證券公司誠信教育工作計劃

1、證券公司度誠信教育工作計劃為貫徹落實證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)公司全體員工的法治觀念和誠信意識，不斷提升全體員工的職業(yè)操守和誠信意識水平?，F(xiàn)制定出度公司開展誠信教育的具體工作計劃：一、充分認(rèn)識開展誠信教育的重要性和必要性（一）誠信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的展業(yè)之道誠信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)最重要的無形資產(chǎn)。投資者了解和認(rèn)識證券產(chǎn)品，主要依靠證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的推介，形成產(chǎn)品的受益預(yù)期。投資者購買證券產(chǎn)品，相信和依賴誠信的從業(yè)機(jī)構(gòu)。所以，只有誠實的機(jī)構(gòu)，才能贏得投資者的信賴，得到委托開展交易，拓展證券業(yè)務(wù)。只有守信的機(jī)構(gòu)，才會有“回頭客”，鞏固證券業(yè)務(wù)；進(jìn)而形成市場優(yōu)勢，給從業(yè)機(jī)構(gòu)帶

2、來利潤。（二）誠信是證券從業(yè)人員的發(fā)展之路從業(yè)機(jī)構(gòu)與市場發(fā)生的任何一次交易都是通過內(nèi)部從業(yè)人員實現(xiàn)的。這樣，只有誠信的從業(yè)人員，才能保證證券業(yè)務(wù)開展，日以繼之，從而得到從業(yè)機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績評價、表彰、晉升等，實現(xiàn)其人力資本價值和職業(yè)規(guī)劃。二、誠信教育工作的具體內(nèi)容（一）開展全體員工的職業(yè)道德教育，嚴(yán)格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現(xiàn)場或視頻，開展對全體員工的誠信道德培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范為切入點，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德教育和法律知識教育，強(qiáng)化員工的法制觀念、責(zé)任意識，堅持“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營方針，切實保護(hù)投資者利益。進(jìn)一步宣揚(yáng)誠信理念，普及誠信知識，倡導(dǎo)誠信文化，努力營造“有信者

3、榮，失信者恥、無信者憂”的氛圍，進(jìn)一步提高公司全體員工的誠信水平。（二）開展預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪的普法活動，提高全體員工的守法意識公司將在一季度開展一次針對公司全體員工的較大規(guī)模的普法活動，活動重點為：通過法制講座或座談會、集中培訓(xùn)、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學(xué)習(xí)最新的證券期貨法律法規(guī)和規(guī)范性文件，提高全體員工的規(guī)范運(yùn)作水平和守法意識，防范利用從業(yè)人員便利條件從事違法犯罪的活動。公司將對此次活動中表現(xiàn)優(yōu)異的部門或員工給予表彰和獎勵。（三）通過客戶回訪，及時處理可能發(fā)生的員工失信行為 通過面談、電話、信函或者其他方式對客戶進(jìn)行回訪，了解員工的執(zhí)業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查

4、明原因, 妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。（四）加大公司全體員工在誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的績效考核權(quán)重進(jìn)一步加強(qiáng)誠信建設(shè)，圍繞貫徹落實證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知，加大對失信行為的懲戒力度，進(jìn)一步提升行業(yè)自我管理和約束能力。將誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)行為的考核納入各級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。并根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)特點，確定其在績效考核體系中的權(quán)重。誠信是資本市場的基石，也是證券業(yè)生存發(fā)展的基石。我公司將全面貫徹落實證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知要求，強(qiáng)化公司全體員工的誠信理念，積極倡導(dǎo)誠