aignxve證_券市場基礎(chǔ)知識真題及答案(后附答案)(20210208124456)

1、、|一個人總要走陌生的路， 看陌生的風(fēng)景， 聽陌生的歌， 然后在某個不經(jīng)意的 瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了 .證券市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化習(xí)題及答案（一） 第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題 0.5 分1封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。A .基金總資產(chǎn)B 基金凈資產(chǎn)C. 可分配收益D. 基金資本2按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。A .上市證券和非上市證券B .上市證券和掛牌證券C.掛牌證券和公債證券D .場內(nèi)證券和場外證券3. 對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（）。A .財政部和中國證監(jiān)會

2、B. 國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會C. 司法部和證監(jiān)會D. 人民銀行和證監(jiān)會4. 事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配 的（ ）A .借入資金B(yǎng). 自有資金C. 預(yù)算內(nèi)資金D. 預(yù)算外資金5. 股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）A .票面價值B. 賬面價值C. 清算價值D. 內(nèi)在價值6. 某債券為一年付一次利息的息票債券 ,票面值為 1000 元,息票利率為 8%, 期限為10 年,當(dāng)市場利率為 7%時,該債券的發(fā)行價格為（ ）.A. 1060.24B. 1070.24C. 1080.24D. 1090.247.以下哪一個機(jī)構(gòu)不是會員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu) ?（）A .會員大會

3、B.董事會C. 理事會D. 監(jiān)察委員會8按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。A .上市證券和非上市證券B. 上市證券和掛牌證券C. 掛牌證券和公債證券D .場內(nèi)證券和場外證券9. 證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）A .自有資金和依法籌集的資金B(yǎng). 借入資金和自有資金C. 借入資金和依法籌集的資金D. 融入資金和自有資金10. 我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實收資 本為人民幣（ ）萬元。A. 1000B. 2000C. 3000D. 500011. 在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額 必須達(dá)到?jīng)Q策所需的（ ）。A .絕對多數(shù)B. 相對多數(shù)C

4、. 有效多數(shù)D. 超過半數(shù)12. 按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間， 在債券到期時一次全部償還本金的償債 方式，被稱為（ ）。A .展期償還B. 滿期償還C. 全額償還D. 部分償還13. 證券投資基金的資金主要投向（）。A .實業(yè)B. 郵票C. 有價證券D. 珠寶14. 職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（）。D. 私募19.開放式基金的交易價格取決于（）。A .基金總資產(chǎn)值B.基金單位凈資產(chǎn)值C .供求關(guān)系D. 基金資產(chǎn)凈值20為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要， 1994年 8月 18 日國務(wù)院第 160 號令發(fā)布了（ ），它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上 市具有重

5、要的指導(dǎo)意義。A .國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定B.股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細(xì)則C .國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定D.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知21 .投資者a以14元1股的價格買入x公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息 0.90 元,計算投資者a的股利收益率.A. 5.96%B. 6.43%C. 8.98%D. 5.08%22. 證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）。A .投資銀行B.商人銀行C .證券公司D.證券商23. 償還期限在 1 年以上 10年以下的國債被稱為（ ）。A. 短期國債B. 中期國債C. 長期國債D. 無期國債24. 率

6、先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）A .芝加哥商品交易所B. 芝加哥期貨交易所C. 國際貨幣市場D. 美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所25. 按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A .證券公司B. 基金管理公司C. 信托投資公司D. 保險公司26. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）A .承銷、經(jīng)紀(jì)、自營B. 兼并收購、基金管理C. 承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù)D. 承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)27. 保險公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）A .本金安全和收益率B 流動性和分散風(fēng)險C 投資和融資D.調(diào)劑資金余缺28世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價指

7、數(shù)是（）A 道一瓊斯股價指數(shù)B.金融時報指數(shù)C. 日經(jīng)225股價指數(shù)D 恒生指數(shù)29證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。A .法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B.法律特征與書面特征C. 經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D. 經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征30. 我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是， 一個公司擁有另一個企業(yè) 占（ ）以上的股份，則后者不能購買前者的股份。A.5B.10C. 15D. 2031. 證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管 理。A .商業(yè)銀行B.金融機(jī)構(gòu)C .證券公司D. 工商銀行32. 影響期權(quán)價格的最主要原因是（ ）。A .期權(quán)的執(zhí)行價格B.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價C. 標(biāo)的物資產(chǎn)價

8、格的波動D. 合約的期限33. 在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（ ）。A .票面價值B.賬面價值C. 清算價值D. 內(nèi)在價值34. 三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（ ）。A.100 與年收益率的差B.100與合約最后交易日的 3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差C. 100與年貼現(xiàn)率的差D. 100 與年收益率的和35. 設(shè)基金a在2000年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額為 13532.3萬元, 負(fù)債總額為 35.4萬元,保管費率為 0.2%.計算該月應(yīng)提取的基金保管費是（ ） 萬元.A2.2495B1.5368C0.8985D3.548636深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，

9、 以指數(shù)計算日 股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計算的股價指數(shù)是（ ）A .上證綜合指數(shù)B. 深證綜合指數(shù)C. 上證30指數(shù)D. 深證成份股指數(shù)37. 在計算股價指數(shù)時， 將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總， 然后 再求出股價指數(shù)，這種方法是（ ）。A .相對法B. 綜合法C. 基期加權(quán)法D. 計算期加權(quán)法38. 職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質(zhì)、 最重 要、最普遍的道德關(guān)系的一些（ ）。A .基本概念B. 基本準(zhǔn)則C. 基本特征D. 基本關(guān)系39. 契約型基金反映的是（ ）關(guān)系。A .產(chǎn)權(quán)關(guān)系B. 所有權(quán)關(guān)系C. 債權(quán)債務(wù)關(guān)系D. 信托關(guān)系40. 政府為了實施某種特殊政策

10、而發(fā)行的國債是（ ）。A .赤字國債B. 建設(shè)國債C. 戰(zhàn)爭國債D. 特種國債41. 債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。A .券面形態(tài)B .發(fā)行方式C. 流通方式D. 償還方式42. 在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（ ）A .職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性B. 職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性C. 職業(yè)道德具有形式上的同一性D. 結(jié)論A . b及c都不是正確的。43證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。A .基金托管人B. 基金承銷公司C. 基金管理公司D. 基金投資顧問44一般不在場外交易市場交易的證券是（）。A .債券B. 新發(fā)行的各類證券C. 不符合證券交易所上

11、市標(biāo)準(zhǔn)的證券D. 圭寸閉式基金的受益憑證45除按規(guī)定分得本期固定股息外， 無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股， 稱為（ ）。A .非累積優(yōu)先股B .非參與優(yōu)先股C. 可贖回優(yōu)先股D. 股息率固定優(yōu)先股46. 1982年 2 月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價指數(shù)期 貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ）。A .芝加哥商業(yè)交易所B. 芝加哥期貨交易所C. 紐約證券交易所D. 美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所47. 股票價格與經(jīng)濟(jì)周期變動的關(guān)系是（）A .股票價格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動而變動B. 股票價格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動C. 股票價格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動D. 股票價格變動與經(jīng)濟(jì)周期變動無關(guān)48. 優(yōu)先股股息在

12、當(dāng)年未能足額分派時， 能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股， 稱為 （）A .參與優(yōu)先股B. 累積優(yōu)先股C. 可贖回優(yōu)先股D. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股49. 社會主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（）。A .物質(zhì)利益原則B. 經(jīng)濟(jì)效益原則C. 社會效益原則D. 人民利益原則50. 設(shè)按2000年5月8日收盤價計算 基金b擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3 萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價法計算基金 b在2000 年 5 月 9 日的基金單位資產(chǎn)凈值.A. 2.276B. 2.586C. 4.323D. 3.78951金融期貨證券是一種（ ）A 商品證券B 資本證券C. 貨幣證券D. 憑

13、證證券52在計算股價指數(shù)時， 先計算各樣本股的個別指數(shù)， 再加總求算術(shù)平均數(shù)， 是股價指數(shù)計算方法中的（ ）。A 相對法B.綜合法C 基期加權(quán)法D.計算期加權(quán)法53我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（）初期。A 60年代B 70 年代C80 年代D90 年代54證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的 （ ），供委托人使用 采 取其他方式的，必須作出委托記錄。A 證券買賣委托書B 買賣成交報告單C 指定交易協(xié)議書D 交割單55某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán) ,該公司股票現(xiàn)在的市價是每股 12.80 元,新股的 認(rèn)購價格是每股 9.80元,買 1股新股需要 5個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)試計算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價值A(chǔ)

14、0.50.4B0.50.5C0.40.4D0.40.556在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后， 公司以一部分股本作為股息派發(fā)， 稱之 為（ ）。A 股票股息B 財產(chǎn)股息C 負(fù)債股息D 建業(yè)股息57證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中， 按其所屬的證券公司的指令或者 利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（ ）A 所屬證券公司不負(fù)責(zé)任，由其本人負(fù)責(zé)B. 所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任C. 證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任D. 證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任58債券是由（ ）出具的。A 投資者B.債權(quán)人C. 債務(wù)人D. 代理發(fā)行者59根據(jù)證券法 規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)， 自有資金不少于人民幣： （）A.5 億元B.2 億元C.

15、 5 千萬元D. 1 億元60. 封閉式基金的交易價格主要取決于（ ）。A .基金總資產(chǎn)B 基金凈資產(chǎn)C .供求關(guān)系D.其他61. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（）。A .證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商等B.證券專營機(jī)構(gòu)與證券兼營機(jī)構(gòu)C. 證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司D .證券公司與證券商62. 某股價平均數(shù) ,選擇 abc 三種股票為樣本股 ,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別 為 10000萬股,8000 萬股和 5000 萬股.某計算日 ,這三種樣本股的收盤價分別為 8.00元,9.00元和 7.60 元,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均 數(shù).A. 9.43B.8

16、.43C. 10.11D. 8.6963. 證券投資基金的資金主要投向（ ）A .實業(yè)B.郵票C. 有價證券D. 珠寶64. 認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為（ ）。A.2（ ）10 年B.3（ ）10 年C. 兩周到30天D. 兩周到60天65. 在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金.這 種償還方式被稱為（ ）。A .隨時償還B.任意償還C. 到期償還D. 定期償還66. 根據(jù) 1997年 12月10日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的證券交易所管理辦 法規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是（ ）A 有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B 有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)C 有權(quán)部門批準(zhǔn)

17、設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D 有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 67被公認(rèn)的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)， 已形成人們（ ） 的職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。A .普遍B規(guī)范C. 絕對穩(wěn)定D. 比較穩(wěn)定 68為加強(qiáng)證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展， 1997年 3 月 3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布 了（ ）A .禁止證券欺詐行為暫行辦法B. 關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定C. 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定D. 證券市場禁入暫行規(guī)定69. 金融期貨的交易對象是（）。A .金融商品B

18、. 金融商品合約C. 金融期貨合約D. 金融期權(quán)70. 證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A .自有資金和依法籌集的資金B(yǎng). 借入資金和自有資金C. 借入資金和依法籌集的資金D. 融入資金和自有資金第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題 0.5 分。1. 目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。A. 業(yè)務(wù)總部式B. 分公司式C. 單一式D. 結(jié)合式2. 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。A .自由轉(zhuǎn)讓B. 主要吸收儲蓄資金C. 通常不記名D. 自由認(rèn)購E. 無面值3. 債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部 分或全部.這種方式可稱為（

19、 ）。A .定期償還B. 任意償還C 定時償還D 隨時償還E 按期償還 4我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)（ ）。A 制定和修改證券交易所章程B. 選舉和罷免會員理事C. 執(zhí)行會員大會的決議D. 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則E. 審定對會員的接納5衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）。A .股利收益率B. 持有期收益率C. 到期收益率D. 拆股后持有期收益率E. 直接收益率6. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（） A .商業(yè)匯票B. 憑證證券C. 無價證券D. 商品證券E. 資本證券7.國債按資金用途可以分為（ ）。A .赤字國債B. 建設(shè)國債C. 永久國債D. 特種國債E

20、. 戰(zhàn)爭國債8.下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法正確的有（ ）。A .法人B. 以營利為目的C. 是有限責(zé)任公司D. 為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù)9.股價平均數(shù)的種類有（ ）。A. 簡單算術(shù)股價平均數(shù)B. 加權(quán)股價平均數(shù)C. 基期加權(quán)股價指數(shù)D. 計算期加權(quán)股價指數(shù)E. 修正股價平均數(shù)10. 證券市場監(jiān)管的對象包括（ ）。A .證券發(fā)行人B. 證券投資者C. 上市公司D. 證券中介機(jī)構(gòu)11普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。A .公司重大決策的參與權(quán)B. 公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C. 選擇管理者D. 其他權(quán)利12證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A .所反映的關(guān)系不同B.所籌資金的

21、投向不同C .收益水平不同D. 風(fēng)險水平不同13. 備兌憑證的構(gòu)成要素是（）。A .發(fā)行主體B. 標(biāo)的物C. 發(fā)行規(guī)模D. 協(xié)議價格E. 認(rèn)股比率14. 證券投資基金資金的主要投向是（）。A .房地產(chǎn)B. 股票C. 債券D. 金融期貨E. 貨幣市場工具15. 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A .履約保證不同B. 投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同C. 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D. 標(biāo)的物不同E. 盈虧的特點不同16. 普通股股東的權(quán)利是（）。A .公司重大決策參與權(quán)B. 公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C. 選擇管理者D. 其他權(quán)利17. 股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種（）A .相對法B. 綜合法C.

22、計算期加權(quán)D. 基期加權(quán)E. 幾何加權(quán)18. 債券票面金額定得較小，將會（）。A .有利于小額投資者購買B. 發(fā)行工作量大C. 持有者分布面廣D. 印刷費用較高E.適宜私募發(fā)行19契約型基金的當(dāng)事人有（）。A .管理人B. 托管人C. 承銷公司D. 投資者20.影響認(rèn)股權(quán)證價值的因素主要有（）。A .普通股的市價B. 認(rèn)股數(shù)量C. 剩余有效期間D. 換股比率E. 認(rèn)股價格21. 股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（）風(fēng)險比債券大 得多。A. 周期波動B. 信用C. 經(jīng)營D. 購買力E. 財務(wù)22. 證券投資基金的費用主要包括（）。A .管理費B. 托管費C. 運(yùn)作費D. 宣傳費用E.

23、 清算費用23. 在我國基金辦法中， （ ）是作為基金托管人所需具備的條件予以 規(guī)定的。A .實收資本不少于1000萬元B. 設(shè)有專門的基金管理部C. 有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員D. 具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件E. 具備安全、高效的清算、交割能力24. 基金管理人在遇到（）時，有權(quán)暫停估值。A .基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時B. 出現(xiàn)巨額贖回的情形C. 基金投資所涉及的證券因故停牌D. 其他無法抗拒的原因致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值25. 場外交易市場具有以下幾個特征（）。A .是分散的無形市場B. 采取經(jīng)紀(jì)商制C. 擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

24、D. 以競價方式進(jìn)行證券交易E. 管理比較寬松26. 無面額股票的特點是（）。A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活C 為股票發(fā)行價格提供依據(jù)D.便于股票分割27影響期權(quán)價格的主要因素有（）。A 期權(quán)的執(zhí)行價格B. 標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價C. 標(biāo)的物資產(chǎn)價格的波動D 合約的期限E 無風(fēng)險利率28金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）A .優(yōu)先性B. 流動性C. 集中性D. 高利性E. 專用性29. 公債與其他債券相比，有以下特點（）。A .票面額大B. 流通性強(qiáng)C. 收益穩(wěn)定D. 免稅待遇E. 安全性高30. 證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險包括（）。A. 信用風(fēng)險B. 政策風(fēng)險C. 利率風(fēng)

25、險D. 周期波動風(fēng)險E. 購買力風(fēng)險31. 股息的具體形式有（）。A .現(xiàn)金股息B. 配股C. 財產(chǎn)股息D. 負(fù)債股息E. 建業(yè)股息32. 下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（）。A .證券公司B. 證券商C. 證券登記結(jié)算公司D. 證券投資咨詢公司33. 普通股票的功能是（ ）。A .籌資功能B. 投資功能C. 投機(jī)功能D. 保值功能34金融期權(quán)的種類主要有（）。A 金融期貨合約期權(quán) B外幣期權(quán)C. 股票指數(shù)期權(quán)D 利率期權(quán)E 股票期權(quán) 35證券發(fā)行市場的部分組成是（）。A 證券發(fā)行人B 證券投資者C. 證券中介機(jī)構(gòu)D. 證券管理機(jī)構(gòu)36證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（）A 反欺詐B

26、. 反壟斷C. 反操縱D 反內(nèi)幕交易E. 反聯(lián)手做莊37. 認(rèn)股權(quán)證的三要素是（）。A .認(rèn)股方式B. 認(rèn)股期限C. 認(rèn)股價格D. 認(rèn)股時間E. 認(rèn)股數(shù)量38. 普通股票的基本特征為，普通股票是（）。A .最基本、最重要的股票B. 標(biāo)準(zhǔn)的股票C. 收益最高的股票D. 風(fēng)險最大的股票39. 債券票面的基本要素有（）。A .票面價值B. 償還期限C. 利率D .發(fā)行者名稱E. 承銷者名稱40. 每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂（）。A .內(nèi)在價值B. 賬面價值C. 股票凈值D. 每股凈資產(chǎn)41. 存托憑證的優(yōu)點為（）。A .市場容量大、籌資能力強(qiáng)B. 發(fā)行一級adr的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C.

27、 減輕公司的利息負(fù)擔(dān)D. 避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求E解決公司經(jīng)營或財務(wù)上的困難 42普通股票的功能是（ ）。A 籌資功能B 投資功能C 投機(jī)功能D保值功能 43期貨價格的特點是（ ）。A 預(yù)期性B. 隱密性C. 連續(xù)性D. 權(quán)威性44影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。A .資產(chǎn)凈值B. 基金收益C. 市場供求狀況D. 基金風(fēng)險45. 根據(jù)投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。 A .股票基金B(yǎng). 國債基金C. 貨幣市場基金D. 平衡基金E. 黃金基金46. 國際債券的種類有（ ）。A .全球債券B. 本國債券C. 美國債券D. 外國債券E. 歐洲債券47. （ ）是不能流通轉(zhuǎn)讓的

28、。A .基本建設(shè)債券B. 財政債券C. 特種債券D. 保值債券E. 國庫券48. 1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有（ ）。A .國庫券B. 財政債券C. 國家重點建設(shè)債券D. 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債E. 保值公債49. 債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（） A .市場利率下調(diào)，基金收益下降B. 市場利率上調(diào)，基金收益下降C. 市場利率上調(diào)，基金收益上升D. 市場利率下調(diào)，基金收益上升 50債券是一種（ ）。A 真實資本B.虛擬資本C 有價證券D. 收益憑證51我國的公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）A .相等B. 無關(guān)C. 超過票面金額D. 低于票面金額52. 債券發(fā)行人決定債券票

29、面利率要考慮的主要因素有（）。A .投資者接受程度B. 債券信用級別C. 禾I息支付方式和計息方式D. 債券市場價格E. 證券主管部門的管理和指導(dǎo)53. 債券按照其券面形態(tài)劃分，有（）。A. 水印式債券B. 凸紙版?zhèn)疌. 實物債券D. 憑證式債券E. 記賬式債券54. 債券風(fēng)險主要有（）。A .公司虧損風(fēng)險B. 市場價格波動風(fēng)險C. 信用風(fēng)險D. 財務(wù)風(fēng)險55. 金融期貨的類型主要有（）。A .外匯期貨B. 股票期貨C. 股價期貨D. 利率期貨E. 股價指數(shù)期貨56. （ ）不屬于擔(dān)保證券。A .保證公司債B. 收益公司債C. 不動產(chǎn)抵押公司債D. 信用公司債E. 可轉(zhuǎn)換公司債57. 證券信

30、用評級的主要對象為（）。A .各類公司債券B. 地方債券C. 普通股股票D 中央政府的債券58參加場外交易的證券商包括（）。A .證券經(jīng)紀(jì)商B.會員證券商C.非會員證券商D.證券承銷商E.專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商59. 國債按償還期限可以分為（）。A .限期國債B.中期國債C.短期國債D.長期國債E.展望國債60. 債券的性質(zhì)可以概括為（ ）。A .屬于有價證券B.是一種真實資本C.是債權(quán)的表現(xiàn)D.是所有權(quán)憑證17. 綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣 5 億元。18. 在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。19. 債券利息對于債務(wù)人來說是籌資成本，對

31、于債權(quán)人來說是投資收益。20. 經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、 證券自營義務(wù)、 證券承銷業(yè)務(wù)等。21. 封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。22. adr 業(yè)務(wù)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它 通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行?3. 債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。24. 開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。25. 債券基金的收益受市場利率的影響， 當(dāng)市場利率下調(diào)時， 其收益會上升； 反之，市場利率上調(diào)，其收益將下降。26. 認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。27. 證券市場與中長期信貸市場共同構(gòu)成資本市場的總體。2

32、8. 國有股權(quán)即國有股。29. 對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān) 會。30. 期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的， 而他可能遭受的損失卻是 無限的。31. 國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。32. 清算費用按清算時實際支出從基金資產(chǎn)中提取。33. 有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類是一 樣的。34. 長期國債期貨合約到期時， 賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券， 只要是剩余期限不少于 15 年的美國長期公債券都可作為可交割債券。35. 契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當(dāng)事人行為的。36. 基金管理人應(yīng)具有獨立的法人地位。37證券專營機(jī)

33、構(gòu)在美國稱商人銀行。38債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。39申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有 3 年以上從事經(jīng)濟(jì)、 民事法律業(yè)務(wù) 的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作 經(jīng)驗；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān) 會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。40股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。41無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。 42期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允 諾。43開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。 44永久性不是債券的特征。45貨

34、幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調(diào)而上升。46股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價值。47普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。48所謂儲備風(fēng)險是指國家、 銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變 動而使其實際價值減少的可能性。49可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。50期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而獲得了買或賣的權(quán)利， 但 不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。51債券是有期投資，股票是無期投資。52基金管理費也可從基金資產(chǎn)中扣除。53證券公司在我國和日本稱投資銀行。54所謂金融期貨合約， 是指由交易雙方訂立的、 約定在未來某日期以成交 時所約定的價格交割一定數(shù)量的某

35、種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。55封閉式基金管理人因故退任或被撤換， 又無新的管理人承繼， 該基金可 以提前終止。56根據(jù)證券法，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營 證券公司和兼營證券公司兩類。57公司債券都具有風(fēng)險性的特征。58一般把證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動稱間接融資方式， 而把商業(yè)銀行 媒介資金供需活動稱直接融資方式。59基金的運(yùn)行過程中，因為某些特殊的情況可以提前終止。60從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10 名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師 （不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計師 ）。611975年 10 月 20 日，芝加哥期

36、貨交易所開辦中期及長期政府債券期貨 并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。62根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事 會以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。63看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán) 利。64對于國庫券期貨， 賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的 3 個月期的國庫 券，也可以是尚有 90 天剩余期限的原來發(fā)行的 6 個月期、 9 個月期或 1 年期的 國庫券。65我國公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。66為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性， 對同一股票公開發(fā)行、 上市交 易的公司， 其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān) 股票公開發(fā)行與上 市交易