廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控一覽表.doc

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控一覽表廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控一覽表序號(hào)工作職責(zé)潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1采購(gòu)文件編制1、招標(biāo)文件編制不完整、存在不合規(guī)定的條款。2、設(shè)定與采購(gòu)項(xiàng)目規(guī)模不相適應(yīng)或者過(guò)高的企業(yè)資質(zhì)排斥潛在供應(yīng)商。3、指定品牌傾向特定供應(yīng)商或者使用某一品牌技術(shù)參數(shù)變向指定品牌排斥其他品牌參與競(jìng)爭(zhēng)。4、評(píng)標(biāo)辦法帶傾向性。2采購(gòu)信息公告1、未按規(guī)定或未在指定媒體及時(shí)發(fā)布采購(gòu)信息；2、非公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目只向少數(shù)供應(yīng)商提供采購(gòu)信息；3、中標(biāo)結(jié)果不按規(guī)定在指定媒體進(jìn)行公示。3開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)1、投標(biāo)截止時(shí)間后接受標(biāo)書(shū)。2、開(kāi)啟不符合開(kāi)標(biāo)要求的標(biāo)書(shū)唱標(biāo)內(nèi)容不符合規(guī)定。3、不按規(guī)定抽取評(píng)審專家組

2、建評(píng)標(biāo)委員會(huì)、詢價(jià)小組和談判小組。4、在評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)向評(píng)委發(fā)表不當(dāng)?shù)膬A向性意見(jiàn)。5、擅自修改評(píng)標(biāo)結(jié)果。4投標(biāo)保證金管理1、不按規(guī)定時(shí)限和規(guī)定要求退還保證金。5采購(gòu)項(xiàng)目檔案管理1、不按規(guī)定要求保存采購(gòu)檔案。2、向供應(yīng)商泄露其他投標(biāo)人商業(yè)秘密。6質(zhì)疑答復(fù)1、答復(fù)內(nèi)容涉及商業(yè)秘密。2、未按規(guī)定作出書(shū)面答復(fù)。3、未在規(guī)定時(shí)限作出答復(fù)。7其他工作事項(xiàng)1、泄露招投標(biāo)項(xiàng)目的信息秘密。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控一覽表一、校長(zhǎng)(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不依法履行職務(wù)學(xué)校人財(cái)物管理中的重大問(wèn)題不集體研究搞個(gè)人說(shuō)了算;利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。(二)防控措施堅(jiān)持依法治校;堅(jiān)持“三重一大”事項(xiàng)集體研究決定;充分發(fā)揚(yáng)

3、民主自覺(jué)接受全校師生監(jiān)督;按照廉政準(zhǔn)則帶頭遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)章制度。二、校黨委書(shū)記(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)學(xué)校黨務(wù)工作和干部人事管理中不依法履職;不堅(jiān)持執(zhí)行“三重一大”制度;對(duì)黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政教育管理不嚴(yán)。(二)防控措施嚴(yán)格按程序、制度辦事;加強(qiáng)黨員干部的廉政教育和管理筑牢拒腐防變的思想防線;建立廉政教育長(zhǎng)效機(jī)制。三、副校長(zhǎng)(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在人事管理、教學(xué)常規(guī)管理、招生考試、財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目實(shí)施、公務(wù)接待方面管理不嚴(yán)不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度導(dǎo)致分管科室及工作人員出現(xiàn)違法違紀(jì)行為;個(gè)人不嚴(yán)格自律利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。(二)防控措施嚴(yán)格按制度辦事落實(shí)責(zé)任制;加強(qiáng)分管科室的管理建立廉潔自律長(zhǎng)效

4、機(jī)制預(yù)防任何不廉潔行為發(fā)生;樹(shù)立全局意識(shí)堅(jiān)持重大問(wèn)題集體研究集體決定;按照廉政準(zhǔn)則帶頭遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)章制度。四、紀(jì)委書(shū)記(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)容易發(fā)生腐敗的重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)個(gè)人監(jiān)管不嚴(yán);在違法違紀(jì)行為查處中作人情或收受當(dāng)事人好處;利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。(二)防控措施按照廉政準(zhǔn)則帶頭遵守廉政自律各項(xiàng)規(guī)章制度;加強(qiáng)思想道德法制教育嚴(yán)格執(zhí)行制度廉潔辦案;加強(qiáng)內(nèi)、外部監(jiān)督檢查力度。五、工會(huì)主席(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不依法履行維權(quán)職能對(duì)學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力;工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理不到位發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象;利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。(二)防控措施堅(jiān)持校務(wù)公開(kāi)接受群眾監(jiān)督;按照廉政準(zhǔn)則帶頭遵守廉潔自律各

5、項(xiàng)規(guī)章制度。六、辦公室主任(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)考核中不按工作制度辦事;不按照組織原則和組織程序發(fā)展入黨;黨費(fèi)收繳、使用存在不廉潔行為;公章使用把關(guān)不嚴(yán)格;公務(wù)接待、公務(wù)車輛維修中收受回扣、好處。(二)防控措施加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)、嚴(yán)把關(guān)防止出現(xiàn)宴請(qǐng)、收受好處等不廉潔行為;嚴(yán)格按政策辦事努力做到公平公正;嚴(yán)格按照組織程序和原則開(kāi)展黨務(wù)工作主動(dòng)接受監(jiān)督;設(shè)立群眾舉報(bào)電話嚴(yán)肅工作紀(jì)律。七、教務(wù)處主任(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)教師工作安排未能才盡其用公心處事;教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力存在人情關(guān);組考過(guò)程操作不規(guī)范考風(fēng)考紀(jì)不端正試卷保密出現(xiàn)問(wèn)題造成嚴(yán)重后果;教師業(yè)務(wù)考核、工作量的審核有失公平公正;5、教材教輔的征訂中發(fā)生不廉潔行為

6、。(二)防控措施嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)自律意識(shí);嚴(yán)格按工作程序、要求和工作紀(jì)律辦事;按照實(shí)事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理;加強(qiáng)科室管理培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。八、教務(wù)處副主任(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)教師課程的安排有失合理公正;檢查教學(xué)常規(guī)是否公正嚴(yán)格存在“人情關(guān)”;各級(jí)考試組織不嚴(yán)密;教師在教學(xué)過(guò)程中的病事假處理未堅(jiān)持原則按規(guī)章制度執(zhí)行。(二)防控措施加強(qiáng)學(xué)習(xí)提高政治素質(zhì)增強(qiáng)自身拒腐防變能力;嚴(yán)格按工作程序、工作要求和工作紀(jì)律辦事公心處事。九、政教處主任(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不按規(guī)定審核學(xué)生轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出手續(xù);畢業(yè)證辦理。審核不嚴(yán);招生中核分把關(guān)不嚴(yán)或弄虛作假;對(duì)班主任管理未能做到公心處事存在人情關(guān);評(píng)三好、優(yōu)干不按程序

7、辦理或弄虛作假。(二)防控措施嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)自律意識(shí);嚴(yán)格按工作程序、工作要求和工作紀(jì)律辦事;在招生考試工作中嚴(yán)格按制度和程序辦理接受師生和社會(huì)監(jiān)督;加強(qiáng)科室管理培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。十、政教處副主任(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在省、市級(jí)優(yōu)秀學(xué)生干部、三好學(xué)生評(píng)選中發(fā)生不廉潔行為;學(xué)籍管理中發(fā)生不廉潔行為;招生核分不嚴(yán)或弄虛作假;學(xué)生管理工作中懲罰不按規(guī)定辦理;學(xué)生公寓安全檢查不到位造成安全事故。(二)防控措施加強(qiáng)學(xué)習(xí)提高政治素質(zhì)增強(qiáng)自身拒腐防變能力;嚴(yán)格按工作程序、工作要求和工作紀(jì)律辦事公心處事。十一、體衛(wèi)藝處主任(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)藝術(shù)、體育特長(zhǎng)生招生中考核不嚴(yán)弄虛作假缺乏監(jiān)督;食品衛(wèi)生、飲用水安全對(duì)承

8、包責(zé)任人監(jiān)管不力查處不嚴(yán);初中升高中體育考試組織不力監(jiān)督不嚴(yán)存在弄虛作假;組織各種比賽中存在不廉潔行為。(二)防控措施在特長(zhǎng)生招生考核中嚴(yán)格自律;在各種賽事活動(dòng)中嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行;把好校園內(nèi)食品安全衛(wèi)生關(guān)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度。十二、體衛(wèi)處副主任(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)特長(zhǎng)生考試中對(duì)考官監(jiān)管不嚴(yán)存在成績(jī)不真實(shí);在各種體育藝術(shù)比賽中對(duì)參賽人員資格把關(guān)不嚴(yán)評(píng)比中區(qū)分親疏影響賽事公平公正。(二)防控措施加強(qiáng)自律意識(shí);在各種賽事活動(dòng)中嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行。十三、總務(wù)處主任(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)利用職務(wù)之便違反財(cái)務(wù)審批程序支出審核不嚴(yán)發(fā)生不廉潔行為;不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為;對(duì)維修、

9、維護(hù)工程驗(yàn)收和安排過(guò)程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤;不嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)購(gòu)置、處置的申報(bào)審批程序?yàn)樽约夯蛩酥\取利益;不認(rèn)真執(zhí)行政府采購(gòu)制度固定資產(chǎn)的購(gòu)置、驗(yàn)收不按照政府采購(gòu)程序進(jìn)行把關(guān);項(xiàng)目管理不規(guī)范造成資金流失和浪費(fèi)。(二)防控措施熟悉財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度依法理財(cái)依法辦事;嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)法和財(cái)務(wù)管理制度按照審批程序和標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)把支出審批關(guān);嚴(yán)格執(zhí)行大宗物資商品政府采購(gòu);嚴(yán)把項(xiàng)目申報(bào)、加強(qiáng)項(xiàng)目管理提高資金使用效益;認(rèn)真審核統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確;加強(qiáng)學(xué)習(xí)增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí);加強(qiáng)科室管理培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。十四、保衛(wèi)科(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不按規(guī)章制度辦事校門把關(guān)不嚴(yán);對(duì)師生安全教

10、育不到位;保安人員招聘中發(fā)生不廉潔行為。(二)防控措施加強(qiáng)工作紀(jì)律教育、監(jiān)督;學(xué)校安全工作嚴(yán)格按制度辦事。十五、團(tuán)委書(shū)記(一)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)團(tuán)員發(fā)展未嚴(yán)格按照?qǐng)F(tuán)章規(guī)定執(zhí)行;團(tuán)費(fèi)收繳及使用未嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行存在不廉潔行為;推優(yōu)入黨工作不嚴(yán)格遵照黨章和團(tuán)章規(guī)定執(zhí)行。(二)防控措施加強(qiáng)工作紀(jì)律教育、監(jiān)督;強(qiáng)化自身工作紀(jì)律意識(shí)認(rèn)真履職盡責(zé);接受師生監(jiān)督。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控一覽表一、個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)信貸崗位風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式多樣貫穿于貸款的調(diào)查、審查、發(fā)放、貸后管理等各個(gè)環(huán)節(jié)具有一定的隱蔽性。根據(jù)實(shí)際操作情況分析主要表現(xiàn)在以下幾方面在貸款調(diào)查的實(shí)際業(yè)務(wù)操作中變相降低或放寬了準(zhǔn)入條件為貸款的

11、審查、發(fā)放和管理埋下了風(fēng)險(xiǎn)隱患;在貸款審查方面對(duì)存在的問(wèn)題不能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)不符合條件的貸款申請(qǐng)不能夠及時(shí)進(jìn)行處理影響了審查作用的發(fā)揮;在貸后管理方面貸款發(fā)放后不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號(hào)或發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號(hào)不預(yù)警、處置不及時(shí)、不得力等問(wèn)題也不同程度地存在致使貸后管理不深不細(xì)在防范信貸風(fēng)險(xiǎn)方面的作用不夠明顯。二、個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)銷售風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)產(chǎn)品宣傳和銷售不適當(dāng)。理財(cái)銷售人員在宣傳和銷售理財(cái)產(chǎn)品時(shí)有意忽略風(fēng)險(xiǎn)提示或夸大收益進(jìn)行不適當(dāng)?shù)睦碡?cái)產(chǎn)品宣傳極易誤導(dǎo)消費(fèi)者;信息披露不充分風(fēng)險(xiǎn)揭示不足。在產(chǎn)品銷售階段營(yíng)銷人員在對(duì)條款的理解上自身存在不足或者由尚未取得銷售資質(zhì)的人員來(lái)推銷理財(cái)產(chǎn)品僅強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的高收益性而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分使客戶不能真正了解產(chǎn)品特征不明確自身所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和可能的損失從而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生;理財(cái)銷售人員利用投資者對(duì)銀行的信任銷售不屬于銀行內(nèi)部的理財(cái)產(chǎn)品從中獲得高額的