公司法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作

1、主講人：梅慎實(shí)梅慎實(shí) 博士后博士后 國泰君安證券公司國泰君安證券公司 （兼任三峽新材公司（兼任三峽新材公司 獨(dú)立董事）獨(dú)立董事） l 治 l l 理 l 公司發(fā)展戰(zhàn)略 l 管 l l 理 l 行政管理與親自過問 l l1 1、經(jīng)營階層主導(dǎo)型模式、經(jīng)營階層主導(dǎo)型模式 股東大會(huì) 董事會(huì)監(jiān)察人檢查人 總經(jīng)理 會(huì)計(jì)監(jiān)察人 生 產(chǎn) 部 營 銷 部 研 究 開 發(fā) 部 人 事 部 法 律 部 l2 2、股東決定相對主導(dǎo)型模式、股東決定相對主導(dǎo)型模式 股東大會(huì) 董事會(huì) 總裁（經(jīng)理） 生 產(chǎn) 部 營 銷 部 研 究 開 發(fā) 部 人 事 部 法 律 部 l3 3、共同決定主導(dǎo)型模式、共同決定主導(dǎo)型模式 股東大會(huì)

2、 監(jiān)事會(huì) 董事會(huì) 生 產(chǎn) 部 營 銷 部 研 究 開 發(fā) 部 人 事 部 法 律 部 l 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 董事會(huì) 總經(jīng)理（或總裁） （總裁辦公會(huì)議） 分 公 司 董事會(huì)秘書 法 律 事 務(wù) 部 財(cái) 務(wù) 部 審 計(jì) 部 總 裁 辦 公 室 人 事 部 總 務(wù) 部 中國證監(jiān)會(huì)和國家經(jīng)貿(mào)委于中國證監(jiān)會(huì)和國家經(jīng)貿(mào)委于20022002年年1 1月月7 7日日 聯(lián)合發(fā)布了聯(lián)合發(fā)布了上市公司治理準(zhǔn)則上市公司治理準(zhǔn)則。 本準(zhǔn)則共八個(gè)方面，共本準(zhǔn)則共八個(gè)方面，共9595條。條。 l（一）明確規(guī)定了制定本（一）明確規(guī)定了制定本準(zhǔn)則準(zhǔn)則的宗的宗 旨、適用范圍和功能旨、適用范圍和功能 l（二）規(guī)范股東大會(huì)的運(yùn)作，充

3、分保障股東合法權(quán)利（二）規(guī)范股東大會(huì)的運(yùn)作，充分保障股東合法權(quán)利 的實(shí)現(xiàn)的實(shí)現(xiàn) l（三）加強(qiáng)規(guī)范控股股東的行為，維護(hù)上市公司的（三）加強(qiáng)規(guī)范控股股東的行為，維護(hù)上市公司的 “五獨(dú)立五獨(dú)立” ” （參考書第（參考書第30363036頁）頁） l（四）強(qiáng)化董事的誠信與勤勉義務(wù)，完善董事會(huì)的結(jié)（四）強(qiáng)化董事的誠信與勤勉義務(wù)，完善董事會(huì)的結(jié) 構(gòu)構(gòu) l（七）保障利益相關(guān)者的合（七）保障利益相關(guān)者的合 法權(quán)利法權(quán)利 l（八）強(qiáng)化信息披露，增加（八）強(qiáng)化信息披露，增加 公司透明度，保證所有股東公司透明度，保證所有股東 獲取信息的機(jī)會(huì)平等獲取信息的機(jī)會(huì)平等 （一）組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)作的要求（一）組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)

4、作的要求 1 1、關(guān)于董事長投、關(guān)于董事長投“二票二票”的問題的問題 2 2、關(guān)于國有股、法人股股東依法轉(zhuǎn)讓、關(guān)于國有股、法人股股東依法轉(zhuǎn)讓 股份是否須經(jīng)股份是否須經(jīng)“董事會(huì)董事會(huì)”同意，同等同意，同等 條件下條件下“發(fā)起人股東是否擁有優(yōu)先受發(fā)起人股東是否擁有優(yōu)先受 讓權(quán)讓權(quán)”，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂完畢是否，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂完畢是否 即為即為“股份所有權(quán)的轉(zhuǎn)移股份所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”問題（參問題（參 考書第考書第283309283309頁）頁） 3 3、關(guān)于股東單位更換代表出任公司董事問、關(guān)于股東單位更換代表出任公司董事問 題（參考書第題（參考書第580584580584頁）頁） 4 4、未經(jīng)股東大會(huì)選

5、舉而擔(dān)當(dāng)董事職務(wù)一年、未經(jīng)股東大會(huì)選舉而擔(dān)當(dāng)董事職務(wù)一年 能否認(rèn)定為能否認(rèn)定為“事實(shí)董事事實(shí)董事” ” （參考書第（參考書第398398 頁、頁、471473471473、749-751749-751頁）頁） 5 5、股東能否將其推薦的候選人當(dāng)選為公司、股東能否將其推薦的候選人當(dāng)選為公司 董事的職務(wù)隨同股份轉(zhuǎn)讓董事的職務(wù)隨同股份轉(zhuǎn)讓 6 6、代理股東投票及其股東大會(huì)決議的有效、代理股東投票及其股東大會(huì)決議的有效 性（參考書第性（參考書第267275267275頁）頁） 7 7、董事投票及其董事會(huì)決議的有效性（參、董事投票及其董事會(huì)決議的有效性（參 考書第考書第584592584592頁）頁）

6、8 8、董事選舉的累積投票制（第、董事選舉的累積投票制（第489498489498頁）頁） 9 9、董事會(huì)是否可隨時(shí)解聘總經(jīng)理（或、董事會(huì)是否可隨時(shí)解聘總經(jīng)理（或CEOCEO） 的職務(wù)（第的職務(wù)（第675705675705頁，第頁，第678678頁）頁） 1010、關(guān)于董事會(huì)換屆后第一次會(huì)議誰可擔(dān)、關(guān)于董事會(huì)換屆后第一次會(huì)議誰可擔(dān) 當(dāng)主持人的問題當(dāng)主持人的問題 1111、董事會(huì)辦公室及其專門委員會(huì)設(shè)立、董事會(huì)辦公室及其專門委員會(huì)設(shè)立 的規(guī)范（參考書第的規(guī)范（參考書第638648638648頁）頁） 1212、如何處理董事長與總經(jīng)理（或、如何處理董事長與總經(jīng)理（或CEOCEO） 的關(guān)系（參考書第

7、的關(guān)系（參考書第485648485648頁）頁） 1313、鄭百文獨(dú)立董事陸家豪教授被中國、鄭百文獨(dú)立董事陸家豪教授被中國 證監(jiān)會(huì)罰款證監(jiān)會(huì)罰款1010萬元（第萬元（第632633632633頁）頁） （二）資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)和財(cái)（二）資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)和財(cái) 務(wù)務(wù)“五獨(dú)立五獨(dú)立”的要求（參考書第的要求（參考書第 30363036頁）頁） （三）規(guī)章制度建設(shè)的要求（三）規(guī)章制度建設(shè)的要求股東股東 大會(huì)議事規(guī)則大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)董事會(huì)議事規(guī) 則則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則授權(quán)授權(quán) 管理制度管理制度、內(nèi)部審計(jì)暫行規(guī)定內(nèi)部審計(jì)暫行規(guī)定 和和經(jīng)理工作細(xì)則經(jīng)理工作細(xì)則的條款設(shè)計(jì)的條款設(shè)

8、計(jì) （參考書第（參考書第356-365356-365、598617598617、 753763753763、402-403402-403、625-627625-627、 706713706713頁）頁） （四）獨(dú)立董事的設(shè)置及與監(jiān)事（四）獨(dú)立董事的設(shè)置及與監(jiān)事 會(huì)關(guān)系的協(xié)調(diào)（第會(huì)關(guān)系的協(xié)調(diào)（第632737632737頁）頁） （五）董事會(huì)秘書與信息披露制（五）董事會(huì)秘書與信息披露制 度（參考書第度（參考書第592-598592-598、558-558- 565565頁）頁） （六）激勵(lì)機(jī)制（年薪制、股票（六）激勵(lì)機(jī)制（年薪制、股票 期權(quán)）的安排及其合法性（參期權(quán)）的安排及其合法性（參 考書第考

9、書第483484483484頁）頁） l 1 1、董事的價(jià)值、法律地位及董事的任期、董事的價(jià)值、法律地位及董事的任期 2 2、董事的資格構(gòu)成及選聘程序、董事的資格構(gòu)成及選聘程序 3 3、董事會(huì)組成人數(shù)和差額選舉、董事會(huì)組成人數(shù)和差額選舉 4 4、董事長的職權(quán)與董事會(huì)的職權(quán)、董事長的職權(quán)與董事會(huì)的職權(quán) 5 5、董事會(huì)會(huì)議的通訊表決、董事會(huì)會(huì)議的通訊表決 6 6、董事會(huì)與股東大會(huì)、黨委會(huì)之間的關(guān)系（參、董事會(huì)與股東大會(huì)、黨委會(huì)之間的關(guān)系（參 考書第考書第632737632737頁）頁） 1、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)性質(zhì)、監(jiān)事會(huì)成員的任免 機(jī)制、人數(shù)構(gòu)成、會(huì)議運(yùn)營和監(jiān)事會(huì)報(bào)告 2、監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任 3、監(jiān)事會(huì)的

10、構(gòu)成和議事規(guī)則 4、監(jiān)事會(huì)的職權(quán) 5、監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)的制衡關(guān)系 6、存在的問題和建議 l1、董事的義務(wù)構(gòu)架（第、董事的義務(wù)構(gòu)架（第506-527頁）頁） l董事的首要義務(wù)是董事的首要義務(wù)是“應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履 行職務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的地位行職務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的地位 和職權(quán)為自己謀取私利和職權(quán)為自己謀取私利”(我國我國公司法公司法第第123 條條)，即董事對公司負(fù)有受信托義務(wù)。，即董事對公司負(fù)有受信托義務(wù)。 （1）受信托義務(wù)（參考書第）受信托義務(wù)（參考書第518頁頁第第520頁）頁） （2）董事對公司的競業(yè)禁止義務(wù)（書第）董事對公司的競

11、業(yè)禁止義務(wù)（書第521頁頁 第第527頁）頁） l l2、董事的個(gè)人責(zé)任（書第、董事的個(gè)人責(zé)任（書第527頁頁第第545頁）頁） 第一，董事參與董事會(huì)違法決議而產(chǎn)生的對公司的民事第一，董事參與董事會(huì)違法決議而產(chǎn)生的對公司的民事 責(zé)任。責(zé)任。 第二，董事違反董事會(huì)決議而產(chǎn)生的對公司的民事責(zé)任。第二，董事違反董事會(huì)決議而產(chǎn)生的對公司的民事責(zé)任。 第三，董事越權(quán)行為而產(chǎn)生的對公司的民事責(zé)任。第三，董事越權(quán)行為而產(chǎn)生的對公司的民事責(zé)任。 第四，董事違反竟業(yè)禁止的規(guī)定給公司造成損失的，負(fù)第四，董事違反竟業(yè)禁止的規(guī)定給公司造成損失的，負(fù) 賠償責(zé)任。賠償責(zé)任。 第五，董事對其在管理公司事務(wù)中故意或過失（如董

12、事第五，董事對其在管理公司事務(wù)中故意或過失（如董事 未盡善良管理人的注意義務(wù)等）給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的未盡善良管理人的注意義務(wù)等）給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的 應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。 3、證券法、刑法等立法關(guān)于董事義務(wù)和責(zé)任的規(guī)定、證券法、刑法等立法關(guān)于董事義務(wù)和責(zé)任的規(guī)定 （1）證券立法的規(guī)定（參考書第）證券立法的規(guī)定（參考書第545頁頁第第568頁）頁） （2 2）刑法的規(guī)定（參考書第）刑法的規(guī)定（參考書第568568頁頁第第573573頁）頁） l（1 1）內(nèi)幕交易）內(nèi)幕交易 l（2 2）操縱市場）操縱市場 l（3 3）虛假陳述）虛假陳述 l（4 4）違規(guī)收購）違規(guī)收購 l（5 5）非法發(fā)行

13、證券）非法發(fā)行證券 l（6 6）挪用公款買賣證券）挪用公款買賣證券 l（7 7）法人以個(gè)人名義設(shè)立帳戶買賣證券）法人以個(gè)人名義設(shè)立帳戶買賣證券 l（8 8）公司信息披露不規(guī)范公司信息披露不規(guī)范 l（9 9）以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)）以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的行為依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的行為 l（1010）擅自改變發(fā)行股票所募資金用途（書第）擅自改變發(fā)行股票所募資金用途（書第 399399頁）頁） l（八）公司關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭的處理（第（八）公司關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭的處理（第 31353135頁）頁） l（五）董事、監(jiān)事和經(jīng)理法律風(fēng)險(xiǎn)（五）董事、監(jiān)事和經(jīng)理法律風(fēng)險(xiǎn) 的防范的防范 l1、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律、法規(guī)和規(guī)章制度、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律、法規(guī)和規(guī)章制度 l2、遵守法律、法規(guī)和規(guī)章制度、遵守法律、法規(guī)和規(guī)章制度 l3、遵守公司章程和、遵守公司章程和股東大會(huì)議事規(guī)則股東大會(huì)議事規(guī)則、董事董事 會(huì)議事規(guī)則會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、授權(quán)管理授權(quán)管理 制度制度、內(nèi)部審計(jì)暫行規(guī)定內(nèi)部審計(jì)暫行規(guī)定及及經(jīng)理工作細(xì)則經(jīng)理工作細(xì)則 （參考書第（參考書第356-365、598617