營業(yè)網(wǎng)點股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引

1、營業(yè)網(wǎng)點股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引第一章 總則第一條 為規(guī)范營業(yè)網(wǎng)點股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，促進(jìn)股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，根據(jù)行業(yè)主管部門及公司關(guān)于股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，特制訂本指引。第二條 本指引所指股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦企業(yè)在股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、掛牌企業(yè)融資，以及與此相關(guān)的改制、輔導(dǎo)等財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。第三條 本指引重點規(guī)范股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員、項目立項、項目承做、質(zhì)量控制、項目內(nèi)核、在會審核、檔案管理等事項。 第二章 機(jī)構(gòu)及人員第四條 營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“業(yè)務(wù)部門”），配備專職的專業(yè)人員開展股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可以由專業(yè)人員擔(dān)任

2、，也可由營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人兼任。第五條 業(yè)務(wù)部門崗位及人員配置的基本要求如下：業(yè)務(wù)拓展人員：具備證券從業(yè)資格，熟悉股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；思維敏捷；較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力。財務(wù)調(diào)查人員：注冊會計師資格或在具備執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計資格會計師事務(wù)所有2年以上工作經(jīng)驗；具備證券從業(yè)資格，較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊合作精神。法律調(diào)查人員：律師資格，熟悉公司法、證券法等法律法規(guī)，有證券業(yè)務(wù)經(jīng)歷；具備證券從業(yè)資格，較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊合作精神。行業(yè)調(diào)查人員：工科背景，投資、金融專業(yè)畢業(yè)；具備證券從業(yè)資格，且通過證券投資分析科目考試，較強(qiáng)的文字表達(dá)能力；較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊合作精神。上述崗位在資質(zhì)一致的情況下

3、可以兼任，各營業(yè)網(wǎng)點可以根據(jù)自身情況確定人員數(shù)量。第六條 經(jīng)紀(jì)事業(yè)部代辦股份轉(zhuǎn)讓部（以下簡稱代辦部）對業(yè)務(wù)部門的人員進(jìn)行培訓(xùn)及考試。通過考試的人員成為股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員，可以以代辦部人員的名義開展工作，其人力資源成本按照國信【2011】736號文的規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)貼。代辦部負(fù)責(zé)對專職人員的持續(xù)培訓(xùn)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第三章 項目立項第七條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對本部門擬立項項目開展盡職調(diào)查。第八條 業(yè)務(wù)部門向代辦部提交立項申請前，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織本部門相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部評議，重點分析以下內(nèi)容：1、擬立項項目是否符合公司立項標(biāo)準(zhǔn)；2、本部門是否有足夠人員保證項目開展；3、項目負(fù)責(zé)人是否愿意并有足夠精力承擔(dān)該項

4、目；4、其他相關(guān)事項。第九條 業(yè)務(wù)部門經(jīng)內(nèi)部評議，并與客戶達(dá)成合作意向后，應(yīng)盡快辦理項目立項。第十條 根據(jù)項目成熟程度，先進(jìn)行改制立項，改制完成后再申請掛牌立項。項目直接費用在項目立項程序完成后方可列入項目費用。掛牌立項后，項目組及項目負(fù)責(zé)人應(yīng)做好完整的工作日志。第十一條 改制立項審批小組負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)部門提交的改制立項資料進(jìn)行審核，審核同意后業(yè)務(wù)部門方可與客戶簽訂改制協(xié)議。改制立項審批小組負(fù)責(zé)對掛牌立項申請的材料齊備性以及合規(guī)性進(jìn)行初審，合格后由掛牌立項審批小組召開立項會議進(jìn)行立項。項目立項程序完成后，業(yè)務(wù)部門方可與客戶簽訂推薦掛牌協(xié)議。代辦部提供改制協(xié)議及推薦掛牌協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本，如有重大改動，必

5、須經(jīng)代辦部同意。第十二條 改制立項應(yīng)提交以下立項申請文件：1、立項審批表；2、意向公司信息采集表；3、擬與意向公司簽署的財務(wù)顧問協(xié)議；4、意向公司及其關(guān)聯(lián)公司成立以來的工商檔案復(fù)印件；5、改制立項審批小組要求提交的其它材料。第十三條 掛牌立項應(yīng)提交以下立項申請文件：1、立項申請報告；2、意向公司及其關(guān)聯(lián)公司成立以來的工商檔案復(fù)印件；3、最近一期審計報告（如有）；4、擬與意向公司簽署的財務(wù)顧問協(xié)議；5、掛牌立項審批小組要求提交的其它材料。第十四條 代辦部對已立項項目進(jìn)行動態(tài)跟蹤和管理，及時了解項目工作進(jìn)度。業(yè)務(wù)部門應(yīng)于每半月將本部門項目狀態(tài)及最新進(jìn)展報代辦部。第十五條 項目立項后長期處于無進(jìn)展?fàn)?/p>

6、態(tài)、或出現(xiàn)其他異常情況的，代辦部可以要求業(yè)務(wù)部門終止項目。因企業(yè)自身原因或業(yè)務(wù)部門經(jīng)內(nèi)部評議后擬終止合作關(guān)系的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時提出項目終止申請。第四章 項目承做第十六條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對本部門項目的承做進(jìn)行日常管理，項目組應(yīng)有明確的項目負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，其人選由代辦部指定；項目組內(nèi)部構(gòu)成一般應(yīng)包括項目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、注冊會計師、律師和行業(yè)分析師。項目負(fù)責(zé)人確保有足夠的時間和精力有效地履行項目負(fù)責(zé)人職責(zé)?，F(xiàn)場負(fù)責(zé)人原則上只能擔(dān)任一個項目的現(xiàn)場負(fù)責(zé)人；項目組成員和分工原則上應(yīng)保持穩(wěn)定。第十七條 項目負(fù)責(zé)人總體負(fù)責(zé)項目組織、控制項目進(jìn)度、與擬掛牌公司和中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)?，F(xiàn)場負(fù)責(zé)人按照項目計劃落實現(xiàn)場

7、工作，組織文件起草和進(jìn)行文件的統(tǒng)稿。第十八條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)確保項目信息披露充分，確保擬推薦的項目符合法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，在項目承做過程中完成以下工作：1、確保充足的現(xiàn)場工作時間；2、落實項目盡職調(diào)查，并對工作底稿、相關(guān)工作記錄簽字認(rèn)可；3、組織或參與項目重大方案擬定并簽字認(rèn)可；4、對項目享有充分的知情權(quán)，對項目組上報的文件材料等進(jìn)行簽字認(rèn)可。第十九條 項目組開展盡職調(diào)查，應(yīng)事先制定盡職調(diào)查計劃，按照中國證券業(yè)協(xié)會盡職調(diào)查工作指引的相關(guān)規(guī)定實施現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查工作，及時匯總編制工作底稿，編制盡職調(diào)查報告，形成盡職調(diào)查結(jié)論。第二十條 項目組應(yīng)通過有效的會議形式提高現(xiàn)場工作效率：1、在項目

8、準(zhǔn)備階段對項目現(xiàn)場工作進(jìn)行總體安排；2、在現(xiàn)場工作小組進(jìn)場后盡快召開項目啟動會議；3、就重大事項召集重大事項專題會議。上述會議資料和會議記錄應(yīng)及時向所在業(yè)務(wù)部門和代辦部報備。第二十一條 項目啟動會議項目組進(jìn)場后應(yīng)盡快召開項目啟動會議，并按下列要求執(zhí)行：1、會議通知：至少提前三個工作日發(fā)出會議通知；2、會議資料：會議議程，項目基本方案，總體工作時間表，工作團(tuán)隊及其聯(lián)系方式（至少應(yīng)包括手機(jī)號碼、電子郵箱），工作聯(lián)系機(jī)制，重大問題討論；3、會議主持：項目負(fù)責(zé)人（可根據(jù)項目需要作適當(dāng)調(diào)整）；4、參會人員：項目組、其他中介機(jī)構(gòu)和擬掛牌公司相關(guān)人員；5、會議目標(biāo)：就推薦掛牌基本方案達(dá)成一致；就推薦掛牌總體

9、工作時間表達(dá)成一致；就重大問題形成基本解決方案、思路和途徑；明確會后的工作溝通機(jī)制，包括重大事項專題討論會議、文件交流形式等，會議可采取現(xiàn)場或通訊方式；其他相關(guān)事項。6、信息報告：項目組要及時將會議資料、會議記錄上報業(yè)務(wù)部門和代辦部。第二十二條 重大事項專題會議項目組應(yīng)對重大事項召開專題會議，并按下列要求執(zhí)行：1、會議通知：原則上提前一個工作日發(fā)出會議通知；2、會議資料：會議議程，重大事項的提出、解決思路及遇到的障礙，重大事項需要討論的要點和需要落實的要點等；3、會議主持：項目負(fù)責(zé)人或核心人員；4、參會人員：項目組相關(guān)成員，擬掛牌公司和其他中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員；5、會議目標(biāo)：明確重大事項的解決思路

10、及途徑；6、信息報告：項目組要及時將會議資料、會議記錄上報業(yè)務(wù)部門和代辦部。7、持續(xù)跟蹤協(xié)商確定的事項執(zhí)行情況。第二十三條 中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會會議注意事項擬掛牌公司和各中介機(jī)構(gòu)的項目負(fù)責(zé)人均應(yīng)參加中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，遇有重大事項時擬掛牌公司和各中介機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)參加中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，擬掛牌公司和各中介機(jī)構(gòu)的主要工作人員必要時應(yīng)參加中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會。中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會應(yīng)保證參會各方有充分發(fā)言機(jī)會，召開現(xiàn)場工作會議應(yīng)盡量采取“圓桌會議”的形式，以確保參會各方意見均可得到充分表達(dá)和聆聽。會議主持人通常由項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)，特殊情況或?qū)ｎ}會議也可由擬掛牌公司相關(guān)負(fù)責(zé)人或其他中介機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。會議議題應(yīng)進(jìn)行充分討

11、論，待解決事項應(yīng)討論確定明確具體的解決方案，并明確相關(guān)工作的質(zhì)量要求、最后完成時間和相關(guān)責(zé)任人。項目組應(yīng)敦促各責(zé)任方按計劃保質(zhì)保量完成，因故需要變更完成時間或解決方案的，或者出現(xiàn)新問題新情況的，項目組應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方商討對策，并將有關(guān)情況知會相關(guān)各方。必要時通過中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會協(xié)商解決。項目組應(yīng)審慎復(fù)核其他中介機(jī)構(gòu)意見，于其他中介機(jī)構(gòu)提交最終專業(yè)意見前，應(yīng)對該等專業(yè)意見進(jìn)行審慎復(fù)核。第二十四條 資料收集整理項目組成員應(yīng)重視材料收集整理工作，應(yīng)向擬掛牌公司提交明確或便于理解的材料收集清單，確保材料提供方充分理解所需要的材料內(nèi)容及質(zhì)量要求，并給提供方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時間?，F(xiàn)場收集的材料應(yīng)盡可能為原件，對

12、于材料原件，在認(rèn)真辨別其真實性后應(yīng)妥善保管，在條件允許的情況下，應(yīng)建議擬掛牌公司留存至少一份備用。對于無法或不便取得原件的，可收集復(fù)印件，復(fù)印件應(yīng)清晰、工整復(fù)印，并與原件核對一致。第二十五條 盡職調(diào)查工作展開項目組應(yīng)組織和協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，各中介機(jī)構(gòu)在不影響?yīng)毩⑿缘那闆r下，應(yīng)本著提高工作效率和盡職調(diào)查質(zhì)量的原則，在盡職調(diào)查中充分進(jìn)行協(xié)作，包括但不限于共同進(jìn)行訪談和走訪、共同進(jìn)行現(xiàn)場實地考察、共同進(jìn)行實物資產(chǎn)監(jiān)盤等。因盡職調(diào)查需要進(jìn)行訪談的，項目組應(yīng)內(nèi)部討論確定訪談目的、事項、對象、內(nèi)容提綱、參與人員等主要事項，并制作成書面的訪談?wù)埱蠼唤o訪談對象，訪談時應(yīng)注意掌握訪談技巧，避免出現(xiàn)被訪

13、談人受各種因素影響提供虛假信息、隱瞞重要事項等情況，訪談內(nèi)容應(yīng)做成詳細(xì)的訪談記錄并由訪談人和被訪談人簽署，作為重要工作底稿予以保存。第二十六條 現(xiàn)場工作記錄項目組成員應(yīng)重視現(xiàn)場工作的復(fù)核及做好現(xiàn)場工作記錄。項目組成員應(yīng)對現(xiàn)場收集的相關(guān)資料及編寫的文字材料進(jìn)行交叉復(fù)核，對其他中介機(jī)構(gòu)意見由項目負(fù)責(zé)人或其指定成員進(jìn)行審慎復(fù)核；項目組成員應(yīng)本著“沒有記錄就沒有發(fā)生”的原則做好現(xiàn)場工作記錄，現(xiàn)場工作記錄可參照盡職調(diào)查工作日志的內(nèi)容與格式編制，作為重要工作底稿予以保存。第二十七條 書面材料制作對于由擬掛牌公司或其他中介機(jī)構(gòu)編寫與制作的書面材料，項目組應(yīng)按照真實、準(zhǔn)確、完整的原則指導(dǎo)擬掛牌公司或其他中介機(jī)

14、構(gòu)認(rèn)真完成。項目組不得未經(jīng)核實直接引用擬掛牌公司或其他中介機(jī)構(gòu)編寫的書面材料，需引用時，項目組應(yīng)進(jìn)行必要的文字梳理、內(nèi)容核查，以確保所引用的內(nèi)容具有充分的證據(jù)支持，文字表述簡潔明了，達(dá)到專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士的文字水平。第二十八條 項目組應(yīng)結(jié)合擬掛牌公司的具體情況，擬定輔導(dǎo)計劃和實施方案，以確保經(jīng)輔導(dǎo)后擬掛牌公司具備進(jìn)入證券市場的基本條件。輔導(dǎo)計劃和實施方案應(yīng)明確具體人員安排，且應(yīng)協(xié)調(diào)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)共同參與輔導(dǎo)工作。第二十九條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格控制項目材料制作質(zhì)量，對擬內(nèi)核項目全套材料應(yīng)組織專門復(fù)核，確保上報文件與材料制作質(zhì)量符合上報標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)確保上報文件與材料涉及的所有重大方面符合相關(guān)法

15、律、法規(guī)的要求，并對需提請代辦部審核、審議的事項發(fā)表明確意見。第三十條 代辦部對項目風(fēng)險控制及工作質(zhì)量實行統(tǒng)一管理，上報項目、文件材料等如存在合規(guī)性、材料質(zhì)量等方面問題，將對業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人等作出提醒、約談直至調(diào)離該工作崗位。第五章 質(zhì)量控制第三十一 業(yè)務(wù)部門應(yīng)通過相應(yīng)的內(nèi)部評議機(jī)制強(qiáng)化對各項目組的管理和質(zhì)量控制，并交流業(yè)務(wù)經(jīng)驗和技術(shù)支持：1、每月至少召開兩次部門例會，監(jiān)控、協(xié)調(diào)各項目進(jìn)展；2、組織對擬立項項目的內(nèi)部評議，確保項目符合推薦要求，項目承做計劃得當(dāng)；3、組織對擬申報內(nèi)核項目的內(nèi)部評議，確保項目已成熟，符合申報要求；4、建立項目重大方案內(nèi)部評議機(jī)制，確保制定的方

16、案符合監(jiān)管規(guī)定和審核要求。部門內(nèi)部會議后形成書面會議紀(jì)要和“在聯(lián)系開發(fā)項目情況表”、“已立項項目情況表”、“在實施項目情況表”，并及時報備代辦部。第三十二條 業(yè)務(wù)部門例會業(yè)務(wù)部門每月應(yīng)至少召開兩次部門例會，并指定專門的業(yè)務(wù)秘書負(fù)責(zé)記錄會議情況。部門例會應(yīng)討論以下內(nèi)容：重要議題、部門項目情況、部門管理情況、下一階段工作計劃及對代辦部的意見或建議。在會議結(jié)束后兩日內(nèi)將部門例會紀(jì)要、各階段項目情況表提交至代辦部。重要議題是指按照公司、代辦部或業(yè)務(wù)部門的要求，應(yīng)在部門例會上重點討論的議題，例如重點風(fēng)險事故、業(yè)務(wù)相關(guān)重要法律法規(guī)文件等等。部門項目情況是指例會對部門各階段項目的討論情況。其中，新開發(fā)項目和

17、擬立項項目需包括部門內(nèi)部評議過程和結(jié)果；已立項項目需明確項目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、項目組成員和項目進(jìn)度安排；在審項目需包括審核進(jìn)度、遇到的障礙及解決措施。部門管理情況包括公司及代辦部各項管理制度、各次會議的落實情況，部門人員招聘、離職，部門收入情況及成本控制等。下一階段工作計劃包括對前一段階段工作的總結(jié)和下一階段工作安排。對代辦部的意見或建議包括對代辦部各項制度的建議，對工作硬件或軟件方面的需求，等等。第三十三條 業(yè)務(wù)部門內(nèi)部評議業(yè)務(wù)部門應(yīng)該利用現(xiàn)場會議、電話會議、書面反饋等各種可行形式，建立成型的內(nèi)部評議機(jī)制，匯總和充分調(diào)動部門內(nèi)部資深業(yè)務(wù)人員的專業(yè)能力和業(yè)務(wù)經(jīng)驗。業(yè)務(wù)部門內(nèi)部評議根據(jù)情況每半

18、月進(jìn)行一次，也可隨具體業(yè)務(wù)開展需要隨時召集。業(yè)務(wù)部門內(nèi)部評議可與部門例會合并進(jìn)行，也可以另行召集。業(yè)務(wù)部門內(nèi)部評議應(yīng)當(dāng)由部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的項目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人召集主持。業(yè)務(wù)部門的內(nèi)部評議應(yīng)貫穿于項目的始終，包括立項評議、項目實施過程中重大方案評議，以及在項目審核階段，項目組對反饋意見中提到的重大問題應(yīng)進(jìn)行評議。內(nèi)部評議應(yīng)當(dāng)形成紀(jì)要并交代辦部備案，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署該等紀(jì)要以表明知悉其內(nèi)容。第六章 項目內(nèi)核第三十四條 申報材料上報內(nèi)核前，項目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全套申報材料的一級復(fù)核。1、項目負(fù)責(zé)人應(yīng)確保已審閱全部申報材料，并向部門負(fù)責(zé)人出具書面承諾說明項目重大問

19、題已解決，并列明剩余問題和材料制作情況；2、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人應(yīng)確保已審閱全部申報材料，并向部門負(fù)責(zé)人出具書面承諾說明項目材料制作情況。第三十五條 項目現(xiàn)場工作基本完成，項目申報基本成熟后，項目組應(yīng)將申報內(nèi)核計劃提前通知代辦部并提交預(yù)審核材料。掛牌項目應(yīng)在內(nèi)核前提前至少一個月提交預(yù)審核材料。預(yù)審材料包括但不限于以下內(nèi)容：1、股份報價轉(zhuǎn)讓說明書；2、盡職調(diào)查報告；3、盡職調(diào)查工作底稿（含附件）；4、會計師事務(wù)所關(guān)于擬掛牌公司近兩年（或兩年又一期）的審計報告；5、律師事務(wù)所關(guān)于擬掛牌公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的法律意見書；6、其他要求提供的材料。第三十六條 收到預(yù)審核材料后，代辦部應(yīng)組織安排如下內(nèi)部

20、審核工作：1、安排審核人員進(jìn)行預(yù)審核；2、進(jìn)行現(xiàn)場走訪；3、確認(rèn)申報內(nèi)核計劃和提出修改意見。第三十七條 預(yù)審核重點復(fù)核以下問題：1、申報材料制作質(zhì)量是否達(dá)到審核機(jī)關(guān)要求的水平；2、項目是否按經(jīng)評議的方案得到有效執(zhí)行，重大問題的解決結(jié)果是否符合內(nèi)部評議的預(yù)期；3、項目的所有重大問題是否均得到充分披露和提示。第三十八條 代辦部審核人員對擬掛牌公司的現(xiàn)場走訪，主要工作是：1、參觀擬掛牌公司經(jīng)營場所，驗證擬掛牌公司的規(guī)范運行情況；2、與擬掛牌公司高管、核心人員進(jìn)行交流，了解相關(guān)背景；3、與項目組核對主要掛牌條件、申報計劃的合理性，就可能影響申報實質(zhì)性條件的相關(guān)專業(yè)判斷進(jìn)行專業(yè)討論和技術(shù)支持；4、與項目

21、組磋商盡職調(diào)查和材料披露要點的合理性，就可能影響申報材料質(zhì)量的重大事項進(jìn)行專業(yè)討論和建議。第三十九條 代辦部審核人員現(xiàn)場走訪應(yīng)當(dāng)形成書面紀(jì)要，分送項目組和所在業(yè)務(wù)部門。項目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)代辦部審核人員在預(yù)審核中發(fā)現(xiàn)的問題和提出的建議進(jìn)行整改，并相應(yīng)完善申報材料。第四十條 項目組應(yīng)為代辦部內(nèi)部審核和內(nèi)核會議籌備預(yù)留充足時間，應(yīng)在項目計劃正式對外申報前至少提前二個工作周提交完整的項目申報材料。業(yè)務(wù)部門向代辦部提出項目內(nèi)核申請前，應(yīng)完成以下程序：1、項目組已完成盡職調(diào)查，并已明確同意申報內(nèi)核；2、項目重大問題和隱患已經(jīng)解決，申報所需的重要的證明文件已經(jīng)完備；3、申報材料和工作底稿已按要求完整準(zhǔn)備，并已經(jīng)

22、達(dá)到代辦部要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；4、代辦部審核人員已對擬掛牌公司進(jìn)行實地走訪；5、業(yè)務(wù)部門已完成內(nèi)部復(fù)核。對不符合內(nèi)核條件、重要手續(xù)不齊備、材料制作不符合要求、或存在重大缺陷的項目，代辦部將實行材料退回制度，且6個月內(nèi)不得重報。第四十一條 收到項目申報材料后，代辦部應(yīng)組織安排如下內(nèi)部審核工作：1、安排備案材料驗收，驗收合格后受理內(nèi)核申請；2、安排代辦部兩名審核人員進(jìn)行初審，并出具反饋意見。第四十二條 完成如下內(nèi)核會議籌備程序后，發(fā)出內(nèi)核會議通知：1、項目組已就代辦部的審核意見出具符合要求的回復(fù)說明；2、項目組已按要求完成內(nèi)核申請材料。第四十三條 內(nèi)核小組成員應(yīng)在內(nèi)核會議召開前審閱內(nèi)核申請材料和項目申

23、報材料，并通過內(nèi)核會議聽取審核人員匯報，向項目組進(jìn)行問詢，進(jìn)行充分討論后獨立發(fā)表審核意見。第四十四條 內(nèi)核小組決定上報的項目，項目組應(yīng)盡快按照內(nèi)核小組的審核意見對申報材料進(jìn)行修改、定稿，辦理公司內(nèi)部簽字、蓋章等手續(xù)。項目組應(yīng)及時與代辦部指定人員聯(lián)系，確定上報主管機(jī)關(guān)的時間。第四十五條 未獲通過或內(nèi)核小組決定暫緩?fù)扑]并要求整改的項目，原則上當(dāng)季不得重報。存在重大問題或重大隱患的企業(yè)，代辦部可以要求業(yè)務(wù)部門終止同該企業(yè)的合作關(guān)系。第七章 在會審核第四十六條 上報主管機(jī)關(guān)的文件，須通過代辦部及公司審核并完成簽署、蓋章手續(xù)。在會審核項目統(tǒng)一由代辦部向主管機(jī)關(guān)報送，報會文件必須通過代辦部備案登記，并留存

24、電子文檔和復(fù)印件各一份。主管機(jī)關(guān)發(fā)出的反饋意見等監(jiān)管文件，必須通過代辦部接收，并及時抄報項目組、所在業(yè)務(wù)部門和相關(guān)職能部門。第四十七條 項目在會審核期間，代辦部各部門應(yīng)相互協(xié)調(diào)，做好與監(jiān)管部門的專業(yè)溝通，并進(jìn)行實時風(fēng)險控制。第四十八條 代辦部應(yīng)協(xié)調(diào)配合，建立有效的在審項目督導(dǎo)機(jī)制。1、建立在審項目每周審核進(jìn)度督導(dǎo)機(jī)制。代辦部每周對所有在審項目進(jìn)行審核進(jìn)展總結(jié)，監(jiān)控督導(dǎo)工作落實情況，擬定或調(diào)整督導(dǎo)措施。2、建立在審項目逐月分析督導(dǎo)機(jī)制。代辦部每月對在審項目進(jìn)行風(fēng)險分析排查，確定存在的問題和風(fēng)險，確定或調(diào)整重點層級。3、建立在審項目重點環(huán)節(jié)的監(jiān)控機(jī)制。申報前，對項目組進(jìn)行必要的指導(dǎo)；反饋意見等下達(dá)

25、后，召集項目組進(jìn)行深入研判。4、建立在審項目異常情況及時處理機(jī)制。在審核過程中，如項目出現(xiàn)異常情況，召集會議進(jìn)行研判，形成處理建議。第四十九條 代辦部指定專人接收反饋意見，在取得主管機(jī)關(guān)正式反饋意見后，第一時間將反饋意見提交給項目組以及業(yè)務(wù)部門，并留存。第五十條 項目組應(yīng)當(dāng)盡快組織擬掛牌公司及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行面對面交流，逐條理解反饋意見并提出要求，以保證項目組高質(zhì)量完成反饋意見回復(fù)。如對反饋意見存有疑義或理解問題時，代辦部可組織相關(guān)人員與審核員進(jìn)行專業(yè)交流，充分理解反饋意見提出問題。第五十一條 項目組在規(guī)定時間內(nèi)完成反饋意見答復(fù)，并按項目管理規(guī)范要求預(yù)留公司領(lǐng)導(dǎo)簽署時間；需要延長答復(fù)時間的，應(yīng)

26、及時報送延期答復(fù)申請。第五十二條 正式反饋意見回復(fù)上報后，代辦部協(xié)助項目組加強(qiáng)與審核員的事后溝通，以利于項目順利推進(jìn)。第五十三條 項目通過主管機(jī)關(guān)備案確認(rèn)后，指定專人負(fù)責(zé)申請股份簡稱、交易代碼，做好股份登記、信息披露等工作。第八章 檔案管理第五十四條 項目負(fù)責(zé)人根據(jù)盡職調(diào)查指引規(guī)定切實履行盡職調(diào)查職責(zé)，組織項目組形成推薦掛牌備案材料。第五十五條 推薦掛牌備案材料在申報材料提交代辦部內(nèi)核時送交存檔，在推薦掛牌工作完成后十個工作日內(nèi)封卷完畢。第五十六條 推薦掛牌備案材料應(yīng)經(jīng)過多級復(fù)核和驗收：1、項目組內(nèi)部復(fù)核后提交代辦部；2、代辦部指定人員接收備案材料。第五十七條 業(yè)務(wù)部門組織建立項目管理檔案，實現(xiàn)對項目實施全過程的監(jiān)控和紀(jì)錄。第五十八條 業(yè)務(wù)部門指定專人日常收集各類檔案、形成項目管理檔案；代辦部及時督促報備。第五十九條 工作過程中須簽署的所有協(xié)議、合同，原則上應(yīng)由對方先簽署蓋章后，再報送代辦部審核、辦理簽署蓋章手續(xù)。協(xié)議、合同經(jīng)雙方簽署后，應(yīng)在三個工作日內(nèi)將至少兩份原件交代辦部存檔。第六十條 以公司或代