合規(guī)部總經(jīng)理崗位說(shuō)明書

1、 合規(guī)部經(jīng)理 崗位說(shuō)明書識(shí)別信息(identification)崗位名稱（position ）經(jīng)理崗位編號(hào)(code)所屬部門(department)風(fēng)控中心工作地點(diǎn)(location)南城工作關(guān)系(connection)直接匯報(bào)對(duì)象(supervisor)總經(jīng)理直接督導(dǎo)對(duì)象(subordinate)內(nèi)控運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理組 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理組 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理組日常協(xié)調(diào)部門(internal)各部門外部協(xié)調(diào)單位(external)法院 執(zhí)行局 等 主要工作職責(zé)(duty&responsibility)工作目的(purpose)：根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和部門年度目標(biāo)責(zé)任書的要求，制定全公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策、制度

2、制定，監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)、審查和控制業(yè)務(wù)和產(chǎn)品制度及風(fēng)險(xiǎn)。類別(sort)編號(hào)（no.）概述(abstract)描述(description)部門規(guī)劃1整體規(guī)劃規(guī)劃、制定、分解部門和業(yè)務(wù)的規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，監(jiān)督和指導(dǎo)規(guī)劃和計(jì)劃的執(zhí)行情況，分析評(píng)估經(jīng)營(yíng)目標(biāo)達(dá)成情況，組織落實(shí)調(diào)整方案。2組織與流程管理組織規(guī)劃部門的組織架構(gòu)，完成部門機(jī)構(gòu)設(shè)置，規(guī)劃和調(diào)整崗位設(shè)置，設(shè)計(jì)完善崗位職責(zé)，組織設(shè)計(jì)和調(diào)整完善部門與崗位工作流程。3制度體系建設(shè)擬定全公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)管理制度。業(yè)務(wù)管理4技術(shù)研發(fā)組織開(kāi)展各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量、監(jiān)控、預(yù)警與處理的工具、技術(shù)、模型研發(fā)5風(fēng)險(xiǎn)分析、統(tǒng)計(jì)和計(jì)量組織開(kāi)展對(duì)全公司的風(fēng)

3、險(xiǎn)狀況定期分析（包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等），綜合統(tǒng)計(jì)分析全公司業(yè)務(wù)運(yùn)行；建立風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量方法，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、監(jiān)控體系和預(yù)警機(jī)制； 6市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況監(jiān)控控制與評(píng)估資金交易風(fēng)險(xiǎn)，檢查監(jiān)督資金運(yùn)用合規(guī)性。7宏觀經(jīng)濟(jì)政策、風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析組織對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、區(qū)域、客戶和信貸品種進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的研究，擬定新產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出的政策和標(biāo)準(zhǔn)。8全公司運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控負(fù)責(zé)全公司各業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行體系的組織、協(xié)調(diào)和管理、監(jiān)督、檢查各業(yè)務(wù)系統(tǒng)政策與制度執(zhí)行情況，建立完善內(nèi)控管理制度與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，牽頭組織對(duì)全公司重大信貸風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、調(diào)查和協(xié)調(diào)處置。9人員培訓(xùn)組織全公司信貸業(yè)務(wù)的專

4、業(yè)培訓(xùn)。10計(jì)劃制定參與編制全公司年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)策略并組織實(shí)施。資源調(diào)配11人員管理部門內(nèi)人員和工作分配和調(diào)整、人員使用情況和工作負(fù)荷的考核和評(píng)價(jià)，人員kpi考核和溝通，本部門人員的招聘和培訓(xùn)12財(cái)務(wù)管控制訂與平衡部門財(cái)政預(yù)算、分配和調(diào)整財(cái)政預(yù)算、審批或授權(quán)審批費(fèi)用使用，監(jiān)督控制預(yù)算執(zhí)行和費(fèi)用使用情況13溝通協(xié)調(diào)理解貫徹全公司戰(zhàn)略和規(guī)劃，向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提供專業(yè)意見(jiàn)以支持全公司的管理決策工作；協(xié)調(diào)其它部門的工作關(guān)系；部門內(nèi)部的溝通、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)；負(fù)責(zé)在專業(yè)領(lǐng)域和職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司外的專業(yè)和工作關(guān)系的溝通、協(xié)調(diào)、聯(lián)系。主要職權(quán)(authority)業(yè)務(wù)類(business)對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策、制

5、度和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有建議權(quán)和審批權(quán)；對(duì)全公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)策略有建議權(quán)和執(zhí)行權(quán)；對(duì)全公司業(yè)務(wù)授權(quán)方案有建議權(quán)和審批權(quán)；費(fèi)用審批類(finance)對(duì)部門預(yù)算和人員薪酬有建議權(quán)和審核權(quán)，對(duì)部門預(yù)算內(nèi)行政費(fèi)用有決策權(quán)。人事類（personnel）對(duì)下屬員工錄用免職晉升降級(jí)有建議權(quán)，對(duì)下屬員工績(jī)效考核有建議權(quán)與審核權(quán)。關(guān)鍵職責(zé)績(jī)效衡量標(biāo)準(zhǔn)(performance appraisal)1、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)成情況。2、不良資產(chǎn)率、利息回收率等指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況。3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)控制情況。職業(yè)發(fā)展(careerdevelopment)可晉升崗位(promote to)公司分管風(fēng)險(xiǎn)管理的副總經(jīng)理可輪崗

6、崗位(rotate to)綜合運(yùn)營(yíng)部入職培訓(xùn)(orientation)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策制度 12便利貸價(jià)值觀在職培訓(xùn)(on-job training)國(guó)家及地方風(fēng)險(xiǎn)管理政策制度、風(fēng)險(xiǎn)管理工具方法是否有強(qiáng)制休假要求（imperative vacation）有是否有定期或不定期強(qiáng)制輪崗要求（imperative rotation）有任職資格(qualification)教育背景(education)程度（degree）大學(xué)本科及以上專業(yè)(major)經(jīng)濟(jì)、金融類證書(certification)無(wú)語(yǔ)言(language)粵語(yǔ)水平其它無(wú)工作經(jīng)驗(yàn)(experience)行業(yè)/職業(yè)金融行業(yè)年限9年職位經(jīng)理績(jī)優(yōu)素質(zhì)能力(competence)素質(zhì)項(xiàng)行為特征前瞻性思維對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)變化敏感，能夠?qū)ζ湮磥?lái)可能的發(fā)展方向進(jìn)行趨勢(shì)性預(yù)測(cè)，并對(duì)可能帶來(lái)的影響作出初步的估計(jì)，積極開(kāi)發(fā)應(yīng)變準(zhǔn)備戰(zhàn)略規(guī)劃研究部門未來(lái)發(fā)展的規(guī)律，形成部門明確的發(fā)展目標(biāo)與遠(yuǎn)景，指出實(shí)施戰(zhàn)略需要的努力和應(yīng)投入的資源，作出部門發(fā)展計(jì)劃的步驟框架，并進(jìn)行可行性