期貨經(jīng)紀(jì)合約

1、 期貨經(jīng)紀(jì)合約 本期貨經(jīng)紀(jì)合約由以下目錄文件共同組成目錄1客戶須知2客戶守則3客戶聲明4開戶申請(qǐng)表5授權(quán)書6印鑒卡7期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書8期貨業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議9電子化期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示書10電子化期貨交易協(xié)議11電話委托傳真系統(tǒng)操作流程12客戶修改密碼回執(zhí)客戶須知第一條_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不得對(duì)客戶作出獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。客戶明確期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者沒有根據(jù)的，并且聲明從未在任何時(shí)間從_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的任何代表或者工作人員處得到過此類承諾。第二條_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶不得要求_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨

2、交易。全權(quán)委托指_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司及其工作人員代客戶決定交易指令的內(nèi)容。第三條在期貨交易所限倉情況下，_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司有權(quán)未經(jīng)客戶同意按照限倉規(guī)定限制客戶持有的未平倉合約的數(shù)量。當(dāng)客戶持有的未平倉合約數(shù)量超過限倉要求時(shí)，_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司有權(quán)對(duì)超量部分強(qiáng)行平倉。_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。第四條在期貨交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司對(duì)客戶持有的未平倉合約強(qiáng)行平倉的情況下，_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司有權(quán)未經(jīng)客戶同意對(duì)其持有的未平倉合約強(qiáng)行平倉。_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。第五條客戶對(duì)交易密碼必須妥善保管，并適時(shí)更換。如因交易密碼泄露而造成的一切損失均由客戶自行承擔(dān)。第六

3、條客戶在交易成交后第二個(gè)交易日開市前半小時(shí)，既未對(duì)交易結(jié)果提出書面異議也未在交易結(jié)算單上簽字確認(rèn)的，視為對(duì)交易結(jié)果的確認(rèn)。_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司在每日交易收市、結(jié)算完畢后，開始發(fā)放交易結(jié)算單（包括追加保證金通知和強(qiáng)行平倉通知）。發(fā)放方式：客戶或客戶代理人自行到結(jié)算部領(lǐng)取、通過電話自動(dòng)語音系統(tǒng)聽取或通過傳真機(jī)自行接收、通過公司網(wǎng)站帳單查詢系統(tǒng)自行查詢、通過交易系統(tǒng)自行查詢確認(rèn)。第七條期貨居間人：是介于期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶之間的獨(dú)立體，受期貨經(jīng)紀(jì)公司或者客戶委托，為期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合約和提供交易中介服務(wù)的公民或法人。一個(gè)高素質(zhì)、專業(yè)化、實(shí)施科學(xué)管理和規(guī)范的期貨居間人隊(duì)伍，對(duì)于提高期貨交

4、易的質(zhì)量，擴(kuò)大期貨市場(chǎng)的規(guī)模，減少期貨交易的糾紛，維護(hù)期貨經(jīng)紀(jì)公司及客戶的合法權(quán)益以及促進(jìn)期貨市場(chǎng)的發(fā)展，都有著至關(guān)重要的作用?？蛻粲凶孕羞x取合格的居間人為其提供咨詢及交易便利的權(quán)力，但_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司仍然提醒客戶投資者，選取期貨居間人可能存在且不止于下列風(fēng)險(xiǎn)，而由此引起的一切損失，_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任：代替客戶簽訂虛假期貨經(jīng)紀(jì)合約，夸大或虛構(gòu)交易業(yè)績(jī)誘導(dǎo)客戶出入資金，全權(quán)代理客戶進(jìn)行交易，故意不簽署交易結(jié)算單，故意透支交易，以虛假的帳單蒙騙客戶，侵占客戶資金等。第八條_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與客戶雙方如發(fā)生交易糾紛或者其他爭(zhēng)議的，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)按照協(xié)議的約

5、定向廣州仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁，或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與客戶在簽署合約前已向客戶出示_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”和“期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證”。第十條客戶應(yīng)遵守法律及_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的客戶守則，否則，_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司視情節(jié)輕重有權(quán)解除合約。第十一條_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司工作人員在簽署期貨經(jīng)紀(jì)合約之前，已經(jīng)向客戶介紹期貨交易知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)控制方法。以上客戶須知，_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司已經(jīng)在簽訂期貨業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議、電子化期貨交易協(xié)議之前向本單位（本人）出示并詳細(xì)說明，本單位（本人）已閱讀并完全理解?？蛻裘Q（蓋章、簽字）：_法定代表人（簽字）：_委托代理人（簽字）：_簽署日期

6、：_年_月_日客戶守則為了規(guī)范期貨交易行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本守則。從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的投資者，必須遵守本守則。第一條客戶必須嚴(yán)格遵守期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)章制度，來訪必須先進(jìn)行登記，經(jīng)同意后方可進(jìn)入，必須按照期貨經(jīng)紀(jì)公司安排在指定房間、工作站上活動(dòng)，不得私闖其它部門。第二條客戶不得在期貨經(jīng)紀(jì)公司大聲喧嘩、吵鬧，不得干擾期貨經(jīng)紀(jì)公司的正常工作，不得滋擾其它投資者，以保障所有投資者的投資利益和環(huán)境。第三條客戶不得在期貨經(jīng)紀(jì)公司散布虛假市場(chǎng)信息，誤導(dǎo)其它客戶作出不適當(dāng)?shù)慕灰字噶睢５谒臈l客戶不得在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)散布謠言，導(dǎo)致客戶、投資者恐慌，

7、造成客戶投資虧損。第五條客戶在期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行投資屬于自愿行為，應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不得以根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分析或者信息入市為理由，拒絕交易結(jié)果，交易盈虧由客戶本人負(fù)責(zé)。第六條客戶應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)要求客戶提供資金來源說明，并對(duì)說明的真實(shí)性負(fù)責(zé)。第七條客戶不得利用期貨經(jīng)紀(jì)公司從事任何非法活動(dòng)，客戶攜帶來賓到期貨經(jīng)紀(jì)公司參觀，需經(jīng)期貨經(jīng)紀(jì)公司同意，登記后方可進(jìn)入，并在指定范圍內(nèi)活動(dòng)。第八條客戶與期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)生交易糾紛或者其他爭(zhēng)議的，可以向期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶服務(wù)部書面投訴，對(duì)所有客戶投訴，期貨經(jīng)紀(jì)公司均予以答復(fù)。對(duì)答復(fù)不滿意的，可以向_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司投訴委員會(huì)投訴

8、。第九條嚴(yán)禁借投資虧損為名，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司惡意抵毀，捏造事實(shí)，損害期貨經(jīng)紀(jì)公司及投資者利益。第十條敬請(qǐng)所有客戶遵守以上各項(xiàng)制度，保護(hù)期貨市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。對(duì)違反本守則者，_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司有權(quán)注銷其投資帳戶并退回保證金。如果嚴(yán)重影響_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司正常運(yùn)作，干擾客戶正常交易者，視其情節(jié)移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事及經(jīng)濟(jì)責(zé)任。本人愿意自覺遵守本客戶守則?？蛻裘Q（蓋章、簽字）：_法定代表人（簽字）：_委托代理人（簽字）：_簽署日期：_年_月_日_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司保證金專用帳戶_：開戶行：_帳號(hào)：_：開戶行：_帳號(hào)：_：開戶行：_帳號(hào)：_：開戶行：_帳號(hào)：_注：客戶保證金轉(zhuǎn)入專用帳號(hào)到

9、帳后期貨經(jīng)紀(jì)合約方可生效客戶聲明客戶應(yīng)當(dāng)以本單位（本人）的名義委托_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司從事期貨交易，保證身份證明（或者法人和其他經(jīng)濟(jì)組織的合法證件）的真實(shí)性?？蛻羧鐚?shí)聲明不具備下列情形：1無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；2期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；3_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司職工及其配偶、直系親屬；4期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；5金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)；6未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；7單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的；8中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。如果客戶未如實(shí)履行以上聲明義務(wù)，所造成的一切后果均由客戶自行承擔(dān)。_期貨經(jīng)紀(jì)有限公

10、司有權(quán)解除期貨經(jīng)紀(jì)合約?？蛻裘Q（蓋章、簽字）：_法定代表人（簽字）：_委托代理人（簽字）：_簽署日期：_年_月_日開戶申請(qǐng)表1客戶名稱：_ 期貨交易帳號(hào)：_2通訊地址：_ 郵編：_3電話：_ 傳真：_email：_4開戶名稱：_ 開戶銀行：_帳號(hào)：_5客戶性質(zhì)：（1）法人客戶法定代表人：_ 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：_注冊(cè)資本：_萬元 稅務(wù)登記證號(hào)：_（2）自然人客戶身份證號(hào)碼：_6提供下列相關(guān)材料：（1）法人客戶：法人單位有效期內(nèi)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本）復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、開戶授權(quán)人有效身份證原件，法定代表人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人有效身份證復(fù)印件。（2）自然人客戶：申請(qǐng)人有效身份證原件

11、，指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人有效身份證復(fù)印件。簽字人認(rèn)識(shí)到此份申請(qǐng)表是客戶開戶的必備法律文件之一，并保證以上填寫屬實(shí)；同時(shí)，在以上事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)迅速以書面形式通知_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司?？蛻裘Q（蓋章、簽字）：_法定代表人（簽字）：_委托代理人（簽字）：_簽署日期：_年_月_日授權(quán)書_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：本單位（本人）授權(quán)：1授權(quán)_先生女士（身份證號(hào)碼：_）與貴公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合約及相關(guān)文件。2授權(quán)_等_人為本單位（本人）的期貨交易指定下單人，全權(quán)處理指令下達(dá)事宜。3授權(quán)_等_人為本單位（本人）的合法資金調(diào)撥人，全權(quán)處理資金調(diào)撥事宜（要求兩人以上同時(shí)簽名付款有效的客戶，需在本頁空白處作

12、特別說明，否則資金調(diào)撥人中任何一人簽名均為有效）。4授權(quán)_等_人為本單位（本人）簽字確認(rèn)結(jié)算單，全權(quán)處理結(jié)算單確認(rèn)事宜。本單位（本人）對(duì)以上授權(quán)的一切期貨業(yè)務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任。以上授權(quán)如有變更、撤銷，必須由本單位（本人）書面通知貴公司，且得到貴公司的書面確認(rèn)，否則，視本授權(quán)書繼續(xù)有效?？蛻裘Q（蓋章、簽字）：_法定代表人（簽字）：_委托代理人（簽字）：_簽署日期：_年_月_日印鑒卡客戶授權(quán)期貨經(jīng)紀(jì)合約簽署人員：姓名 身份證號(hào)碼簽字留樣日期_ _ _客戶指定下單人員：姓名 身份證號(hào)碼簽字留樣日期_ _ _客戶指定資金調(diào)撥人員：姓名 身份證號(hào)碼簽字留樣日期_ _ _客戶指定結(jié)算單確認(rèn)人員：姓名身份證號(hào)

13、碼簽字留樣日期_ _ _客戶（蓋章、簽字）：_法定代表人（簽字）：_委托代理人（簽字）：_簽署日期：_年_月_日期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書（市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)莫測(cè)務(wù)請(qǐng)謹(jǐn)慎從事）尊敬的客戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書。進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)大，可能發(fā)生巨額損失，損失的總額可能超過您存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此，您必須認(rèn)真考慮自己的經(jīng)濟(jì)能力是否適合進(jìn)行期貨交易。考慮是否進(jìn)行期貨交易時(shí)，您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：一、您在期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，假如市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)您不利時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)按照期貨經(jīng)紀(jì)合約約定的時(shí)間和方式通知您追加保證金，以使您能繼續(xù)持有未平倉合約。如您未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入

14、所需保證金，您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被迫平倉，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。二、您必須認(rèn)真閱讀并遵守期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如果您無法滿足期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，您所持有的未平倉合約將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強(qiáng)行平倉，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。三、在某些市場(chǎng)情況下，您可能會(huì)難以或無法將持有的未平倉合約平倉。例如，這種情況可能在市場(chǎng)達(dá)到漲跌停板時(shí)出現(xiàn)。出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補(bǔ)全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。四、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化，期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，您持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，您必須承擔(dān)由此

15、導(dǎo)致的損失。五、由于非期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司所能控制的原因，例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。六、在國內(nèi)期貨交易中，期貨交易所無法做到即時(shí)確認(rèn)，所有的交易結(jié)果須以閉市之后交易所的書面確認(rèn)為依據(jù)。如果您利用口頭確認(rèn)的交易結(jié)果做進(jìn)一步的交易，您可能會(huì)承擔(dān)額外的風(fēng)險(xiǎn)。七、“套期保值”交易同單純的投機(jī)交易一樣，同樣面臨價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。本期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書無法揭示從事期貨交易的所有具體風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)期貨市場(chǎng)的全部情形。故您在入市交易之前，應(yīng)對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和心理承受能力作出客觀判斷，對(duì)

16、期貨交易作仔細(xì)的研究。_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司已經(jīng)在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合約之前將以上期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書向本單位（本人）出示并說明，本單位（本人）已閱讀并完全理解?？蛻裘Q（蓋章、簽字）：_法定代表人（簽字）：_委托代理人（簽字）：_簽署日期：_年_月_日期貨業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議甲方：_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司住所：_郵編：_總機(jī)：_傳真：_乙方：_住所：_聯(lián)系電話：_傳真：_甲、乙雙方本著平等協(xié)商、誠實(shí)信用的原則，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本協(xié)議。第一節(jié)委托第一條乙方委托甲方按照乙方交易指令代理乙方進(jìn)行期貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令代理乙方進(jìn)行期貨交易。凡使用電子化期貨交易委托指令的確

17、認(rèn)以電腦紀(jì)錄資料為準(zhǔn)，并具有法律效力。一切使用交易密碼進(jìn)行的、并合乎規(guī)定的委托指令，均視為乙方的有效委托。乙方對(duì)其交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第二條甲方根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。由于市場(chǎng)原因乙方交易指令部分或者全部無法成交，除雙方另有書面約定外，甲方不承擔(dān)責(zé)任。第二節(jié)保證金第三條乙方開戶的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)為_萬元。甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整對(duì)乙方開戶最低保證金標(biāo)準(zhǔn)。保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以甲方開戶銀行確認(rèn)乙方資金到帳后方可開始交易。第四條乙方可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可

18、上市流通國庫券或者標(biāo)準(zhǔn)倉單等質(zhì)押保證金。同時(shí)，乙方授權(quán)甲方可將其質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置。第五條乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方提供資金來源說明，乙方對(duì)說明的真實(shí)性負(fù)保證義務(wù)。必要時(shí)，甲方可要求乙方提供相關(guān)證明。第六條甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。在甲方有理由認(rèn)為乙方持有的未平倉合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例。在此種情況下，提高保證金通知單獨(dú)對(duì)乙方發(fā)出。第七條乙方存在甲方帳戶的保證金不計(jì)利息。第三節(jié)強(qiáng)行平倉第八條乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉過程中，應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉、保

19、證金和權(quán)益變化，及時(shí)控制自己的帳戶風(fēng)險(xiǎn)。第九條甲方以風(fēng)險(xiǎn)率來計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算方法為：客戶權(quán)益客戶占用保證金百分之百客戶的風(fēng)險(xiǎn)率第十條乙方因交易虧損或者其他原因，風(fēng)險(xiǎn)率小于或等于100時(shí)（即可用資金小于或等于零），甲方將按照期貨經(jīng)紀(jì)合約約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易開市前及時(shí)追加保證金或者采取減倉措施。否則，甲方有權(quán)在事先未通知的情況下，對(duì)乙方的部分或者全部未平倉合約強(qiáng)行平倉，直至乙方的風(fēng)險(xiǎn)率大于或等于100（即可用資金大于或等于零）。乙方必須承擔(dān)強(qiáng)行平倉的手續(xù)費(fèi)用及由此發(fā)生的損失。第十一條只要甲方選擇的平倉價(jià)位和平倉數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)條件下屬于合理的

20、范圍，乙方承諾不因?yàn)閺?qiáng)行平倉的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。本條所稱“合理的范圍”指按照期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強(qiáng)行平倉。第十二條除非乙方事先特別以書面形式聲明并得到甲方的書面確認(rèn)，甲方對(duì)乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統(tǒng)一計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)乙方保證金不足使乙方交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到約定的風(fēng)險(xiǎn)控制條件時(shí)，甲方有權(quán)停止乙方開新倉，并可對(duì)乙方持有的未平倉合約進(jìn)行平倉。乙方在甲方實(shí)際控制若干交易帳戶時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)其合并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。第十三條由于期貨交易所編碼規(guī)則的不同，乙方可能在不同的期貨交易所將擁有不同的交易編碼。在這種情況下，乙方在不同的交易編碼下同時(shí)存在盈

21、利和虧損時(shí)，在虧損部分未得到充分填補(bǔ)前，乙方不得要求提取盈利部分。第四節(jié)通知事項(xiàng)第十四條甲、乙雙方約定，甲方采取下列方式在每日交易收市、結(jié)算完畢后，通過交易結(jié)算單發(fā)放，通知乙方有關(guān)期貨交易情況（包括：資金狀況、成交記錄、平倉、持倉、追加保證金通知、強(qiáng)行平倉通知等有關(guān)事項(xiàng)）。1乙方或乙方的代理人自行到結(jié)算部領(lǐng)??；2通過電話自動(dòng)語音系統(tǒng)聽取或通過傳真機(jī)自行接收；甲方電話自助交易、查詢系統(tǒng)號(hào)碼：_3通過甲方網(wǎng)站帳單查詢系統(tǒng)自行查詢；甲方網(wǎng)址為：www_4通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)自行查詢確認(rèn)；甲方在每個(gè)月前5個(gè)交易日內(nèi)向乙方提供上月交易結(jié)算月報(bào)。第十五條乙方對(duì)甲方提供的每日交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報(bào)的記載事項(xiàng)有

22、異議的，應(yīng)當(dāng)最遲在次日開市前半小時(shí)向甲方提出書面異議，并得到甲方的書面確認(rèn)，否則，乙方在約定時(shí)間內(nèi)未向甲方提出書面異議的，甲方視為乙方對(duì)記載事項(xiàng)的確認(rèn)。第十六條甲方或者乙方要求變更本節(jié)的約定事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知另一方，經(jīng)雙方書面簽字確認(rèn)后方能生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由該方負(fù)責(zé)。第五節(jié)指定事項(xiàng)第十七條甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的指定下單人員的交易指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的指定下單人：姓名 身份證號(hào)碼 簽字留樣_第十八條甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人：姓名 身份證號(hào)碼 簽字留樣_第十九條甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的結(jié)算單確認(rèn)人在

23、結(jié)算單上的簽字確認(rèn)。乙方授權(quán)下列人員為乙方的結(jié)算單確認(rèn)人：姓名 身份證號(hào)碼 簽字留樣_第二十條乙方以下列通訊地址和號(hào)碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來的唯一有效地址和號(hào)碼：地址：_郵編：_電話：_傳真：_電子郵箱：_第二十一條乙方如需變更其指定下單人、資金調(diào)撥人或者變更業(yè)務(wù)往來方式，需書面通知甲方并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)后方生效。乙方未及時(shí)書面通知甲方的，由此造成的損失由乙方負(fù)擔(dān)。第六節(jié)指令的下達(dá)第二十二條乙方交易指令可以通過書面、電話、電子化交易系統(tǒng)等方式中任一種下達(dá)。書面方式下達(dá)的指令必須由乙方或者其指定下單人簽字。電話、電子化交易等方式下達(dá)指令的，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄。

24、乙方同意，電話錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。第二十三條甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確，是否違反有關(guān)法規(guī)和交易所規(guī)則等，以確定指令的有效和無效；當(dāng)確定乙方的指令為無效指令時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。第二十四條乙方在發(fā)出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所成交，乙方則必須承擔(dān)交易結(jié)果。第二十五條乙方若申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)期貨交易所的規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，并對(duì)上述文件的真實(shí)有效承擔(dān)責(zé)任，甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。第七節(jié)報(bào)告和確認(rèn)第二十六條甲方

25、對(duì)乙方的期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日進(jìn)行過交易或者有持倉，甲方均應(yīng)在每個(gè)交易日閉市后按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方發(fā)出顯示其帳戶權(quán)益狀況或者成交結(jié)果的交易結(jié)算單。乙方在某一天結(jié)算帳單上的簽字，即視為乙方對(duì)以前所有交易的確認(rèn)。第二十七條乙方按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方提出異議后，甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，有權(quán)將發(fā)生異議的未平倉合約進(jìn)行平倉，由此發(fā)生的損失由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)。第二十八條甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，或者強(qiáng)行平倉不符合約定條件，甲方有過錯(cuò)并給乙

26、方造成損失的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉的頭寸，并賠償由此造成的直接損失。第八節(jié)現(xiàn)貨月份平倉和實(shí)物交割第二十九條乙方應(yīng)當(dāng)在交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向甲方提出交割申請(qǐng)。乙方申請(qǐng)交割，應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，否則，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請(qǐng)。第三十條乙方應(yīng)當(dāng)在甲方統(tǒng)一規(guī)定的期限前，向甲方提交足額的交割資金或者標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)。超過上述規(guī)定的期限，乙方未下達(dá)平倉指令，也未向甲方提交上述資金、憑證及票據(jù)，甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對(duì)乙方的未平倉合約進(jìn)行平倉，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。第三十一條交割通知、交割貨款交收

27、或?qū)嵨锝桓都敖桓钸`約處理辦法依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。第九節(jié)保證金帳戶管理第三十二條甲方在期貨交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)期貨保證金帳戶，代管乙方交存的保證金以及質(zhì)押的可上市流通國庫券。第三十三條甲方為乙方設(shè)置保證金明細(xì)帳，并在每日交易結(jié)算單中報(bào)告保證金帳戶余額和保證金的劃轉(zhuǎn)情況。第三十四條在下列情況下，甲方有權(quán)從乙方保證金帳戶中劃轉(zhuǎn)保證金：（一）依照乙方的指示支付結(jié)余保證金；（二）為乙方向期貨交易所交存保證金或者清算差額；（三）為乙方履約所支付的實(shí)物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款；（四）乙方因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門或者期貨交易所予以罰款，甲方為乙方支付罰款；（五）為乙方支付

28、的倉租或者其他費(fèi)用；（六）乙方應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用以及相關(guān)稅項(xiàng)；（七）甲方與乙方簽訂的書面協(xié)議中雙方同意的劃款事項(xiàng)。第三十五條乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產(chǎn)或者其他原因無法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務(wù)或挪作他用。第十節(jié)信息、培訓(xùn)與咨詢第三十六條甲方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所向乙方提供國內(nèi)期貨市場(chǎng)行情及與交易相關(guān)的分析報(bào)告服務(wù)。甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對(duì)乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，對(duì)交易虧損要求甲方承擔(dān)責(zé)任。第三十七條甲方應(yīng)當(dāng)以發(fā)放培訓(xùn)教材等

29、方式向乙方提供期貨交易知識(shí)和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。第三十八條乙方有權(quán)隨時(shí)查詢自己的原始交易憑證，有權(quán)隨時(shí)了解自己的帳戶情況，甲方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。第十一節(jié)費(fèi)用第三十九條（一）乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付代理進(jìn)行期貨交易的手續(xù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)收取的標(biāo)準(zhǔn)按甲方的規(guī)定執(zhí)行。甲方有權(quán)根據(jù)交易所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)變化和市場(chǎng)變化進(jìn)行手續(xù)費(fèi)調(diào)整。調(diào)整以甲方公告、通知日為準(zhǔn)。（二）有關(guān)信息、培訓(xùn)、咨詢服務(wù)及行情系統(tǒng)是甲方免費(fèi)提供給乙方使用的，但甲方有權(quán)僅對(duì)連續(xù)三個(gè)月未進(jìn)行交易及帳戶權(quán)益低于3萬元的乙方客戶收取相應(yīng)的信息服務(wù)費(fèi)或停止乙方的使用權(quán)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按甲方的規(guī)定執(zhí)行。第四十條乙方支付給期貨交易所的各項(xiàng)費(fèi)用以及涉及乙方的稅項(xiàng)由乙方承擔(dān)，

30、前述費(fèi)用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費(fèi)之內(nèi)。第十二節(jié)免責(zé)條款第四十一條由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。第四十二條由于國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者相關(guān)期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。第四十三條由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行延遲，甲方?jīng)]有過錯(cuò)的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。第十三節(jié)協(xié)議生效和修改第四十四條本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方或者其代理人簽字后，于乙方開戶資金匯入甲方帳戶之日起生效。第四十五條本協(xié)議如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需

31、協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的補(bǔ)充，與本協(xié)議具有同等效力。第四十六條在協(xié)議履行過程中若發(fā)生本協(xié)議未列明的事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和甲方有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行。第十四節(jié)協(xié)議的終止及帳戶清算第四十七條當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，甲方有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)乙方帳戶進(jìn)行清算，并解除同乙方的委托關(guān)系：（一）乙方具備下列情形之一1無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；2期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；3甲方公司職員及其配偶、直系親屬；4期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；5金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)；6未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)或

32、者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；7單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的；8中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。（二）乙方死亡、喪失民事行為能力或者終止；（三）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；（四）乙方在甲方的帳戶被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全或者扣押、凍結(jié)、劃撥；（五）乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除協(xié)議條件的情況。乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行帳戶清算的費(fèi)用和清算后的債務(wù)余額負(fù)全部責(zé)任。第四十八條甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方可以將客戶持倉轉(zhuǎn)移至其他期貨經(jīng)紀(jì)公司，同時(shí)轉(zhuǎn)移乙方保證金。由此產(chǎn)生的有關(guān)合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)。第四十九條（一）乙方可以通過撤銷帳戶的方式，

33、終止與甲方的期貨經(jīng)紀(jì)合約。（二）甲方有權(quán)對(duì)違反法律或甲方客戶守則的乙方客戶作終止協(xié)議處理，包括采取強(qiáng)行平倉、提高交易保證金等方式。（三）甲方、乙方終止委托關(guān)系，乙方應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。乙方銷戶時(shí)應(yīng)備齊保證金收據(jù)、期貨經(jīng)紀(jì)合約原件；第十五節(jié)糾紛處理方式第五十條甲乙雙方因本協(xié)議所發(fā)生的一切糾紛或爭(zhēng)議，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，選擇以下第（_）種方式解決：1向_仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁；2向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十六節(jié)其他事宜第五十一條甲方的開戶申請(qǐng)表、客戶須知、客戶聲明、電子化期貨交易協(xié)議、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書、電子化期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書、客戶守則為本協(xié)議不可分割的部分，須與本協(xié)議同時(shí)簽

34、署。第五十二條本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議是否經(jīng)居間人促成簽訂：是，否。甲方（蓋章）：_乙方（蓋章、簽字）：法定代表人（蓋章、簽字）：_法定代表人（蓋章、簽字）：_委托代理人（簽字）：_委托代理人（簽字）：_年_月_日_年_月_日電子化期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示書尊敬的客戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，現(xiàn)向您提供電子化期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示書。作為在_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司使用電子化進(jìn)行期貨交易的客戶，必須仔細(xì)閱讀以下內(nèi)容，以便全面了解電子化期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。本提示書中電子化期貨交易是指通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、通信網(wǎng)絡(luò)、國際互聯(lián)網(wǎng)等進(jìn)行期貨交易的交易方式。其主要形式為：1、電腦自助委托期貨交易；2、互聯(lián)網(wǎng)自助委托期貨交

35、易。3、電話自助委托期貨交易。為了保障客戶資料和交易活動(dòng)的安全，本公司對(duì)電子化期貨交易系統(tǒng)采取了積極的防護(hù)措施。但本公司仍要特別提醒您，電子化自助委托期貨交易存在且不止限于下列風(fēng)險(xiǎn)，由此造成的一切損失本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任：一、電腦自助委托期貨交易要通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、通信網(wǎng)絡(luò)、國際互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行。由于這些網(wǎng)絡(luò)的線路故障、通信技術(shù)問題以及安全問題等原因，所造成的您的經(jīng)濟(jì)損失。二、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、通信網(wǎng)絡(luò)、國際互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)，有可能因繁忙或其他原因出現(xiàn)延遲、中斷、停頓或數(shù)據(jù)不完全，甚至出現(xiàn)系統(tǒng)故障，從而使得交易指令出現(xiàn)延遲、停頓、中斷甚至數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，所造成的您的經(jīng)濟(jì)損失。三、您的所有數(shù)據(jù)在傳輸過程

36、中都進(jìn)行了加密，但這些數(shù)據(jù)仍然有可能因密碼泄露被他人通過某種渠道獲得，而造成您的經(jīng)濟(jì)損失。所以您必須牢記和保護(hù)好自己的密碼并適時(shí)更換。本公司不可能提供密碼查詢（本公司所有工作人員都無法查到密碼），如您的密碼遺忘只能憑您本人有效身份證，并親自到本公司交易部自己更新密碼。一切使用您的交易密碼進(jìn)行的、并合乎規(guī)定的交易指令，本公司均認(rèn)為是您的有效委托。四、本公司提供的行情、信息資料等均來自專業(yè)機(jī)構(gòu)。本公司力求客觀但不能保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和可靠性。您據(jù)此行情數(shù)據(jù)進(jìn)行交易，所造成的經(jīng)濟(jì)損失。五、交易過程中您自身原因進(jìn)行的錯(cuò)誤操作，所造成的經(jīng)濟(jì)損失。六、對(duì)因地震、火災(zāi)、水災(zāi)、臺(tái)風(fēng)等不可抗力因素或者計(jì)算

37、機(jī)系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電力系統(tǒng)故障等原因，所造成的您的經(jīng)濟(jì)損失。_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司已經(jīng)在簽訂電子化期貨交易協(xié)議之前將以上電子化期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示書，向本單位（本人）出示并詳細(xì)說明，本單位（本人）已閱讀并完全理解。客戶名稱（蓋章、簽字）：_法定代表人（簽字）：_委托代理人（簽字）：_簽署日期：_年_月_日電子化期貨交易協(xié)議甲方：_期貨經(jīng)紀(jì)有限公司乙方：_雙方本著平等協(xié)商、誠實(shí)信用的原則，就甲方為乙方提供電子化自助委托期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條乙方申請(qǐng)開通的電子化自助委托期貨交易方式為（選中的打“”，未選中的打“”）1電腦自助委托期貨交易2互聯(lián)網(wǎng)自助委托期貨交易3電話自助委托期

38、貨交易4遠(yuǎn)程終端自助委托期貨交易第二條甲方同意為乙方開通的電子化委托期貨交易方式為（選中的打“”，未選中的打“”）1電腦自助委托期貨交易2互聯(lián)網(wǎng)自助委托期貨交易3電話自助委托期貨交易4遠(yuǎn)程終端自助委托期貨交易第三條乙方電子化自助委托期貨交易的初始交易密碼為：_。第四條甲方為乙方開通電子化自助委托期貨交易方式后，乙方必須自行更改初始交易密碼，按規(guī)定開始電子化自助委托期貨交易。乙方必須妥善保管交易密碼并適時(shí)更換。如因交易密碼泄露而造成的一切損失均由乙方自行承擔(dān)。第五條對(duì)電子化自助委托期貨交易委托指令的確認(rèn)以電腦紀(jì)錄資料為準(zhǔn)，并具有法律效力。一切使用交易密碼進(jìn)行的、并合乎規(guī)定的委托指令，均視為乙方的有效委托。乙方對(duì)其交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第六條甲乙雙方約定，乙方如對(duì)電子化自助委托期貨交易的結(jié)果有任何異議，應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開始前向甲方提出書面異議并送達(dá)甲方。否則乙方應(yīng)在交易結(jié)算單上簽字確認(rèn)或者按照期貨經(jīng)紀(jì)合約中約定的方式確認(rèn)。乙方既未提出書面異議也未對(duì)交易結(jié)算單做出簽字確認(rèn)的，視為對(duì)交易結(jié)果的確認(rèn)。第七條乙方承諾凡因電腦自助委托