基金銷售業(yè)務(wù)資格申請及信息備案表格-模板

1、組織機(jī)構(gòu)代碼:證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表銷售機(jī)構(gòu)名稱 （加蓋印章）: 填表日期:一、承諾函機(jī)構(gòu)類型序號承諾事項承諾全體機(jī)構(gòu)1本公司保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整、合規(guī)商業(yè)銀行2資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定3最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰證券公司4凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定5最近三年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為6沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改 期間7最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰8沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更 事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項期貨公司9凈

2、資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定10最近三年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為11沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改 期間12最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰13沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更 事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項保險公司14償付能力充足率符合中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定15沒有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期 間16最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰17沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更 或者訴訟、仲裁等重大事項保險經(jīng)紀(jì)公 司和保險代 理公司18沒有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正

3、處于整改期 間19最近三年內(nèi)沒有收到重大行政處罰或者刑事處罰20沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更 或者訴訟、仲裁等重大事項證券投資 咨詢機(jī)構(gòu)21最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為22沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整 改期間23最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰24沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更 事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項獨(dú)立基金 銷售機(jī)構(gòu)25有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定26沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更 事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項27同意中國證監(jiān)會對本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸

4、情況等社會信用 相關(guān)信息進(jìn)行查核。注：除承諾第1項外，商業(yè)銀行還應(yīng)承諾2、3項,證券公司還應(yīng)承諾48項,期貨公 司還應(yīng)承諾943項,保險公司還應(yīng)承諾1447項,保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司還應(yīng) 承諾18-20項,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾21-24項,獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾25-27 項。機(jī)構(gòu)名稱（加蓋公章）:法左代表人（簽字）:日期:二、基金銷售資格申請報告1、申請日期（年 月 日）2、申請報告文號（）3、申請報告上傳附件三、機(jī)構(gòu)基本信息1、組織機(jī)構(gòu)代碼（）2、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件I上傳附件 13、營業(yè)執(zhí)照注冊號（）4、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件上傳附件5、主體資格許可證復(fù)印件（上傳矽的注:（1）基金

5、管理公司申請設(shè)立基金銷售子公司,笫44項應(yīng)在現(xiàn)場檢查階段提供。（2）第5項適用于除獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)之外的其他各類型機(jī)構(gòu)。第2、4、5項應(yīng)當(dāng)顯示證件的正面全貌,清晰度不應(yīng)小于1024x768。6、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（）7、注冊地址（）注:（1）申請機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊登記地址填寫;注冊地在深圳、廈門、宇波、青島、 大連等五個計劃單列市的機(jī)構(gòu),可以不填寫省級行政區(qū)域名稱,從計劃單列市層級填 寫。C2）基金管理公司申請設(shè)立基金銷售子公司提供擬注冊地址8、主要經(jīng)營活動地址（）9、聯(lián)系人（）10、聯(lián)系電話（）11、客服電話（）12、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（）13、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站IP地址（）14、機(jī)構(gòu)互聯(lián)

6、網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP）備案號/許可號（）注:基金管理公司申請設(shè)立基金銷售子公司應(yīng)在現(xiàn)場檢查階段提供第1144項。15、是否有官方微博？ 是 否如選“是”，請列明微博地址（）16、注冊資本/出資（）萬元上傳附件 1注:應(yīng)提供會計師事務(wù)所出具的驗資報告、相關(guān)出資證明文件。17、成立時間（年 月 日）注:按照首次工商注冊登記日期填寫,基金管理公司申請設(shè)立基金銷售子公司應(yīng)在現(xiàn) 場檢查階段提供。18、經(jīng)營范圍（）注:應(yīng)與最新工商注冊登記內(nèi)容一致。基金管理公司申請設(shè)立基金銷售子公司應(yīng)與基 金管理公司提交的設(shè)立子公司申請報告一致。19、股東/出資人情況序號股東/ 出資人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼/ 身份證件號碼

7、出資額 （萬元）持股/出資占比（%）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東/ 出資人基本情況表1 上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件、1上傳附件 1上傳附件 1上傳附件上傳附件（上傳附件注:（1）商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需填寫前十大股東的名稱、證件號碼、出資額以及持股/出資占 比信息。（2）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)需填寫全部股東/出資人的名稱、證件號碼、出資額以及 持股/出資占比情況。同時,以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)每一名法人 股東需填寫附件3獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表，以有限責(zé)任公司形式 設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)每一位自然人股東和以

8、合伙企業(yè)形式設(shè)立的每一位合伙人 需填寫附件4獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表，并上傳。20、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東/合伙人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明/It傳矽的注:應(yīng)說明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并提供示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股 東的實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人。21、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)擬變更的公司章程/合伙人協(xié)議M傳矽的四、商業(yè)計劃書1、商業(yè)計劃書文件I上傳附件、序號計劃書內(nèi)容是否包含相關(guān)內(nèi)容2公司概況是 否3其他理財產(chǎn)品的銷售情況（可選項）是 否4商業(yè)模式是 否5管理團(tuán)隊是 否6市場、行業(yè)分析是 否7公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃是 否8財務(wù)預(yù)測是 否9風(fēng)險及控制是 否五、財務(wù)狀況說明及最近三年的

9、審計報告1、財務(wù)狀況說明最近三個會計年度()年()年()年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營利潤（萬兀）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師事務(wù)所名稱會計師事務(wù)所所在地會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師1姓名簽字會計師1執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師2姓名簽字會計師2執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件匕傳附件上傳附件上傳附件審計報告結(jié)論是否為無保留意見是否是否是否注:如果以上答案為“否”,請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容審計報告保留意見內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對審計報告保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件注：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)成立不足3年的,請自成立

10、時的會計年度開始填寫。2、（本條適用商業(yè)銀行）請根據(jù)最近一個審訃年度的數(shù)據(jù)填寫:(1)凈資本（）萬元(2)資本充足率（）%(3)核心資本充足率（）%(4)不良貸款率（）%(5)撥備覆蓋率（）%(6)監(jiān)管評級（）3、（本條適用證券公司、期貨公司）（1）最近一個月的凈資本表（上傳矽的（2）監(jiān)管評級（）4、（本條適用于保險公司）二最近一期的償付能力報告（）（上傳附件 1三、監(jiān)管評價（）四、持續(xù)從事保險業(yè)務(wù)5個以上完整會計年度的財務(wù)情況說明（上傳矽的5、（本條適應(yīng)于保險經(jīng)紀(jì)公司、保險代理公司）（1）最近一期的保險專業(yè)中介機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管報告上傳矽的6、可能影響財務(wù)狀況的重大相關(guān)事項說明（）六. 機(jī)構(gòu)設(shè)置及

11、網(wǎng)點(diǎn)情況1、基金銷售相關(guān)部門結(jié)構(gòu)圖及基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)職能說明上傳矽的2、負(fù)責(zé)基金銷售管理的上要部門（如以上部門不為一級部門,請?zhí)顚懫渌鶎僖患壊块T（注：獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)選填。3、負(fù)責(zé)銷售人員管理的部門（4、負(fù)責(zé)基金研究的部門（5、負(fù)責(zé)資金清算的部門（6、負(fù)責(zé)宣傳推介材料審核的部門（7、負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)技術(shù)支持的部門（8、負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的部門（9、負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核的部門（10、負(fù)責(zé)監(jiān)管數(shù)據(jù)報送的部門（11.主要分支機(jī)構(gòu)數(shù)量及結(jié)構(gòu)示意圖上傳附件 1注：主要分支機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行一級分行、保險公司省級分公司,證券公司、期貨公司營業(yè)部,保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等的分支機(jī)構(gòu)及

12、相關(guān)營業(yè)場所。12、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（）七、人員情況1、從業(yè)人員配備方案及用人初步意向，包括部門人員總體設(shè)置情況，擬配置取得基 金從業(yè)資格人員數(shù)量及落實(shí)訃劃，擬配置取得基金銷售業(yè)務(wù)資格人員數(shù)量及落實(shí)計 劃，擬負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的人數(shù)及落實(shí)計劃，擬負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門取得基金 從業(yè)資格的人數(shù)及落實(shí)計劃。2、總部基金銷售業(yè)務(wù)管理人員基本情況序 號類型姓名部門職務(wù)辦公 電話移動 電話傳真郵箱證件 類型證件 號碼基金銷售管理 人員基本信息 表1負(fù)貴基金銷售業(yè) 務(wù)部門的管理人 員1上傳附件）2以上部門不為- 級部門時，所屬級部門的高級 管理人員無3負(fù)責(zé)基金銷售業(yè) 務(wù)的高級管理人 員（1）1上

13、傳附件 13負(fù)責(zé)基金銷售業(yè) 務(wù)的高級管理人 員（2）1上傳附件13 1上傳附件14基金銷售數(shù)據(jù)報送人無4基金銷售數(shù)據(jù)報送人無注:（1） “負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員”指機(jī)構(gòu)具體負(fù)貴基金銷售業(yè)務(wù)管理職能的部門負(fù)責(zé)人,需要填寫附 件6基金銷售管理人員基本情況農(nóng)，并上傳?！耙陨喜块T不為級部門時，所屬級部門的高級管理人員”指機(jī)構(gòu)負(fù)貴對基金銷售業(yè)務(wù)部門進(jìn)行管理的- 級部門負(fù)責(zé)人。（3）“負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保 險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等負(fù)貴基金銷售業(yè)務(wù)的高級管埋人員,獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級管理人員。其中 保險代理公司、保險經(jīng)

14、紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體髙級 管理人員需要填寫附件6基金銷售管理人員基本情況表，并上傳。（4）基金管理公司申請設(shè)立銷售f公司的,按照“行政許可事項服務(wù)指南一公募基金管理公司變更正大事項審 批一九、申請材料一設(shè)立于公司一8、公司擬任高級管理人員的簡歷、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù) 印件”提供了相關(guān)基金銷售管理人員基本情況的,可不再重復(fù)提供附件6基金銷售管理人員基本情況農(nóng)相關(guān)信息, 只需附加捉供相關(guān)人員的學(xué)歷學(xué)位正本掃描件以及按照附件6第17項提供相關(guān)工作經(jīng)歷。（5）“基金銷售數(shù)據(jù)報送人指機(jī)構(gòu)從事基金銷售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報送任務(wù)的人員。3

15、、主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息（上傳矽的注:（1）請?zhí)顚懜郊?主要分支機(jī)構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表,申請機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場 檢查階段提供附件5。4、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售業(yè)務(wù)人員信息（上傳矽的注:（1）詳見附件7基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息,申請機(jī)構(gòu)應(yīng)在在現(xiàn)場檢查階段 提供附件7及相關(guān)從業(yè)人員的從業(yè)資格證書。5、基金銷售相關(guān)人員培訓(xùn)方案，包括培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)人員和培訓(xùn)內(nèi)容等。八、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及技術(shù)設(shè)施說明1、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及信息系統(tǒng)功能說明I上傳附件2、基金銷售信息系統(tǒng)系統(tǒng)集成、應(yīng)用開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)的建設(shè)實(shí)施和技術(shù)外包情況說明I上

16、傳附件 1注:申請機(jī)構(gòu)將技術(shù)外包的,在業(yè)務(wù)資格申請階段,申請機(jī)構(gòu)提供相關(guān)外包方案、初 步合作意向書等,在現(xiàn)場檢查階段提供技術(shù)外包的詳細(xì)合同及具體方案落實(shí)情況;自 行建設(shè)相關(guān)信息系統(tǒng)的，在業(yè)務(wù)資格申請階段,申請機(jī)構(gòu)提供建設(shè)實(shí)施方案等，在現(xiàn) 場檢查階段提供建設(shè)實(shí)施方案具體落實(shí)情況。3、基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告（1）銷售機(jī)構(gòu)總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告上傳附件（2）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺之間聯(lián)網(wǎng)測試報告上傳附件（3）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機(jī)構(gòu)（基金管理公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告上傳附件（4）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機(jī)構(gòu)（

17、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任 公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告上傳附件4、請?zhí)顚懜郊?基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)功能自查表上傳附件。注:申請機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場檢查階段提供第3-4項內(nèi)容。5、最近一年內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明 吐傳 附件 1九、基金銷售結(jié)算資金的管理1、基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？ 是 否2、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個數(shù)（）3、請?zhí)顚懜郊?1基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表上傳附件。4、是否選擇商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)為基金銷售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)？ 是 否如選“是”，請?zhí)顚懜郊?2基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表上 傳附件。5、（本條適用商業(yè)銀行）（1）

18、基金銷售結(jié)算資金的管理部門（）（2）基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門（）（3）基金銷售結(jié)算資金的內(nèi)部監(jiān)督制度（上傳敞的。十、基金銷售業(yè)務(wù)管理制度1、是否制定基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度？ 是否2、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)操作流程的管理制度？ 是否3、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程的管理制度？是否4、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)賬戶的管理制度？ 是否5、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)銷售適用性的管理制度？ 是否6、是否制定反洗錢內(nèi)部控制制度？ 是否7、是否具有包含基金銷售人員行為規(guī)范的制度？ 是否8、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制度？ 是否9、請?zhí)顚懜郊?基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制自查表I上傳附件 1注:

19、基金管理公司申請設(shè)立銷售子公司的,按照“行政許可事項服務(wù)指南一公募 基金管理公司變更正大事項審批一九、申請材料一設(shè)立子公司一 10、子公司的主 要管理制度”提供了相關(guān)制度的,可不再重復(fù)提供。十一、基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度1、基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度(上傳敞的序號問題制度條款(請?zhí)顚?公司內(nèi)部制度名稱 和相應(yīng)條目)內(nèi)容描述2基金銷售業(yè)務(wù)在內(nèi)部務(wù)部 門的職責(zé)分工3網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置和分支機(jī)構(gòu)的管 理()不適用()不適用4基金銷售人員的管理5基金銷售業(yè)務(wù)的激勵政策6基金銷售異常交易的監(jiān)控、 記錄和報告7對基金銷售會計系統(tǒng)內(nèi)部 控制8對基金銷售信息技術(shù)內(nèi)部 控制9員工行為規(guī)范10客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)11基金宣傳推介材料

20、管理12基金銷售業(yè)務(wù)信息揭示的 管理13客戶投訴處理體系14基金銷售業(yè)務(wù)資料檔案管15基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措 施16基金銷售業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核控注：基金管理公司申請設(shè)立銷售子公司的,按照亍政許可事項服務(wù)指南一公募基金管理公司變更正大事項審批一九、申請材料一設(shè)立子公司一 10、子公司的主要管理制 度”提供了相關(guān)制度的,可不再重復(fù)提供。17、投資人權(quán)益須知樣本上傳附件 118、銷售協(xié)議樣本上傳矽的19、銷售協(xié)議樣本中是否包含持續(xù)服務(wù)責(zé)任？ 是 否20、基金銷售機(jī)構(gòu)風(fēng)險控制中涉及的主要風(fēng)險有哪些?（上傳矽的十二、基金銷售業(yè)務(wù)操作流程1、基金銷售業(yè)務(wù)操作流程I上傳附件）序號問題制度條款（請?zhí)顚?公司內(nèi)部制度名 稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2客戶身份識別的操作流程3基金交易賬戶簽約、解約操作 流程4基金賬戶開立、銷戶操作流程5基金賬戶登記、撤銷操作流程6基金認(rèn)購操作流程7基金申購操作流程