當事人適格與公益訴訟

1、當事人適格與公益訴訟一、當事人適格（一）當事人理論 當事人理論與訴權理論、證明責任理論共同構成了民事訴訟法理論三大基石。從根本 上說，訴權理論解決的是“因何起訴”的問題，當事人理論所要解決的是“何人能起訴” 的問題，證明責任理論解決的是“事實真?zhèn)尾幻鲿r由誰承擔敗訴風險”的問題。當事人理論包括兩個方面：一是一般意義上的訴訟資格要件，即當事人必須依照訴訟 法的規(guī)定享有一定的訴訟權利能力和訴訟行為能力；二是特定意義上的訴訟資格要件，即 進行訴訟的當事人必須是本案的正當當事人，即當事人適格。民事訴訟法中的當事人能力 （具有訴訟的資格） 與訴訟能力 （實施訴訟行為的能力） 對 應民法中的民事權利能力與民

2、事行為能力。 主體資格的統(tǒng)一性是法律形式的內在邏輯要求， 訴訟主體資格與民事主體資格應當統(tǒng)一于同一個實體，一般有民事權利能力必有當事人能 力，但是當事人能力并不總是與民事權利能力同時存在。 具體表現(xiàn)為：（1）無民事權利能力 卻有當事人能力；（2）有民事權利能力卻無當事人能力； （3）民事權利能力受到限制， 但是 當事人能力不受限制（法人） 。（二）當事人適格概念當事人適格 ，是指在特定訴訟中有資格作為原告或被告起訴或應訴，并受本案判決拘 束的法律上的權能或者地位，它是抽象的當事人能力要件在特定訴訟當中的具體化。這種 權能也稱為正當當事人。當事人與當事人適格，當事人這一概念更多的是具有程序上的意

3、義，只要是原告在起 訴書中所列的原告與被告，便可視為本案的當事人；而當事人適格則側重于當事人在訴訟 中與一定的訴訟標的或一定的法益相關聯(lián)。一方面需要在程序上確立當事人概念，允許糾紛主體利用法院獲得救濟，但是僅僅從 形式上來理解當事人這一概念，那么在民事訴訟實踐中就會有可能導致濫訴現(xiàn)象的大量產 生，因此在糾紛進入正式審理之前，就有必要將那些與本案訴訟標的或利益無關的人排除 在當事人的范圍之外，從而使得法院的判決能夠產生實質性的意義。當事人適格這一概念確立的意義在于彌補了當事人這一概念實質意義上的欠缺，避免 司法資源的浪費。（三）當事人適格的判斷1. 大陸法系國家中，當事人適格的判斷標準，原則上是

4、以訴訟標的之權利義務主體為 基準進行判斷；但是當實體上的權利人或義務人不能自己行使權利時，法律規(guī)定必須由特 定的第三人以自己的名義行使，此時也就必須相應地承認當存在一定的法益時，基于某種 關系而產生的某種訴訟上的利益，特定的第三人也具有正當當事人資格（破產案件中的破 產管理人）。也就是說一般是依據實體利害關系判斷當事人是否適格，但是也不排除非實體利害關 系的主體依法取得當事人資格，如破產清算人、遺囑執(zhí)行人等。女口，日本民訴理論中，將具有正當當事人資格的人才享有的權能稱為 “訴訟實施權”， 并分為兩大類。實體的訴訟實施權：基于實體法上的權利或法律關系而產生訴訟實施權訴訟的訴訟實施權：專門基本訴訟

5、法上的理由而產生根據實體法上的權利主體意思而承認的訴訟實施權，又稱為任意的 訴訟擔當，如選定當事人制度。訴訟的訴訟實施權1根據法律規(guī)定而承認的訴訟實施權：根據管理權而產生的訴訟實施 權、依據職務地位而產生的訴訟實施權、依據訴訟法上的介入權而 產生的訴訟實施權。注：根據管理權而產生的訴訟實施權，如破產案件中的破產管理人；根據職務地位而產生的訴訟實施權，如婚姻案件中因原當事人死亡而成為訴訟實際當事人的檢察官與律師；依據訴訟法上的介入權而產生的訴訟實施權，如共同訴訟中第三人以當事人名義參加。2. 英美法系的民事訴訟中，以“真正的利害關系”來判斷當事人適格。美國的民事訴訟法規(guī)定，凡是真正利害關系人均是

6、適格當事人，都可以以自己的名義提起訴訟。其中，當事人包括兩大類：一是為自己利益而訴訟的人；二是為他人利益而訴訟的人。需要注意的是，英美法上的“真正利害關系”僅僅是形式上的，只要原告聲稱其起訴 是為了維護其合法權益即可，而并不以實體法明文規(guī)定的權利根據為前提，而是指客觀上 存在的法律應予以救濟的某種權益。3. 中國的民事訴訟理論界并未對形式當事人與當事人（適格當事人）作區(qū)分，而是將當事人的基本特征歸為兩類，并以此作為判斷當事人的標準：一是以自己的名義進行訴訟；二是為保護自己的民事權益進行訴訟。根據民事訴訟法以及相關的司法解釋，當事人大致分為兩類：一是實體法上的法律關 系或權利主體，即直接的利害關

7、系人，包括公民、法人以及其他組織；二是與爭議的法律 關系并未關聯(lián)，而是基于法定的管理權或處分權產生的主體，包括失蹤人的財產代管人、 破產案件中破產企業(yè)的清算組織等。（四）當事人理論在我國的實踐 新民事訴訟法第五章第一節(jié)規(guī)定了當事人制度（ 4856 條）。其中，第 48 條規(guī)定，公民、法人和其他組織可以作為民事訴訟的當事人。法人由其 法定代表人進行訴訟。其他組織由其主要負責人進行訴訟。1. 自然人自然人的民事權利能力始于出生， 終于死亡。 自然人的當事人能力原則上也是如此， 但 是存在例外。例外：（1）胎兒的訴訟主體資格的擴展， 我國的繼承法規(guī)定遺產分割時應給胎兒保留必 要的份額，胎兒出生時是死

8、體的，保留的份額按法定繼承辦理。（2）死者的訴訟主體資格由其繼承人承受，著作人格權，我國的著作權法規(guī)定，作者 死亡后，其著作權中的署名權、 修改權和保護作品完整權由作者的繼承人或受遺贈人保護。（3）對死者名譽的保護。我國的司法實踐確認死者享有人格權和民事權利能力，其訴 訟當事人資格為繼承人所享有。2. 法人 法人的民事權利能力與自然人的民事權利能力有所不同，受到一些限制，如自然人固 有的性別、年齡、親屬關系的權利義務， 法人不能享有， 法人不能成為繼承人 （可以成為受 遺贈人）等。法人的民事權利能力受到限制，其對應的當事人能力是否也應當受到限制？理論界對 此有三種觀點：（1）積極說。權利能力受

9、到限制，其當事人能力亦受到限制； （ 2）消極說。 權利能力受到限制， 當事人能力無限制必要；（3）折中說。作為原告時，權利能力受到限制， 但是作為被告時，其權利能力受到限制，而當事人能力不必受到限制。3. 其他組織 我國民事訴訟法將其他組織與自然人、法人同列為具備當事人資格的訴訟法主體，表 明我國對非法人組織的當事人能力予以了普遍確認。其他組織是指合法成立、有一定的組 織機構和財產， 但又不具備法人資格的組織， 包括兩類，一是不具備法人資格的合伙企業(yè)、 私營獨資企業(yè)、 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、中外合作企業(yè)、 外資企業(yè)等；二是銀行、保險公司的分支機構。 二、公益訴訟主體資格（一）公益訴訟概念公益訴訟，是指公

10、民、 法人、其他組織或者國家機關作為原告， 為制止損害或者可能損 害公共利益 （國家利益、 社會利益或者不特定多數(shù)人的利益） 行為的發(fā)生或持續(xù)進行， 以及 救濟受損的公共利益，而向法院提出追究公益致害人相應法律責任的請求，并由法院按照 訴訟程序依法審判的特殊訴訟活動。 公益訴訟可分為民事公益訴訟、 行政公益訴訟、 刑事公 訴三大類型。（二）中國公益訴訟的實踐2012年的民事訴訟法第 55條規(guī)定，對污染環(huán)境、 侵害眾多消費者合法權益等損害社會 公共利益的行為，法律規(guī)定的機關和有關組織可以向人民法院提起訴訟。 （規(guī)定了訴權，但 是沒有將公民納入公益訴訟主體資格范疇之內）2014年3月 15日施行的

11、新消費者權益保護法第 47條規(guī)定，對侵害眾多消費者合法權 益的行為， 中國消費者協(xié)會以及在省、 自治區(qū)、直轄市設立的消費者協(xié)會， 可以向人民法院 提起訴訟。2014年10月 23日，十八屆四中全會關于全面推進依法治國若干重大問題的決定 提出，探索建立檢察機關提起公益訴訟制度。2015年 1月 1日起施行的新環(huán)境保護法第 58條規(guī)定，對污染環(huán)境、 破壞生態(tài)，損害社 會公共利益的行為，符合下列條件的社會組織可以向人民法院提起訴訟： （一）依法在設區(qū) 的市級以上人民政府民政部門登記； （二）專門從事環(huán)境保護公益活動連續(xù)五年以上且無違 法記錄。符合前款規(guī)定的社會組織向人民法院提起訴訟， 人民法院應當依

12、法受理。 提起訴訟 的社會組織不得通過訴訟牟取經濟利益。（三）爭論：個人是否應當作為公益訴訟的主體1. 個人不應當成為公益訴訟的主體 理由：（1）現(xiàn)有環(huán)境保護法、水污染防治法、民事訴訟法等法律均沒有承認個 人具有公益訴訟主體資格。（2）將個人納入公益訴訟范圍可能會引起個人訴權的濫用，個人相較于其他公益訴訟 主體數(shù)量十分龐大， 若過于放寬個人提起公益訴訟， 個人踴躍參與公益訴訟， 會導致大量案 件涌入法院，對法院有限的資源來說是很大的壓力。（3）公益訴訟成本巨大、調查取證難及信息不對稱等因素使得不宜將個人納入公益訴 訟主體范圍。2. 個人應納入公益訴訟主體的范圍 （1）個人有權對危害自身權益的單

13、位及個人提起訴訟，向法院尋求司法救濟。因而， 將個人納入公益訴訟的范圍是保護個人訴權的進一步延伸。2）現(xiàn)有的司法實踐，江蘇、貴州及海南等地紛紛以行動或者出臺相關文件支持個人 進入公益訴訟。無錫環(huán)保法庭第一批開始環(huán)境保護專門法庭試點工作，是中國第一個公開 宣布受理環(huán)境保護組織和個人所提起的環(huán)境公益訴訟的法院。 2011年 8月23日，海南省高 級人民法院關于開展環(huán)境資源民事公益訴訟試點的實施意見 第六條規(guī)定， 檢察院、相關 行政主管部門、 依法成立的自然保護區(qū)管理機構、 從事環(huán)境保護和社會公益事業(yè)法人組織、 基層群眾性自治組織、公民六大主體均可作為原告提起環(huán)境民事公益訴訟。（3）將個人納入公益訴

14、訟范圍，可以有效彌補公權力機關不作為的缺陷和環(huán)保組織的 不足，監(jiān)督和督促國家機關積極履行職責，保護公共利益不受更大的侵害。思考：將公民納入民事公益訴訟主體資格范圍內是公益訴訟制度發(fā)展必然趨勢，但目 前我國公民還不宜被納入公益訴訟主體范圍。 首先，個人無論是在人力、 物力還是財力等各 方面，都是無法與經濟實力雄厚的被告對抗的； 其次，不宜過早的將主體范圍放的過寬， 若 個人提起公益訴訟，將有可能導致大量公益訴訟案件敗訴，不利于公益訴訟制度在實踐中 的順利發(fā)展； 再者，當前雖不適應將個人納入公益訴訟主體范圍之中， 但是仍應當強調個人 應當在公益訴訟中積極發(fā)揮作用，協(xié)助機關和組織調查取證，及時提供有

15、效信息。（四）國外的公益訴訟主體資格1、英國民事公益訴訟主體資格一是首席檢察官 （總檢察長 ）具有公益訴訟主體資格；二是個人有權利提出檢舉， 全面督促公益訴訟的進行， 并可以代為檢察總長的身份， 提 起專門的“檢舉人訴訟”（英國公眾用以阻卻侵害公共利益行為的途徑之一，適用范圍上 至審查政府行政行為，下到對退休老人免收車費等，除卻上述檢舉人的公益訴訟模式） ；三是英國地方政府機關也具備公益訴訟主體資格， 其目的是為了保障本地區(qū)民眾利益； 四是英國的部分組織， 比如種族平等委員會， 以及一部分公職人員， 比如專利局局長、 公共衛(wèi)生監(jiān)察員等，可以不通過檢舉人訴訟模式，對各自職責領域內的公共利益受損事項 提起訴訟。 其中，社會團體或者其他組織是有限制的公益訴訟主體， 其行使訴權必須先經過 檢察長的同意，才可以向法院提起公益訴訟。2、美國的公益訴訟主體資格1966 年美國將公益訴訟的主體范圍擴大到任何人，不僅包括國家機關、組織，還包括 個人。實踐中，對“任何人”概念定義十分寬泛，既涵蓋企業(yè)、團體組織和公民，也涵蓋了 司法部門和政府部門。 1970 年修訂的清潔空氣法首次創(chuàng)立了著名的“公民訴訟條款” ， 在立法上肯定了公民的公益訴訟權，例如其“第 304 條規(guī)定，每個公民均能夠以受污染者 身份或者以保護公共利益的名義直接或者間接對危害自身利益的公司和個人