廉政風險點及防控措施 廉政風險點防控一覽表.doc

1、廉政風險點及防控措施 廉政風險點防控一覽表廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表序號工作職責潛在廉政風險點1采購文件編制1、招標文件編制不完整、存在不合規(guī)定的條款。2、設定與采購項目規(guī)模不相適應或者過高的企業(yè)資質(zhì)排斥潛在供應商。3、指定品牌傾向特定供應商或者使用某一品牌技術參數(shù)變向指定品牌排斥其他品牌參與競爭。4、評標辦法帶傾向性。2采購信息公告1、未按規(guī)定或未在指定媒體及時發(fā)布采購信息；2、非公開招標項目只向少數(shù)供應商提供采購信息；3、中標結(jié)果不按規(guī)定在指定媒體進行公示。3開標、評標、定標1、投標截止時間后接受標書。2、開啟不符合開標要求的標書唱標內(nèi)容不符合規(guī)定。3、不按規(guī)定抽取評審專家組

2、建評標委員會、詢價小組和談判小組。4、在評標現(xiàn)場向評委發(fā)表不當?shù)膬A向性意見。5、擅自修改評標結(jié)果。4投標保證金管理1、不按規(guī)定時限和規(guī)定要求退還保證金。5采購項目檔案管理1、不按規(guī)定要求保存采購檔案。2、向供應商泄露其他投標人商業(yè)秘密。6質(zhì)疑答復1、答復內(nèi)容涉及商業(yè)秘密。2、未按規(guī)定作出書面答復。3、未在規(guī)定時限作出答復。7其他工作事項1、泄露招投標項目的信息秘密。廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表一、校長(一)風險點不依法履行職務學校人財物管理中的重大問題不集體研究搞個人說了算;利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。(二)防控措施堅持依法治校;堅持“三重一大”事項集體研究決定;充分發(fā)揚

3、民主自覺接受全校師生監(jiān)督;按照廉政準則帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。二、校黨委書記(一)風險點學校黨務工作和干部人事管理中不依法履職;不堅持執(zhí)行“三重一大”制度;對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴。(二)防控措施嚴格按程序、制度辦事;加強黨員干部的廉政教育和管理筑牢拒腐防變的思想防線;建立廉政教育長效機制。三、副校長(一)風險點在人事管理、教學常規(guī)管理、招生考試、財務管理、工程項目實施、公務接待方面管理不嚴不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度導致分管科室及工作人員出現(xiàn)違法違紀行為;個人不嚴格自律利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。(二)防控措施嚴格按制度辦事落實責任制;加強分管科室的管理建立廉潔自律長效

4、機制預防任何不廉潔行為發(fā)生;樹立全局意識堅持重大問題集體研究集體決定;按照廉政準則帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。四、紀委書記(一)風險點對容易發(fā)生腐敗的重點崗位、重點個人監(jiān)管不嚴;在違法違紀行為查處中作人情或收受當事人好處;利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。(二)防控措施按照廉政準則帶頭遵守廉政自律各項規(guī)章制度;加強思想道德法制教育嚴格執(zhí)行制度廉潔辦案;加強內(nèi)、外部監(jiān)督檢查力度。五、工會主席(一)風險點不依法履行維權職能對學校依法治校工作監(jiān)督不力;工會經(jīng)費管理不到位發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象;利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。(二)防控措施堅持校務公開接受群眾監(jiān)督;按照廉政準則帶頭遵守廉潔自律各

5、項規(guī)章制度。六、辦公室主任(一)風險點考核中不按工作制度辦事;不按照組織原則和組織程序發(fā)展入黨;黨費收繳、使用存在不廉潔行為;公章使用把關不嚴格;公務接待、公務車輛維修中收受回扣、好處。(二)防控措施加強思想政治學習、嚴把關防止出現(xiàn)宴請、收受好處等不廉潔行為;嚴格按政策辦事努力做到公平公正;嚴格按照組織程序和原則開展黨務工作主動接受監(jiān)督;設立群眾舉報電話嚴肅工作紀律。七、教務處主任(一)風險點教師工作安排未能才盡其用公心處事;教學管理中執(zhí)行制度不力存在人情關;組考過程操作不規(guī)范考風考紀不端正試卷保密出現(xiàn)問題造成嚴重后果;教師業(yè)務考核、工作量的審核有失公平公正;5、教材教輔的征訂中發(fā)生不廉潔行為

6、。(二)防控措施嚴格執(zhí)行標準加強自律意識;嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事;按照實事求是的原則抓好教學常規(guī)管理;加強科室管理培育廉潔、高效有序的工作作風。八、教務處副主任(一)風險點教師課程的安排有失合理公正;檢查教學常規(guī)是否公正嚴格存在“人情關”;各級考試組織不嚴密;教師在教學過程中的病事假處理未堅持原則按規(guī)章制度執(zhí)行。(二)防控措施加強學習提高政治素質(zhì)增強自身拒腐防變能力;嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事公心處事。九、政教處主任(一)風險點不按規(guī)定審核學生轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出手續(xù);畢業(yè)證辦理。審核不嚴;招生中核分把關不嚴或弄虛作假;對班主任管理未能做到公心處事存在人情關;評三好、優(yōu)干不按程序

7、辦理或弄虛作假。(二)防控措施嚴格執(zhí)行標準加強自律意識;嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事;在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理接受師生和社會監(jiān)督;加強科室管理培育廉潔、高效有序的工作作風。十、政教處副主任(一)風險點在省、市級優(yōu)秀學生干部、三好學生評選中發(fā)生不廉潔行為;學籍管理中發(fā)生不廉潔行為;招生核分不嚴或弄虛作假;學生管理工作中懲罰不按規(guī)定辦理;學生公寓安全檢查不到位造成安全事故。(二)防控措施加強學習提高政治素質(zhì)增強自身拒腐防變能力;嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事公心處事。十一、體衛(wèi)藝處主任(一)風險點藝術、體育特長生招生中考核不嚴弄虛作假缺乏監(jiān)督;食品衛(wèi)生、飲用水安全對承

8、包責任人監(jiān)管不力查處不嚴;初中升高中體育考試組織不力監(jiān)督不嚴存在弄虛作假;組織各種比賽中存在不廉潔行為。(二)防控措施在特長生招生考核中嚴格自律;在各種賽事活動中嚴格按標準和程序進行;把好校園內(nèi)食品安全衛(wèi)生關嚴格執(zhí)行相關制度。十二、體衛(wèi)處副主任(一)風險點特長生考試中對考官監(jiān)管不嚴存在成績不真實;在各種體育藝術比賽中對參賽人員資格把關不嚴評比中區(qū)分親疏影響賽事公平公正。(二)防控措施加強自律意識;在各種賽事活動中嚴格按標準和程序進行。十三、總務處主任(一)風險點利用職務之便違反財務審批程序支出審核不嚴發(fā)生不廉潔行為;不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為;對維修、

9、維護工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤;不嚴格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序為自己或他人謀取利益;不認真執(zhí)行政府采購制度固定資產(chǎn)的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關;項目管理不規(guī)范造成資金流失和浪費。(二)防控措施熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度依法理財依法辦事;嚴格執(zhí)行會計法和財務管理制度按照審批程序和標準嚴把支出審批關;嚴格執(zhí)行大宗物資商品政府采購;嚴把項目申報、加強項目管理提高資金使用效益;認真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)確保數(shù)據(jù)真實準確;加強學習增強廉潔自律意識和服務意識;加強科室管理培育廉潔、高效有序的工作作風。十四、保衛(wèi)科(一)風險點不按規(guī)章制度辦事校門把關不嚴;對師生安全教

10、育不到位;保安人員招聘中發(fā)生不廉潔行為。(二)防控措施加強工作紀律教育、監(jiān)督;學校安全工作嚴格按制度辦事。十五、團委書記(一)風險點團員發(fā)展未嚴格按照團章規(guī)定執(zhí)行;團費收繳及使用未嚴格按規(guī)定執(zhí)行存在不廉潔行為;推優(yōu)入黨工作不嚴格遵照黨章和團章規(guī)定執(zhí)行。(二)防控措施加強工作紀律教育、監(jiān)督;強化自身工作紀律意識認真履職盡責;接受師生監(jiān)督。廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表一、個人信貸業(yè)務風險點及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)信貸崗位風險表現(xiàn)形式多樣貫穿于貸款的調(diào)查、審查、發(fā)放、貸后管理等各個環(huán)節(jié)具有一定的隱蔽性。根據(jù)實際操作情況分析主要表現(xiàn)在以下幾方面在貸款調(diào)查的實際業(yè)務操作中變相降低或放寬了準入條件為貸款的

11、審查、發(fā)放和管理埋下了風險隱患;在貸款審查方面對存在的問題不能夠及時發(fā)現(xiàn)對不符合條件的貸款申請不能夠及時進行處理影響了審查作用的發(fā)揮;在貸后管理方面貸款發(fā)放后不能及時發(fā)現(xiàn)預警信號或發(fā)現(xiàn)預警信號不預警、處置不及時、不得力等問題也不同程度地存在致使貸后管理不深不細在防范信貸風險方面的作用不夠明顯。二、個人理財業(yè)務銷售風險點及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)產(chǎn)品宣傳和銷售不適當。理財銷售人員在宣傳和銷售理財產(chǎn)品時有意忽略風險提示或夸大收益進行不適當?shù)睦碡敭a(chǎn)品宣傳極易誤導消費者;信息披露不充分風險揭示不足。在產(chǎn)品銷售階段營銷人員在對條款的理解上自身存在不足或者由尚未取得銷售資質(zhì)的人員來推銷理財產(chǎn)品僅強調(diào)產(chǎn)品的高收益性而對風險揭示不充分使客戶不能真正了解產(chǎn)品特征不明確自身所要承擔的風險和可能的損失從而引發(fā)風險的發(fā)生;理財銷售人員利用投資者對銀行的信任銷售不屬于銀行內(nèi)部的理財產(chǎn)品從中獲得高額的