武漢市交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院新校園市政工程全過(guò)程跟蹤審計(jì)和結(jié)算審計(jì)實(shí)施方案

1、建筑之家建筑之家 1 建建設(shè)設(shè)工工程程全全過(guò)過(guò)程程跟跟蹤蹤審審計(jì)計(jì)和和結(jié)結(jié)算算審審計(jì)計(jì) 實(shí)實(shí) 施施 方方 案案 工程概況工程概況: : 武漢交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院新校園建設(shè)市政工程，概算總投資武漢交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院新校園建設(shè)市政工程，概算總投資 40004000 萬(wàn)元。萬(wàn)元。 具體項(xiàng)目：道路工程、供水系統(tǒng)工程、排水系統(tǒng)等工程。具體項(xiàng)目：道路工程、供水系統(tǒng)工程、排水系統(tǒng)等工程。 一、全過(guò)程跟蹤控制審計(jì)相關(guān)法律、法規(guī)依據(jù)一、全過(guò)程跟蹤控制審計(jì)相關(guān)法律、法規(guī)依據(jù) 1、 中華人民共和國(guó)審計(jì)法 ； 2、 中華人民共和國(guó)建筑法 ； 3、 中華人民共和國(guó)合同法 ； 4、 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 ； 5、建設(shè)部 1

2、07 號(hào)令建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法 6、教育部令第 17 號(hào)教育系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定 7、教育部（2000）第 16 號(hào)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)工程、修繕工程項(xiàng)目審 計(jì)的通知 ； 8、財(cái)建2004369 號(hào)財(cái)政部建設(shè)部關(guān)于印發(fā)建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦 法 9、中價(jià)協(xié)（2002）第 015 號(hào)工程造價(jià)咨詢單位執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 、 造 價(jià)工程師職業(yè)道德行為準(zhǔn)則 ； 10、國(guó)家及省、市造價(jià)管理部門有關(guān)規(guī)定。 二、工程全過(guò)程跟蹤控制審計(jì)實(shí)施辦法及指導(dǎo)文獻(xiàn)二、工程全過(guò)程跟蹤控制審計(jì)實(shí)施辦法及指導(dǎo)文獻(xiàn) 1、 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部審計(jì)由我公司董事長(zhǎng)周和生編寫第二章“建設(shè)工 程的風(fēng)險(xiǎn)管理與跟蹤審計(jì)” ，該書已作為國(guó)家

3、內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)和中國(guó)教育審計(jì)學(xué) 會(huì)的培訓(xùn)教材。 2、 “高校建設(shè)工程跟蹤審計(jì)指南” （正在征求意見）由我公司董事長(zhǎng)周 和生先生起草，擬由“中國(guó)教育審計(jì)學(xué)會(huì)”發(fā)文，作為全國(guó)高校建設(shè)工程跟 建筑之家建筑之家 2 蹤審計(jì)指導(dǎo)性文件。 四、咨詢服務(wù)宗旨四、咨詢服務(wù)宗旨 1) 有利于及時(shí)貫徹和執(zhí)行國(guó)家對(duì)建設(shè)工程相關(guān)的審計(jì)、建筑、招投標(biāo)等 法律法規(guī)，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，維護(hù)國(guó)家利益和建設(shè)秩序。 2) 有利于監(jiān)督檢查建設(shè)單位內(nèi)部控制及有關(guān)管理制度，促進(jìn)內(nèi)部管理， 降低工程成本，提高投資效益，并盡可能避免基建投資決策失誤及造成的經(jīng) 濟(jì)損失。 3) 有利于監(jiān)督參與建設(shè)工程利益主體單位認(rèn)真履行各自職責(zé)，依法依規(guī) 辦事，提

4、高建設(shè)工程質(zhì)量，促進(jìn)建設(shè)工程管理的法制化、制度化、規(guī)范化。 4) 有利于加強(qiáng)對(duì)建設(shè)資金的計(jì)劃管理和使用監(jiān)督，及時(shí)防弊糾錯(cuò)，避免 超計(jì)劃、超規(guī)模，促進(jìn)和提高建設(shè)投資效益的最大化。 五、咨詢服務(wù)模式五、咨詢服務(wù)模式 把審計(jì)、造價(jià)、管理三個(gè)專業(yè)有機(jī)整合，協(xié)助業(yè)主對(duì)建設(shè)工程全過(guò)程依法 審計(jì)、造價(jià)控制和提供管理咨詢的管理審計(jì)模式。 六、跟蹤審計(jì)架構(gòu)六、跟蹤審計(jì)架構(gòu) 監(jiān) 督 施 工 授權(quán) 施 工 承 包 合 同 招 標(biāo) 代 理 合 同 設(shè) 計(jì) 承 包 合 同 委托咨詢合同 監(jiān) 理 承 包 合 同 招標(biāo)代 理單位 監(jiān) 理 單 位 施 工 單 位 設(shè) 計(jì) 單 位 業(yè) 主 工程咨詢單位 （跟蹤審計(jì)項(xiàng)目組） 工作

5、關(guān)系 監(jiān)督關(guān)系 合同關(guān)系 建筑之家建筑之家 - 3 - 七、跟蹤審計(jì)流程七、跟蹤審計(jì)流程 ( (適用于國(guó)有資金建設(shè)項(xiàng)目適用于國(guó)有資金建設(shè)項(xiàng)目) ) 工 項(xiàng)目審核負(fù)責(zé)人復(fù)核， 報(bào)公司三級(jí)審核（重 大問題報(bào)公司專業(yè)技 術(shù)委員會(huì)研究） ，形成 初步意見 對(duì)達(dá)不到共識(shí)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng) 由審計(jì)處組織相關(guān)單位進(jìn) 行會(huì)審（必要時(shí)須由建設(shè) 單位領(lǐng)導(dǎo)參加） 項(xiàng)目審計(jì)負(fù)責(zé)人對(duì)形成會(huì) 議紀(jì)要審簽后，報(bào)審計(jì)處 負(fù)責(zé)人審批 審計(jì)處下達(dá)跟蹤審計(jì)意 見書，通知基建處或執(zhí) 行。 現(xiàn)場(chǎng)踏勘、 計(jì)量、調(diào)研 項(xiàng)目審核人 提出初步審 核意見 跟蹤審計(jì)機(jī) 構(gòu)接受委托 獲取相關(guān)資 料 基建處根據(jù) 審計(jì)意見書 組織實(shí)施， 并將重大事 項(xiàng)執(zhí)行情況

6、 報(bào)審計(jì)處備 案 審計(jì)處下達(dá)管 理審計(jì)意見書， 通知基建處 會(huì)請(qǐng)有關(guān)部 門參加研討 達(dá)成共識(shí)形 成會(huì)議紀(jì)要 審計(jì)處或跟 蹤審計(jì)機(jī)構(gòu) 提出管理建 議或措施 決策階段 設(shè)計(jì)階段 招投標(biāo)階 段 施工階段 竣工決 算階段 竣工結(jié) 算階段 工 程 實(shí) 施 階 段 及 主 要 審 計(jì) 內(nèi) 容 項(xiàng)目策劃 編制可研報(bào)告 方案比選 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 投標(biāo)策劃及代理 施工合同洽商 合同管理 工程進(jìn)度款審核 主材、設(shè)備定價(jià) 隱蔽工程驗(yàn)收 工程變更審核 索賠費(fèi)用審核 土建 安裝 裝飾 其他 報(bào)建、勘探、設(shè) 計(jì)等費(fèi)用 中期施工成本費(fèi) 用 驗(yàn)收、審計(jì)等費(fèi) 用 施工單位提交送審資 料報(bào)監(jiān)理公司 監(jiān)理公司提交意見 報(bào)基建處 基建處簽

7、署意見 報(bào)審計(jì)處 審計(jì)處接收資料， 制定計(jì)劃，委托跟 蹤審計(jì)機(jī)構(gòu) 建筑之家建筑之家 4 八、相關(guān)部門職責(zé)八、相關(guān)部門職責(zé) 1 1、審計(jì)處、審計(jì)處 1）負(fù)責(zé)委托社會(huì)工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計(jì)，協(xié)調(diào)整個(gè)審計(jì)過(guò)程，召開有 審計(jì)、基建、項(xiàng)目管理、招標(biāo)代理、監(jiān)理、施工、咨詢公司等參加的聯(lián)席會(huì) 議，解決跟蹤審計(jì)的重大問題； 2）對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)提交的跟蹤審計(jì)實(shí)施方案進(jìn)行審核，并組織相關(guān)部門協(xié)商， 形成一致意見報(bào)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)實(shí)施； 3）對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)提交的咨詢初步意見進(jìn)行會(huì)審，形成正式審計(jì)意見，簽批后 交由各相關(guān)部門執(zhí)行； 4）對(duì)跟蹤審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)紀(jì)律、執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)； 5）檢查相關(guān)利益主體單位配合履行跟蹤審計(jì)職

8、責(zé)； 6）協(xié)調(diào)各相關(guān)部門及單位的審計(jì)工作關(guān)系，確保跟蹤審計(jì)工作能順利開展。 2 2、基建處、基建處 1）積極支持和配合學(xué)校跟蹤審計(jì)工作,及時(shí)提供跟蹤審計(jì)所需的各種資料； 2）通知審計(jì)部門參加工程各種驗(yàn)收及相關(guān)會(huì)議； 3）督促施工單位及其他有關(guān)單位認(rèn)真履行審計(jì)程序和審計(jì)意見； 4）對(duì)需要審計(jì)的資料簽署基建部門意見； 5）及時(shí)向?qū)徲?jì)部門提供完整的工程變更和各種資料。 3 3、跟蹤審計(jì)公司、跟蹤審計(jì)公司 1）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家建設(shè)工程審計(jì)和管理的有關(guān)法律、法規(guī)和跟蹤審計(jì)實(shí)施方 案，依法辦事、公平執(zhí)業(yè)； 2）按照跟蹤審計(jì)的咨詢合同約定的工作范圍和內(nèi)容，認(rèn)真履行職責(zé)，確保 工作質(zhì)量，并接受審計(jì)處的監(jiān)督； 3）

9、按照合同約定的工作內(nèi)容按時(shí)提交各階段的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的跟蹤審計(jì)意見； 4）收集整理跟蹤審計(jì)資料，工作完成后向?qū)徲?jì)處移交。 建筑之家建筑之家 5 4 4、監(jiān)理公司、監(jiān)理公司 1）積極支持和配合學(xué)校跟蹤審計(jì)工作，及時(shí)提交跟蹤審計(jì)所需資料； 2）協(xié)助基建處對(duì)施工等單位對(duì)跟蹤審計(jì)涉及的有關(guān)問題做好組織、協(xié)調(diào)等 工作； 5 5、施工單位、施工單位 1）按施工合同和跟蹤審計(jì)的要求及時(shí)提供跟蹤所需的各種資料，并對(duì)施工 質(zhì)量、安全、進(jìn)度負(fù)責(zé)； 2）對(duì)跟蹤審計(jì)提出的意見如有異議在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出書面回復(fù)； 3）對(duì)施工中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更及經(jīng)濟(jì)簽證及時(shí)提供相關(guān)材料； 4）工程完工后，按國(guó)家規(guī)定提交完整的竣工結(jié)算資料。 九、

10、跟蹤審計(jì)內(nèi)容九、跟蹤審計(jì)內(nèi)容 （一）操作要點(diǎn)（一）操作要點(diǎn) 建筑之家建筑之家 6 全過(guò)程跟蹤審計(jì)操作要點(diǎn) 建設(shè)階 段 審計(jì)事項(xiàng)提供資料審核要點(diǎn)審核措施審核時(shí)間 1、設(shè)計(jì)招、投標(biāo)文件 審核 1、設(shè)計(jì)招標(biāo)文件 2、設(shè)計(jì)投標(biāo)文件 2、圖紙的審核 3、設(shè)計(jì)圖紙 審核設(shè)計(jì)招投標(biāo)程序是否合法；設(shè)計(jì) 圖紙的平面、立面、剖面是否吻合一 致，細(xì)部做法是否清晰、完整。 3-5 天 1、設(shè)計(jì)概、預(yù)算書 2、工程量計(jì)算書 設(shè)計(jì)階段 3、設(shè)計(jì)概、預(yù)算的審 核 3、限額設(shè)計(jì)表 審核概、預(yù)算內(nèi)容是否真實(shí)；概、預(yù) 算的計(jì)量、計(jì)價(jià)是否正確合理；是否 超過(guò)批準(zhǔn)的估算計(jì)劃。 組織圖紙會(huì)審，運(yùn)用價(jià)值工程 理論進(jìn)行分析。 5-7 天

11、1、招標(biāo)文件 2、工程量清單4、招標(biāo)文件的審核 3、設(shè)計(jì)圖紙 4、答疑紀(jì)要 5、工程量清單的審核 5、工程量計(jì)算書 審核暫定價(jià)格材料或甲供材料的價(jià)格 是否正確，計(jì)價(jià)要求、評(píng)標(biāo)方法及標(biāo) 準(zhǔn)是否合理、合法；審核工程量清單 是否滿足設(shè)計(jì)圖紙和招標(biāo)文件的要求； 單項(xiàng)工程量清單是否正確完整。 5-7 天 1、投標(biāo)文件 6、投標(biāo)文件的審核 2、投標(biāo)報(bào)價(jià) 招投標(biāo)階段 7、投標(biāo)報(bào)價(jià)的審核2、標(biāo)底 審核投標(biāo)文件是否滿足招標(biāo)文件和設(shè) 計(jì)圖紙的要求；投標(biāo)報(bào)價(jià)是否真正符 合市場(chǎng)竟?fàn)幍囊?，是否有圍?biāo)、串 標(biāo)、抬標(biāo)等現(xiàn)象，是否采用了不良的 投標(biāo)技巧。審查報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)計(jì)算的正確 性,分析報(bào)價(jià)構(gòu)成的合理性,工程量報(bào) 價(jià)清單子目

12、內(nèi)容是否與招標(biāo)文件一致; 審查措施項(xiàng)目清單是否跟施工組織設(shè) 計(jì)的施工方案相配套。 成立招投標(biāo)審核小組，配合建 設(shè)單位招投標(biāo)小組的工作；協(xié) 助建設(shè)單位制訂施工合同并參 與合同談判；將法律法規(guī)、計(jì) 價(jià)規(guī)范和建設(shè)單位要求構(gòu)筑清 晰的審計(jì)監(jiān)督管理平臺(tái)。嚴(yán)格 確定合同計(jì)價(jià)體系，建立設(shè)計(jì) 施工、監(jiān)理、造價(jià)等單位在控 制工程造價(jià)，配合跟蹤審計(jì)的 責(zé)任機(jī)制，化解潛在的不形成 工程主體實(shí)物工作量的費(fèi)用. 3-5 天 建筑之家建筑之家 7 3、工程量計(jì)算書 1、招標(biāo)文件 2、投標(biāo)文件招投標(biāo)階段8、施工合同的審核 3、投標(biāo)承諾 審核合同的主體是否合法；合同的形 式是否符合本工程的特點(diǎn)和要求；是 否有滿足本工程質(zhì)量、

13、工期、投資的 相應(yīng)措施，對(duì)工程變更、工程款（進(jìn) 度款）的支付、主要材料（設(shè)備）定 價(jià)、索賠等條款是否完整；合同所有 條款是否符合合同法的要求和規(guī)定。 1-3 天 1、隱蔽工程驗(yàn)收記錄 9、隱蔽工程記錄的審 核 2、地基驗(yàn)收記錄 審核所有隱蔽工程驗(yàn)收記錄是否及時(shí)、 真實(shí)，是否符合設(shè)計(jì)和規(guī)范要求，施 工方案是否經(jīng)建設(shè)單位和監(jiān)理工程師 批準(zhǔn)；審核擴(kuò)大規(guī)模的原因。 參與地基、基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、 工程竣工等四大驗(yàn)收，采用丈 量、拍照、取樣、記錄、簽證 等手段。 1-2 天 1、工程變更申請(qǐng)表 2、工程變更審批表10、工程變更的審核 3、工程變更通知單 審核發(fā)生設(shè)計(jì)變更的原因和費(fèi)用的調(diào) 整。 3-5 天。

14、1、經(jīng)濟(jì)簽證報(bào)審核定表 11、工程洽商的審核 2、補(bǔ)充施工合同 審核經(jīng)濟(jì)簽證費(fèi)用和相應(yīng)的合同條款。 控制不合理變更，防止超計(jì)劃、 超規(guī)模，在滿足使用功能的情 況下，提倡技術(shù)簽證，降低工 程成本，在施工中。只允許少 數(shù)的技術(shù)變更，一般不得增加 經(jīng)濟(jì)簽證。 1-3 天。 1、市場(chǎng)材料（設(shè)備）詢價(jià)表 施工階段 12、主要材料、設(shè)備定 價(jià)的審核 2、甲供材料（設(shè)備）一覽表 審核定價(jià)的程序，確定材料（設(shè)備） 的單價(jià)是否符合市場(chǎng)價(jià)格，材料品種、 規(guī)格、質(zhì)量是否符合合同和圖紙的要 求。 對(duì)大型設(shè)備采用招標(biāo)甲供，主 要材料、設(shè)備采用看樣定板甲 招乙供；乙供材料采用市場(chǎng)咨 詢合理定價(jià)。 主要材料 3 天， 一般

15、材料 1 天。 建筑之家建筑之家 8 3、甲招乙供材料（設(shè)備）價(jià)格選定 表 4、乙供材料（設(shè)備）價(jià)格審核表 1、工程索賠申請(qǐng)表 2、工程索賠費(fèi)用預(yù)算書 3、工程量計(jì)算書 13、工程索賠的審核 4、工程索賠費(fèi)用審批表 審核發(fā)生索賠的原因，按合同要求確 定合理的索賠費(fèi)用。 在實(shí)施過(guò)程中，對(duì)可能引起索 賠和反索賠應(yīng)密切關(guān)注，盡量 采取措施控制和化解，對(duì)實(shí)際 發(fā)生索賠事項(xiàng)要及時(shí)作出記錄、 調(diào)查和及時(shí)處理。 5-7 天 1、工程形象進(jìn)度表 2、工程進(jìn)度款申報(bào)表 施工階段 14、進(jìn)度款支付的審核 3、工程量計(jì)算書 審核進(jìn)度款支付是否符合合同要求， 工程形象進(jìn)度是否與實(shí)際相符，計(jì)量 計(jì)價(jià)是否正確。 合同價(jià)款

16、以內(nèi)工程量按形象進(jìn) 度支付 80%；超過(guò) 20 萬(wàn)元以 上的變更簽訂補(bǔ)充協(xié)議，隨主 體工程支付；20 萬(wàn)元以下的 變更項(xiàng)目辦理變更簽證，工程 完工后一道結(jié)算。 3-7 天。 1）結(jié)算書 2）工程量計(jì)算書 3）鋼筋抽料表（土建專業(yè)適用） 4）施工合同 5）竣工圖 6）竣工資料 7）圖紙會(huì)審紀(jì)錄 15、工程結(jié)算資料的審 核 8）設(shè)計(jì)變更 9）工程洽商記錄 10）監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令 11）會(huì)議紀(jì)要 竣工結(jié)算 階段 16、工程結(jié)算書的審核 12）現(xiàn)場(chǎng)簽證 審核竣工結(jié)算資料是否符合合同要求， 送審資料是否完整；工程結(jié)算書的計(jì) 價(jià)、計(jì)量、計(jì)費(fèi)是否正確。 嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)建（2004）369 號(hào) 文件建

17、設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行 辦法規(guī)定，以事實(shí)為依據(jù)， 以法律為準(zhǔn)繩，做到公正、公 平、公開。 30-50 天，按 工程規(guī)模和施 工合同確定。 建筑之家建筑之家 9 13）甲招乙供材料定價(jià)確認(rèn)單 14）招標(biāo)文件 15）投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書 16）其他結(jié)算資料 17）移交資料簽收表 建筑之家建筑之家 - 10 - ( (二二) )具體實(shí)施具體實(shí)施（本工程從施工階段開始實(shí)施）（本工程從施工階段開始實(shí)施） 1 1、合同、合同條款的審查條款的審查 1） 審查當(dāng)事人是否具有簽訂該合同的法定權(quán)力和行為能力，是否接受委托 以及委托代理的事項(xiàng)、權(quán)限等。 2）合同的內(nèi)容及所確定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是否合法，有無(wú)損害國(guó)家和社會(huì)公共

18、利益。 3） 審查合同價(jià)款與招投標(biāo)確定的工作內(nèi)容和價(jià)款是否一致，隱蔽工程驗(yàn)收 的內(nèi)容和程序是否完整，工程變更條款內(nèi)容是否清晰、完整，程序是否 合理，確定材料價(jià)格的條款內(nèi)容是否表述清楚，定價(jià)原則是否合理。 4）審查工程進(jìn)度款支付條款是否完整，付款辦法及支付時(shí)間是否合理， 對(duì)不合理的付款提出改進(jìn)意見。 5）審查索賠條款內(nèi)容是否完整，索賠時(shí)間及程序是否與有關(guān)規(guī)定相符。 6）工程結(jié)算方式是否與招標(biāo)文件所確定的方式是否一致。 7）審查合同價(jià)與中標(biāo)價(jià)是否一致，招標(biāo)人與中標(biāo)人不得再行訂立背離合 同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。 8）工作流程 2、合同管理、合同管理 1）合同價(jià)款調(diào)整方式 變更增加超過(guò) 1 0 萬(wàn)元，

19、由施工單位報(bào)審，經(jīng)監(jiān)理單位及甲方現(xiàn)場(chǎng)代表 初審、審計(jì)項(xiàng)目組審核、工程管理部門召集會(huì)議協(xié)商后確認(rèn)。 2）工作流程 5 天 工程管理部門將承包合 同初步意見稿報(bào)審計(jì)項(xiàng) 目組 審計(jì)項(xiàng)目組根據(jù)招 標(biāo)文件、投標(biāo)書及 相關(guān)法規(guī)提出咨詢 意見報(bào)工程管理部 門 工程管理部門根據(jù)咨 詢意見與承包方進(jìn)行 協(xié)商并將不同意見交 審計(jì)項(xiàng)目組 跟蹤審計(jì)項(xiàng)目組將咨 詢意見及反饋意見報(bào) 審計(jì)部門備案 確定 中標(biāo) 單位 后 10 天 意見反饋后 2 天 建筑之家建筑之家 - 11 - 3、隱蔽工程的跟蹤與驗(yàn)收、隱蔽工程的跟蹤與驗(yàn)收 a、主要隱蔽工程跟蹤 1）預(yù)埋工程，包括鐵件、管線預(yù)埋等，看是否與施工圖紙、規(guī)范要求 一致。 2

20、）屋面工程，指屋面基層處理、防水、保溫隔熱做法是否符合規(guī)范， 與所采用的圖集是否相符。 3）裝飾工程，主要跟蹤其基層做法是否與圖集、定額項(xiàng)目一致，實(shí)際 消耗量如何。 4）安裝工程，安裝工程線路、管道所用材質(zhì)、規(guī)格及敷設(shè)方式，是否 與圖紙、圖集要求相符。 5）工作流程 b、主要隱蔽工程驗(yàn)收 1）地基驗(yàn)槽記錄，主要核查基槽的幾何尺寸、土質(zhì)類別、老墻腳開挖、 排水類型（結(jié)構(gòu)排水、地表排水、雨季排水） 、運(yùn)距及發(fā)現(xiàn)文物、 古墓和各種引起索賠的書面證明材料。 工程變更增加 金額超出 10 萬(wàn)元經(jīng)審計(jì)項(xiàng) 目組審核后報(bào) 工程管理部門 工程管理部 門召集監(jiān)理 單位、審計(jì) 項(xiàng)目組商談 并形成一致 意見 工程管理

21、部門 會(huì)同各方根據(jù) 形成意見與施 工單位達(dá)成共 識(shí)作為結(jié)算依 據(jù) 工程管理部 門將與施工 單位達(dá)成的 共識(shí)意見反 饋審計(jì)項(xiàng)目 組及審計(jì)部 門 審計(jì)項(xiàng)目組根據(jù)工程 進(jìn)度直接對(duì)相關(guān)隱蔽 工程進(jìn)行跟蹤并記錄， 對(duì)不符合圖紙及設(shè)計(jì) 要求的，通知工程管 理部門 工程管理部門組織相 關(guān)人員認(rèn)定后，根據(jù) 事件的大小可以督促 整改或形成洽商記錄 作為結(jié)算的依據(jù)并將 意見交審計(jì)項(xiàng)目組 審計(jì)項(xiàng)目組將反饋意 見報(bào)審計(jì)部門備案 建筑之家建筑之家 - 12 - 2）基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)驗(yàn)收，主要核查砼墊層、砼基礎(chǔ)、磚基礎(chǔ)以及回填土的實(shí) 際尺寸。正負(fù)零標(biāo)高的確定和回填土的運(yùn)距。 3）中間結(jié)構(gòu)驗(yàn)收，主要核查構(gòu)件的運(yùn)距、屋面防水做法、隔

22、熱材料的 厚度以及墻砌體使用材料，依據(jù)設(shè)計(jì)圖、變更圖及變更洽商進(jìn)行逐 項(xiàng)逐層核對(duì)。 4）工程竣工驗(yàn)收，主要核查設(shè)計(jì)變更、實(shí)際工期、材料認(rèn)證及有關(guān)索 賠的書面證明資料。隱蔽工程跟蹤審核要做好記錄。 5）工作流程 c、審計(jì)項(xiàng)目組工程師采用多種手段對(duì)隱蔽工程及其他工程實(shí)際施工進(jìn)行 跟蹤，包括使用卷尺進(jìn)行測(cè)量，使用數(shù)碼相機(jī)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況直觀記錄，對(duì)有關(guān) 土石及材料取樣，必要時(shí)使用儀器對(duì)相關(guān)部位進(jìn)行復(fù)核等；對(duì)工程造價(jià)影響 較大的部位由審計(jì)部門陪同共同做好隱蔽情況記錄。 d、審計(jì)項(xiàng)目組工程師必須建立項(xiàng)目跟蹤審計(jì)日志，對(duì)施工中的實(shí)際情況 如實(shí)記錄，由學(xué)校審計(jì)室定期檢查項(xiàng)目組工程師的跟蹤日記，并對(duì)審計(jì)項(xiàng)目 組工程

23、師的工作進(jìn)行評(píng)議。 4、材料與設(shè)備的選購(gòu)與定價(jià)、材料與設(shè)備的選購(gòu)與定價(jià) 材料價(jià)款一般占到工程造價(jià)的 70左右，材料價(jià)格的控制是工程造價(jià)控 制的重點(diǎn)，其控制的內(nèi)容和重點(diǎn)如下： 1）對(duì)在招標(biāo)文件中明確參考品牌的材料，根據(jù)到場(chǎng)材料情況及時(shí)作 好記錄，對(duì)與招標(biāo)文件中參考品牌檔次相符的材料予以確定，對(duì) 檔次不符的材料，按合同有關(guān)條款調(diào)整。 主要隱蔽工程驗(yàn)收 由工程管理部門派駐 現(xiàn)場(chǎng)工程師通知審計(jì) 項(xiàng)目組人員 工程管理部門將驗(yàn)收 后的成果文件交審計(jì) 項(xiàng)目組 審計(jì)項(xiàng)目組人員參加驗(yàn) 收，可向工程管理部門 提出建議，工程管理部 門認(rèn)定后采納 建筑之家建筑之家 - 13 - 工作流程工作流程 2）招標(biāo)文件中規(guī)定的

24、暫估材料、設(shè)備，將按招標(biāo)的方式確定，在甲方 的監(jiān)督下，由材料供應(yīng)商與乙方簽訂材料、設(shè)備供銷合同(乙方必須迅速與供 應(yīng)商簽訂供銷合同,并迅速組織材料進(jìn)場(chǎng)。乙方未簽合同所引起的工期延誤由 乙方負(fù)責(zé))。暫估材料、設(shè)備見招標(biāo)文件中暫估材料、設(shè)備清單。 施工單位提交材料廠 家及品牌。 監(jiān)理公司審核材料品 牌出具意見并經(jīng)甲方 現(xiàn)場(chǎng)代表認(rèn)可后交審 計(jì)項(xiàng)目組 工程管理部門根據(jù) 簽署確認(rèn)意見交審 計(jì)項(xiàng)目組 不得進(jìn)場(chǎng)，并督促或 建議施工單位重新提 交不低于參考品牌的 材料 品牌低于原 參考品牌 品牌不低于原參考品牌 審計(jì)項(xiàng)目組通過(guò)市 場(chǎng)調(diào)查后向工程管 理部門出具審核意 見 審計(jì)項(xiàng)目組通過(guò)勘查 直接對(duì)品牌低于參考

25、品牌的材料出具意見 結(jié)算時(shí)按原投標(biāo)價(jià)執(zhí) 行 工程管理部門根據(jù)審計(jì)項(xiàng)目 組意見組織人員進(jìn)行認(rèn)定后 限制該材料進(jìn)場(chǎng)或同相關(guān)各 方協(xié)商后調(diào)整結(jié)算單價(jià) 品牌低于 原參考品 牌 品牌不低于 原參考品牌 建筑之家建筑之家 - 14 - 暫估材料暫估材料、設(shè)備招標(biāo)流程設(shè)備招標(biāo)流程 3）在實(shí)際施工中，對(duì)進(jìn)場(chǎng)的大宗材料及設(shè)備、裝飾材料，根據(jù)其使用 的廠家、規(guī)格、品種，審計(jì)項(xiàng)目組認(rèn)為有必要可會(huì)同工程管理部門現(xiàn)場(chǎng)人員 一起作好記錄及采樣。 4）審計(jì)項(xiàng)目組認(rèn)為有必要可直接對(duì)乙供的材料作出市場(chǎng)調(diào)查，了解市 場(chǎng)上同廠家、同品質(zhì)的材料價(jià)格，并認(rèn)真去作好詢價(jià)及報(bào)價(jià)記錄，留下相關(guān) 廠家的聯(lián)系方式。 施工單位提交資審文件及招標(biāo)文

26、件 監(jiān)理單位修改后經(jīng)甲方現(xiàn)場(chǎng)代表認(rèn)可后送交審計(jì)項(xiàng)目組 審計(jì)項(xiàng)目組提出咨詢意見后送工程管理部門，由工程管理部門提交學(xué)校招標(biāo)工作 小組進(jìn)行修改 施工單位、監(jiān)理單位、審計(jì)項(xiàng)目組及學(xué)校招標(biāo)工作小組成員共同評(píng)議并確定資審 及招標(biāo)文件 上網(wǎng)公示 施工單位、監(jiān)理單位、審計(jì)項(xiàng)目組及學(xué)校招標(biāo)工作小組成員共同篩選參與投標(biāo)方， 并由下發(fā)招標(biāo)文件 施工單位、監(jiān)理單位、審計(jì)項(xiàng)目組及學(xué)校招標(biāo)工作小組成員共同開標(biāo)，形成評(píng)標(biāo) 報(bào)告 監(jiān)理單位審議評(píng)標(biāo)報(bào)告提出詢價(jià)意見經(jīng)甲方代表認(rèn)可后交審計(jì)項(xiàng)目組 審計(jì)項(xiàng)目組提出自己的詢價(jià)咨詢意見報(bào)工程管理部門，由工程管理部門提交學(xué)校 招標(biāo)工作小組共同評(píng)定 簽訂確認(rèn)單后提交審計(jì)備案 建筑之家建筑之

27、家 - 15 - 4、工程變更的審核 工程施工過(guò)程中工程變更一般由建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位提出， 無(wú)論哪一方提出的變更都要認(rèn)真審查變更原因，嚴(yán)禁通過(guò)設(shè)計(jì)變更擴(kuò)大建設(shè) 規(guī)模，增加建設(shè)內(nèi)容，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。具體工作內(nèi)容及重點(diǎn)如下： 1) 在施工過(guò)程中，對(duì)出現(xiàn)的工程變更，及時(shí)做好文字記錄，收集相關(guān)變更資 料，作為造價(jià)控制的依據(jù)。 2) 對(duì)施工單位提出的變更，應(yīng)嚴(yán)格審查，防止施工單位利用變更增加工程造 價(jià)，減少自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。區(qū)分施工方提出的變更是技術(shù)變更， 還是經(jīng)濟(jì)變更，對(duì)其提出合理降低工程造價(jià)的變更予以確認(rèn)。 3) 對(duì)設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、分析，如果屬于設(shè)計(jì)粗糙、錯(cuò)誤 等原因

28、造成的，建議向設(shè)計(jì)單位提出索賠。 4) 學(xué)校提出的設(shè)計(jì)變更，并對(duì)不同變更方案進(jìn)行測(cè)算、比選，將比選結(jié)果提 供給校領(lǐng)導(dǎo)作決策參考。 5) 對(duì)已確認(rèn)的工程變更，凡涉及工程造價(jià)變化的，由承包人向發(fā)包人提出， 經(jīng)發(fā)包人（含審計(jì)項(xiàng)目組）審核同意后調(diào)整合同價(jià)款。 6) 工程設(shè)計(jì)變更確定后，如承包人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出變更工程價(jià)款報(bào)告， 則發(fā)包人（含審計(jì)項(xiàng)目組）可根據(jù)所掌握的資料決定是否調(diào)整合同價(jià)款和 調(diào)整的具體金額。重大工程變更涉及工程價(jià)款變更報(bào)告和確認(rèn)的時(shí)限由發(fā) 包人（含審計(jì)項(xiàng)目組）與承包人雙方協(xié)商確定。 7) 收到變更工程價(jià)款報(bào)告一方，應(yīng)在收到之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以確認(rèn)或提出 協(xié)商意見，自變更工程價(jià)款報(bào)告

29、送達(dá)后，對(duì)方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)也未提 出協(xié)商意見時(shí)，視為變更工程價(jià)款報(bào)告已被確認(rèn)。 建筑之家建筑之家 - 16 - 變更確認(rèn)流程變更確認(rèn)流程 變更價(jià)款流程變更價(jià)款流程 5、暫定金額的審核 本項(xiàng)目暫定金額大，是工程造價(jià)控制的關(guān)鍵。 1） 暫定金額為完成該項(xiàng)工程的全部分包價(jià)款（含分包取費(fèi)） 。投標(biāo)人為配合 分包所需的全部費(fèi)用（不含稅金） ，在投標(biāo)報(bào)價(jià)的總包服務(wù)費(fèi)中予以計(jì)取 并一次包死。施工中在進(jìn)行暫定金額項(xiàng)目分包招標(biāo)時(shí)，總承包方除了收 取為分包方代扣代繳稅金外，不得再計(jì)取任何費(fèi)用。 2） 暫定金額部分為據(jù)實(shí)結(jié)算應(yīng)與原報(bào)價(jià)原則一致，避免同一工程出現(xiàn)兩種 不同原則或計(jì)價(jià)方式。 3） 暫定金額應(yīng)本著公平

30、、公正、公開的原則，且應(yīng)落實(shí)招標(biāo)的組織工作。 施工單位提出變更 申請(qǐng) 監(jiān)理單位審核經(jīng)甲方 現(xiàn)場(chǎng)代表認(rèn)可后交審 計(jì)項(xiàng)目組 工程管理部門提出變 更 設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變 更申請(qǐng) 審計(jì)項(xiàng)目組出具咨詢 意見報(bào)工程管理部門 工程管理部門簽發(fā)意 見并交審計(jì)項(xiàng)目組 監(jiān)理單位提出變更 申請(qǐng) 施工單位提交變更及 價(jià)款資料報(bào)監(jiān)理公司 監(jiān)理公司提交初步審核 意見經(jīng)甲方現(xiàn)場(chǎng)代表認(rèn) 可后交審計(jì)項(xiàng)目組 審計(jì)項(xiàng)目組核實(shí)變更價(jià)款 后向工程管理部門出具意 見 工程管理部門簽發(fā) 意見并交審計(jì)項(xiàng)目 組 由工程管理部門組織 各單位進(jìn)行洽商形成 一致意見 增加 10 萬(wàn) 元以內(nèi) 增加 10 萬(wàn)元以外 工程管理部門將形成 的意見與施工單位

31、達(dá) 成共識(shí)并交審計(jì)項(xiàng)目 組 建筑之家建筑之家 - 17 - 工作流程（同暫估材料工作流程（同暫估材料、設(shè)備招標(biāo)流程）設(shè)備招標(biāo)流程） 6、工程進(jìn)度款的審核與支付 1) 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物進(jìn)度工程量，按合同約定的支付辦法，審核工程進(jìn)度款，并 對(duì)進(jìn)度付款提出參考建議，嚴(yán)格控制進(jìn)度款的支付，杜絕超付進(jìn)度款的事 件發(fā)生。 2) 實(shí)際施工過(guò)程中，根據(jù)合同約定的時(shí)間及提醒業(yè)主按期支付，避免因付款 而引起索賠。 3) 跟蹤審計(jì)過(guò)程中密切注意實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的偏差，分析由此引起的對(duì) 工期及工程造價(jià)的影響，并向?qū)徲?jì)部門匯報(bào)。 工作流程工作流程 7、索賠費(fèi)用的審核與控制 1) 對(duì)地質(zhì)條件的變化，建設(shè)單位及設(shè)計(jì)單位提出的

32、變更，建設(shè)單位未按合同 履行等都是引發(fā)索賠事件的原因。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中對(duì)可能引起索賠的因 素重點(diǎn)跟蹤，了解情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)向基建部門提醒預(yù)防可能發(fā) 生的索賠事件。 2) 根據(jù)索賠的情況，查閱跟蹤日記，施工記錄，往來(lái)文件，會(huì)議記錄，現(xiàn)場(chǎng) 照片等索賠證據(jù)。按委托方的要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理索賠事件。 施工單位提交 進(jìn)度資料報(bào)監(jiān) 理公司 監(jiān)理公司提交初 步審核意見經(jīng)甲 方現(xiàn)場(chǎng)代表認(rèn)可 后交審計(jì)項(xiàng)目組 審計(jì)項(xiàng)目組審核后 向工程管理部門出 具咨詢意見 工程管理部門 簽發(fā)意見并將 不同意見交審 計(jì)項(xiàng)目組 建筑之家建筑之家 - 18 - 工作流程工作流程 （4）竣）竣工結(jié)（決）算的審核工結(jié)（決）算的審

33、核 依據(jù)中華人民共和國(guó)建筑法 、建設(shè)部 107 號(hào)令建筑工程施工發(fā)包 與承包計(jì)價(jià)管理辦法 、財(cái)建2004369 號(hào)財(cái)政部建設(shè)部關(guān)于印發(fā)建設(shè)工 程價(jià)款結(jié)算暫行辦法 。以科學(xué)為基礎(chǔ)，以事實(shí)為依據(jù)，以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩。 做到“獨(dú)立、誠(chéng)信、公正、公開、求是” ，維護(hù)建設(shè)和施工雙方的合法權(quán)益。 1、結(jié)算的審核程序、結(jié)算的審核程序 2、建設(shè)工程竣工結(jié)算審核流程、建設(shè)工程竣工結(jié)算審核流程 1) 簽訂咨詢合同，明確咨詢標(biāo)的、目的及相關(guān)事項(xiàng)，接收相關(guān)資料； 2) 委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，配置業(yè)務(wù)專業(yè)人員； 3) 收集并審閱資料、踏勘現(xiàn)場(chǎng)、了解情況； 4) 制定咨詢實(shí)施方案并報(bào)相關(guān)部門核準(zhǔn)； 5) 召開咨詢審核前的協(xié)商會(huì)議

34、； 6) 開展工程造價(jià)的各項(xiàng)計(jì)量，形成咨詢初步意見； 7) 將咨詢初步意見向有關(guān)各方征詢并形成會(huì)議紀(jì)要； 8) 經(jīng)公司三級(jí)審核后，形成咨詢初步成果； 9) 召開咨詢成果的定案會(huì)議，達(dá)成共識(shí)后會(huì)簽； 施工單位提交索賠 資料報(bào)監(jiān)理公司 監(jiān)理公司提交初步 審核意見經(jīng)甲方現(xiàn) 場(chǎng)代表認(rèn)可后交審 計(jì)項(xiàng)目組 審計(jì)項(xiàng)目組提出審核咨詢 意見報(bào)工程管理部門 工程管理部門應(yīng)會(huì)同審 計(jì)項(xiàng)目組、監(jiān)理單位進(jìn) 行磋商形成一致意見 工程管理部門簽發(fā)意 見并反饋各單位存檔 施工單位根據(jù)要求提 交送審資料報(bào)監(jiān)理公 司 監(jiān)理公司初審并出具詳細(xì) 審核明細(xì) 監(jiān)理公司初審后經(jīng)業(yè) 主交審計(jì)項(xiàng)目組審核 建筑之家建筑之家 - 19 - 10)

35、如被審單位有異議，必須在接到咨詢初步成果 15 日內(nèi)提出書面意見，逾 期未答復(fù)的視為已被認(rèn)可； 11)對(duì)被審單位的書面意見，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)公司專業(yè)技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行再審議， 對(duì)合理意見應(yīng)采納，作適當(dāng)?shù)男抻?、調(diào)整，形成決定性意見； 12)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人起草成果文件，報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽批； 13)完成資料交接整理立卷歸檔； 14)咨詢服務(wù)回訪與總結(jié)； 15)咨詢成果的信息化處理。 建筑之家建筑之家 20 建設(shè)工程竣工結(jié)算審核流程建設(shè)工程竣工結(jié)算審核流程 11 10 9 8 7 6 12 13 14 15 16 1415 簽訂咨詢合同，明 確咨詢標(biāo)的、目的 及相關(guān)事項(xiàng)，接 收相關(guān)資料 （表：委托方提供 資料交接單

36、） 委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人， 配置業(yè)務(wù)專業(yè)人員 （表：項(xiàng)目分配單） 收集并審閱資料、 踏勘現(xiàn)場(chǎng)、了解情 況 （表：施工現(xiàn)場(chǎng)勘 察記錄） 制定咨詢實(shí)施方案 并報(bào)相關(guān)部門核準(zhǔn) （表：建設(shè)工程咨 詢實(shí)施方案） 召開咨詢審核前的 協(xié)商會(huì)議 （表：建設(shè)工程咨 詢會(huì)議紀(jì)要） 咨詢成果的信息化 處理 開展工程造價(jià)的各 項(xiàng)計(jì)量，與施工單 位逐項(xiàng)核實(shí) （表：工程量核實(shí) 記錄） 召開咨詢成果的定 案會(huì)議，達(dá)成共識(shí) 后會(huì)簽 （表：建設(shè)工程造 價(jià)編審確認(rèn)表） 經(jīng)審核人三級(jí)審核 后，形成咨詢初步 成果 （表：工程咨詢項(xiàng) 目校審記錄表） 將咨詢初步意見與 委托單位見面,并征 詢有關(guān)各方意見,并 形成會(huì)議紀(jì)要 （表：基建工程預(yù) 結(jié)

37、算咨詢意見與委 托單位公開見面會(huì)） 套用合同規(guī)定計(jì)價(jià) 方式，經(jīng)校核人二 級(jí)審核后形成咨詢 初步意見 （表：工程咨詢項(xiàng) 目校審記錄表） 咨詢服務(wù)回訪與總 結(jié) 完成資料交接整理 立卷歸檔 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人起草 成果文件，報(bào)公 司負(fù)責(zé)人簽批 （表：發(fā)文送審 稿） 對(duì)被審單位的書面意 見，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)公 司專業(yè)技術(shù)委員會(huì)進(jìn) 行再審議，對(duì)合理意 見應(yīng)采納，作適當(dāng)?shù)?修訂、調(diào)整，形成決 定性意見 如被審單位有異議， 必須在接到咨詢初 步成果 15 日內(nèi)提 出書面意見，逾期 未答復(fù)的視為已被 認(rèn)可 建筑之家建筑之家 21 3、結(jié)算的審核期限、結(jié)算的審核期限 單項(xiàng)工程竣工后，承包人應(yīng)在提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的同時(shí)，向發(fā)包

38、人遞 交竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料，發(fā)包人應(yīng)按以下規(guī)定時(shí)限進(jìn)行核對(duì) （審查）并提出審查意見。 工程竣工結(jié)算報(bào)告金 額 審查時(shí)間 1 500 萬(wàn)元以下 從接到竣工結(jié)算報(bào)告和完整的竣工結(jié)算資料之日 起 20 天 2 500 萬(wàn)元2000 萬(wàn)元 從接到竣工結(jié)算報(bào)告和完整的竣工結(jié)算資料之日 起 30 天 3 2000 萬(wàn)元5000 萬(wàn)元 從接到竣工結(jié)算報(bào)告和完整的竣工結(jié)算資料之日 起 45 天 4 5000 萬(wàn)元以上 從接到竣工結(jié)算報(bào)告和完整的竣工結(jié)算資料之日 起 60 天 建設(shè)項(xiàng)目竣工總結(jié)算在最后一個(gè)單項(xiàng)工程竣工結(jié)算審查確認(rèn)后 15 天內(nèi) 匯總，送發(fā)包人后 30 天內(nèi)審查完成。 六、全過(guò)程造價(jià)控制

39、及跟蹤審計(jì)相關(guān)表格六、全過(guò)程造價(jià)控制及跟蹤審計(jì)相關(guān)表格 本表格為我公司跟蹤審計(jì)項(xiàng)目常用表格，根據(jù)委托方對(duì)本工程跟蹤咨 詢的要求，具體操作表格待中標(biāo)后根據(jù)合同的要求進(jìn)一步調(diào)整，力求簡(jiǎn)單、 實(shí)用。 建筑之家建筑之家 22 設(shè)計(jì)圖紙咨詢意見設(shè)計(jì)圖紙咨詢意見 編號(hào)：jmw-zy-bg-24jmw-zy-bg-24 工程名稱：建設(shè)單位： 設(shè)計(jì)單位：圖紙編號(hào)： 咨詢單位意見： 年 月 日 建設(shè)單位意見： 年 月 日 建筑之家建筑之家 23 工程項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)階段限額設(shè)計(jì)分配表工程項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)階段限額設(shè)計(jì)分配表 編號(hào)：jmw-zy-bg-25jmw-zy-bg-25 工程名稱設(shè)計(jì)單位 工程總概算 各單位工

40、程分解 序 號(hào) 單位工程名稱建筑面積結(jié)構(gòu)形式層高檐高門窗內(nèi)裝修外裝修設(shè)計(jì)限額（萬(wàn)元） 合 計(jì) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 編制人： 時(shí)間： 建筑之家建筑之家 24 工程設(shè)計(jì)概算審查表工程設(shè)計(jì)概算審查表 編號(hào)：jmw-zy-bg-26jmw-zy-bg-26 工程名稱: 設(shè)計(jì)限額大寫: ￥ 概算金額大寫: ￥ 審查金額大寫: ￥ 咨詢單位意見: 負(fù)責(zé)人: 年 月 日 建設(shè)單位意見: 負(fù)責(zé)人: 年 月 日 制表人: 時(shí)間: 建筑之家建筑之家 25 工程施工預(yù)算審查表工程施工預(yù)算審查表 編號(hào)：jmw-zy-bg-27jmw-zy-bg-27 工程名稱: 設(shè)計(jì)限額大寫: ￥ 預(yù)算金額大寫: ￥ 審查金額大寫: ￥

41、咨詢單位意見: 負(fù)責(zé)人: 年 月 日 建設(shè)單位意見: 負(fù)責(zé)人: 年 月 日 制表人: 時(shí)間: 建筑之家建筑之家 26 招標(biāo)文件審查意見招標(biāo)文件審查意見 編號(hào)：jmw-zy-bg-28jmw-zy-bg-28 建設(shè)單位： 編號(hào)： 工程名稱： 代理公司： 咨詢單位意見： 年 月 日 建設(shè)單位意見： 年 月 日 代理公司意見： 年 月 日 建筑之家建筑之家 27 投標(biāo)報(bào)價(jià)審查表投標(biāo)報(bào)價(jià)審查表 編號(hào)：jmw-zy-bg-29jmw-zy-bg-29 工程名稱: 中標(biāo)單位 設(shè)計(jì)單位 建筑面積檐高 中標(biāo)金額質(zhì)量 基 本 情 況 建筑面積工期 工程量清單 主材用料 計(jì)費(fèi)費(fèi)率 措施費(fèi)用 審 查 內(nèi) 容 承諾條

42、件 咨 詢 單 位 意 見 負(fù)責(zé)人: 年 月 日 施 工 單 位 意 見 負(fù)責(zé)人: 年 月 日 建 設(shè) 單 位 意 見 年 月 日 制表人: 時(shí)間: 建筑之家建筑之家 28 合同審查意見合同審查意見 編號(hào)：jmw-zy-bg-30jmw-zy-bg-30 工程名稱：建設(shè)單位： 施工單位：監(jiān)理單位： 咨詢單位意見： 年 月 日 監(jiān)理單位意見： 年 月 日 建設(shè)單位意見： 年 月 日 建筑之家建筑之家 29 隱蔽工程跟蹤審核記錄表隱蔽工程跟蹤審核記錄表 編號(hào)：jmw-zy-bg-31jmw-zy-bg-31 工程名稱建設(shè)單位 施工單位監(jiān)理單位 隱蔽工程部位 隱蔽工程情況： 咨詢單位意見： 負(fù)責(zé)人：

43、 年 月 日 監(jiān)理單位意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 施工單位意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 建設(shè)單位意見： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 制表人：時(shí)間： 建筑之家建筑之家 30 工程項(xiàng)目工程項(xiàng)目 進(jìn)度款支付建議表進(jìn)度款支付建議表 編號(hào)：jmw-zy-bg-32jmw-zy-bg-32 工程名稱： 合同價(jià)格本期（人民幣萬(wàn)元）累計(jì)（人民幣萬(wàn)元） 預(yù)付款合計(jì)土建安裝其它合計(jì)土建安裝其它 合同進(jìn)度款 （1） 變更、簽證進(jìn)度款 （2） 上 報(bào) 數(shù) （1） 上報(bào)小計(jì) （3） 合同進(jìn)度款 （1） 變更、簽證進(jìn)度款（2） 工 作 量 （1） 審 核 數(shù) （2） 審核小計(jì) （3） 預(yù)付款 （1） 甲供料款 （2） 保留金

44、 （3） （4） 抵 扣 款 （2） 抵扣小計(jì) （5） 本期應(yīng)付款（1.2.1.5） 工 程 形 象 進(jìn) 度 監(jiān)理單位意見： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 年 月 日 咨詢單位意見： 年 月 日 建設(shè)單位意見： 年 月 日 建筑之家建筑之家 31 建設(shè)項(xiàng)目工程成本控制表建設(shè)項(xiàng)目工程成本控制表 編號(hào)：jmw-zy-bg-33jmw-zy-bg-33 工程名稱：建設(shè)單位： 施工單位：施工時(shí)間： 分部分項(xiàng)工程名稱目標(biāo)控制值實(shí)際控制值變化原因 咨詢單位 年 月 日 監(jiān)理單位 年 月 日 建設(shè)單位 年 月 日 建筑之家建筑之家 32 選材定價(jià)申請(qǐng)表選材定價(jià)申請(qǐng)表 編號(hào)：jmw-zy-bg-34jmw-zy-bg-34

45、合同名稱 工程項(xiàng)目名稱 合同編號(hào) 致（監(jiān)理工程師） ： 事由： 申報(bào)內(nèi)容：1、選供應(yīng)商（注明型號(hào)規(guī)格、材質(zhì)、產(chǎn)地）： 2、單價(jià)： 3、支持材料： 承 包 單 位 意 見 填報(bào)人： 項(xiàng)目經(jīng)理： 年 月 日 監(jiān) 理 單 位 意 見 經(jīng)辦人： 總監(jiān)理工程師： 年 月 日 咨 詢 單 位 意 見負(fù)責(zé)人：（簽署意見并蓋部門章） 經(jīng)辦人： 年 月 日 建 設(shè) 單 位 意 見 負(fù)責(zé)人：（簽署意見并蓋部門章） 經(jīng)辦人： 年 月 日 制表人： 時(shí)間： 建筑之家建筑之家 33 材料（設(shè)備）價(jià)格簽認(rèn)單材料（設(shè)備）價(jià)格簽認(rèn)單 編號(hào)：jmw-zy-bg-35jmw-zy-bg-35 工程名稱建設(shè)單位 施工單位監(jiān)理單位

46、材料名稱生產(chǎn)廠家 序 號(hào) 規(guī)格 型號(hào) 單位計(jì)劃使用量單價(jià) 最終確 認(rèn)價(jià) 使用部位 施工單位意見： 年 月 日 監(jiān)理單位意見： 年 月 日 咨詢單位意見： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 年 月 日 建設(shè)單位意見： 年 月 日 建筑之家建筑之家 34 費(fèi)費(fèi)用用索索賠賠申申請(qǐng)請(qǐng)表表 編號(hào)：jmw-zy-bg-36jmw-zy-bg-36 工程名稱： 致： （監(jiān)理單位） 根據(jù)施工合同條款 條的規(guī)定，由于 的原因，我方要 求索賠金額（大寫） ，請(qǐng)予以批準(zhǔn)。 索賠的詳細(xì)理由及經(jīng)過(guò)： 索賠金額的計(jì)算： 附：證明材料 承包單位 項(xiàng)目經(jīng)理 日 期 建筑之家建筑之家 35 索索賠賠費(fèi)費(fèi)用用審審批批表表 編號(hào)：jmw-zy-bg-

47、37jmw-zy-bg-37 工程名稱： 致： （承包單位） 根據(jù)施工合同條款 條的規(guī)定，你方提出的 費(fèi)用索 賠申請(qǐng) （第 號(hào)） ，索賠（大寫） ，經(jīng)我方審核評(píng)估： 不同意此項(xiàng)索賠。 同意此項(xiàng)索賠，金額為（大寫） 。 同意/不同意索賠的理由： 索賠金額的計(jì)算： 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu) 總監(jiān)理工程師 年月日 咨詢單位意見： 負(fù)責(zé)人： 年月日 建設(shè)單位意見： 負(fù)責(zé)人：年月日 建筑之家建筑之家 36 設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)變變更更審審批批表表 編號(hào)：jmw-zy-bg-38jmw-zy-bg-38 工程名稱： 原設(shè)計(jì)情況 施工單位：項(xiàng)目經(jīng)理： 設(shè)計(jì)變更原因、內(nèi)容 及對(duì)其他專業(yè)影響 （附件） 設(shè)計(jì)變更增減工程造價(jià)估 算 估算

48、數(shù)（附件） 監(jiān)理單位審核意見 負(fù)責(zé)人：年月日 咨詢單位審核意見 負(fù)責(zé)人：年月日 建設(shè)單位審核意見 負(fù)責(zé)人：年月日 建筑之家建筑之家 37 設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)變變更更通通知知單單 編號(hào)：jmw-zy-bg-39jmw-zy-bg-39 工 程 名 稱 建 設(shè) 單 位 設(shè) 計(jì) 單 位 設(shè)計(jì)咨詢單位 項(xiàng) 目 名 稱專 業(yè) 設(shè)計(jì)變更依據(jù)（填寫設(shè)計(jì)變更審批表的編號(hào)） 變更理由及內(nèi)容： 設(shè) 計(jì) 校 對(duì)項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人日 期 建筑之家建筑之家 38 工工程程變變更更申申請(qǐng)請(qǐng)表表 編號(hào)：jmw-zy-bg-40jmw-zy-bg-40 工程名稱： 合同內(nèi)容合同編號(hào) 變更原因 主要工程主要工程 內(nèi)內(nèi) 容和數(shù)量 工程部位：工程

49、部位： 變更項(xiàng)目名稱：變更項(xiàng)目名稱： 工程內(nèi)容與數(shù)量： 填報(bào)人：填報(bào)人： 填報(bào)時(shí)間：填報(bào)時(shí)間： 原合同價(jià)原合同價(jià) 增加 變更費(fèi)用 變更后價(jià)減少 承包單位負(fù)責(zé)人（簽字）：（蓋章） 監(jiān)理單位 審核 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 咨詢單位 審核 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 建設(shè)單位 審 核 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 制表人： 時(shí) 間： 建筑之家建筑之家 39 工程變更造價(jià)報(bào)審核定表工程變更造價(jià)報(bào)審核定表 編號(hào)：jmw-zy-bg-41jmw-zy-bg-41 工程名稱： 根據(jù)合同（協(xié)議）條款第 條規(guī)定 發(fā)出的 號(hào)設(shè)計(jì)變更單內(nèi)容，已開始實(shí) 施，現(xiàn)就有關(guān)造價(jià)報(bào)告如下： 本項(xiàng)設(shè)計(jì)變更按合同規(guī)定共計(jì)增加/減少合同金額 元。

50、附：工程預(yù)算書 施工單位： 負(fù)責(zé)人： 監(jiān)理單位意見： 專業(yè)監(jiān)理工程師： 總監(jiān)理工程師： 年 月 日 咨詢單位意見： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 年 月 日 建設(shè)單位意見： 年 月 日 建筑之家建筑之家 40 簽證報(bào)審核定表簽證報(bào)審核定表 編號(hào)：jmw-zy-bg-42jmw-zy-bg-42 工程名稱： 根據(jù)合同(補(bǔ)充協(xié)議)第 條的規(guī)定,由于 原因,要求就下列簽證 并予核定。 事項(xiàng)： 增加/減少合同金額： 元 附件： 申報(bào)（施工承包）單位： 負(fù)責(zé)（代表）人： 日期： 監(jiān)理單位意見： 專業(yè)監(jiān)理工程師： 日期： 總監(jiān)理工程師： 日期： 咨詢單位意見： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 年 月 日 建設(shè)單位意見： 年 月 日 建筑之

51、家建筑之家 41 合合同同外外項(xiàng)項(xiàng)目目簽簽證證表表 編號(hào)：jmw-zy-bg-43jmw-zy-bg-43 監(jiān)理工程師 指令編號(hào) 指令發(fā)出時(shí)間完成時(shí)限 應(yīng) 完 成 工 作 內(nèi) 容 承包商： 年 月 日 實(shí) 際 完 成 工 作 量 承包商： 年 月 日 監(jiān) 理 單 位 意 見 經(jīng)辦人： 監(jiān)理單位（章）： 年 月 日 建 設(shè) 單 位 意 見 負(fù)責(zé)人: 年 月 日 建筑之家建筑之家 42 變更綜合單價(jià)分析表變更綜合單價(jià)分析表 編號(hào)：jmw-zy-bg-44jmw-zy-bg-44 工程名稱： 工程項(xiàng)目或費(fèi)用名稱采 用 定 額 單 價(jià) 編 號(hào)計(jì) 量 單 位 工 作 內(nèi) 容綜 合 單 價(jià) 費(fèi) 用 序 號(hào)

52、工程項(xiàng)目及費(fèi)用名稱單 位數(shù) 量 單 價(jià)合 價(jià) 備 注 施工單位意見： 編制人： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 監(jiān)理單位意見： 審核人： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 咨詢公司意見： 審核人： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 編制人： 時(shí)間： 建筑之家建筑之家 43 綜綜合合單單（合合）價(jià)價(jià)呈呈批批審審核核單單 編號(hào)：jmw-zy-bg-45jmw-zy-bg-45 承包單位： 變更編號(hào)： 工程項(xiàng)目或費(fèi)用名稱 采 用 定 額 單 價(jià) 編 號(hào) 計(jì) 量 單 位 工 作 內(nèi) 容 綜 合 單 價(jià) 附： 1、變更綜合單價(jià)分析表 2、工程變更申請(qǐng)表 3、設(shè)計(jì)更改通知單 4、現(xiàn)場(chǎng)簽證單 5、主材價(jià)格確認(rèn)表 承包單位： （蓋章） 負(fù)責(zé)人

53、： 監(jiān)理單位： （蓋章） 負(fù)責(zé)人： 咨詢單位： （蓋章） 負(fù)責(zé)人： 建設(shè)單位： （蓋章） 負(fù)責(zé)人： 建筑之家建筑之家 44 建設(shè)工程施工階段造價(jià)控制咨詢意見建設(shè)工程施工階段造價(jià)控制咨詢意見 編號(hào)：jmw-zy-bg-46jmw-zy-bg-46 建設(shè)單位： 施工單位： 工程名稱： 咨詢內(nèi)容： 咨詢意見： 負(fù)責(zé)人： 項(xiàng)目咨詢?nèi)耍?年 月 日 建筑之家建筑之家 45 施工階段造價(jià)控制建議書施工階段造價(jià)控制建議書 編號(hào)：jmw-zy-bg-47jmw-zy-bg-47 工程名稱： 致： 事由： 內(nèi)容： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 項(xiàng)目審核人： 日 期： 建筑之家建筑之家 46 建設(shè)工程事前控制咨詢意見建設(shè)工程事前

54、控制咨詢意見 編號(hào)：jmw-zy-bg-48jmw-zy-bg-48 建設(shè)單位： 工程名稱： 咨詢內(nèi)容： 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 建筑之家建筑之家 47 建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算資料交接單建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算資料交接單 編號(hào)：jmw-zy-bg-49jmw-zy-bg-49 建筑之家建筑之家 48 重大事項(xiàng)聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要重大事項(xiàng)聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要 編號(hào)：jmw-zy-bg-50jmw-zy-bg-50 工程名稱： 于 年 月 日將下列資料交給 序 號(hào)資 料 名 稱份數(shù)頁(yè)數(shù)備注 1施工圖或竣工圖 2工程招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑紀(jì)要及有關(guān)文件 3施工合同及相應(yīng)補(bǔ)充協(xié)議 4經(jīng)批準(zhǔn)的開工報(bào)告、工期延期聯(lián)系單 5設(shè)計(jì)變更及圖紙會(huì)審

55、紀(jì)要 6基礎(chǔ)處理核定單 7隱蔽工程驗(yàn)收資料 8現(xiàn)場(chǎng)簽證的工程量核定單 9施工日記 10經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案 11現(xiàn)場(chǎng)簽證的工程價(jià)款調(diào)整資料 12經(jīng)簽證認(rèn)可的材料、設(shè)備采購(gòu)、租賃合同等 13工程概預(yù)算書、標(biāo)底、投標(biāo)報(bào)價(jià)表 14工程量計(jì)算式 15竣工結(jié)算書 16工程竣工驗(yàn)收資料 17建設(shè)單位預(yù)、墊付工程款明細(xì)表、中間結(jié)算情況資料 18其它 19 建設(shè)單位經(jīng)辦人： 咨詢單位經(jīng)辦人： 建筑之家建筑之家 49 咨詢成果效益確認(rèn)表咨詢成果效益確認(rèn)表 時(shí) 間地 點(diǎn) 主持人記錄人 參加單位及人員： 建設(shè)單位： 設(shè)計(jì)單位： 監(jiān)理單位： 施工單位： 咨詢單位： 會(huì)議議題： 會(huì)議確認(rèn)意見： 建筑之家建筑之

56、家 50 編號(hào)：jmw-zy-bg-51jmw-zy-bg-51 工程名稱開工日期建筑面積 建設(shè)單位施工單位 工程咨詢成果名稱咨詢報(bào)告編號(hào) 咨詢主要內(nèi)容及處理結(jié)果： 原設(shè)計(jì)/預(yù)算/合同/報(bào)送金額（萬(wàn)元） 咨詢公司建議核定金額（萬(wàn)元） 為業(yè)主節(jié)約投資或取得效益金額（萬(wàn)元） 咨詢單位意見： 年 月 日 建設(shè)單位意見： 年 月 日 建筑之家建筑之家 51 附表五 近三年從事高校跟蹤審計(jì)項(xiàng)目情況一覽 建設(shè)單位工程名稱 建設(shè)規(guī)模 及類型 開竣工日期 合同價(jià) （萬(wàn)元） 備注 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)生公寓 92675 m2；松散 型 2004.4-2005.8 22000 清華大學(xué)華信醫(yī)院 26000 m2；緊

57、密 型 2004.4-2006.10 9000 中國(guó)人民大學(xué)培訓(xùn)中心 24000 m2；緊密 型 2005.1-2006.7 7600 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)西區(qū)學(xué)生公寓 3樓 3200 m2； 緊密型 2003.5-2004.7 4500 北京電影學(xué)院學(xué)生公寓 12252 m2；緊密 型 2003.7-2004.8 2500 廣州大學(xué)城 大學(xué)城十所高校新校區(qū) 整體配套工程 松散型 2003 年開工 3000000 南開大學(xué)體育中心 24600m2； 緊密型 2004.10-2006.10 10000 湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院（新 校區(qū)） 新校區(qū)整個(gè)配套工程 新校區(qū)建 設(shè)；緊密 型 2003 年開工 42000 華

58、中師范大學(xué)一附中新校區(qū)松散型 2005 年開工 12000 華中師范大學(xué) 體育館、理科樓、學(xué)術(shù) 交流中心工程 緊密型 2001.8-2003.9 12000 湖北中醫(yī)學(xué)院新校區(qū)整個(gè)配套工程 新校區(qū)建 設(shè)；緊密 型 2004 年開工 22000 湖北警官學(xué)院（新 校區(qū)） 新校區(qū)整個(gè)配套工程 新校區(qū)建 設(shè)；緊密 型 2003 年開工 23000 武漢科技學(xué)院新校區(qū)整個(gè)配套工程 新校區(qū)建 設(shè)；緊密 型 2003.11 年開工 20000 廣州中山大學(xué)珠海五醫(yī)院 37464.09m 2；松散型 2003.9.12 開工5000 長(zhǎng)江大學(xué)十三號(hào)教學(xué)樓松散型 2005 年開工 5000 襄樊學(xué)院圖書館 2

59、6000m2； 緊密型 2006.5 開工 5600 大連醫(yī)科大學(xué)新校區(qū) 新校區(qū)建 設(shè)；緊密 型 2005.6 開工 100000 北京大學(xué) 體育館（2008 年奧運(yùn)會(huì) 乒乓球比賽館） 26900 m2；緊密 2005.9-2007.7 25500 建筑之家建筑之家 52 型 北京科技大學(xué) 體育館（2008 年奧運(yùn)會(huì) 柔道、跆拳道比賽館） 24662 m2；緊密 型 200511-2009.5 28000 湖北工業(yè)大學(xué)文科樓 1800 m2； 松散型 2005.4 開工 5000 武漢音樂學(xué)院高層琴房松散型 2006.2 開工 6000 華中農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館工程 2000 多 m2；松散 型 2

60、004.5 開工 7500 建設(shè)單位工程名稱 建設(shè)規(guī)模 及類型 開竣工日期 合同價(jià) （萬(wàn)元） 備注 中南民族大學(xué)美術(shù)樓工程 2400 m2； 緊密型 2005.9-2006.9 2200 武漢鐵路職業(yè)學(xué)院教學(xué)樓 a、b、c 區(qū)工程 2000 多 m2；緊密 型 2006.3 開工 8000 武漢體育學(xué)院學(xué)生工業(yè) 5、6 號(hào)樓工程 23989m2； 緊密型 2005.11 開工 12000 湖北教育學(xué)院圖書館工程 3000 多 m2；緊密 型 2006.5 開工 9000 武漢科技大學(xué)綜合辦公樓、6教學(xué)樓松散型 2005 年開工 8000 武漢職業(yè)技術(shù)學(xué)院計(jì)算機(jī)樓工程 30268 m2；松散 型