水力發(fā)電廠合同管理辦法

1、水力發(fā)電廠 合同管理辦法1. 范 圍本辦法規(guī)定了發(fā)電廠合同管理的職責(zé)、管理內(nèi)容與要、檢查與考核等本辦法適用于發(fā)電廠的合同管理工作。2. 引用標(biāo)準(zhǔn)及參考文件GB/T1.1-2000 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則GB/T15498-1995 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn) 的構(gòu)成和要求GL/T800-2001電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)則DL/T600-2001電力標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)的基本規(guī)定中華人民共和國(guó)合同法3. 職 責(zé)3.1 合同管理歸口廠長(zhǎng)工作部管理， 設(shè)置合同專責(zé) （或法律專責(zé)） ，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)合同管理工作進(jìn)行規(guī)范、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)、考核。其主要職責(zé)是：3.1.1建立健全企業(yè)合同管理制度。3.1.2管理企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2、和本單位簽訂合同授權(quán)委托事宜。3.1.3參與企業(yè)重要合同的談判。3.1.4對(duì)企業(yè)合同簽訂和履行進(jìn)行監(jiān)督。3.1.5參與企業(yè)合同糾紛的調(diào)解和處理，負(fù)責(zé)企業(yè)合同糾紛的仲裁或訴訟工作3.1.6對(duì)違反合同管理辦法的部門(mén)或有關(guān)責(zé)任人員提出處理意見(jiàn)3.1.7負(fù)責(zé)企業(yè)合同的登記、統(tǒng)計(jì)并按季向國(guó)電集團(tuán)公司報(bào)送匯總報(bào)表3.1.8必要時(shí)負(fù)責(zé)外聘律師工作。3.1.9會(huì)同人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同承辦人員的培訓(xùn)其他合同管理工作。3.2 合同主辦部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合同的簽訂 與履行全過(guò)程的管理工作，其職責(zé)是：3.2.1 在簽訂合同前，全面檢查簽訂合同的各項(xiàng)依據(jù)， 確定合同會(huì)同辦理單位及參加合同洽談人員。3.2.2 負(fù)

3、責(zé)審查合同對(duì)方單位的資質(zhì)、資信情況和有 關(guān)資料。3.2.3 對(duì)符合招投標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，按照有關(guān)規(guī)定，組 織招投標(biāo)工作。3.2.4 負(fù)責(zé)合同的起草、談判工作。3.2.5 填報(bào)合同審核會(huì)簽表，送有關(guān)部門(mén)審核會(huì)簽， 對(duì)合同標(biāo)的額超出本部門(mén)權(quán)限的，提交分管副廠長(zhǎng)或廠長(zhǎng)審 簽。3.2.6 負(fù)責(zé)合同文本中有關(guān)企業(yè)履行職責(zé)的實(shí)施和協(xié) 調(diào)，負(fù)責(zé)對(duì)合同執(zhí)行情況的檢查，督促簽約對(duì)方按合同條款 履行，及時(shí)處理履約過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，并向有關(guān)部門(mén)和分 管廠領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。3.2.7 處理合同糾紛，參與合同糾紛案件的訴訟工作3.2.8 做好本部門(mén)合同的登記、歸檔和統(tǒng)計(jì)工作，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向合同管理部門(mén)報(bào)送上個(gè)季度的合同文本、審

4、核會(huì)簽表及電子合同匯總表。3.2.9 合同承辦人可以是業(yè)務(wù)人員或法律工作人員， 但不得是社會(huì)臨時(shí)性借、聘人員。承辦人必須依照法律、法 規(guī)及本辦法進(jìn)行工作。3.2.10 承辦人應(yīng)對(duì)自商約起至合同履行完畢全過(guò)程 負(fù)責(zé)，期間出現(xiàn)的影響合同履行的有關(guān)問(wèn)題必須及時(shí)與有關(guān) 部門(mén)和法律部門(mén)進(jìn)行協(xié)商，并以承辦人為主進(jìn)行解決。3.3 合同會(huì)同辦理部門(mén)對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合同中技術(shù) 條款的可行性、安全性、經(jīng)濟(jì)性負(fù)責(zé)，按照合同項(xiàng)目?jī)?nèi)容要 求，負(fù)責(zé)技術(shù)協(xié)議的簽訂。其職責(zé)是：3.3.1 提供有關(guān)圖紙、資料、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)、安全 要求等，協(xié)助合同文本的擬訂、審稿。3.3.2 參加內(nèi)部協(xié)商和有關(guān)技術(shù)協(xié)議洽談。3.3.3 協(xié)助主

5、辦部門(mén)督促、檢查合同履行情況和處理有關(guān)事項(xiàng)。3.3.4 做好合同履行過(guò)程中的配合工作3.4 財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)企業(yè)合同的財(cái)務(wù)監(jiān)督和合同審核會(huì) 簽。參與重要合同的對(duì)外洽談，并按合同規(guī)定，負(fù)責(zé)合同價(jià) 款的支付和結(jié)算。1003.5 審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)企業(yè)合同的審計(jì)監(jiān)督工作和合同審 核會(huì)簽。參與重要合同的對(duì)外洽談，并負(fù)責(zé)對(duì)標(biāo)的額在 萬(wàn)元以上（含 100 萬(wàn)元）的設(shè)計(jì)、施工合同向集團(tuán)公司申報(bào) 工作。3.6 法律事務(wù)專職負(fù)責(zé)審核合同的合法性。4. 管理內(nèi)容與要求4.1 本辦法所稱合同是指企業(yè)與其它平等主體（法人、 組織、自然人）之間簽訂的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù) 關(guān)系的經(jīng)濟(jì)合同、技術(shù)合同、涉外合同以及具有合同性質(zhì)

6、的 協(xié)議書(shū)、履約保函等。4.2 本辦法涉及的合同管理范圍為：4.2.1 標(biāo)的額在 100 萬(wàn)元以內(nèi)的各類設(shè)備、工程等外 委設(shè)計(jì)、修理、施工的合同和各種重要材料設(shè)備及特殊工器 具、勞保、辦公用品等的采購(gòu)、勞務(wù)用工等合同。4.2.2 租賃物原值在 100 萬(wàn)元以下，租賃期不超過(guò)三 年的資產(chǎn)租賃合同。4.2.3 非上級(jí)單位管理，或經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)授權(quán)委托的其 他合同。4.3 按照對(duì)外業(yè)務(wù)分工和職責(zé)，企業(yè)合同實(shí)行合同管 理部門(mén)歸口管理的原則，實(shí)行主辦部門(mén)承辦人制度、授權(quán)委 托制度、相關(guān)部門(mén)審核會(huì)簽和審計(jì)部門(mén)簽證審計(jì)制度。4.4 未經(jīng)企業(yè)法定代表人授權(quán)委托的職能部門(mén)和個(gè)人 均不得代表企業(yè)對(duì)外簽訂合同。4.5

7、水力發(fā)電廠所屬的各職能部門(mén)及各公司不得對(duì) 外簽訂下列合同，確需簽訂的，必須經(jīng)法定代表人特別授權(quán) 委托。4.5.1對(duì)外提供擔(dān)保的合同。4.5.2涉及資產(chǎn)處分的合同。4.5.3涉外合同。4.6 合同的承辦與審核4.6.1 合同主辦部門(mén)的合同承辦人負(fù)責(zé)本部門(mén)分管業(yè) 務(wù)范圍內(nèi)合同自商約到履行結(jié)束的全過(guò)程承辦工作。4.6.2 合同主辦部門(mén)應(yīng)確定合同承辦人，明確承辦的 合同范圍和金額權(quán)限。4.6.3 合同文本原則上應(yīng)采用格式合同。4.6.4 合同主辦部門(mén)應(yīng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人主體資格、資質(zhì)、 資信審查。當(dāng)年未審查過(guò)的在合同簽訂前應(yīng)辦理有關(guān)審查程 序。審查內(nèi)容為：4.6.4.1 主體資格、資質(zhì)：具有經(jīng)年檢的企業(yè)法人

8、營(yíng) 業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實(shí)際相符。4.6.4.2 經(jīng)營(yíng)范圍：欲簽合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人的經(jīng) 營(yíng)范圍，涉及專營(yíng)許可的，應(yīng)具有相應(yīng)的許可、等級(jí)、資質(zhì) 證書(shū)。4.6.4.3 代理權(quán)限：由代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)、代理人身份 證明4.6.4.4 履約能力：具有支付能力、生產(chǎn)能力、運(yùn)輸能力、技術(shù)能力。必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證 明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件。上述資料為簽訂合同時(shí)不可或缺的，其文本為復(fù)印件 時(shí)，須加注“與原件核對(duì)無(wú)誤”字樣。4.6.5 合同對(duì)方當(dāng)事人履約能力或資信狀況有瑕疵 的，不應(yīng)與其簽訂合同。必須與其簽訂合同時(shí)，應(yīng)要求其提

9、供合法、真實(shí)、有效的擔(dān)保。其中，以保證形式做出的擔(dān)保 必須是具有代償能力的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并應(yīng)對(duì)擔(dān)保人適用上 條規(guī)定進(jìn)行審查。4.6.6 合同在承辦過(guò)程中需其他業(yè)務(wù)部門(mén)會(huì)同辦理 的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)會(huì)同辦理。會(huì)同辦理部門(mén)對(duì)會(huì)同 辦理的合同應(yīng)與主辦部門(mén)共同研究，并提出會(huì)同辦理意見(jiàn)， 會(huì)同辦理時(shí)間一般不超過(guò)二個(gè)工作日。4.6.7 合同主辦部門(mén)對(duì)合同草案及相關(guān)資料進(jìn)行初審 后，應(yīng)根據(jù)初審結(jié)果提出審查意見(jiàn)，并與有關(guān)資料一同由承 辦人按順序送財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、法律事務(wù)專責(zé)、合同管 理部門(mén)進(jìn)行審核。4.6.8 合同主辦部門(mén)向合同審核部門(mén)提交合同草案及 相關(guān)資料時(shí)，應(yīng)留出足夠合理的時(shí)間供合同審核部門(mén)審核

10、， 各合同審核部門(mén)應(yīng)抓緊審核，一般不超過(guò)三個(gè)工作日。4.6.9 合同審核部門(mén)認(rèn)為有必要時(shí)，可以單獨(dú)或聯(lián)合 對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、資質(zhì)和資信等情況進(jìn)行審 查。4.6.10 財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同審核的內(nèi)容為：4.6.10.1 經(jīng)濟(jì)性： 符合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范疇。 符合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。4.6.10.2 可行性： 資信可靠，資金充裕。 具有在額定權(quán)限內(nèi)訂立合同的能力。 擔(dān)保方式切實(shí)、可靠。4.6.10.3 嚴(yán)密性： 數(shù)量、單價(jià)、金額等標(biāo)的標(biāo)示準(zhǔn)確 計(jì)算方式正確。 財(cái)務(wù)附件齊備。4.6.10.4 合法性： 資金來(lái)源合法。 資金使用合法。 結(jié)算方式合法。 支付方式合法。4.6.10.5 需審核的其它內(nèi)容。4

11、.6.11 審計(jì)部門(mén)對(duì)合同審核的內(nèi)容為： 主體資格、資質(zhì)：是否具有經(jīng)年檢合格的企業(yè)法人 營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容是否與實(shí)際相符。 經(jīng)營(yíng)范圍：欲簽合同標(biāo)的是否符合當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍， 涉及專營(yíng)許可的，是否具有相應(yīng)的許可、等級(jí)、資質(zhì)證書(shū)。 代理權(quán)限：由代理人代簽合同的，是否出具真實(shí)、 有效的法定代表人身份證明、 授權(quán)委托書(shū)、 代理人身份征明 價(jià)款、酬金的確定正確、合理、合法，資金結(jié)算、 酬金 的支付方式明確、具體、合法 需審核的其它內(nèi)容。4.6.12 合同管理部門(mén)及法律事務(wù)專責(zé)對(duì)合同審核的 內(nèi)容為：4.7.12.1 合法性： 主體合法：簽約各方具有簽約的權(quán)利能力和行為能 力。 內(nèi)容合法：簽約各方意思表示

12、真實(shí)、有效，無(wú)悖法 律、法規(guī)、政策，無(wú)顯失公平內(nèi)容。 形式合法。4.6.12.2 嚴(yán)密性： 條款齊備、完整。 文字表述準(zhǔn)確。 權(quán)利、義務(wù)具體明確。 手續(xù)完備。 附加條件適當(dāng)、合法。4.6.12.3 可行性： 資信可靠，有履約能力。 擔(dān)保方式切實(shí)、可靠。4.6.12.4 有序性： 符合本辦法規(guī)定的程序。 各審核部門(mén)審核意見(jiàn)齊全。4.6.12.5 需審核的其它內(nèi)容。4613 合同審核流程：主辦部門(mén)一-財(cái)務(wù)部門(mén)一-審 計(jì)部門(mén)一-法律事務(wù)專責(zé)一-合同管理部門(mén)一-法定代表 人或委托代理人簽字。合同審核部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行審核后，應(yīng) 提出書(shū)面審核意見(jiàn)，并由審核人和部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字。審核意 見(jiàn)應(yīng)明確、具體，不得使用

13、“原則同意” 、“基本可行”等模 糊性語(yǔ)言。4.7 合同的簽訂和履行4.7.1 經(jīng)合同審核部門(mén)審核同意并按規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的 合同，由合同主辦部門(mén)辦理合同簽訂手續(xù)。4.7.2 企業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，除低值零星采購(gòu)費(fèi)用每筆 在 2 萬(wàn)元及以下和及時(shí)結(jié)清的外，應(yīng)簽訂書(shū)面合同，合同文 本原則上采用格式文本。如國(guó)家或行業(yè)有示范文本的，可優(yōu) 先選用，但在選用時(shí)，對(duì)涉及權(quán)利義務(wù)關(guān)系的條款應(yīng)詳細(xì)加 以審查，必要時(shí)經(jīng)雙方協(xié)商同意可進(jìn)行修改。4.7.3 簽訂書(shū)面合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 合同各方的法定名稱、地址、郵政編碼、電話、法 定代表人姓名、職務(wù)、代理人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式。 簽約的目的和依據(jù)。 合同標(biāo)的。 數(shù)量和質(zhì)

14、量(包括檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和方式) 。 價(jià)款和酬金及支付方式。 履行期限、地點(diǎn)和方式。 變更或解除條件。 爭(zhēng)議解決方式； 違約責(zé)任。 根據(jù)法律或合同性質(zhì)必須具備的條款或雙方當(dāng)事人 認(rèn)為必須明確的條款。(11) 正副本份數(shù)和分配方式。(12) 生效的時(shí)間和條件。(13) 約定的聯(lián)系方式。圍附件名稱。(15) 簽約地點(diǎn)、日期。(16) 簽約各方開(kāi)戶銀行及帳號(hào)、稅務(wù)登記號(hào)。(17) 簽約各方印章或合同專用章。(18) 法定代表人或代理人簽字。4.7.4 法定代表人可以自己簽約，也可以委托他人代 理簽約。委托他人簽約時(shí)，法定代表人應(yīng)簽署授權(quán)委托書(shū)。 代理人接受委托后，應(yīng)在授權(quán)委托的范圍內(nèi)簽訂合同，不得 轉(zhuǎn)委托。

15、4.8.5 有效的書(shū)面合同是財(cái)務(wù)部門(mén)的付款依據(jù)，應(yīng)當(dāng) 采用書(shū)面合同而不采用的、或未經(jīng)審核部門(mén)同意、或未經(jīng)審 計(jì)部門(mén)簽證審計(jì)的合同，財(cái)務(wù)部門(mén)不予付款。4.7.6 合同簽訂后，合同主辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同副本 及相關(guān)資料報(bào)送財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)和合同管理部門(mén)備查； 合同正本由合同主辦部門(mén)負(fù)責(zé)履行、保管，并按檔案管理規(guī) 定及時(shí)歸檔。4.7.7 法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的合同，應(yīng)按規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)。4.7.8 任何人不得以任何形式泄露合同在訂立和履行 過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。4.7.9 合同在履行過(guò)程中，若遇特殊情況導(dǎo)致合同履 行困難或履行不了時(shí)，合同主辦部門(mén)應(yīng)將有關(guān)情

16、況及時(shí)通報(bào) 相關(guān)部門(mén)和分管廠領(lǐng)導(dǎo)共同研究相應(yīng)對(duì)策。4.7.10 有關(guān)部門(mén)和人員發(fā)現(xiàn)合同另一方不履行或不 全面、不適當(dāng)履行合同時(shí)，應(yīng)立即告知合同主辦部門(mén)和承辦 人，在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎?議。收到對(duì)方履行異議時(shí)，主辦部門(mén)和承辦人應(yīng)在法定或約 定期限內(nèi)以法定或約定方式予以答復(fù)。承辦人員在答復(fù)前須 將異議文件或異議答復(fù)提交合同管理部門(mén)審核。4.7.11 合同履行完畢后，合同主辦部門(mén)應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)部 門(mén)及時(shí)辦理合同費(fèi)用結(jié)算。4.8 合同的變更和糾紛處理4.8.1 合同經(jīng)雙方協(xié)商一致或法定或約定的情況出現(xiàn)時(shí)，可以變更或解除合同4.8.2 變更或解除合同的通知或答復(fù)須在法定或約定 的期

17、限內(nèi)做出。變更或解除合同，須符合法定或約定的形式 及程序。4.8.3 法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、 登記等手續(xù)的，應(yīng)按規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)。4.8.4 變更或解除合同應(yīng)達(dá)成書(shū)面協(xié)議，未達(dá)成書(shū)面 協(xié)議前，原合同繼續(xù)有效。4.8.5 變更或解除合同的報(bào)審程序與合同簽訂報(bào)審程 序相同。4.8.6 發(fā)生合同糾紛時(shí)，合同承辦人應(yīng)將糾紛情況及 時(shí)報(bào)告相關(guān)部門(mén)和合同管理部門(mén)，同時(shí)應(yīng)迅速收集下列有關(guān) 證據(jù)： 合同文本，包括附件、變更或解除協(xié)議、有關(guān)信件、 數(shù)據(jù)電文、傳真、圖表和視聽(tīng)資料等。 有關(guān)票據(jù)、票證。 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的法定或約定文本、封樣、樣品、鑒定報(bào)告、檢測(cè)結(jié)果等 證人證言。 其它有關(guān)材料。

18、4.8.7 合同主辦部門(mén)應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)根據(jù)有關(guān)證據(jù)對(duì) 糾紛共同研究，及時(shí)提出糾紛處理方案，并向法定代表人報(bào) 告。4.8.8 合同糾紛的解決，應(yīng)首先采取協(xié)商、調(diào)解的方 式，如協(xié)商或調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議時(shí)， 可依合同約定方式解決4.8.9 選擇仲裁或訴訟解決糾紛時(shí)，由合同管理部門(mén) 會(huì)同合同主辦部門(mén)及其它有關(guān)部門(mén)共同研究仲裁或訴訟方 案，確定仲裁或訴訟代理人。仲裁或訴訟方案須報(bào)法定代表 人同意，委托代理人參加仲裁或訴訟的須經(jīng)法定代表人授 權(quán)。4.8.10 因合同糾紛被起訴而需應(yīng)訴的，合同主辦部門(mén) 必須在接到法庭應(yīng)訴通知的當(dāng)日向合同管理部門(mén)上報(bào)，合同 管理部門(mén)必須在三日內(nèi)報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部門(mén)和有關(guān)業(yè) 務(wù)

19、部門(mén)，并積極應(yīng)訴4.8.11 對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決 時(shí)，合同主辦部門(mén)和承辦人應(yīng)及時(shí)通知合同管理部門(mén)，報(bào)請(qǐng) 法定代表人同意，向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。4.9 違反合同管理的責(zé)任4.9.1 違反本辦法有關(guān)規(guī)定的行為，對(duì)責(zé)任部門(mén)進(jìn)行考核，對(duì)行為人應(yīng)按其責(zé)任、情節(jié)和后果，分別給予通報(bào)批 評(píng)、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、留用察看或除名的 處分。4.9.2 未經(jīng)授權(quán)超越權(quán)限承辦合同并簽訂合同，造成 損失的，有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。4.9.3 不按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，無(wú)計(jì)劃、無(wú)項(xiàng)目亂簽合同， 造成損失的，有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。4.9.4 泄露商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，造成損失的，有關(guān) 責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。4.9.5 履行未生效合同發(fā)生糾紛造成損失的，有關(guān)責(zé) 任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。4.9.6 違反規(guī)定替物履行或轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣(mài)合同，造成損 失的，有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。替物履行或轉(zhuǎn) 讓、轉(zhuǎn)賣(mài)合同得到額外利益的應(yīng)予追繳。4