都在索賠的范圍之內(nèi)。所以，工程停工的索賠成功與否， 依賴(lài)工程施工過(guò)程中簽證是否 及時(shí)、到位。事到臨頭，發(fā)生糾紛，需要索賠，再去簽證，往往是事 倍功半， 所以我們誠(chéng)懇地建議廣大的建筑施工行業(yè)的各位， 施工過(guò)程 中簽證管理工作是一件十分有意義、有價(jià)值的事情，無(wú)論發(fā)包方、承 包方，簽證與反簽證，索賠與