污染源普查審核方法和程序

1、污染源普查數(shù)據(jù)審核實(shí)行五級(jí)審核制度， 即普查對(duì)象內(nèi)部審核、 普查員審核、 普查指導(dǎo)員審核、公司內(nèi)部會(huì)審和上級(jí)抽查審核。圖-1 污染源普查數(shù)據(jù)審核程序圖普查對(duì)象內(nèi)部審核工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源和集中式污染治理設(shè)施的普查對(duì)象均需對(duì)填報(bào)的普 查表進(jìn)行內(nèi)部審核。 普查對(duì)象內(nèi)部審核實(shí)施三級(jí)審核制度， 即填表人自審、 部門 負(fù)責(zé)人審核和法人代表或單位負(fù)責(zé)人審核。填表人按填表規(guī)定填寫各項(xiàng)普查表格并對(duì)填報(bào)的表格進(jìn)行自檢， 包括普查表的項(xiàng)目、編碼、屬性標(biāo)識(shí)、各指標(biāo)的計(jì)量單位以及文字表述等。 部門負(fù)責(zé)人自審數(shù)據(jù)的真實(shí)性、 合理性和邏輯性， 確保數(shù)據(jù)真實(shí)有效。 法人代表 或單位負(fù)責(zé)人對(duì)普查數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，對(duì)填報(bào)表格進(jìn)行整體

2、審核，并簽字蓋章。普查員審核普查員審核內(nèi)容包括但不限于此： （1 1）普查表必填項(xiàng)目是否填報(bào)齊全； （2 2） 能源、水、主要原輔材料、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、生產(chǎn)（運(yùn)營(yíng)）工況、污染處理設(shè)施及 運(yùn)行狀況等基本情況是否與有關(guān)臺(tái)帳、 票據(jù)和實(shí)物相符；（3 3）普查表格填報(bào)欄目 是否準(zhǔn)確；（4 4）普查對(duì)象內(nèi)部是否進(jìn)行了內(nèi)審并加蓋印章。普查指導(dǎo)員審核普查指導(dǎo)員審核內(nèi)容包括但不限于此： 審核普查數(shù)據(jù)的合理性和邏輯性； 如 能源消耗與廢氣中主要污染物、 固廢產(chǎn)生量， 水平衡，主要產(chǎn)品產(chǎn)量與能源、 水、 原輔材料消耗量的關(guān)系等。公司內(nèi)部會(huì)審由公司組織污染管理、 環(huán)境監(jiān)察、 環(huán)境監(jiān)測(cè)和有關(guān)行業(yè)專家組成專家組， 對(duì) 于

3、重點(diǎn)污染源普查數(shù)據(jù)進(jìn)行會(huì)審； 會(huì)審內(nèi)容包括與日常環(huán)境監(jiān)察、 環(huán)境監(jiān)測(cè)和污 染申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)， 并分析原因， 確定普查數(shù)據(jù)填報(bào)的可信度； 分析對(duì)比環(huán)境 監(jiān)測(cè)、排污系數(shù)或物料衡算結(jié)果的代表性， 確定普查對(duì)象填報(bào)的一組數(shù)據(jù)的合理 性。配合上級(jí)部門抽查審核抽查審核：由上級(jí)普查機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)普查機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)進(jìn)行逐級(jí)隨機(jī)抽樣審核； 地市級(jí)普查機(jī)構(gòu)對(duì)各區(qū)縣級(jí)工業(yè)源、 農(nóng)業(yè)源 （以養(yǎng)殖業(yè)為主） 和生活源各隨機(jī)至 少抽取 2 2 個(gè)普查對(duì)象進(jìn)行審核。 省級(jí)普查機(jī)構(gòu)對(duì)各地市級(jí)普查機(jī)構(gòu)工業(yè)源、 農(nóng)業(yè) 源和生活源分別抽取4 4 %。，2 2%。和2 2%。的普查對(duì)象進(jìn)行審核；對(duì)集中式污染治理 設(shè)施各隨機(jī)至少抽取 1 1

4、個(gè)普查對(duì)象進(jìn)行審核。國(guó)家對(duì)各省級(jí)工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源和 生活源普查數(shù)據(jù)分別隨機(jī)抽取 1 1%的普查對(duì)象進(jìn)行審核； 對(duì)集中式污染治理設(shè)施 各隨機(jī)至少抽取 1 1 個(gè)普查對(duì)象進(jìn)行審核。 審核應(yīng)從各項(xiàng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來(lái)源、 依據(jù)、 填報(bào)的準(zhǔn)確性和合理性、邏輯關(guān)系、數(shù)據(jù)的有效性、質(zhì)量管理等方面詳細(xì)審核， 提出書面審核意見(jiàn)。2 數(shù)據(jù)審核的方法（1 1）逐級(jí)數(shù)據(jù)審核結(jié)果做好記錄，作為評(píng)判普查結(jié)果精度的依據(jù)1 1） 代碼準(zhǔn)確性審核 各類代碼需正確填寫。企業(yè)法人代碼、行業(yè)類別代碼、登記注冊(cè)類型代碼、排水去向類型代碼、 受納水體代碼、 行政區(qū)代碼等各類代碼需完整無(wú)誤填寫。 按 照“第二次全國(guó)污染源普查表主要指標(biāo)解釋與填報(bào)規(guī)

5、定”要求填報(bào)。2 2） 數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性審核 普查對(duì)象臺(tái)帳需準(zhǔn)確完整。 臺(tái)帳主要指普查對(duì)象各類屬性標(biāo)識(shí)情況， 如產(chǎn) 品產(chǎn)量、單位，工業(yè)總產(chǎn)值，燃煤灰分，硫分，單位能耗量，單位水耗量，單位 煤耗量等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本情況。將臺(tái)帳與實(shí)際填報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比，兩者必須相符。 普查表規(guī)范填報(bào)，數(shù)據(jù)與單位要對(duì)應(yīng)，指標(biāo)單位符合統(tǒng)一要求。指標(biāo)間的邏輯關(guān)系合理。 各指標(biāo)間的關(guān)系應(yīng)符合 第二次全國(guó)污污染源普 查方案中相應(yīng)的指標(biāo)間關(guān)系根據(jù)普查對(duì)象產(chǎn)污特點(diǎn)及污染治理設(shè)施情況判別污染物產(chǎn)生濃度、 排放濃 度以及污染物去除效率是否合理。填報(bào)指標(biāo)偏大或偏小的， 應(yīng)重點(diǎn)審核。 如污染治理設(shè)施處理能力和實(shí)際處 理量偏大或偏小；消耗噸煤的 S

6、OSO、煙塵產(chǎn)生量偏大或偏??；水泥行業(yè)噸產(chǎn)品工 業(yè)粉塵產(chǎn)生量偏大或偏小等等。存在下列不符合邏輯關(guān)系的需重點(diǎn)審核：a.a.有“廢水排放量”卻無(wú)廢水中污染物排放量的情況；b.b.有燃料煤消費(fèi)，卻無(wú)燃燒廢氣、二氧化硫、煙塵、爐渣產(chǎn)生量的現(xiàn)象；c.c.無(wú)燃料消費(fèi)，卻有燃燒廢氣及污染物產(chǎn)生量的情況；d.d.有污染治理設(shè)施、處理能力和耗電量，卻無(wú)污染物去除量現(xiàn)象；無(wú) 治理設(shè)施，卻有污染物去除量的現(xiàn)象；e.e.有脫硫設(shè)施和實(shí)際處理量，卻無(wú)SOSO去除量或SCOSCO去除率小于4040%的 現(xiàn)象；f.f.無(wú)脫硫設(shè)施，卻有SOSO去除量或SQSQ去除率大于4040%的現(xiàn)象；g.g.有煙塵去除量無(wú)粉煤灰產(chǎn)生量的現(xiàn)

7、象；h.h.廢水（氣）治理設(shè)施數(shù)、耗電量、處理能力 3 3 個(gè)指標(biāo)間的邏輯關(guān)系 及變化趨勢(shì)不一致的現(xiàn)象；i.i.廢水（氣）治理設(shè)施實(shí)際處理量與設(shè)計(jì)處理能力差異較大的現(xiàn)象；j.j.有工業(yè)鍋爐或工業(yè)爐窯卻沒(méi)有廢氣及污染物排放量的情況。（2 2）排放量的確認(rèn)審核數(shù)據(jù)是否有責(zé)任性或技術(shù)性錯(cuò)誤。如：?jiǎn)挝换煜?小數(shù)點(diǎn)錯(cuò)誤；審核數(shù)據(jù)指標(biāo)之間是否存在邏輯關(guān)系錯(cuò)誤。審核廢水、COCO環(huán)口氨氮、二氧化硫、煙塵和粉塵，固廢等主要污染物排放量 是否存在過(guò)大過(guò)小現(xiàn)象， 并進(jìn)行縱向比較。變化幅度過(guò)大的應(yīng)重點(diǎn)審核， 如廢（污） 水排放量原則上應(yīng)是新鮮用水量的 75758585%。1 1）農(nóng)業(yè)源、生活源對(duì)于農(nóng)業(yè)源、 生活源

8、中污染物排放量， 根據(jù)第二次全國(guó)污染源普查規(guī)?；?畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)普查技術(shù)規(guī)定和第二次全國(guó)污染源普查生活源鍋爐普查技術(shù)規(guī) 定，以排污系數(shù)法對(duì)污染物排放量進(jìn)行測(cè)算。 將計(jì)算結(jié)果與填報(bào)結(jié)果進(jìn)行比較， 審核選取的排污系數(shù)是否合適， 以及計(jì)算過(guò)程是否正確， 若兩者間存在較大差異， 則分析原因，確定最終的排放量。2 2）集中式污染治理設(shè)施 對(duì)于集中式污染治理設(shè)施， 主要審核監(jiān)督性監(jiān)測(cè)結(jié)果與在線監(jiān)測(cè)結(jié)果和企業(yè) 自測(cè)結(jié)果的可比性， 若其中差異較大時(shí)， 應(yīng)分析原因，結(jié)合企業(yè)月報(bào)表和年報(bào)表、 污染治理工藝， 確定治理效率和排放量。 若無(wú)法解釋原因時(shí)， 應(yīng)取其中污染物排 放量大的數(shù)據(jù)填報(bào)。工業(yè)污染源 對(duì)于重點(diǎn)工業(yè)源，采

9、用監(jiān)測(cè)結(jié)果或排污系數(shù)測(cè)算排污量，必要 時(shí)采用物料衡算法測(cè)算。 監(jiān)測(cè)頻次、 項(xiàng)目和分析方法應(yīng)符合 第二次全國(guó)污染源 普查工業(yè)污染源和集中式污染治理設(shè)施監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)定 ，否則數(shù)據(jù)無(wú)效。首先采 用普查監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)， 在無(wú)普查監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或普查監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不規(guī)范的前提下， 可采用規(guī) 范的歷史監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。歷史監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)選擇的優(yōu)先順序原則上為：監(jiān)督監(jiān)測(cè)驗(yàn)收監(jiān)測(cè) 委托監(jiān)測(cè) 自測(cè)或其它。同時(shí)根據(jù)產(chǎn)排污系數(shù)手冊(cè)進(jìn)行排污量的測(cè)算。 審核排污量時(shí)，主要審核監(jiān)測(cè)結(jié)果與排污系數(shù)測(cè)算的可比性， 結(jié)合日常環(huán)境監(jiān)察、 環(huán)境監(jiān)測(cè)和排污申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)， 若數(shù)據(jù)間存在一定差異， 則分析原因， 確定 選用監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、 排污系數(shù)測(cè)算數(shù)據(jù)之一作為最終排污

10、量錄入上報(bào)， 不得采用加權(quán) 平均法折算排污量。 當(dāng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和排污系數(shù)核算數(shù)據(jù)差別較大， 且無(wú)法解釋原因 時(shí)，在可能的情況下進(jìn)行物料平衡的計(jì)算； 如工藝過(guò)程復(fù)雜無(wú)法進(jìn)行物料衡算時(shí)， 應(yīng)取監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和排污系數(shù)測(cè)算值中污染物排放量大的數(shù)據(jù)填報(bào)。3 數(shù)據(jù)審核結(jié)果的處理根據(jù)普查五級(jí)審核制度， 對(duì)數(shù)據(jù)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題， 各級(jí)審核人員或部 門應(yīng)提出具體、 明確的書面審核意見(jiàn)， 由普查對(duì)象按規(guī)定程序和方式予以更改或重新填報(bào)。原始普查表、更正后的普查表和書面審核意見(jiàn)一并存檔。（1 1）普查對(duì)象內(nèi)部審核結(jié)果的處理 重點(diǎn)污染源和集中式污染治理設(shè)施普查對(duì)象， 填表人應(yīng)根據(jù)部門負(fù)責(zé)人和法 人代表或單位的審核意見(jiàn)予以更

11、改。 部門負(fù)責(zé)人和法人代表或單位的審核意見(jiàn)不 符合實(shí)際情況的，填表人可拒絕更改，并可向各級(jí)普查機(jī)構(gòu)舉報(bào)。（2 2）普查員審核結(jié)果的處理普查對(duì)象應(yīng)根據(jù)普查員的審核意見(jiàn)， 重新核查本單位基本情況是否與有關(guān)臺(tái) 帳和票據(jù)相符， 普查表格填報(bào)欄目是否準(zhǔn)確等， 并按普查員的審核意見(jiàn)進(jìn)行更改 或?qū)ζ渥龀鼋忉?。? 3）普查指導(dǎo)員審核結(jié)果的處理 普查對(duì)象應(yīng)根據(jù)普查指導(dǎo)員的審核意見(jiàn)， 重新核查或調(diào)查填報(bào)數(shù)據(jù)的合理性 和邏輯性，并按普查指導(dǎo)員的審核意見(jiàn)更改或?qū)ζ渥龀鼋忉尅＃? 4）普查機(jī)構(gòu)會(huì)審結(jié)果的處理 普查對(duì)象應(yīng)根據(jù)普查機(jī)構(gòu)會(huì)審的審核意見(jiàn)，予以解釋或更改并重新填報(bào)。（5 5）抽查審核結(jié)果的處理 各級(jí)抽查結(jié)果與原

12、填報(bào)結(jié)果偏差較大時(shí)， 應(yīng)查明原因， 是普查對(duì)象的生產(chǎn)狀 況、污染治理情況發(fā)生了變化，還是普查結(jié)果錯(cuò)誤。屬填報(bào)錯(cuò)誤的，責(zé)令普查對(duì) 象予以更改或重新填報(bào)。能源、水、主要原輔材料消耗量、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、污染 物排放量審核結(jié)果與原填報(bào)數(shù)據(jù)偏差在 20%20%以上的，視為不合格，需要對(duì)該普查 對(duì)象重新進(jìn)行調(diào)查。一個(gè)地區(qū)所有抽查樣本中不合格普查對(duì)象超過(guò)30%30%時(shí)，該地區(qū)的該類污染源普查結(jié)果不合格，需要重新進(jìn)行普查。抽查結(jié)果同時(shí)作為評(píng)判第二次全國(guó)污染源普查精度和普查工作質(zhì)量的依據(jù)。 我公司污染源普查數(shù)據(jù)審核的各項(xiàng)工作嚴(yán)格按國(guó)務(wù)院污染源普查管理?xiàng)l 例的相關(guān)規(guī)定辦理，普查機(jī)構(gòu)、普查員、普查指導(dǎo)員和普查對(duì)象違反污染源 普查管理?xiàng)l例的，按條例規(guī)定予以處罰。4 質(zhì)量管理持續(xù)改進(jìn)手段PDCA循環(huán)我公司運(yùn)用PDCAPDCA循環(huán)的手段，根據(jù)普查中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。PDCA!PDCA!環(huán)的含義是將質(zhì)量管理分為四個(gè)階段，即計(jì)劃階段（planplan ）、設(shè)計(jì) 和執(zhí)行階段（dodo）、檢查階段（checkcheck）、處理階段（actionaction ）。在普查工作中， 把各項(xiàng)工作按照作出計(jì)劃、計(jì)劃實(shí)施、檢查實(shí)施效果，然后將成功的納入標(biāo)準(zhǔn)