Increasing Returns and LongRun Growth讀后感

1、保羅羅默出自 mba智庫百科(保羅羅默（paul m.romer）:美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新增長(zhǎng)理論的主要建立者之一 編輯保羅羅默簡(jiǎn)介 保羅羅默（paul m.romer），生于1955年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，斯坦福大學(xué)教授。他被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的專家并且是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的有力候選人。羅默在1977年獲得芝加哥大學(xué)物理學(xué)學(xué)士學(xué)位，并于1983年在該校獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。他被時(shí)代雜志選為1997年美國最具影響力的25人之一。 他在芝加哥大學(xué)本科所學(xué)的專業(yè)是數(shù)學(xué)和物理，由于想轉(zhuǎn)到法學(xué)院，在大學(xué)四年級(jí)學(xué)習(xí)了他的第一門經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。授課教師薩姆佩爾茲曼（sam peltzman）對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的精彩講授深深吸引了他。在佩

2、爾茲曼的影響和鼓勵(lì)下，羅默放棄了學(xué)習(xí)法律的念頭，轉(zhuǎn)而走上了經(jīng)濟(jì)學(xué)的求索之道。大學(xué)畢業(yè)后，他轉(zhuǎn)到麻省理工學(xué)院攻讀博士學(xué)位，在那時(shí)開始了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究，1982年轉(zhuǎn)回到芝加哥大學(xué)，1983年在芝加哥大學(xué)獲得博士學(xué)位。他先后擔(dān)任羅切斯特大學(xué)助理教授、芝加哥大學(xué)教授和加州大學(xué)伯克萊分校教授，現(xiàn)任斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，胡佛研究所高級(jí)研究員。 編輯保羅羅默學(xué)術(shù)貢獻(xiàn) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家在二十世紀(jì)五十年代和六十年代深入的研究了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，羅伯特索羅的工作開創(chuàng)了人均產(chǎn)出長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)中技術(shù)進(jìn)步的核算。羅默在該世紀(jì)八十年代和九十年代的成就是構(gòu)造了經(jīng)濟(jì)中人們有意識(shí)地進(jìn)行研究開發(fā)以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)數(shù)理模型。 羅默

3、最重要的工作是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域。 羅默在1986年建立了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，把知識(shí)完整納入到經(jīng)濟(jì)和技術(shù)體系之內(nèi)，使其做為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量。羅默提出了四要素增長(zhǎng)理論，即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本和勞動(dòng)（非技術(shù)勞動(dòng)）外，又加上了人力資本（以受教育的年限衡量）和新思想（用專利來衡量，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新）。 新增長(zhǎng)理論的主要建立者是羅默（1986）和羅伯特盧卡斯（robert lucas）（1988），探討了糾正新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的局限性的一些可能途徑，用內(nèi)生的技術(shù)來解釋經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。羅默在內(nèi)生增長(zhǎng)領(lǐng)域做出了杰出貢獻(xiàn)，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析的全面復(fù)興。該理論的主要思想最早體現(xiàn)在羅默1983年的博士論文中，發(fā)表在1986年的政

4、治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊（the journal of political economy）上，提出了“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”，探討了糾正新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的局限性的一些可能途徑的論文，重新激起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論興趣。 1992年羅默在世界銀行發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上進(jìn)一步把上述思想運(yùn)用到發(fā)展中國家和地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略的研究中,并認(rèn)為:能否提供和使用更多的創(chuàng)意或知識(shí)品,將直接關(guān)系到一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)能否保持長(zhǎng)期增長(zhǎng)。例如,毛里求斯在20世紀(jì)70年代和80年代實(shí)施了開放政策,吸引了香港 的企業(yè)家把新思想和知識(shí)品運(yùn)用到那里,從而帶動(dòng)了該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展,擺脫了赤貧狀況。 羅默的知識(shí)溢出模型 羅默的知識(shí)溢出模型,在引起廣泛關(guān)注并重

5、新煥發(fā)人們對(duì)增長(zhǎng)問題興趣的經(jīng)典論文羅默（1986）中，羅默以阿羅（1962）的“干中學(xué)”概念為基礎(chǔ)上，提出了以知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)溢出為基礎(chǔ)的知識(shí)溢出模型。羅默（1986）假定代表性廠商的產(chǎn)出是該廠商的知識(shí)水平 、其它有形投入（例如物質(zhì)資本和原始勞動(dòng)等）和總知識(shí)存量k的函數(shù)。對(duì)于個(gè)別廠商的自身投入 和而言，該生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)出不變規(guī)模收益、滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)的假定。然而，如果將k考慮在內(nèi)，則這一生產(chǎn)函數(shù)對(duì)于代表性廠商和整個(gè)經(jīng)濟(jì)具有不同的含義：代表性廠商將總知識(shí)水平k視為給定的變量，因此生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為不變規(guī)模收益；但對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)（假定它由n個(gè)同質(zhì)的廠商組成）而言，由于對(duì)于任何常數(shù)有，因此生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為規(guī)模收

6、益遞增。在這里，總知識(shí)水平k成為外部性的來源。此外，羅默（1986）還假定k的增長(zhǎng)率取決于k水平和投資數(shù)額（產(chǎn)出中沒有用于消費(fèi)的部 分）。這樣，羅默模型實(shí)際上同“干中學(xué)”模型一樣，通過知識(shí)積累的“副產(chǎn)品”性質(zhì)和知識(shí)存量的外部性得到了內(nèi)生增長(zhǎng)。 保羅羅默1990年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型把公共知識(shí)和企業(yè)擁有的專門知識(shí)看作內(nèi)生變量。20世紀(jì)以來基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)和應(yīng)用技術(shù)知識(shí)交互作用的創(chuàng)新模式使我們很難把二者從經(jīng)濟(jì)意義上截然分開？工業(yè)化過程不可避免地使科學(xué)越來越成為一種依賴于技術(shù)的內(nèi)生活動(dòng)。在這樣一個(gè)現(xiàn)實(shí)中，公共知識(shí)的含義自然就包括了基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)在內(nèi)，大學(xué)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究成果也自然包括在羅默所指的公共知識(shí)

7、之內(nèi)，成為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)變量。保羅羅默的內(nèi)生增長(zhǎng)理論（一）主要命題與假設(shè)（二）基本模型（三）平衡增長(zhǎng)的均衡解（四）福利性質(zhì)與基本結(jié)論 內(nèi)生增長(zhǎng)理論兩種模型 內(nèi)生增長(zhǎng)理論大致有兩種模型，第一種是建立在阿羅的干中學(xué)模型基礎(chǔ)上的模型，包括羅默的知識(shí)外溢（1986）和盧卡斯的人力資本模型(1988)等；第二種是將r&d、不完全競(jìng)爭(zhēng)整合進(jìn)增長(zhǎng)框架的技術(shù)進(jìn)步模型，包括羅默(1987，1990)、阿洪和霍伊特（1992）以及格羅斯曼和赫爾普曼（1991）。第二種模型明顯受到熊彼特創(chuàng)新思想的影響，這類模型往往被稱為新增長(zhǎng)理論中的新熊彼特主義的復(fù)興，特別是阿洪和霍伊特、格羅斯曼和赫爾普曼被視為新熊彼特主義的代表人。

8、編輯羅默的主要著作及出版物 保羅羅默（1986）的收益遞增與長(zhǎng)期增長(zhǎng) 發(fā)表在1986年的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊（the journal of political economy） growth cycles, with george evans and seppo honkapojha (american economic review, june 1998) science, economic growth and public policy (in b. smith and c. barfield, eds., technology, r&d, and the economy, brookings

9、 institution and american enterprise institute, 1996) endogenous technological change (journal of political economy, october 1990) increasing returns and long run growth (journal of political economy, october 1986).increasing returns and long-run growth讀后感 2004年11月27日12月14日于東川路800號(hào)，大學(xué)二年級(jí)上，初級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作業(yè)，

10、所讀的文章是宋子一同學(xué)的芝加哥大學(xué)博士、現(xiàn)任教于斯坦福大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家paul m.romer教授當(dāng)年的34頁的博士論文（英文的） 一、文章觀點(diǎn)認(rèn)識(shí)與理解 觀點(diǎn)概述： 對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要問題，經(jīng)濟(jì)為什么會(huì)增長(zhǎng)？經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)由什么決定？經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率是越來越大還是趨于平緩？為什么？保羅羅默（paul m.romer）的這篇論文給出了一些可能的解釋，在本文的模型中，知識(shí)被作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生因素，而當(dāng)知識(shí)（技術(shù)）和其他資本、勞動(dòng)力作為生產(chǎn)投入時(shí)，由于知識(shí)的正外部性（溢出性）超過了其他投入的邊際遞減量，使得長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際收益是遞增的。 這篇論文提出了一種全面的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型，在這個(gè)模型

11、中知識(shí)被作為一種邊際生產(chǎn)率遞增的生產(chǎn)投入。從本質(zhì)上講，這是一個(gè)把技術(shù)變革作為內(nèi)生的模型。與那些以收益遞減為基礎(chǔ)的模型相比，這個(gè)模型有以下特點(diǎn)：第一是（經(jīng)濟(jì)）增長(zhǎng)率可以隨時(shí)間遞增，而不是遞減；第二是小的混亂可能因?yàn)樗饺藱C(jī)構(gòu)的參與而擴(kuò)大；第三是大國的發(fā)展會(huì)比小國迅速。長(zhǎng)期的實(shí)證都為這些可能提供了支持。 文章結(jié)構(gòu)與理解： 文章的第一部分（introduction）對(duì)以往眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所建立的模型做了簡(jiǎn)單的介紹，這些都是以邊際收益遞減為基礎(chǔ)建立的。同時(shí)，作者初步提出了本文將要建立的模型（收益遞增、技術(shù)內(nèi)生）。 文章的第二部分（historical origins and relation

12、 to earlier work）首先介紹了馬歇爾（marshall）、楊（young）等人的早期觀點(diǎn)，并且指出這些觀點(diǎn)的可取之處和局限性。比如阿羅（arrow）的模型中提出人們通過學(xué)習(xí)獲得知識(shí)，技術(shù)進(jìn)步是知識(shí)的產(chǎn)物、學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)，經(jīng)驗(yàn)來自行動(dòng)，所以技術(shù)進(jìn)步源自實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)積累，收益遞增是由于外生的知識(shí)為大眾所共同擁有。而作者指出，這個(gè)模型與傳統(tǒng)的收益遞減的模型都意味著當(dāng)人口增長(zhǎng)率為零時(shí)，人均消費(fèi)增長(zhǎng)率也會(huì)趨于零。接著作者提出了自己模型的獨(dú)特之處：假設(shè)知識(shí)是邊際生產(chǎn)率遞增的資本產(chǎn)品，當(dāng)其他投入保持不變時(shí)，與知識(shí)成函數(shù)關(guān)系的消費(fèi)品產(chǎn)出呈凹形（意為隨投入產(chǎn)出遞增），而不是凸

13、形（意為隨投入產(chǎn)出遞減）；人力資本被認(rèn)為是知識(shí)。 文章的第三部分（motivation and evidence）主要是利用各種證據(jù)證明收益是遞增的，并解釋了一些原因。作者首先考察了從1700年開始的幾個(gè)時(shí)間段在世界范圍發(fā)展領(lǐng)先的幾個(gè)國家（荷蘭、英國、美國），當(dāng)他們各自作為領(lǐng)先國家時(shí)的增長(zhǎng)率是遞增，而不是遞減。此后作者考察了1800年1978年美國五個(gè)階段的年人均gdp增長(zhǎng)率，也得出了增長(zhǎng)率是遞增的結(jié)論（嚴(yán)格的講，總體趨勢(shì)是遞增的，但有一個(gè)時(shí)間段并不是）。然后用了一些統(tǒng)計(jì)采樣方法（老實(shí)說，這種方法我并不是太明白），都是為了說明增長(zhǎng)率是遞增的。同時(shí)，還討論了欠發(fā)達(dá)國家的問題。對(duì)于這些國家，把考察

14、范圍集中在經(jīng)濟(jì)有了明顯轉(zhuǎn)折之后（我理解就是欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)走上正軌）。研究發(fā)現(xiàn)，增長(zhǎng)率不僅隨時(shí)間變化，而且與本身的發(fā)展程度非常相關(guān)，大多的發(fā)達(dá)國家比欠發(fā)達(dá)國家的發(fā)展速度相對(duì)要快（這似乎與追趕效應(yīng)有所抵觸，但結(jié)論是從觀察中得出的）。 文章的第四部分（a simple two-period model）建立了一個(gè)雙時(shí)期模型。這一部分我看得是一頭霧水，眾多數(shù)學(xué)方法和模型更是沒看懂多少。大概意思是說這個(gè)模型是一個(gè)用來分析溢出性和收益遞增的均衡的工具。這部分討論了受限制的最大化問題。他把產(chǎn)量定義為勞動(dòng)、資本和現(xiàn)有總知識(shí)水平的函數(shù)。知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性決定了一個(gè)人對(duì)知識(shí)的運(yùn)用并不妨礙其他人對(duì)這種知識(shí)的運(yùn)用，而且

15、這種運(yùn)用的成本相對(duì)較低，即知識(shí)具有正外部性。由于知識(shí)的正外部性（溢出），所有的企業(yè)都能從增加對(duì)科學(xué)研究的投入中受益。同時(shí)，作者也提出了這個(gè)模型并不是完美的模型，但可以說明很多問題。 文章的第五部分（infinite-horizon growth）解釋和分析了上面提出的模型，指出假設(shè)知識(shí)的邊際生產(chǎn)率遞增，如果知識(shí)的邊際生產(chǎn)率遞增的程度大于與物質(zhì)資本相關(guān)的邊際生產(chǎn)率遞減的程度，那么綜合資本（物質(zhì)和知識(shí)）的邊際生產(chǎn)率仍將是遞增的?？吹竭@里（新知識(shí)的誕生證明了邊際生產(chǎn)率的遞減），我恍然大悟，原來文章的觀點(diǎn)是當(dāng)知識(shí)作為產(chǎn)品被生產(chǎn)的時(shí)候，邊際收益同樣也是遞減的；而當(dāng)知識(shí)和其他資本、勞動(dòng)力作為生產(chǎn)投入時(shí)，由

16、于知識(shí)的溢出性超過了其他投入的邊際遞減量，從而帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使得這總的邊際收益是遞增的。此外，他也提出了政府的政策對(duì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益最大化的作用（我理解是如對(duì)技術(shù)研究的政策傾向性等），也就是說，在這個(gè)問題上，他是不反對(duì)政府干預(yù)的。 文章的第六部分（examples）列舉了三個(gè)例子（其實(shí)都是模型）來說明資本和消費(fèi)的無限制增長(zhǎng)、邊際效用并沒有隨人均消費(fèi)水平的變化下降那樣快、邊際收益遞增的存在、過去的模型中不存在的特點(diǎn)，以及小的混亂或是政策上的變化（比如稅率的變化）可能會(huì)被放大。 文章的第七部分（conclusion）首先分析了其他學(xué)者觀點(diǎn)受到局限的因素：把重點(diǎn)放在人口增長(zhǎng)率上、把技術(shù)變革作為外生的，

17、等等。然后，作者宣布，本文所建立的模型將在理論上填補(bǔ)這些空白。利用本文的框架不難得到一個(gè)同時(shí)涉及邊際生產(chǎn)率遞增的知識(shí)和邊際生產(chǎn)率遞減的物質(zhì)資本的模型。由于這個(gè)模型可以被解釋為雙狀態(tài)變量模型的特殊情況（即知識(shí)和資本以固定比例投入生產(chǎn)），這種延伸僅僅會(huì)擴(kuò)大可能的均衡結(jié)果的范圍（這塊也不太懂）。 二、在對(duì)作者和文章背景知識(shí)學(xué)習(xí)中的所得 本文作者，保羅羅默（paul m.romer），生于1955年。他在芝加哥大學(xué)本科所學(xué)的專業(yè)是數(shù)學(xué)和物理，由于想轉(zhuǎn)到法學(xué)院，在大學(xué)四年級(jí)學(xué)習(xí)了他的第一門經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。授課教師薩姆佩爾茲曼（sam peltzman）對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的精彩講授深深吸引了他。在佩爾茲曼的影響和鼓勵(lì)下

18、，羅默放棄了學(xué)習(xí)法律的念頭，轉(zhuǎn)而走上了經(jīng)濟(jì)學(xué)的求索之道。大學(xué)畢業(yè)后，他轉(zhuǎn)到麻省理工學(xué)院攻讀博士學(xué)位，在那時(shí)開始了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究，1982年轉(zhuǎn)回到芝加哥大學(xué)，1983年在芝加哥大學(xué)獲得博士學(xué)位。 他先后擔(dān)任羅切斯特大學(xué)助理教授、芝加哥大學(xué)教授和加州大學(xué)伯克萊分校教授，現(xiàn)任斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，胡佛研究所高級(jí)研究員。 新增長(zhǎng)理論的主要建立者是羅默（1986）和羅伯特盧卡斯（robert lucas）（1988），探討了糾正新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的局限性的一些可能途徑，用內(nèi)生的技術(shù)來解釋經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。羅默在內(nèi)生增長(zhǎng)領(lǐng)域做出了杰出貢獻(xiàn)，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析的全面復(fù)興。該理論的主要思想最早體現(xiàn)在羅默1983

19、年的博士論文（也就是本文了）中，發(fā)表在1986年的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊（the journal of political economy）上，提出了“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”，探討了糾正新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的局限性的一些可能途徑的論文，重新激起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論興趣。 三、研究方法及其他收獲和想法 本文先是介紹其他學(xué)者的研究觀點(diǎn)，然后又指出他們模型中的不足之處，進(jìn)而建立自己的模型，有破有立。在論述自己的模型的過程中，他使用了數(shù)據(jù)表格、曲線圖、數(shù)學(xué)模型等方式，并利用舉例來進(jìn)一步驗(yàn)證。只可惜那些數(shù)學(xué)方法只看懂了剛開始的一小部分。 然后說一些不同的想法： 文中指出：當(dāng)知識(shí)作為產(chǎn)品被生產(chǎn)的時(shí)候，邊際收益同樣也

20、是遞減的。同時(shí)還有：當(dāng)知識(shí)和其他資本、勞動(dòng)力作為生產(chǎn)投入時(shí)，由于知識(shí)的溢出性超過了其他投入的邊際遞減量，從而帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使得這總的邊際收益是遞增的。那么，如果是當(dāng)知識(shí)和其他資本、勞動(dòng)力作為生產(chǎn)投入時(shí)，生產(chǎn)知識(shí)這種產(chǎn)品會(huì)怎么樣呢？我想，在這種情況下，知識(shí)作為投入會(huì)引起新的溢出，而作為產(chǎn)品的知識(shí)此時(shí)會(huì)出現(xiàn)邊際收益遞增的情況。 此外，還有一個(gè)問題，就是本文中曾經(jīng)提研究發(fā)現(xiàn)，增長(zhǎng)率不僅隨時(shí)間變化，而且與本身的發(fā)展程度非常相關(guān)，大多的發(fā)達(dá)國家比欠發(fā)達(dá)國家的發(fā)展速度相對(duì)要快。而在曼昆的教科書中，生產(chǎn)與增長(zhǎng)一章中，講過開始時(shí)貧窮的國家傾向于比開始時(shí)富裕的國家增長(zhǎng)更快的特征的追趕效應(yīng)（catch-up effect）。 這兩者似乎是有些矛盾的。書上的觀點(diǎn)是發(fā)達(dá)國家每個(gè)工人的資本量已經(jīng)如此之高，以至于增加的資本投