證券有限責任公司融資融券交易管理系統(tǒng)柜員權(quán)限管理辦法

1、證券有限責任公司融資融券交易管理系統(tǒng)柜員權(quán)限管理辦法第一條為確?？蛻羧谫Y融券交易結(jié)算資金及其相關(guān)資產(chǎn)的安全，防范風險，加強對公司融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)（即柜臺系統(tǒng)）操作柜員的權(quán)限管理，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的權(quán)限分配,防范因權(quán)限管理不當而引起的技術(shù)和業(yè)務(wù)風險，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定和流程制定本辦法。第二條 公司在滿足業(yè)務(wù)和技術(shù)需求的情況下,力求使權(quán)限的分配更加合理。權(quán)限管理包括柜臺前端系統(tǒng)和后臺數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。第三條 本辦法適用于所有融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理和操作人員。 第四條 柜員權(quán)限管理的基本原則一、遵循集中管理、權(quán)責分明的原則；二、遵循安全優(yōu)先、方便業(yè)務(wù)與管理的原則；三、遵循自我約束、強化個人責任的原則；四

2、、遵循職責分離、相互制約的原則；五、遵循自控、他控、監(jiān)控相結(jié)合的原則。 第五條 柜員權(quán)限分級管理融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理員權(quán)限由分管風險控制工作的公司領(lǐng)導授權(quán)風險管理部專人掌握，由其負責對融資融券業(yè)務(wù)部人員進行權(quán)限授予（格式見附件一：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限授權(quán)表）；融資融券業(yè)務(wù)部對總部、營業(yè)部相關(guān)崗位人員進行相應(yīng)的權(quán)限授予與變更管理。第六條 柜員角色分類 融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員的柜員角色分為下述三種類別：一、超級系統(tǒng)管理員擁有系統(tǒng)中任何柜員操作的所有權(quán)限，由風險管理部掌握。二、權(quán)限設(shè)置與權(quán)限復核融資融券業(yè)務(wù)部設(shè)置客戶信用管理崗、系統(tǒng)運行維護崗，分別承擔柜員權(quán)限設(shè)置和柜員權(quán)限復核的工作職責，對所

3、有柜員權(quán)限進行日常管理和操作執(zhí)行?？蛻粜庞霉芾韻徳O(shè)置的柜員權(quán)限須經(jīng)系統(tǒng)運行維護崗進行復核后才能生效。三、除上述兩類柜員，所有從事業(yè)務(wù)操作與管理的其他柜員都不具有權(quán)限設(shè)置及權(quán)限復核的權(quán)限，在系統(tǒng)中由融資融券業(yè)務(wù)部的權(quán)限設(shè)置、權(quán)限復核人員對其權(quán)限進行管理。融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)需設(shè)置權(quán)限的部門及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)如下：（一）融資融券業(yè)務(wù)部（客戶資格管理、合同管理、 征信管理、授信管理、專戶管理、息費管理、風險控制、交易監(jiān)控、平倉管理、擔保品管理、融券權(quán)益管理、通知管理、參數(shù)管理等）（二）營運管理部（清算、專用賬戶設(shè)置等）（三）財務(wù)部（財務(wù)報表、利息或費用扣收等）（四）營銷管理總部及營業(yè)部（客戶服務(wù)、客戶賬戶管理等

4、）（五）證券投資部（券源劃轉(zhuǎn)）第七條 柜員權(quán)限的管理一、超級系統(tǒng)管理員的管理 融資融券交易管理系統(tǒng)自動生成唯一的擁有系統(tǒng)所有權(quán)限授權(quán)的超級系統(tǒng)管理員，經(jīng)分管風險控制的公司領(lǐng)導批準，由風險管理部掌握。 二、總部柜員權(quán)限的管理（一）融資融券業(yè)務(wù)部客戶信用管理崗具有柜員權(quán)限的設(shè)置權(quán)限，不具有柜員權(quán)限的復核權(quán)限；系統(tǒng)運行維護崗具有柜員權(quán)限的審核權(quán)限，不具有柜員權(quán)限的設(shè)置權(quán)限；（二）總部各部門使用融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的操作柜員權(quán)限由客戶信用管理崗按各崗位模板進行賦權(quán)，并由系統(tǒng)運行維護崗復核；（三）客戶信用管理崗設(shè)置的權(quán)限，只有在系統(tǒng)運行維護崗復核后，所分配的柜員操作權(quán)限才能生效。三、營業(yè)部柜員權(quán)限的管理（一

5、）營業(yè)部柜員權(quán)限由總部集中統(tǒng)一管理，營業(yè)部不具有二次賦權(quán)權(quán)限；（二）營業(yè)部柜員操作權(quán)限由融資融券業(yè)務(wù)部客戶信用管理崗按崗位模板進行設(shè)置，并由系統(tǒng)運行維護崗復核。第八條 柜員權(quán)限的申請、變更、注銷一、融資融券業(yè)務(wù)部權(quán)限設(shè)置、權(quán)限復核人員的權(quán)限申請、變更、注銷等事項須報本部門負責人、風險管理部負責人審批，并提交風險管理部備案；二、總部各部門操作柜員的權(quán)限申請、變更、注銷等事項由所在部門提出申請（格式見附件二：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限申請(變更)表一），經(jīng)融資融券業(yè)務(wù)部負責人、風險管理部負責人審批，報風險管理部備案；三、營業(yè)部柜員的權(quán)限申請、變更、注銷等事項由所在部門提出申請（格式見附件二：融資融券

6、業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限申請(變更)表二），經(jīng)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理、負責人審核，報融資融券業(yè)務(wù)部審批后進行設(shè)置，報風險管理部備案；四、營業(yè)部應(yīng)及時向融資融券業(yè)務(wù)部通報相關(guān)人員的變動情況，融資融券業(yè)務(wù)部據(jù)此進行人員變動記錄，進行柜員權(quán)限的變更、注銷。第九條 權(quán)限分配模板化管理一、模板是為權(quán)限管理標準化而設(shè)計的權(quán)限子集，任一操作柜員的權(quán)限應(yīng)該歸屬于一個模板之內(nèi)，柜員角色的分配以模板為最小單位，單一柜員權(quán)限設(shè)置不被受理；二、融資融券業(yè)務(wù)部確定總部及營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)類員工模板，并進行具體設(shè)置，風險管理部進行審核；三、融資融券業(yè)務(wù)部根據(jù)各崗位工作需要設(shè)計崗位權(quán)限模板，總部各部門操作柜員在權(quán)限申請、變更時應(yīng)說明所涉及

7、的權(quán)限模板；四、標準化模板的新增、變更及注銷由融資融券業(yè)務(wù)部提出并具體設(shè)置，風險管理部進行審核（格式見附件三：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限模板申請表）。第十條 柜員代碼管理一、原則上要求所有柜員具有唯一的柜員代碼，不得有公用柜員代碼存在，不得使用他人柜員代碼或允許他人使用本人的柜員代碼登錄系統(tǒng)操作；暫時離開或工作結(jié)束后必須執(zhí)行密碼鎖定或退出系統(tǒng)，柜員要對通過本人柜員代碼進行的所有操作負責；二、如操作員確因業(yè)務(wù)需要而另設(shè)柜員代碼的，須依據(jù)【第八條】規(guī)定辦理；三、非授權(quán)人員禁止使用“應(yīng)用系統(tǒng)柜員代碼”，對“應(yīng)用系統(tǒng)柜員代碼”給予最低適用權(quán)限，公司信息技術(shù)部、營業(yè)部電腦部經(jīng)理分別對總部、營業(yè)部使用“應(yīng)用

8、系統(tǒng)柜員代碼”負有管理責任。第十一條 柜員密碼管理一、操作柜員初始密碼在操作員本人認領(lǐng)確認時，即由本人進行密碼更改；二、所有操作柜員密碼必須由6至8位無特殊含義的數(shù)字與字母混合組成并定期更換，同一密碼的使用期限不得超過180個工作日；三、操作柜員密碼遺失需要更改的，由本人填寫權(quán)限申請(變更)表，經(jīng)本部門負責人審核，報融資融券業(yè)務(wù)部審批后設(shè)置。第十二條監(jiān)督檢查一、所有操作柜員都必須經(jīng)常檢查、核對本人的操作日志，以防止本人的操作柜員號被他人所用，強化個人責任管理；二、所有操作柜員都有根據(jù)公司權(quán)限管理規(guī)定相互監(jiān)督、提示的權(quán)利和義務(wù)，如發(fā)現(xiàn)他人有與個人權(quán)限不匹配的異常操作或違規(guī)行為，要及時報告或制止糾

9、正；三、融資融券業(yè)務(wù)部日常權(quán)限管理工作由風險管理部負責監(jiān)督，并接受審計監(jiān)察部審計檢查。風險管理部定期或不定期會同融資融券業(yè)務(wù)部對系統(tǒng)用戶權(quán)限設(shè)置進行檢查和清理，檢查結(jié)果備案。審計監(jiān)察部可隨時對融資融券業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部柜員的權(quán)限管理工作給予例行或?qū)ｍ棇徲?，掌握公司?quán)限管理內(nèi)控現(xiàn)狀，提出相關(guān)整改意見。第十三條 融資融券業(yè)務(wù)部及各營業(yè)部須妥善保管權(quán)限申請、變更、注銷等事項所形成的原始文檔，須按照相關(guān)管理規(guī)定妥善保存。第十四條對違反本規(guī)定進行操作、管理的人員，按公司相關(guān)管理規(guī)定進行相應(yīng)處罰。第十五條本辦法由融資融券業(yè)務(wù)部負責解釋和修訂。第十六條本辦法經(jīng)總裁辦公會審批后，自頒布之日起執(zhí)行。附件一：融資融

10、券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限授權(quán)表權(quán)限授權(quán)方部門職務(wù)姓名授權(quán)說明：授予對 的使用權(quán)。被授權(quán)柜員務(wù)必認真閱讀“融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限管理辦法”，嚴格執(zhí)行授權(quán)范圍內(nèi)的權(quán)限操作，嚴格履行權(quán)限審批、操作、復核程序，確保權(quán)限使用的規(guī)范安全。簽名/蓋章日期：年月日權(quán)限使用方部門職務(wù)姓名接授說明：本人已經(jīng)詳細閱讀了融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限管理辦法，明確其提示的風險，確認管理柜員的使用方法和應(yīng)用范圍。簽名/蓋章日期：年月日附件二：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限申請(變更)表一總部適用申請人申請部門申請人崗位申請人柜員號電話傳真新增柜員須填寫申請人身份證號碼：申請類別新增柜員注銷柜員凍結(jié)柜員 解凍柜員信息修改增加權(quán)限減少權(quán)限

11、密碼重置 鎖定解鎖其它申請內(nèi)容及 理由申請人簽字：日期：部門負責人審核意見：簽字：日期：融資融券業(yè)務(wù)部負責人審批意見：簽字：日期：風險管理部負責人審批意見：簽字： 日期：融資融券業(yè)務(wù)部客戶信用管理崗進行權(quán)限設(shè)置的意見及執(zhí)行結(jié)果：簽字：日期：融資融券業(yè)務(wù)部系統(tǒng)運行維護崗進行權(quán)限復核的意見及執(zhí)行結(jié)果：簽字：日期：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限申請(變更)表二營業(yè)部適用申請人申請部門申請人崗位申請人柜員號電話傳真新增柜員須填寫申請人身份證號碼：申請權(quán)限新增柜員注銷柜員凍結(jié)柜員 解凍柜員信息修改增加權(quán)限減少權(quán)限密碼重置 鎖定解鎖其它申請內(nèi)容及理由申請人簽字：日期：營業(yè)部審核意見：營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理：簽字： 日期：日期：營業(yè)部負責人：簽字： 日期：融資融券業(yè)務(wù)部