供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序

1、編號(hào)ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序頁次共6頁 第1頁主管部門質(zhì)量部分發(fā) 部門總經(jīng)理、副總經(jīng)理、綜合部、質(zhì)量部、生產(chǎn) 部、設(shè)備部、技術(shù)部、多功能I車間、PEN車間、倉庫辦、多功能n車間、污水車間、 動(dòng)力車間、供應(yīng)部修改狀態(tài)0版本A起草人審 核 人批準(zhǔn)人換本 替版/執(zhí)行日期日期年 月日日期年 月曰日期年 月曰年 月日1主題內(nèi)容本程序規(guī)定了本公司生產(chǎn)用原料、包裝材料、委托加工產(chǎn)品、化學(xué)試劑和與產(chǎn)品接觸的 主要輔材（易耗品類）等供應(yīng)商的管理要求和程序。2適用范圍本程序適用于所有涉及公司產(chǎn)品生產(chǎn)用原料、包裝材料、委托加工品、化學(xué)試劑和與產(chǎn) 品接觸的主要輔材（易耗品類）等供應(yīng)

2、商的管理。3職責(zé)3.1供應(yīng)部：對供應(yīng)商進(jìn)行初始考察（填寫供應(yīng)商初始考察報(bào)告，收集資質(zhì)證件、發(fā)出 與收回問卷調(diào)查、進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)，組織協(xié)調(diào)供應(yīng)商現(xiàn)場評審等）。3.2質(zhì)量部：協(xié)調(diào)供應(yīng)商錄入按本文件規(guī)定程序執(zhí)行，參與供應(yīng)商評價(jià)工作，負(fù)責(zé)整理 收集對供應(yīng)商的質(zhì)量評價(jià)信息，建立供應(yīng)商檔案。3.3技術(shù)部：負(fù)責(zé)樣品試用和試用過程跟蹤，負(fù)責(zé)對使用結(jié)果的評價(jià)和報(bào)告。3.4生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)新供應(yīng)商物料投入生產(chǎn)時(shí)，生產(chǎn)的前三批產(chǎn)品的生產(chǎn)過程跟蹤和工藝 評價(jià)。3.5質(zhì)量負(fù)責(zé)人：根據(jù)質(zhì)量評價(jià)的結(jié)果及年度業(yè)績數(shù)據(jù)，批準(zhǔn)或否決供應(yīng)商資格。4術(shù)語無5內(nèi)容5.1物料供應(yīng)商評價(jià)要求5.1.1物料分類：物料分為A、B、C三類。5

3、.1.1.1 A類為起始物料和關(guān)鍵試劑。起始物料：以主要結(jié)構(gòu)單元的形式進(jìn)入最終產(chǎn)品的編號(hào)ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序頁次共6頁 第2頁原料；關(guān)鍵試劑：參與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)形成的原料，如還原劑、氧化劑等。5.1.1.2 B類為大宗溶劑及一般試劑。5.1.1.3 C類僅指工藝助劑類化學(xué)品和與產(chǎn)品接觸的主要輔材。5.1.2首次合作的供應(yīng)商一般造反問卷調(diào)查、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)、樣品質(zhì)量確認(rèn)、使用測試（工藝試用）、生產(chǎn)跟蹤5種方式。不同種類物料評價(jià)要求具體分布見下表1：表1:物料審查一般要求表供應(yīng)商類別 項(xiàng)目.A類1（關(guān)鍵物資）B類2（重要物資）C類3（一般物資）首次審查方式1、冋卷調(diào)

4、查2、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)3、樣品質(zhì)量確認(rèn)4、工藝試用5、生產(chǎn)跟蹤1、冋卷調(diào)查2、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)3、樣品質(zhì)量確認(rèn)資質(zhì)審查復(fù)評方式1、冋卷調(diào)查2、現(xiàn)場審核冋卷調(diào)查NA.1：供應(yīng)商現(xiàn)場審核是評價(jià)A類物料供應(yīng)商的一種方式，需要時(shí)（如產(chǎn)品質(zhì)量波動(dòng)較大等） 進(jìn)行。2:此處B類物料僅指用于生產(chǎn)的大宗溶劑及一般試劑、包材和化學(xué)試劑、會(huì)與產(chǎn)品接觸 潤滑油，對于化學(xué)試劑、會(huì)與產(chǎn)品接觸潤滑油僅要求進(jìn)行資質(zhì)審查。3:此處C類僅指工藝助劑類化學(xué)品和與產(chǎn)品接觸的主要輔材（易耗品類）。5.1.3對于因特殊原因不能完全執(zhí)行表中規(guī)定程序時(shí)，應(yīng)按變更控制程序執(zhí)行處理。5.2生產(chǎn)用物料供應(yīng)商首次評價(jià)程序5.2.1采購人員對供應(yīng)商的

5、初始考察5.2.1.1采購人員按我公司要求選擇供應(yīng)商， 對有合作意向的供應(yīng)商發(fā)出調(diào)查問卷， 分為 供應(yīng)商調(diào)查問卷、經(jīng)銷商調(diào)查問卷，要求供應(yīng)商如實(shí)填寫調(diào)查問卷，并按照調(diào)查問卷的要求提供相應(yīng)的附件。附件包括：A 資質(zhì)證件：營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證（危險(xiǎn)化學(xué)品需要）、危險(xiǎn)品經(jīng)營許可證（危險(xiǎn)化學(xué)品需要）等；供方所取得的相關(guān)的質(zhì)量體系認(rèn)證證書。B產(chǎn)品檢測報(bào)告單（應(yīng)顯示可追蹤性信息如批號(hào)和檢測單位等），若A類物料的供應(yīng)商 為經(jīng)銷商時(shí)，應(yīng)知道生產(chǎn)商的名稱和地址。編號(hào)ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序頁次共6頁 第3頁521.2產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)審查：通過供應(yīng)商的檢測報(bào)告單，采購人員或質(zhì)量

6、部把供應(yīng)商的質(zhì) 量標(biāo)準(zhǔn)及檢測結(jié)果和我公司采購標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。填寫供應(yīng)商初選供方產(chǎn)品檢測報(bào)告核 對表然后交質(zhì)量部負(fù)責(zé)人審核，判斷能否接受供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)，對于不能接受的情況， 質(zhì)量部協(xié)調(diào)及時(shí)向供應(yīng)商發(fā)出采購原料質(zhì)量指標(biāo)確認(rèn)反饋表。5.2.1.3其他方面考察：如供應(yīng)商的生產(chǎn)能力；交貨能力（如：資金、設(shè)施設(shè)備、人員配 置等）；供應(yīng)商的服務(wù)能力（如：運(yùn)輸能力、包裝能力、倉儲(chǔ)能力、售后服務(wù)能力等）；物料的性能（質(zhì)量）價(jià)格比等；企業(yè)概括、榮譽(yù)等。5.2.1.4初始考察完成后，填寫供應(yīng)商初始考察報(bào)告，經(jīng)供應(yīng)部負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn) 后，連同供應(yīng)商資質(zhì)證件、供應(yīng)商產(chǎn)品檢測報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)表等一同交質(zhì)量部 負(fù)責(zé)人審

7、核。5.2.1.5調(diào)查問卷是了解供應(yīng)商基本情況的一種基本方式，亦可采用電話詢問的方式，此種方式應(yīng)由有資質(zhì)的人員進(jìn)行。5.2.1.6質(zhì)量部對調(diào)查問卷進(jìn)行審核時(shí)應(yīng)鄭重關(guān)注信息的完整性（允許供應(yīng)商因商業(yè)機(jī)密 需要，對部分項(xiàng)目不填寫）、必須附件是否提供、是否有疑問點(diǎn)、是否反應(yīng)供應(yīng)商在物料 接收、生產(chǎn)、放行方面的控制程序，有效防止差錯(cuò)，減少污染和交叉污染，保證產(chǎn)品質(zhì) 量。5.2.2樣品質(zhì)量確認(rèn)5.2.2.1對于投入生產(chǎn)使用的A類和B類物料供應(yīng)商初選完成后，采購人員應(yīng)要求供應(yīng) 商提供樣品，至少一批。對于因特殊原因難以提供樣品的物料，首批小批量采購視同樣 品管理。5.2.2.2樣品應(yīng)為供應(yīng)商正常生產(chǎn)情況下的

8、代表性產(chǎn)品。樣品包裝上應(yīng)附有樣品的相關(guān)信 息，如樣品名稱、批號(hào)、數(shù)量、供應(yīng)商名稱等；同時(shí)供應(yīng)商應(yīng)提供對應(yīng)批次樣品的出廠 檢驗(yàn)報(bào)告書。5.2.2.3樣品檢測完成后，檢測部門及時(shí)出具檢測報(bào)告，質(zhì)量部收集首次樣品本公司檢驗(yàn) COA，倉庫按程序辦理入庫。對于批量采購的樣品，物料列為合格供應(yīng)商后，倉庫方可 把物料放行到車間大生產(chǎn)使用。5.2.2.4樣品質(zhì)量應(yīng)能滿足我司物料放行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序頁次共6頁 第4頁523對于B類物料，樣品質(zhì)量確認(rèn)合格后，質(zhì)量部及時(shí)協(xié)調(diào)填寫合格供應(yīng)商審批表， 評價(jià)通過后，即可列入合格供方清單。對于A類生產(chǎn)用物料，樣品質(zhì)量經(jīng)

9、確認(rèn)合格后， 由質(zhì)量部填寫A類物料試用申請單連同3批連續(xù)樣品及COA報(bào)技術(shù)部、生產(chǎn)部，兩 部門根據(jù)物料的特性或生產(chǎn)情況確定試用方式（小試、中試、大生產(chǎn)）和試用部門及試 驗(yàn)批次及試用所需要的物料量，交質(zhì)量部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。關(guān)鍵物料需試用至最終成品，關(guān) 鍵試劑試用至能體現(xiàn)該物料對產(chǎn)品質(zhì)量影響的步驟。若需涉及對物料進(jìn)行采購，則由供 應(yīng)部根據(jù)所批準(zhǔn)的試用量進(jìn)行采購。試用過程由試用負(fù)責(zé)人進(jìn)行全程跟蹤，試驗(yàn)完成后， 試用負(fù)責(zé)人對試用總結(jié)進(jìn)行審核，并對此物料作出相應(yīng)評價(jià)。經(jīng)評價(jià)后的使用測試報(bào)告 交質(zhì)量部。A類物料經(jīng)技術(shù)部或生產(chǎn)部試用結(jié)束后，若確認(rèn)該能滿足生產(chǎn)工藝要求，質(zhì) 量部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)填寫合格供應(yīng)商審批表，評價(jià)通

10、過后，列入合格供方清單 524對于以前經(jīng)常使用但未按供應(yīng)商管理程序管理的原料，可以用產(chǎn)品歷史質(zhì)量和工 藝的適用性作為錄入的依據(jù)。5.3 A類物料生產(chǎn)使用跟蹤5.3.1對于A類物料，新供應(yīng)商物料投入生產(chǎn)時(shí)，應(yīng)對生產(chǎn)的前三批產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)跟蹤， 三批生產(chǎn)完成后，由車間負(fù)責(zé)人出具試用總結(jié)和試用結(jié)果評價(jià)兩欄。5.3.2試用評價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括：試用部門、試用工序、試用物料的批號(hào)、試用數(shù)量、生產(chǎn) 中間體批次及批號(hào)以及最終產(chǎn)品的收率和質(zhì)量的影響、與同期對照物料供應(yīng)商在生產(chǎn)周 期、工藝過程參數(shù)控制、最終產(chǎn)品的收率和質(zhì)量方面的比較等。5.4當(dāng)有下列情況時(shí)，A類物料的供應(yīng)商應(yīng)提前提供首批樣品，由質(zhì)檢進(jìn)行檢驗(yàn)，并由 質(zhì)量

11、部和生產(chǎn)部判斷是否需要使用測試，以便發(fā)現(xiàn)缺陷，反饋信息，改進(jìn)質(zhì)量。5.4.1供應(yīng)商對產(chǎn)品工藝進(jìn)行了重大變更。5.4.2我公司質(zhì)量要求有了改變。5.4.3我公司制造工藝有了較大改變。經(jīng)過上述程序，供應(yīng)方能履行合同，采購供應(yīng)商提供的物料。5.5物料供應(yīng)商業(yè)績評估5.5.1供方年度業(yè)績評定：每年12月底至次年3月份之間，由供應(yīng)部組織相關(guān)人員對供 應(yīng)商進(jìn)行供方業(yè)績評定，供方業(yè)績評定表，評價(jià)內(nèi)容為：編號(hào)ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序頁次共6頁 第5頁5.5.1.1評價(jià)期間內(nèi)供應(yīng)商的供貨批次、數(shù)量、批次合格率。5.5.1.2供應(yīng)商供貨的使用情況（主要從信息反饋單、偏差處理單著

12、手）。5.5.1.3供應(yīng)商售后服務(wù)質(zhì)量方面（從信息反饋單加熱對我公司提出的質(zhì)量問題答復(fù)及措 施落實(shí)情況，相互間協(xié)作關(guān)系等方面總結(jié)）。5.5.1.4供應(yīng)商的包裝情況等。5.5.2評價(jià)按百分制，高于60分，沒有特殊原因，繼續(xù)作為合格供應(yīng)商，評分低于60分者，由供應(yīng)、生產(chǎn)、質(zhì)量根據(jù)情況決定繼續(xù)作為供應(yīng)商，還是取消供應(yīng)商資格，當(dāng)意 見不一致時(shí)，由質(zhì)量部負(fù)責(zé)人作為裁決。5.6 A類物料現(xiàn)場審計(jì)（特殊情況下，質(zhì)量部可把B類物料列入現(xiàn)場審計(jì)計(jì)劃）5.6.1現(xiàn)場審計(jì)依據(jù)：A供貨歷史評估結(jié)果B供應(yīng)商調(diào)查表C歷次審計(jì)情況D上次審計(jì)報(bào)告及缺陷項(xiàng)整改完成情況5.6.2現(xiàn)場得主審計(jì)計(jì)劃制定：每年年初，由質(zhì)量部起草供應(yīng)商

13、審核計(jì)劃確定計(jì)劃 審計(jì)供應(yīng)商名稱及審計(jì)日期，經(jīng)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)放存檔。5.6.3現(xiàn)場審計(jì)實(shí)施及結(jié)果判定：由質(zhì)量部按年度審計(jì)計(jì)劃中的安排執(zhí)行，具體的審計(jì) 日期可根據(jù)審計(jì)計(jì)劃提前或延遲一個(gè)月內(nèi)完成。5.6.4在審計(jì)結(jié)論為不合格時(shí)，審計(jì)小組應(yīng)立即通知本司質(zhì)量負(fù)責(zé)人。如果公司正在使 用該供應(yīng)商的物料，應(yīng)通知倉庫、相關(guān)車間停止該供應(yīng)商所提供物料的發(fā)放、使用，并 由其對公司產(chǎn)品造成的質(zhì)量影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。5.7合格供方清單管理5.7.1由質(zhì)量部or供應(yīng)部在完成供應(yīng)商供貨歷史評估后或在重大審計(jì)前等，根據(jù)評估結(jié)論和上一年度被批準(zhǔn)的合格供應(yīng)商的名單，修訂合格供方清單。5.7.2合格供方清單應(yīng)發(fā)放至質(zhì)量部、倉

14、庫辦、供應(yīng)部、生產(chǎn)部及車間等相關(guān)部門。5.8供應(yīng)商檔案管理5.8.1對每一供應(yīng)商都應(yīng)單獨(dú)建檔管理，并按物料進(jìn)行分類管理。檔案包括如下內(nèi)容： 5.8.1.1檔案封面：應(yīng)包括供應(yīng)商名稱（建議包括建檔日期、建檔人簽名）。編號(hào)ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序頁次共6頁 第6頁5.8.1.2首次確認(rèn)相關(guān)資料。5.8.1.3供應(yīng)商調(diào)查表。581.4供方生產(chǎn)許可證和營業(yè)執(zhí)照為必須證件。581.5供方檢驗(yàn)報(bào)告書、供方質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)表、本司質(zhì)檢對小樣或首批采購物料出具的 檢驗(yàn)報(bào)告書等。5.8.1.6 A類原料試用報(bào)告（此項(xiàng)對關(guān)鍵物料適用）5.8.1.7審計(jì)安排、報(bào)告（此項(xiàng)適用于進(jìn)行供應(yīng)商審計(jì)的關(guān)鍵物料，和特殊情況下進(jìn)行審 計(jì)的重要物料）。5.8.1.8合格供應(yīng)商審批表。5.8.1.9周期評估相關(guān)資料：對外質(zhì)量反饋單、供貨歷史年度評估；若首次確認(rèn)時(shí)提供的證照有失效，則供應(yīng)商需提供的更新后的各證照復(fù)印件。5.8.2對于C類中接觸產(chǎn)品的主要輔材和可能接觸產(chǎn)品的食用級(jí)潤滑油，應(yīng)建立供應(yīng)商 清單和適當(dāng)?shù)墓?yīng)商檔案，供應(yīng)商的支持資料可通過供應(yīng)商提供、網(wǎng)絡(luò)下載等多種渠道 收集