公司法人治理結構規(guī)范運作

1、主講人：梅慎實梅慎實 博士后博士后 國泰君安證券公司國泰君安證券公司 （兼任三峽新材公司（兼任三峽新材公司 獨立董事）獨立董事） l 治 l l 理 l 公司發(fā)展戰(zhàn)略 l 管 l l 理 l 行政管理與親自過問 l l1 1、經營階層主導型模式、經營階層主導型模式 股東大會 董事會監(jiān)察人檢查人 總經理 會計監(jiān)察人 生 產 部 營 銷 部 研 究 開 發(fā) 部 人 事 部 法 律 部 l2 2、股東決定相對主導型模式、股東決定相對主導型模式 股東大會 董事會 總裁（經理） 生 產 部 營 銷 部 研 究 開 發(fā) 部 人 事 部 法 律 部 l3 3、共同決定主導型模式、共同決定主導型模式 股東大會

2、 監(jiān)事會 董事會 生 產 部 營 銷 部 研 究 開 發(fā) 部 人 事 部 法 律 部 l 股東大會 監(jiān)事會 董事會 總經理（或總裁） （總裁辦公會議） 分 公 司 董事會秘書 法 律 事 務 部 財 務 部 審 計 部 總 裁 辦 公 室 人 事 部 總 務 部 中國證監(jiān)會和國家經貿委于中國證監(jiān)會和國家經貿委于20022002年年1 1月月7 7日日 聯(lián)合發(fā)布了聯(lián)合發(fā)布了上市公司治理準則上市公司治理準則。 本準則共八個方面，共本準則共八個方面，共9595條。條。 l（一）明確規(guī)定了制定本（一）明確規(guī)定了制定本準則準則的宗的宗 旨、適用范圍和功能旨、適用范圍和功能 l（二）規(guī)范股東大會的運作，充

3、分保障股東合法權利（二）規(guī)范股東大會的運作，充分保障股東合法權利 的實現(xiàn)的實現(xiàn) l（三）加強規(guī)范控股股東的行為，維護上市公司的（三）加強規(guī)范控股股東的行為，維護上市公司的 “五獨立五獨立” ” （參考書第（參考書第30363036頁）頁） l（四）強化董事的誠信與勤勉義務，完善董事會的結（四）強化董事的誠信與勤勉義務，完善董事會的結 構構 l（七）保障利益相關者的合（七）保障利益相關者的合 法權利法權利 l（八）強化信息披露，增加（八）強化信息披露，增加 公司透明度，保證所有股東公司透明度，保證所有股東 獲取信息的機會平等獲取信息的機會平等 （一）組織機構設計與運作的要求（一）組織機構設計與運

4、作的要求 1 1、關于董事長投、關于董事長投“二票二票”的問題的問題 2 2、關于國有股、法人股股東依法轉讓、關于國有股、法人股股東依法轉讓 股份是否須經股份是否須經“董事會董事會”同意，同等同意，同等 條件下條件下“發(fā)起人股東是否擁有優(yōu)先受發(fā)起人股東是否擁有優(yōu)先受 讓權讓權”，股份轉讓協(xié)議簽訂完畢是否，股份轉讓協(xié)議簽訂完畢是否 即為即為“股份所有權的轉移股份所有權的轉移”問題（參問題（參 考書第考書第283309283309頁）頁） 3 3、關于股東單位更換代表出任公司董事問、關于股東單位更換代表出任公司董事問 題（參考書第題（參考書第580584580584頁）頁） 4 4、未經股東大會選

5、舉而擔當董事職務一年、未經股東大會選舉而擔當董事職務一年 能否認定為能否認定為“事實董事事實董事” ” （參考書第（參考書第398398 頁、頁、471473471473、749-751749-751頁）頁） 5 5、股東能否將其推薦的候選人當選為公司、股東能否將其推薦的候選人當選為公司 董事的職務隨同股份轉讓董事的職務隨同股份轉讓 6 6、代理股東投票及其股東大會決議的有效、代理股東投票及其股東大會決議的有效 性（參考書第性（參考書第267275267275頁）頁） 7 7、董事投票及其董事會決議的有效性（參、董事投票及其董事會決議的有效性（參 考書第考書第584592584592頁）頁）

6、8 8、董事選舉的累積投票制（第、董事選舉的累積投票制（第489498489498頁）頁） 9 9、董事會是否可隨時解聘總經理（或、董事會是否可隨時解聘總經理（或CEOCEO） 的職務（第的職務（第675705675705頁，第頁，第678678頁）頁） 1010、關于董事會換屆后第一次會議誰可擔、關于董事會換屆后第一次會議誰可擔 當主持人的問題當主持人的問題 1111、董事會辦公室及其專門委員會設立、董事會辦公室及其專門委員會設立 的規(guī)范（參考書第的規(guī)范（參考書第638648638648頁）頁） 1212、如何處理董事長與總經理（或、如何處理董事長與總經理（或CEOCEO） 的關系（參考書第

7、的關系（參考書第485648485648頁）頁） 1313、鄭百文獨立董事陸家豪教授被中國、鄭百文獨立董事陸家豪教授被中國 證監(jiān)會罰款證監(jiān)會罰款1010萬元（第萬元（第632633632633頁）頁） （二）資產、業(yè)務、人員、機構和財（二）資產、業(yè)務、人員、機構和財 務務“五獨立五獨立”的要求（參考書第的要求（參考書第 30363036頁）頁） （三）規(guī)章制度建設的要求（三）規(guī)章制度建設的要求股東股東 大會議事規(guī)則大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)董事會議事規(guī) 則則、監(jiān)事會議事規(guī)則監(jiān)事會議事規(guī)則授權授權 管理制度管理制度、內部審計暫行規(guī)定內部審計暫行規(guī)定 和和經理工作細則經理工作細則的條款設計的條款設

8、計 （參考書第（參考書第356-365356-365、598617598617、 753763753763、402-403402-403、625-627625-627、 706713706713頁）頁） （四）獨立董事的設置及與監(jiān)事（四）獨立董事的設置及與監(jiān)事 會關系的協(xié)調（第會關系的協(xié)調（第632737632737頁）頁） （五）董事會秘書與信息披露制（五）董事會秘書與信息披露制 度（參考書第度（參考書第592-598592-598、558-558- 565565頁）頁） （六）激勵機制（年薪制、股票（六）激勵機制（年薪制、股票 期權）的安排及其合法性（參期權）的安排及其合法性（參 考書第考

9、書第483484483484頁）頁） l 1 1、董事的價值、法律地位及董事的任期、董事的價值、法律地位及董事的任期 2 2、董事的資格構成及選聘程序、董事的資格構成及選聘程序 3 3、董事會組成人數(shù)和差額選舉、董事會組成人數(shù)和差額選舉 4 4、董事長的職權與董事會的職權、董事長的職權與董事會的職權 5 5、董事會會議的通訊表決、董事會會議的通訊表決 6 6、董事會與股東大會、黨委會之間的關系（參、董事會與股東大會、黨委會之間的關系（參 考書第考書第632737632737頁）頁） 1、監(jiān)事與監(jiān)事會性質、監(jiān)事會成員的任免 機制、人數(shù)構成、會議運營和監(jiān)事會報告 2、監(jiān)事的義務和責任 3、監(jiān)事會的

10、構成和議事規(guī)則 4、監(jiān)事會的職權 5、監(jiān)事會與董事會的制衡關系 6、存在的問題和建議 l1、董事的義務構架（第、董事的義務構架（第506-527頁）頁） l董事的首要義務是董事的首要義務是“應當遵守公司章程，忠實履應當遵守公司章程，忠實履 行職務，維護公司利益，不得利用在公司的地位行職務，維護公司利益，不得利用在公司的地位 和職權為自己謀取私利和職權為自己謀取私利”(我國我國公司法公司法第第123 條條)，即董事對公司負有受信托義務。，即董事對公司負有受信托義務。 （1）受信托義務（參考書第）受信托義務（參考書第518頁頁第第520頁）頁） （2）董事對公司的競業(yè)禁止義務（書第）董事對公司的競

11、業(yè)禁止義務（書第521頁頁 第第527頁）頁） l l2、董事的個人責任（書第、董事的個人責任（書第527頁頁第第545頁）頁） 第一，董事參與董事會違法決議而產生的對公司的民事第一，董事參與董事會違法決議而產生的對公司的民事 責任。責任。 第二，董事違反董事會決議而產生的對公司的民事責任。第二，董事違反董事會決議而產生的對公司的民事責任。 第三，董事越權行為而產生的對公司的民事責任。第三，董事越權行為而產生的對公司的民事責任。 第四，董事違反竟業(yè)禁止的規(guī)定給公司造成損失的，負第四，董事違反竟業(yè)禁止的規(guī)定給公司造成損失的，負 賠償責任。賠償責任。 第五，董事對其在管理公司事務中故意或過失（如董

12、事第五，董事對其在管理公司事務中故意或過失（如董事 未盡善良管理人的注意義務等）給公司造成嚴重損失的未盡善良管理人的注意義務等）給公司造成嚴重損失的 應負賠償責任。應負賠償責任。 3、證券法、刑法等立法關于董事義務和責任的規(guī)定、證券法、刑法等立法關于董事義務和責任的規(guī)定 （1）證券立法的規(guī)定（參考書第）證券立法的規(guī)定（參考書第545頁頁第第568頁）頁） （2 2）刑法的規(guī)定（參考書第）刑法的規(guī)定（參考書第568568頁頁第第573573頁）頁） l（1 1）內幕交易）內幕交易 l（2 2）操縱市場）操縱市場 l（3 3）虛假陳述）虛假陳述 l（4 4）違規(guī)收購）違規(guī)收購 l（5 5）非法發(fā)行

13、證券）非法發(fā)行證券 l（6 6）挪用公款買賣證券）挪用公款買賣證券 l（7 7）法人以個人名義設立帳戶買賣證券）法人以個人名義設立帳戶買賣證券 l（8 8）公司信息披露不規(guī)范公司信息披露不規(guī)范 l（9 9）以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構）以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構 依法行使監(jiān)督檢查職權的行為依法行使監(jiān)督檢查職權的行為 l（1010）擅自改變發(fā)行股票所募資金用途（書第）擅自改變發(fā)行股票所募資金用途（書第 399399頁）頁） l（八）公司關聯(lián)交易、同業(yè)競爭的處理（第（八）公司關聯(lián)交易、同業(yè)競爭的處理（第 31353135頁）頁） l（五）董事、監(jiān)事和經理法律風險（五）董事、監(jiān)事和經理法律風險 的防范的防范 l1、認真學習法律、法規(guī)和規(guī)章制度、認真學習法律、法規(guī)和規(guī)章制度 l2、遵守法律、法規(guī)和規(guī)章制度、遵守法律、法規(guī)和規(guī)章制度 l3、遵守公司章程和、遵守公司章程和股東大會議事規(guī)則股東大會議事規(guī)則、董事董事 會議事規(guī)則會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則監(jiān)事會議事規(guī)則、授權管理授權管理 制度制度、內部審計暫行規(guī)定內部審計暫行規(guī)定及及經理工作細則經理工作細則 （參考書第（參考書第356-365、598617