2020年房地產(chǎn)估價師考試《證券法律制度》模擬題及答案

1、2020 年房地產(chǎn)估價師考試證券法律制度模 擬題及答案 一、單項(xiàng)選擇題 (共 20題，每題的備選項(xiàng)中， 只有一個最符合題 意。) 1證券交易當(dāng)事人買賣的證券 ( ) 。 A. 必須是依法發(fā)行并交付的證券 B. 均無特定期限的限制 C. 可選擇在證券交易所掛牌交易 D. 不得進(jìn)行非集中競價交易 2張某在一家專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作，他可以 ( )。 A. 代理客戶進(jìn)行證券投資 B. 買賣非本單位提供服務(wù)的上市公司股票 C. 買賣本單位提供服務(wù)的上市公司股票 D. 與客戶約定分擔(dān)證券投資損失 3某公司的股票按計(jì)劃在 5 天后上市交易，在該日以前應(yīng)當(dāng)將 公司 ( ) 等文件或情況對外公告。 A.

2、出資人協(xié)議 B. 成立以來的財(cái)務(wù)會計(jì)報告 C. 董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員持有的其他公司的股票和 債券情況 D. 股票獲準(zhǔn)在證券父易所父易的地點(diǎn) 4根據(jù)證券法的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會是 ( ) 組織。 A. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所屬的 B. 證券行業(yè)組成的自律性 C. 發(fā)行債券的股份制企業(yè)自愿成立的 D. 由證券、銀行、信托、保險等金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立的 5某甲是具有證券業(yè)務(wù)資格的專業(yè)律師，他為某公司股票發(fā)行 出具了法律意見書等文件， 在股票承銷期 ( ) 他可以買賣該公司的 該種股票。 A. 期滿內(nèi) B .屆滿時 C. 屆滿后3個月內(nèi) D .屆滿6個月后 6證券交易所的各項(xiàng)費(fèi)用收入的積累，經(jīng)結(jié)算

3、歸 ( ) 所有。 A. 交易所 B .客戶C.會員 D .國家 7某證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，對客戶 ( ) 的要求，應(yīng)當(dāng) 給予滿足。 A. 全權(quán)委托選擇證券的種類 B. 在公司定期保存委托記錄 C. 請公司對證券買賣保證獲得收益作出承諾 D. 請公司對證券買賣的損失作出賠償承諾 8根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券公司不允許 ( ) 開展自 營業(yè)務(wù)。 A. 以證券公司的名義B .以客戶的名義 C.使用自有資金D.使用籌集資金 9根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所 ( ) 。 A. 是提供證券集中競價交易的場所 B. 是以營利為目的的法人 C. 設(shè)立和解散由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 D. 章程的制定

4、和修改必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 10證券交易所以 ( ) 為條件，可以采取技術(shù)性停牌措施。 A. 突發(fā)性事件影響證券交易所的正常運(yùn)行 B. 不可抗力的突發(fā)性事件 C. 為維護(hù)證券交易的正常秩序 D. 減少交易虧損 11. 向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元時， 應(yīng)當(dāng)由 ( ) 承銷。 A. 投資人 B .主承銷證券公司 C.承銷團(tuán) D .參與承銷證券公司 12. 提出公司債券上市交易申請時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括 ( ) 。 A.上市報告書 B .申請上市的股東大會決議 C.公司章程D .公司債券募集辦法 13. 設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為 ( )。 A. 500 萬元

5、B . 10 萬元C. 5000 萬元 D . 5 億元 14. 證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該股票發(fā)行人提交的有關(guān)的合格文件 之日起 ( ) 內(nèi)，安排該股票上市 A1 個月 B 3 個月C6 個月 D 12 個月 15在證券交易中， 有關(guān)活動如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明 時，應(yīng)依據(jù) ( ) 原則處理問題。 A.公開、公正、公平B .自愿 C.有償D.誠實(shí)信用 16. 根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得 超過 ( ) 日。 A. 60 B . 70C. 90 D. 100 17. 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自己買賣，影響證 券交易價格或交易，屬于 ( ) 。 A.內(nèi)幕交易行為

6、B .操縱證券市場行為 C.虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為D .欺詐客戶行為 18. 不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書文件，損害 客戶利益的行為，是 ( ) 行為。 A.內(nèi)幕交易 B .操縱市場 C.虛假陳述 D .欺詐客戶 19. 發(fā)行披露制度是指公告 ( ) 。 A.招股說明書B .上市公告書 C.中期報告 D .年度報告 20. 為了防范可能發(fā)生的各類風(fēng)險，保證證券市場的穩(wěn)健運(yùn)行， 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立 ( )。 A.結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng) .投資基金 C.賠償保證金 D.公積金 二、多項(xiàng)選擇題(共10題，每題的備選項(xiàng)中， 有兩個或兩個以上 符合題意。 ) 1. 證券法的基本原則包括 (

7、) 。 A.公平 B .公正C.公開 D .公示E.公允 2. 在我國證券法律制度幣，證券包括 ( ) ，是指由發(fā)行人發(fā)行 的、證明持有人有權(quán)按記載的事項(xiàng)取得一定收益的憑證。 A.股票 B .匯票 C.發(fā)票 D .債券 E. 投資基金券 3. 證券法禁止的證券交易行為包括 ( ) 。 A.內(nèi)幕交易 B .黑市交易 C.欺詐客戶 D .操縱市場 E. 虛假陳述 4. 證券市場的主體構(gòu)成包括 ( ) 。 A.投資人B.證券公司 C.證券交易所 D .證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) E. 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) 5根據(jù)我國證券法的規(guī)定，股票申請上市交易的文件包括 ( ) 。 A. 上市報告書 B. 申請上市的董事會決議 C

8、. 申請上市的股東大會決議 D. 公司章程 E. 最近一次的招股說明書 6當(dāng)出現(xiàn) ( ) 情況時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫 停公司債券的上市交易。 A. 公司有重大違法行為 B. 公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用 C. 公司上一年嚴(yán)重虧損 D. 公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件 E. 公司最近兩年連續(xù)虧損 7公司申請其債券上市交易必須符合的條件包括 ( )。 A. 公司債券的期限為1年以上 B. 公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額不少于人民幣 5000萬元 C. 公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額不少于人民幣 3000萬元 D. 公司的股票已經(jīng)上市 E. 申請上市時仍符合法定的公司債券發(fā)

9、行條件 8根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從 ( ) 中提取一 定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金， 存入開戶銀行專門賬戶， 不得擅自使用。 A.交易費(fèi)用 B .會員費(fèi) C.席位費(fèi)D .交易保證金 E. 事業(yè)開支 9設(shè)立綜合類證券公司，必須具備的條件有 ( )。 A.注冊資本最低限額為人民幣5億元 B. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 C. 有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施 D. 混合辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù) E. 有健全的管理制度 其內(nèi)容主要包括 10貫徹公開原則的具體制度是信息披露制度， ( ) 。 A.發(fā)行披露制度 B .上市披露制度 C.定期披露制度 D .臨時披露制度 E. 停牌披露制度 參考答案 一、單項(xiàng)選擇題 （20 題） 1A2B3 B 4B5