建筑公司廉潔風險識別、評估和防控措施表

1、.WORD格式整理.xxxt設有限公司潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別廉潔 風險 等級主要防控措施業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點（主要內(nèi)容及表 現(xiàn)形式）涉及岡位或人員采購招投標中 審核招標文件 及初審推薦邀 請投標1商利用職務之便，推薦、 選擇有傾1可性或不合格 的供應商項目經(jīng)理 設備物資部相 關人員中邀請投標J商應在公司合格 分供方中選取，邀請投標廠 商不在合格分供方數(shù)據(jù)庫 中，則應按照公司程序，報 公司領導審批確定。采購招投標中 組織發(fā)標、評標 工作收受投標人好處，進行 傾1可性的評標。收受好處，授意、暗示、 影響評標人員進行公正 評標設備物資部相 關人員 評標工作 小組成員高1、執(zhí)行公司商務

2、評標的有 關注意事項及規(guī)定；2、所有評標的關鍵點處邀 請招標監(jiān)督相關人員參與監(jiān)督；3、評標工作小組成員對某 個投標人打分異常，應作出 書面說明；4、執(zhí)行公務回避規(guī)定。采購招投標中 確定中標方1、以權謀私，未按評標 工作小組確定的中標候 選人順序確定中標人；2、以權謀私，招標人在 評標工作小組推薦的候 選人以外確定中標人。招標工作 組成員低1、嚴格按照公司招投標規(guī) 定的制度執(zhí)行。2、執(zhí)行公務回避規(guī)定。采購招投標中 評審故意隱瞞供應商的不良 信息，導致不合格供應 商進入供應商數(shù)據(jù)庫。設備物資部、 財務部肩關人 員中1、候選供應商由公司啟美 部門按照相關標準及程序由 兩人及以上進行詳細評審； 2、執(zhí)

3、行公務回避規(guī)定。執(zhí)行直接米購 流程1、利用職務之便，向供 應商透露預算價格，謀 取個人私利；2、故意未組織肩效的 價格談判，導致采購價 格增圖。設備物資部有 關人員中對于直接采購設備的價格應 提供同類設備材料的歷史采 購價格或其他同類產(chǎn)品的采 購價格進行比較。詢價1、利用職務之便，泄露 預算價格。2、向匕肩利益關系的 供應商泄露其他供應商 報價內(nèi)容，明示或暗示 壓低或抬圖價格，謀取 個人私利。需求部門后美 人員 設備物資部有 關人員中1、利用公司合格分供方數(shù) 據(jù)庫選擇廠商詢價；2、未米取上述方式詢價，應 作出書面說明，并經(jīng)批準； 3、明確詢價管理規(guī)定，防止 供應商出逋或泄露供應商報 價。確定供

4、應商以權謀私，比價方式下 未按合理最低報價確定 供應商。設備物資部有 關人員中部門負責人、公司相關領導 進行審核編制招標文件 和資質(zhì)預審義 件1、違規(guī)設置不合理的 投標資質(zhì)條件和廢標條 款，排斥潛在的投標人， 限制投標人之間的公平 競爭，為與有利益關系 的投標人創(chuàng)造投標條 件，謀取私利。2、啟忠制定后利于有 利益關系的投標人的評 標細則或評標指標。招標文件編制 和資質(zhì)預審人 員中采用公司招標文件范本，報 公司相關部門會審辦理預付款支 付手續(xù)蓄意違規(guī)支付預付款， 造成資金損失。設備物資部相 關人員中預付款申請單位經(jīng)部門負責 人、財務部門肩關人員審核， 并經(jīng)分管領導審批；驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量

5、不 符合合同規(guī)定的設備材 料入庫。設備物資部 相關人員 需求部門 相關人員中1、倉庫保管人員和需求部 門人員等共同驗收，驗貨單 由設備倉庫保管人員、經(jīng)辦 人員、項目領導簽字確認， 倉庫保管人員有權拒收與合 同/、符的設備材料；2、每月對設備材料盤點，如 發(fā)現(xiàn)差異組織人員進行調(diào)查。辦理材料款支 付手續(xù)1、重復付款；2、蓄息向虛假的供應商付款；3、蓄意重復支付同一 張發(fā)票的款項；4、蓄息/、留質(zhì)保金。設備物資部相 關人員低1、設備物資部采購人員填 制付款通知單，并附合同、 入庫單、驗收單發(fā)票，走公 司OAK程進行報審； 2、財務部出納在已付款記 賬憑證上加蓋“付訖”戳記； 3、財務部等有關部門定期

6、 對質(zhì)保金留取情況進行檢 查。質(zhì)保金期滿，辦 理質(zhì)保金支付 手續(xù)蓄意對不符合質(zhì)量要求 的設備支付質(zhì)保金，造 成損失。設備物資部 相關人員 使用部門 相關人員低1、質(zhì)保期滿設備物資部采 購人員根據(jù)使用人員出具的 質(zhì)量驗收合格的書面證明， 編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng) 設備物資部負責人，分管領 導批準后付款；2、定期進行設備盤點，如發(fā) 現(xiàn)已損壞的設備，要驗證具 是否在質(zhì)保期內(nèi)。招投標違規(guī)設置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款，經(jīng)濟部中1、按照公司規(guī)定采用標準文件，文件中的特殊條款應經(jīng)排斥潛在的投標人，限 制投標人之間的公平競 爭，為匕肩利益關系的 投標人創(chuàng)造投標條件， 謀取私利。項目相關部門、班子集體討論

7、，履行招標文件評審制度，做好相關制度；2、標準義件之外的廢標條款應在規(guī)定位置特別列明并主動說明；3、招標文件經(jīng)項目班子、公司經(jīng)濟部門和相關領導審查，按程序報批。項目部擬參與投標單位偏少，需推薦投標單位。項目班子經(jīng)濟部物資部中公司已建立營格分包商名 錄，項目部嚴格執(zhí)行在合格 分包商中選擇投標單位的規(guī) 定，任何人不得違規(guī)推薦投 標單位。招投標啟忠制定后利于有利益關系的投標人的評標細則或評價指標經(jīng)濟部高招標文件經(jīng)過項目班子、公司經(jīng)濟部門和相關領導審查，按程序報批。推薦、選擇資質(zhì)不符的投標單位經(jīng)濟部門、評標小組成員、項目班子中1、從公司合格承包商庫中選擇邀標單位；2、不在公司合格承包商庫中的企業(yè)對資質(zhì)

8、、履約能力、業(yè)績等進行重點審核，通過項目班子、公司相關部門、領導進行審核、審批；3、根據(jù)公司相關管理制度，定期進行檢查；4、擬邀標單位經(jīng)過項目班 子、公司經(jīng)濟部門和相關領 導審查，按程序報批。有選擇性地推薦特定的投標單位經(jīng)濟部門、評標小組成員中1、擬邀標單位從公司合格承 包商庫中選擇；2、邀標單位經(jīng)過項目班子、 公司經(jīng)濟部門和相關領導審 查，按程序報批；3、根據(jù)公司相關規(guī)定所邀請 投標單位應具備招標文件要 求的相應水平、條件；4、根據(jù)公司評標委員會名單 保醬制度，在開標前對評標 小組名單嚴格保密。邀請招標時，程序/、規(guī) 范，針對特定人有頻 性的發(fā)出投標邀請書。經(jīng)濟部、項目班子中1、擬邀標單位從

9、公司合格承包商庫中選擇；2、邀標單位經(jīng)過項目班子、公司經(jīng)濟部門和相關領導審查，按程序報批；3、根據(jù)公司相關規(guī)定所邀請投標單位應具備招標文件要求的相應水平、條件；利用職務之便，擅自將 預算價格透露給投標 人，明示或暗示投標人 壓低或抬高報價，使其 有針對性地進行報價。經(jīng)濟部高1、在公司承包商數(shù)據(jù)庫選擇承包商詢價；2、按公司詢價管理規(guī)定，防 止承包商串通、泄露報價。是否招標利用職務之便，故意規(guī)避比價，給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失經(jīng)濟部高應招標而未招標的，應作出 書面說明，并按公司規(guī)定履 行免招標審批程序。評標收受投標人的好處，進 行傾1可性的評標，或?qū)?評標人員進行授意、暗 示，影響評標人員公正 評標。評標

10、小組成員、項目班子低1、根據(jù)公司評標委員會名單 保醬制度，在開標前對評標 小組名單嚴格保密；2、評標小組成員對某投標人 打分異常，應做出書面說明， 對打分嚴重偏離的取消打分 資格。投標單位與評標或業(yè)務部門的人員相互勾結(jié)，經(jīng)濟部門、評標小組成員高投標前后，參加評標人員不 能與投標單位私下接觸；在 評標過程中全程在紀檢人員影響投標結(jié)果。監(jiān)督下進行，做到公平、公 開、公證，選擇最佳分包單 位作為推薦中標單位。定標1、未按評標小組確定的中標候選人順序確定中標人；2、在評標小組推薦的候選人以外確定中標人。經(jīng)濟部中1、中標單位報項目班子、公 司經(jīng)濟部門和相關領導進行 審核；2、對中標結(jié)果后重大爭議或 重大

11、改變的，報公司批復。合同洽商接受承包商的好處，利 用職務之便故意抬高合 同價或降低技木要求、 延長工期等，給企業(yè)造 成損失。經(jīng)濟部中相關業(yè)務部門人員共同組成 合同談判小組，形成談判會 議紀要，并報項目班子、公 司相關部門、領導批準。編制合同文件1、故意不按公司標準文 本簽訂合同或簽i/、利 于企業(yè)的合同條款；2、故意未在合同中對違 約責任、雙方職責分工 等進行明確的約定，造成合同結(jié)算時費用增 加。經(jīng)濟部低1、按公司合同義本履行相關審批手續(xù)；2、對特殊或未按公司合同文本的合同進行說明并按規(guī)定履行相關審批手續(xù)。工程預付款蓄意向不符合合同條款 的承包冏支付預付工程 款，造成資金損失。經(jīng)濟部中1、按公

12、司規(guī)定履行工程預付 款制度；2、根據(jù)合同填寫預付款中 請，按審批程序履行審批；3、財務部對預付款進行專項 審核；4、索要銀行保函或采取其他 能夠保障預付資金安全的措 施和手段。工程款支付工程款支付違反合同耍 求，造成超付，多付等 現(xiàn)象。經(jīng)濟部財務部高嚴格按合同付款比例進行支 付，無辦理結(jié)算/、付款，無 提前報資金計劃不付款。的結(jié)算工程量計量多計，超計現(xiàn)場技術人員經(jīng)濟部門高對已完工程量計算執(zhí)行多部 門聯(lián)合把關，現(xiàn)場技術人員 計算，部門負責人復核，經(jīng) 濟人員復算，項目負責審批。 業(yè)主未批復產(chǎn)值不同，變 更簽證業(yè)主未批復產(chǎn)值不計 量。不按合同約定留取質(zhì)保金或保留金經(jīng)濟部高1、在中期結(jié)算中按合同文件留

13、取工程保留金；2、完工結(jié)算時，不按合同約定留取質(zhì)保金，不予結(jié)算；3、財務部等相關部門定期對質(zhì)保金留取情況進行檢查。質(zhì)保金返還對不符合質(zhì)量要求的工 程支付質(zhì)保金，造成損 失。經(jīng)濟部、工程部、質(zhì)檢部低1、質(zhì)保金期涉前，經(jīng)濟部與 現(xiàn)場相關部門溝通，對不符 合質(zhì)量要求造成返工處理的 相關項目費用，在質(zhì)保金中 扣除；2、到期支付質(zhì)保金時，經(jīng)濟 部門按規(guī)定履行付款審批程 序后，再進行付款。質(zhì)量驗收技術人員對分包隊伍吃，拿，卡，要等現(xiàn)象，造成質(zhì)量把關/、嚴。現(xiàn)場技術人員中對現(xiàn)場管理人員的進行教育，執(zhí)行三檢制度，合理制定質(zhì)檢程序及驗收人員權限。項目骨干培養(yǎng)有傾1可性地提出項目配 備需求和任職條件項目班子、 人

14、力資源部門低1、制定培養(yǎng)計劃，如實填寫 培喬對象期滿后評價； 2、保存好原始資料。項目骨干考察1、不按照相關規(guī)定的 程序和范圍進行考察； 2、更改、偽造測評、推 薦結(jié)果。項目班子 考察對象所在部門主管低1、制定考察方案并經(jīng)項目 班子討確定；2、保存美祭原始資料，編制 考察總結(jié)。形成考察報告 并提出建議考察報告帶有個人主觀 色彩未能如實反映真實 情況項目班子 分管領導低考察部門及分管領導在考察 報告上簽字，并對考察報告 的真實性負責。.專業(yè).知識.分享.WORD格式整理.項目班子決議不按照相關規(guī)定召開項 目班子會討論決集體決 策項目班子成員高按“三重一大”原則，經(jīng)項 目班子集體決策后，通過 OA

15、 流程上報公司相關領導批準 后實行。對項目班子考 核群眾監(jiān)督落實/、到位， 憑主要負責人個人主觀 判斷未做到公平、公開、 公正項目主要負責 人低通過每年定期民主評議。意 見箱等方式，由項目全體員 工對項目班子履職及廉潔自 律等情況進行考核評價。處理項目內(nèi)部信訪舉報利用職務之便隱瞞信訪主管班子低開啟意見箱需兩人以上同時 參與，來訪人員需兩人以上 接待，問題重大上報公司。用車管理公車私用項目領導綜合辦公室中用車審批需項目負責人簽 宇，司機行車每天記錄，未 經(jīng)審批不得私自出車。車輛費用管理車輛使用費用/、實項目領導綜合辦公室物資部低辦公室、物資部對停車票、 過路票等費用嚴格審核，使 用加油卡充值，對加油金額、 行駛里程