振興職工股轉(zhuǎn)讓法律意見書(090326)

1、廣 東 安 道 永 華 律 師 事 務(wù) 所法 律 意 見 書（2009）粵安永法意字第 號中國海員工會廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司機(jī)關(guān)委員會等12家工會委員會：廣東安道永華律師事務(wù)所(下稱本所)依法接受中國海員工會廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司機(jī)關(guān)委員會、中國海員工會中石化中海船舶燃料供應(yīng)有限公司委員會、中海國際船舶管理有限公司廣州教育培訓(xùn)中心工會委員會、中海工業(yè)有限公司城安圍船廠工會委員會、中國海員工會中海發(fā)展股份有限公司廣州油輪分公司委員會、中海工業(yè)有限公司菠蘿廟船廠工會委員會、中國海員工會廣州新海醫(yī)院委員會、廣州中海電信有限公司工會委員會、中國海員工會廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司委員會、中國海員工會廣

2、州海運(yùn)集團(tuán)物業(yè)發(fā)展有限公司委員會、中海國際船舶管理有限公司廣州分公司工會委員會、中國海員工會廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司海員賓館委員會等12家工會股東（下稱12家工會）的委托，指派本所律師就12家工會持有的廣州振興船務(wù)有限公司（下稱振興公司）84.05%股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜出具法律意見。出具本法律意見書依據(jù)或參照的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，包括但不限于：1、中華人民共和國公司法；2、中華人民共和國工會法；3、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例；4、關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見；5、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實施意見；6、關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見；7、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法；8、關(guān)于企業(yè)國

3、有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知；9、關(guān)于做好貫徹落實有關(guān)工作的通知；10、關(guān)于國有集體資產(chǎn)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范交易行為的通知（粵府200375號）。本所律師為出具本法律意見書所審閱的相關(guān)文件、資料，包括但不限于：1、12家工會的社會團(tuán)體法人資格證；2、12家工會的組織機(jī)構(gòu)代碼證；3、振興公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；4、振興公司的組織機(jī)構(gòu)代碼證；5、振興公司的工商登記資料及章程；6、振興公司股東會決議；7、12家工會的工會委員會決議；8、12家工會關(guān)于未辦理國有產(chǎn)權(quán)登記證的說明；9、12家工會關(guān)于工會章程的說明；10、廣東天華華粵會計師事務(wù)所有限公司出具的關(guān)于廣州振興船務(wù)有限公司清產(chǎn)核資的專項審計報告；

4、11、上海東洲資產(chǎn)評估有限公司出具的企業(yè)價值評估報告；12、廣州振興船務(wù)有限公司12家工會股東關(guān)于廣州振興船務(wù)有限公司84.05股權(quán)整體轉(zhuǎn)讓方案（下稱轉(zhuǎn)讓方案）。對本法律意見書的出具，本所律師特聲明如下：1、本法律意見書依據(jù)出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在的法律事實以及企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法及我國其他現(xiàn)行法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定出具。2、本所律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，對本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓主體資格的真實、有效性以及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序的合法、合規(guī)性進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。3、本所律師已對與出具法律意見書有關(guān)的

5、所有文件資料進(jìn)行審查判斷，并據(jù)此出具法律意見；對于本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，本所律師依賴于有關(guān)政府部門及其他有關(guān)單位出具或提供的證明文件。4、12家工會及振興公司已向本所律師保證，其已向本所律師提供了出具法律意見書所必需的全部有關(guān)事實材料，并且有關(guān)書面材料是真實有效的，無任何重大遺漏及誤導(dǎo)性陳述，其所提供的復(fù)印件與原件一致。5、在本法律意見書中我們僅就與本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的問題發(fā)表法律意見，而不對清產(chǎn)核資、審計、資產(chǎn)評估等專業(yè)事項和報告發(fā)表意見，我們在本法律意見書中對有關(guān)會計報表和審計、評估報告中某些數(shù)據(jù)和結(jié)論的引述，并不意味著我們對這些數(shù)據(jù)結(jié)論的真實性和準(zhǔn)確性做出任何

6、明示或默示的保證，對于這些文件的內(nèi)容我們并不具備核查和做出評價的適當(dāng)資格。6、本所律師同意將本法律意見書作為申報材料報送有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門，并聲明本法律意見書僅供完成12家工會股權(quán)轉(zhuǎn)讓目的使用，不得用作其他任何目的。本所律師根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對12家工會及振興公司提供的文件和相關(guān)事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)對振興公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜出具法律意見如下：一、關(guān)于本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體資格1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方12家工會本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方為12家工會，該12家工會分別持有廣東省海員工會核發(fā)的工會社會團(tuán)體法人資格證，具體情況如下：中國海員工會廣州海運(yùn)（集團(tuán)）

7、有限公司機(jī)關(guān)委員會，資格證號為粵工社法證字第01040028號，法定代表人為勞偉坤，有效期為2008年8月1日至2013年7月1日，辦公地址為廣州市濱江中路308號26樓；中國海員工會中石化中海船舶燃料供應(yīng)有限公司委員會，資格證號為粵工社法證字第01040089號，法定代表人為唐秀，有效期為2004年9月1日至2009年8月31日，辦公地址為廣州珠江新城華利路59號保利大廈（東塔）11樓；中海國際船舶管理有限公司廣州教育培訓(xùn)中心工會委員會，資格證號為粵工社法證字第010300021號，法定代表人為譚向前，有效期為2006年4月1日至2011年3月31日，辦公地址為廣州市海珠區(qū)江南大道中220號

8、；中海工業(yè)有限公司城安圍船廠工會委員會，資格證號為粵工社法證字第01040026號，法定代表人為馮林清，有效期為2006年3月1日至2011年3月1日，辦公地址為廣州市海珠區(qū)瀝滘振興大街10號；中國海員工會中海發(fā)展股份有限公司廣州油輪分公司委員會，資格證號為粵工社法證字第010300024號，法定代表人為孫維強(qiáng)，有效期為2006年1月1日至2010年12月31日，辦公地址為廣州市濱江中路308號20樓；中海工業(yè)有限公司菠蘿廟船廠工會委員會，資格證號為粵工社法證字第010300025號，法定代表人為羅永堅，有效期為2007年12月31日至2009年12月31日，辦公地址為廣州黃埔菠蘿廟船廠碧波樓

9、5樓；中國海員工會廣州新海醫(yī)院委員會，資格證號為粵工社法證字第01040020號，法定代表人為錢慧平，有效期為2007年2月1日至2012年2月1日，辦公地址為廣州市新港西路167號；廣州中海電信有限公司工會委員會，資格證號為粵工社法證字第01040022號，法定代表人為鄔春雷，有效期為2008年8月5日至2013年8月5日，辦公地址為廣州市濱江中路308號29樓；中國海員工會廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司委員會，資格證號為粵工社法證字第01040041號，法定代表人為張治平，有效期為2007年3月8日至2012年3月8日，辦公地址為廣州市濱江中路308號26樓；中國海員工會廣州海運(yùn)集團(tuán)物業(yè)發(fā)展有限

10、公司委員會，資格證號為粵工社法證字第01040081號，法定代表人為楊亞保，有效期為2008年3月1日至2010年3月1日，辦公地址為廣州市濱江中路308號九樓；中海國際船舶管理有限公司廣州分公司工會委員會，資格證號為粵工社法證字第01040055號，法定代表人為鐘振榮，有效期為2005年4月22日至2010年4月21日，辦公地址為廣州市濱江中路288號二樓；中國海員工會廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司海員賓館委員會，資格證號為粵工社法證字第010300104號，法定代表人為肖慶平，有效期為2007年12月17日至2012年12月17日，辦公地址為廣州市江南大道中218號。根據(jù)我國法律規(guī)定，本所律師未

11、發(fā)現(xiàn)12家工會有需要終止的情形，12家工會系有效存續(xù)的社會團(tuán)體法人，可依法轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)。2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的企業(yè)振興公司振興公司成立于1986年5月10日，住所為廣州市海珠區(qū)濱江中路308號30樓西面，法定代表人為嚴(yán)志沖，注冊資本為人民幣3848萬元，公司類型為有限責(zé)任公司。經(jīng)營范圍：沿海貨運(yùn)、代理租賃船舶、代理組織貨源。振興公司持有廣州市工商行政管理局核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號為4401011101779，2006年、2007年均通過工商行政管理局年度檢驗。根據(jù)我國法律規(guī)定，本所律師未發(fā)現(xiàn)振興公司有需要終止的情形，振興公司系有效存續(xù)的企業(yè)法人，依法可進(jìn)行本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。綜上，本所律師認(rèn)為

12、，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方和標(biāo)的企業(yè)均具有法人資格，為合法、有效存續(xù)的法人，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和標(biāo)的企業(yè)均具有實施本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體資格。二、關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的企業(yè)股權(quán)振興公司工商登記資料、振興公司股東的聲明和相關(guān)股東會決議等文件顯示，12家工會持有振興公司84.05的股權(quán)，且該股權(quán)未被司法查封、質(zhì)押或有其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。此外，根據(jù)上海東洲資產(chǎn)評估有限公司于2009年1月20日出具的企業(yè)價值評估報告，截至評估基準(zhǔn)日（即2008年10月31日），振興公司整體價值為人民幣312,427,100.70元，據(jù)此計算擬轉(zhuǎn)讓的振興公司84.05股權(quán)評估值為人民幣262,594,978.14元。目前，前述關(guān)于振興公司資產(chǎn)評估

13、的結(jié)果報中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司備案的工作正在進(jìn)行中。本所律師認(rèn)為，12家工會所持有標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)權(quán)屬清晰、合法有效，且未發(fā)現(xiàn)存在權(quán)利負(fù)擔(dān)的情形，轉(zhuǎn)讓方所持有標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)依法可以作為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的；本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓以經(jīng)備案的資產(chǎn)評估結(jié)果確定轉(zhuǎn)讓底價，符合企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法等法律、法規(guī)的規(guī)定。三、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)程序的合法性1、經(jīng)合法授權(quán)，12家工會委員會均通過決議，同意將各自所持有的股權(quán)以轉(zhuǎn)讓底價不低于評估價的價格公開掛牌轉(zhuǎn)讓。2、2009年1月9日，振興公司召開股東會并通過決議，同意12家工會以轉(zhuǎn)讓底價不低于評估價格公開掛牌轉(zhuǎn)讓其合計持有的84.05股權(quán)。3、根

14、據(jù)上海東洲資產(chǎn)評估有限公司于2009年1月20日出具的企業(yè)價值評估報告顯示：截至評估基準(zhǔn)日（2008年10月31日），擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)評估值為262,594,978.14元人民幣。目前，中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司對資產(chǎn)評估結(jié)果的備案工作正在進(jìn)行之中。本所律師認(rèn)為，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，事先經(jīng)轉(zhuǎn)讓方作了較充分的可行性研究，按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行了審議，并形成書面決議；按照法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定對標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行了資產(chǎn)評估；中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司對資產(chǎn)評估結(jié)果的備案工作也正在進(jìn)行之中。據(jù)此，經(jīng)中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司對資產(chǎn)評估結(jié)果進(jìn)行備案、對本此股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方案予以核準(zhǔn)后，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)程序符合法律、法規(guī)及其他

15、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。四、關(guān)于本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方案1、關(guān)于本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式的合法性本次擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)屬于集體產(chǎn)權(quán)，根據(jù)轉(zhuǎn)讓方的內(nèi)部決議，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓參照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定公開轉(zhuǎn)讓。根據(jù)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓擬采取進(jìn)入上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌的方式，整體轉(zhuǎn)讓12家工會合計持有的振興公司84.05的股權(quán)。據(jù)此，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。2、關(guān)于資產(chǎn)評估基準(zhǔn)日到工商變更完成之日（含）的損益處理根據(jù)轉(zhuǎn)讓方案，標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評估基準(zhǔn)日到工商變更完成之日（含）的期間內(nèi)，標(biāo)的企業(yè)發(fā)生的損益，均由工商變更后的標(biāo)的企業(yè)享有和承擔(dān)；在該期間內(nèi)標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)生的虧損，交易雙方不得從交易價款中扣除。本所律師認(rèn)為，上述損益處理方案并不違反相關(guān)法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的強(qiáng)制性規(guī)定。3、關(guān)于職工安置的問題根據(jù)轉(zhuǎn)讓方案，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓將由國有或國有控股企業(yè)收購擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)繼續(xù)履行標(biāo)的企業(yè)與職工所簽訂的勞動合同，并正常進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動。據(jù)此，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓不涉及職工安置。4、關(guān)于受讓方的條件按照轉(zhuǎn)讓方案，受讓方須為依據(jù)國家法律在國內(nèi)注冊且有效存續(xù)的國有及國有絕對控股企業(yè)法人；轉(zhuǎn)讓方案還對受讓方的注冊資本、營業(yè)經(jīng)歷、受讓方式等做出了具體的要求