金融學(xué)專業(yè)證券公司實(shí)習(xí)報告

1、河南理工大學(xué)金融學(xué)專業(yè)實(shí)習(xí)報告學(xué) 院：經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院專業(yè)班級：姓 名：學(xué) 號： 實(shí)習(xí)單位：東海證券股份有限公司焦作建設(shè)西路營業(yè)部 實(shí)習(xí)時間：2013年9月1日-2013年9月28日 指導(dǎo)老師：羅貴發(fā)金融學(xué)專業(yè)實(shí)習(xí)報告摘要本文通過對實(shí)習(xí)單位的介紹以及其發(fā)展前景的分析，對實(shí)習(xí)內(nèi)容的簡單概括，分析了自己在本次實(shí)習(xí)中的收獲，以及本次實(shí)習(xí)對以后的幫助。本次實(shí)習(xí)是在東海證券股份有限公司焦作建設(shè)西路營業(yè)部。東海證券成立于1993年,前身為常州證券公司,是國內(nèi)最早成立的證券公司之一,2003年通過增資改制成為最市場化的券商。2013年5月設(shè)立“東海證券股份有限公司”。目前公司注冊資本為16.7億元,擁有46個股

2、東,分布在全國15個省市。本次實(shí)習(xí)，我主要負(fù)責(zé)的工作是在大堂幫助客戶填表格以及復(fù)印身份證和股東卡、解答客戶的咨詢以及維護(hù)大堂秩序等。這次實(shí)習(xí)使我受益匪淺。首先，本次實(shí)習(xí)主要是與人打交道，讓我學(xué)到了為人處世的道理，知道了協(xié)作溝通、相互學(xué)習(xí)的重要性；其次，我明白了職責(zé)對完成一項(xiàng)工作的作用；第三，我也懂得了職業(yè)道德對一項(xiàng)工作的至關(guān)重要；最后，通過此次實(shí)習(xí)，我確定了今后的目標(biāo)，明確了今后的就業(yè)方向。此外，作為剛進(jìn)入大三的學(xué)生，我很感謝東海證券股份有限公司能夠相信我們的能力，給予我們這次難得的實(shí)習(xí)機(jī)會。 關(guān)鍵詞： 東海證券 實(shí)習(xí)內(nèi)容 收獲 總結(jié)一、 實(shí)習(xí)目的古人有云：“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”。

3、 自從走進(jìn)了大學(xué)，距離工作就不遠(yuǎn)了，學(xué)校為了拓展我們學(xué)生自身的知識面，擴(kuò)大與社會的接觸面，增加個人在社會競爭中的經(jīng)驗(yàn)，鍛煉和提高我們的能力，以便在以后畢業(yè)后能真正走入社會，能夠適應(yīng)國內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)形勢的變化，在學(xué)習(xí)金融學(xué)專業(yè)知識兩年之后，安排我們進(jìn)行認(rèn)識實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)是教學(xué)與生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合的重要實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)。它不僅讓我們學(xué)到了很多在課堂上根本就學(xué)不到的知識,還使我們開闊了視野，增長了見識，了解了一個證券公司的工作都涉及哪些方面，作用是什么，怎樣進(jìn)行操作的。為我們以后更好把所學(xué)的知識運(yùn)用到實(shí)際工作中打下堅實(shí)的基礎(chǔ)。二、 實(shí)習(xí)公司的簡介以及發(fā)展情景1、 實(shí)習(xí)公司簡介（1）實(shí)習(xí)公司情況簡介東海證券的前身是

4、1993年成立的常州證券。2003年5月，在行業(yè)大潮轉(zhuǎn)折之際，常州證券改名為“東海證券有限責(zé)任公司”，2013年5月設(shè)立“東海證券股份有限公司”。目前公司注冊資本為16.7億元，48個股東分布全國各大中城市。10年來，東海證券在朱科敏董事長的帶領(lǐng)下，經(jīng)歷了證券市場的變革和洗禮，一路穩(wěn)健發(fā)展，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從9個發(fā)展到53個，客戶數(shù)量從12萬發(fā)展到100萬戶，管理客戶資產(chǎn)從30億發(fā)展到800億，員工人數(shù)從170人發(fā)展到最多3000余人。 新設(shè)另類投資子公司東海證券全資子公司東海證券創(chuàng)新產(chǎn)品投資有限公司，為公司未來業(yè)務(wù)模式的拓寬提供了平臺和契機(jī)；積極開展融資融券、新三板、利率互換等創(chuàng)新業(yè)務(wù)；公司獲得了中

5、小企業(yè)私募債發(fā)行資格批復(fù)，拓寬了債券發(fā)行業(yè)務(wù)空間，增加公司盈利增長點(diǎn)。10年來，東海證券已擁有保薦業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理、短期融資券承銷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、網(wǎng)上交易、投資咨詢、同業(yè)拆借、股票質(zhì)押貸款、銀行間市場交易、證券自營、基金管理公司設(shè)立、權(quán)證創(chuàng)設(shè)、權(quán)證一級交易商、資產(chǎn)證券化、代辦轉(zhuǎn)讓市場、首批甲類結(jié)算人等證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的牌照、資格。 東海證券通過在文化建設(shè)、品牌打造、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理變革、提升服務(wù)等方面孜孜不倦、扎實(shí)有效的工作，經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉昧碎L足進(jìn)步。2008至2011年，公司連續(xù)四年獲得“年度全國銀行間債券市場交易量100強(qiáng)”稱號；2010年公司交易量排名居券商中第七名，2009年、2010年，公

6、司研究所在第七屆、第八屆新財富評選中分別獲得“最具有潛力研究機(jī)構(gòu)第三名”；2010年5月，在證券時報舉辦的“2010中國區(qū)優(yōu)秀投行評選”活動中，獲得“最具成長性投行”稱號；2011年，在中國區(qū)優(yōu)秀投行評選中獲得“最具定價能力投行”、“最具投資價值保薦項(xiàng)目”、“最佳并購重組項(xiàng)目主辦人”三個獎項(xiàng)；2011年4月，在深交所舉辦的2010年度保薦工作評比中獲得“2010年度保薦工作最佳進(jìn)步獎”；2011年4月，獲中國改革報評選的“中國資本市場20年十佳保薦機(jī)構(gòu)”獎。 2007年、2008年、2011年分別獲得常州市企業(yè)“特別重大貢獻(xiàn)獎”,董事長朱科敏榮獲“常州市杰出企業(yè)家”稱號，2011年被評為“江蘇

7、省十佳優(yōu)秀企業(yè)”、“江蘇省十佳誠信企業(yè)”，2012年“江蘇省用戶滿意服務(wù)明星企業(yè)”、“2013年江蘇省政府滿意客戶放心五星級單位”。 2007年度，公司進(jìn)入“中國獨(dú)立企業(yè)屬地納稅總排名五百強(qiáng)排行榜”。在福布斯發(fā)布的“2012年度中國a股最佳ipo投行”排行榜上，躋身福布斯中國a股最佳ipo投行；2012年再次獲得a類券商，是江蘇省獲得a類的三家券商之一。最早成立-東海證券（前身常州證券）成立于1993年中國江蘇常州,是中國最早成立的證券公司之一。最穩(wěn)健-2003年流動比率、速動比率全行業(yè)第一;2005年凈資產(chǎn)比率、營業(yè)利潤率全行業(yè)第一;2006年?duì)I業(yè)利潤率,16月全行業(yè)第一。最優(yōu)質(zhì)-2004年

8、9月被上海遠(yuǎn)東資信評估有限公司評為aa資信等級,該資信等級為目前中國證券業(yè)最高資信等級之一。最年輕-中國擁有最年輕團(tuán)隊(duì)的證券公司之一。平均年齡30歲;總部碩士研究生以上學(xué)歷占人員總數(shù)的45%,博士以上學(xué)歷近20人。最快速-中國發(fā)展速度最快的證券公司之一。在短短的3年中,營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從9個發(fā)展到30個,客戶數(shù)量從12萬發(fā)展到60萬戶,員工人數(shù)從170人發(fā)展到1000多人,管理客戶資產(chǎn)從30億發(fā)展到500億。最市場化-公司擁有46個股東,分別分布在15個省市。股權(quán)分布均衡。同時,公司管理層均從公開市場上招聘選拔。最安全-東海證券是最早實(shí)現(xiàn)集中交易的證券公司之一,也是最早實(shí)現(xiàn)客戶交易資金第三方存管的證券

9、公司之一。2007年7月,在中國證監(jiān)會首次券商評級中,東海證券被評為a類a級券商。最完善-東海證券擁有所有中國政府頒發(fā)的相關(guān)牌照與資格,并控股建證期貨。最注重創(chuàng)新力-東海證券是最注重創(chuàng)新業(yè)務(wù)的證券公司之一,是中國首批第十家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司。在資產(chǎn)證券化、短期融資券、衍生產(chǎn)品等創(chuàng)新業(yè)務(wù)上均走在國內(nèi)前列。東海證券成立于1993年,前身為常州證券公司,是國內(nèi)最早成立的證券公司之一,2003年通過增資改制成為最市場化的券商。目前公司注冊資本為16.7億元,擁有46個股東,分布在全國15個省市。2005年,東海證券成為全國第十家創(chuàng)新試點(diǎn)類券商,2007年7月在中國證監(jiān)會最新的券商分類監(jiān)管評選中被評為a類

10、券商,是首批17家a類券商之一。擁有注冊保薦機(jī)構(gòu)、客戶資產(chǎn)管理、短期融資券承銷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、網(wǎng)上交易、投資咨詢、同業(yè)拆借、股票質(zhì)押貸款、銀行間市場交易、證券自營、基金管理公司設(shè)立、權(quán)證創(chuàng)設(shè)、權(quán)證一級交易商、資產(chǎn)證券化和代辦轉(zhuǎn)讓市場、首批甲類結(jié)算人資格等證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的全部牌照和資格。（2）實(shí)習(xí)公司的業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)齊全為客戶提供包括a股、b股、權(quán)證、債券、基金、代辦股份轉(zhuǎn)讓、期貨中間介紹業(yè)務(wù)等多元化的業(yè)務(wù)品種，以客戶為中心，全方位滿足客戶“一站式”服務(wù)需求。公司擁有注冊保薦機(jī)構(gòu)、客戶資產(chǎn)管理、短期融資券承銷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、網(wǎng)上交易、投資咨詢、同業(yè)拆借、股票質(zhì)押貸款、銀行間市場交易、證券自營、基金管理公司設(shè)

11、立、權(quán)證創(chuàng)設(shè)、權(quán)證一級交易商、資產(chǎn)證券化和代辦轉(zhuǎn)讓市場、首批甲類結(jié)算人資格等證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的全部牌照和資格。以建立理財型證券公司為導(dǎo)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)遵循以服務(wù)為導(dǎo)向的“理財型證券公司”發(fā)展戰(zhàn)略，按照營銷、理財、運(yùn)營一體化的要求，建立和健全各項(xiàng)管理制度，各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范開展,力爭實(shí)現(xiàn)為客戶資產(chǎn)保值增值。強(qiáng)輻射力與眾多的網(wǎng)點(diǎn)輻射力與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)模不斷擴(kuò)大，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局日趨合理。以上海、常州、洛陽為中心，已開業(yè)49家營業(yè)部，覆蓋全國主要城市的大部分：廣州、深圳、武漢、南京、長春、天津、杭州、長沙、青島、蘇州、重慶、泉州、鄭州、焦作、郴州、靖江、廈門、鹽城、徐州、珠海、無錫等，服務(wù)全國80萬客戶。安全、規(guī)范

12、是國內(nèi)最早實(shí)行集中交易、帳戶集中管理的券商之一。品牌、服務(wù)多樣打造“龍點(diǎn)金”理財品牌，創(chuàng)建“資訊一體化、服務(wù)產(chǎn)品化、服務(wù)品牌化” 的理財服務(wù)模式，建立全國統(tǒng)一呼叫中心等多渠道的服務(wù)手段，提供個性化專家理財資訊服務(wù)和全天候的人工支持服務(wù)。榮譽(yù)眾多2003年以來，東海證券龍網(wǎng)多次榮獲證券時報評選的“十佳中國優(yōu)秀證券網(wǎng)站獎”、“最佳客服熱線獎”等獎項(xiàng)。全面發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部設(shè)營銷中心、理財客服中心、運(yùn)營中心、督導(dǎo)中心和ib 業(yè)務(wù)中心，堅持“規(guī)范、發(fā)展、培訓(xùn)”經(jīng)營方針，緊緊圍繞“合規(guī)、人才、渠道、理財”四個方面，全面拓展業(yè)務(wù)空間。（3）東海特色資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：東海證券有限責(zé)任公司上海證券資產(chǎn)管理分公司成立

13、于2009年7月1日，在其正式成立之前，已經(jīng)在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，在2010年“第二屆中國最佳私募基金”典禮上被評選為“年度最佳獎”。東海證券旗下的“東風(fēng)”系列理財產(chǎn)品在一直在業(yè)界排名前列，受到廣大客戶的一致認(rèn)可。龍點(diǎn)金：“龍點(diǎn)金”理財服務(wù)是東海證券為投資者著力打造的理財服務(wù)品牌。“龍點(diǎn)金”理財服務(wù)產(chǎn)品含“贏龍”、“金龍”和“尊龍”三個服務(wù)套餐及“龍e信”、“龍智慧”、“龍點(diǎn)金手機(jī)報”和“龍點(diǎn)金組合短信”等系列服務(wù)產(chǎn)品?？蛻艨砂葱栌喼?，獲得投資組合建議、交易機(jī)會提示和研究報告精選等高端理財服務(wù)。網(wǎng)上營業(yè)部：網(wǎng)上營業(yè)廳是基于網(wǎng)絡(luò)瀏覽器，集合行情、交易、業(yè)務(wù)

14、辦理、資訊、咨詢、服務(wù)于一體的綜合性服務(wù)平臺。使用時，無需下載安裝任何程序，只要打開瀏覽器即可享受全面的理財服務(wù)。目前網(wǎng)上營業(yè)廳設(shè)有“我的賬戶”、“行情”、“交易”、“業(yè)務(wù)辦理”、“資訊中心”、“模擬炒股”、“我的營業(yè)部”、“專家在線”八大模塊，每個模塊下還有諸多細(xì)分欄目，真正做到高速行情方便快捷，賬戶信息全面掌握，機(jī)構(gòu)研報實(shí)時追蹤，在線交易安全高效，業(yè)務(wù)辦理省時省力。2、實(shí)習(xí)公司的發(fā)展前景（1）具有明顯的后發(fā)優(yōu)勢公司資本規(guī)模的擴(kuò)大為公司的發(fā)展贏得了先機(jī)。憑借優(yōu)良的資產(chǎn)、充裕的現(xiàn)金使公司資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)躍上新臺階。依靠高素質(zhì)人才的匯聚、研究和創(chuàng)新的提升為公司資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)

15、務(wù)的開拓構(gòu)建強(qiáng)有力的平臺。實(shí)現(xiàn)“立足常州、服務(wù)全國、走向世界”的發(fā)展戰(zhàn)略。（2）展翅騰飛會有時公司一直保持著優(yōu)良的資產(chǎn)質(zhì)量和資信水平。2004年9月被上海遠(yuǎn)東資信評估有限公司評為aa-資信等級，該資信等級為目前中國證券業(yè)最高資信等級之一。公司始終堅持以人為本的經(jīng)營理念，“自信、和諧、感恩、快樂”的企業(yè)文化造就了一支富有戰(zhàn)斗力的員工隊(duì)伍，海納百川，志存高遠(yuǎn)，崇尚“以微笑傳遞智慧，讓事實(shí)締造杰出”，正以云帆高掛的姿態(tài)，馳向未來，日益成為國內(nèi)最穩(wěn)健、最安全、發(fā)展最快的券商之一。公司正實(shí)現(xiàn)從經(jīng)紀(jì)類券商向綜合類券商、從區(qū)域性券商向全國性券商、從國有企業(yè)到現(xiàn)代企業(yè)制度創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型。新公司、新機(jī)制、新形象，東

16、海證券正以飽滿的熱情迎接證券市場美好的明天。三、 實(shí)習(xí)內(nèi)容實(shí)習(xí)期間的上班時間上午是9點(diǎn)11點(diǎn)半，下午是1點(diǎn)到3點(diǎn)半，這是預(yù)先商議好的上下班時間，但是下班時間多在四點(diǎn)以后，因?yàn)椴幻Φ臅r候，在快下班的時候也一般都會被找去做事，不過也趁此機(jī)會也對實(shí)習(xí)公司有了更深的了解。在實(shí)習(xí)的大部分時間里，我主要是在大堂工作，幫助客戶填表格，維持大堂的秩序及解答客戶的咨詢。在大堂工作要特別注重禮儀，禮儀是人們在交往活動中形成的行為規(guī)范與準(zhǔn)則,成天與客戶打交道的大堂經(jīng)理，代表著企業(yè)的形象和名譽(yù)，所以一切都要小心謹(jǐn)慎。經(jīng)理告訴我要做好大堂的禮儀工作，就必須做到以下四個方面：干練、穩(wěn)重、自信、親和。營業(yè)中的工作主要有四大

17、內(nèi)容：（1）解答客戶問題。（2）幫助客戶填表。（3）幫客戶復(fù)印身份證和股東卡。（4）維護(hù)大堂秩序。其中解答客戶問題就要求大堂經(jīng)理必須了解銀行的每一業(yè)務(wù)及其操作流程，所以要想在大堂做好，必須擁有豐富的知識面。因?yàn)樵诖筇霉ぷ餍枰獙巨k的業(yè)務(wù)有一個詳細(xì)的了解。在大堂，客戶主要是咨詢密碼忘了怎么辦，密碼又分為認(rèn)證密碼、資金密碼、交易密碼，其中認(rèn)證密碼只需要打客服電話就可以修改，而另外兩個密碼需要先填表，規(guī)范賬戶，將原先的密碼清除，才能設(shè)置新的密碼。客戶主要辦理的業(yè)務(wù)就是修改密碼、開戶、銷戶，開通創(chuàng)業(yè)板（由于風(fēng)險較大，創(chuàng)業(yè)板又分為開戶兩年以上的客戶和兩年以下的客戶，所需要填寫表格的位置不同），偶爾還有

18、開通期貨期權(quán)的、開通網(wǎng)上交易的。業(yè)務(wù)不同，所需要填寫的表格不同，除了開戶外，其他的都需要三個基礎(chǔ)的表格，首先規(guī)范賬戶：風(fēng)險承受能力問卷、風(fēng)險承受能力評估結(jié)果告知函（銷戶還需要加上第三方存管變更表、銷戶表以及銷戶申請表；創(chuàng)業(yè)板另加一份開通創(chuàng)業(yè)板的協(xié)議書即可），而開戶則需要問卷、告知函、銀行存管協(xié)議書和協(xié)議書。而辦理這些業(yè)務(wù)的同時都需要幫客戶復(fù)印身份證和股東卡，有些人的股東卡由于時間太久丟了，還需要補(bǔ)辦，一張十元。有時候還可能會遇到一些比較麻煩的客戶，這就需要我們耐心的對待，只要有耐心，任何問題都可以解決。在快下班的時候，一般都會有事做，比如說幫公司的工作人員粘表格、核對客戶的信息、有些缺少蓋章的

19、地方補(bǔ)上一個章、有些資料需要是雙份的還需要一頁一頁去復(fù)印。在實(shí)習(xí)單位待得時間久了對其他幾個一起實(shí)習(xí)的同學(xué)的工作也會有一些了解。其中有兩三個同學(xué)主要是負(fù)責(zé)掃描，將客戶的信息掃描存檔，但是他們剛學(xué)的時候可沒這么簡單，老是出錯，后來慢慢熟悉了，錯誤的地方也逐漸減少了。這應(yīng)該是最辛苦的一項(xiàng)工作，因?yàn)樾枰鞂χ娔X。另外還有一兩個同學(xué)，主要是在辦公室里，幫他們整理一下電腦里的東西，拿著資料去樓上讓經(jīng)理簽字等等，這個工作其實(shí)應(yīng)該算是比較清閑的，一般都沒有多少事做。四、 實(shí)習(xí)的收獲與總結(jié)通過這次實(shí)習(xí)，我收獲的不僅僅是金融工作專業(yè)領(lǐng)域的知識，更懂得了為人處世，協(xié)作溝通、相互學(xué)習(xí)的能力。當(dāng)然，其中最重要的自然

20、是學(xué)習(xí)到的東西是否能夠活學(xué)活用，以用促學(xué)，就如一開頭所說的實(shí)踐的意義，這正如，一個人挑好了箭，又瞄準(zhǔn)了箭靶。而最終能否射中目標(biāo)就要靠他去反復(fù)練習(xí)了。一個人的智慧在很大程度上源于他學(xué)以致用的方法，也就是一個人的實(shí)踐能力。作為一名一直生活在單純的大學(xué)校園的我，這次實(shí)習(xí)讓我更了解自己適合的是什么想要的是什么，確定了自己今后需要重點(diǎn)學(xué)習(xí)的內(nèi)容，在今后的就業(yè)方面確定了方向。同時我也明白了在不斷改進(jìn)和提高工作方法的過程中，要多聽別人的建議，不要太過急燥，要對自己所做事去負(fù)責(zé)。本次為我們深入社會,體驗(yàn)生活提供了難得的機(jī)會,讓我們在實(shí)際的社會活動中感受生活,了解在社會中生存所應(yīng)該具備的各種能力。一個人的態(tài)度決定了他的高度，相信自己通過本次實(shí)習(xí)，端正工作和學(xué)習(xí)心態(tài)，能為今后正式走上工作崗位留下一筆彌足珍貴的戰(zhàn)備物資。同時，也很感謝東海證券股份有限公司焦作建設(shè)西路營業(yè)部能夠給予我們這份信任，給我們這次難得的實(shí)習(xí)機(jī)會，我相信我們的表現(xiàn)也沒有讓他們失望，在這次的實(shí)習(xí)中我也收獲很多。首先，我覺得在學(xué)校和單位的很大一個不同就是進(jìn)入社會以后必須要有很強(qiáng)的責(zé)任心和扎實(shí)認(rèn)真的工作態(tài)度。在工作崗位上，我們必須要有強(qiáng)烈的責(zé)任感，要對自己的崗位負(fù)責(zé)，要對自己的話負(fù)責(zé)。比如有很多客戶咨詢認(rèn)證密碼忘了要怎么辦，我跟他們說打公司的客服電話，剛開始工作的時候，由于對這個公司了解很少，把號碼給說錯了，還好知道