內(nèi)部審核培訓(xùn)講義(內(nèi)部體系審核專用)

1、1 內(nèi)審員培訓(xùn)講義內(nèi)審員培訓(xùn)講義 2 目錄目錄 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部質(zhì)量體系審核員內(nèi)部質(zhì)量體系審核員 ISO9001ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)講解質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)講解 3 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 （一）（一）質(zhì)量體系審核質(zhì)量體系審核定義定義 確定質(zhì)量體系的活動(dòng)和其有關(guān)結(jié)果是否確定質(zhì)量體系的活動(dòng)和其有關(guān)結(jié)果是否符合符合 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件；質(zhì)量體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件；質(zhì)量體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是 否得到否得到有效有效的貫徹并適合于達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的的貫徹并適合于達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的系統(tǒng)系統(tǒng) 的、的、獨(dú)立獨(dú)立的審查。的審查。 4

2、 二二 質(zhì)量體系概述質(zhì)量體系概述 （二（二 ） 質(zhì)量體系審核分類質(zhì)量體系審核分類 認(rèn)認(rèn) 證證 機(jī)機(jī) 構(gòu)構(gòu) 組組 織織 顧顧 客客 供供 應(yīng)應(yīng) 商商 第一方審核 第二方審核第二方審核 第三方審核 5 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 第一方審核的主要目的第一方審核的主要目的 （1 1）評(píng)價(jià)組織自身的質(zhì)量體系。）評(píng)價(jià)組織自身的質(zhì)量體系。 （2 2）驗(yàn)證是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求）驗(yàn)證是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求 （3 3）作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí)）作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí) 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正或預(yù)防措施，使體系不斷完善，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正或預(yù)防措施，使體系不斷完善

3、， 不斷改進(jìn)。不斷改進(jìn)。 （4 4）在外部審核前做好準(zhǔn)備。）在外部審核前做好準(zhǔn)備。 6 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 第二方審核的主要目的第二方審核的主要目的 （1 1）當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。）當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。 （2 2）在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方的質(zhì)量體系是否）在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方的質(zhì)量體系是否 持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。 （3 3）作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)之一。）作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)之一。 （4 4）溝通供需雙方對(duì)質(zhì)量要求的共識(shí)。）溝通供需雙方對(duì)質(zhì)量要求的共識(shí)。

4、7 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 第三方審核的主要目的第三方審核的主要目的 （1 1）確定質(zhì)量體系要素是否符合規(guī)定要求。）確定質(zhì)量體系要素是否符合規(guī)定要求。 （2 2）確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)的有效性。）確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)的有效性。 （3 3）確定受審方的質(zhì)量體系是否能被認(rèn)證）確定受審方的質(zhì)量體系是否能被認(rèn)證/ /注冊(cè)。注冊(cè)。 （4 4）為受審方改進(jìn)其質(zhì)量體系的機(jī)會(huì)。）為受審方改進(jìn)其質(zhì)量體系的機(jī)會(huì)。 （5 5）減少許多重復(fù)的第二方審核。）減少許多重復(fù)的第二方審核。 （6 6）提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。）提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。 8 二二 質(zhì)量體系審

5、核概述質(zhì)量體系審核概述 （三）（三） 質(zhì)量體系審核的范圍質(zhì)量體系審核的范圍 （1 1）要素）要素 （2 2）場(chǎng)所）場(chǎng)所 部部 門門 地地 區(qū)區(qū) （3 3）活動(dòng)）活動(dòng)與質(zhì)量體系有關(guān)的產(chǎn)品范圍與質(zhì)量體系有關(guān)的產(chǎn)品范圍 9 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 （四）質(zhì)量體系審核的依據(jù)（四）質(zhì)量體系審核的依據(jù) （1 1）ISO9001ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn) （2 2）質(zhì)量體系文件）質(zhì)量體系文件 （3 3）質(zhì)量計(jì)劃（）質(zhì)量計(jì)劃（特定產(chǎn)品或項(xiàng)目） （4 4）合同）合同 （5 5）國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)）國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī) 10 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 （五）質(zhì)量

6、體系審核的時(shí)機(jī)和頻度（一）（五）質(zhì)量體系審核的時(shí)機(jī)和頻度（一） 內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度 第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度 重要的供應(yīng)商每年重要的供應(yīng)商每年 有大量新產(chǎn)品委托加工有大量新產(chǎn)品委托加工 出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題 （3 3）第三方審核的時(shí)機(jī)和頻度）第三方審核的時(shí)機(jī)和頻度 11 內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度 外部審核前個(gè)月外部審核前個(gè)月 體系初步執(zhí)行后個(gè)月體系初步執(zhí)行后個(gè)月 每半年一次每半年一次 重要客戶重要客戶 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 12 第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度 重要供應(yīng)商重要供應(yīng)商 有大量新產(chǎn)

7、品委托加工有大量新產(chǎn)品委托加工 出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 13 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 （五）（五） 質(zhì)量體系審核的時(shí)機(jī)和頻度（二）質(zhì)量體系審核的時(shí)機(jī)和頻度（二） 特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審： （1 1）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或客戶有嚴(yán)重投訴。）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或客戶有嚴(yán)重投訴。 （2 2）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、質(zhì)量）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、質(zhì)量 方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所 等有較大改變。等有較大改變。 （3 3）即將進(jìn)行第二、三方審

8、核或法律、法規(guī)規(guī)定）即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定 的審核。的審核。 （4 4）換證審核。）換證審核。 14 二二 質(zhì)量體系審核概述質(zhì)量體系審核概述 （六）（六） 內(nèi)部質(zhì)量審核的一般順序內(nèi)部質(zhì)量審核的一般順序 確定任務(wù) 審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場(chǎng)審核 編制審核報(bào)告 糾正/預(yù)防跟蹤 全面匯總分析、 編制內(nèi)審報(bào)告 按計(jì)劃實(shí)施或特殊情況 內(nèi)審清單、計(jì)劃、審核組 首/末次會(huì)議、搜集客觀 證據(jù)、制定糾正預(yù)防措施 本次審核結(jié)論 糾正、預(yù)防跟蹤驗(yàn)證 編制評(píng)價(jià)體系有效性的分析報(bào)告 并輸入管理評(píng)審 15 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （一）內(nèi)部質(zhì)量體系審核策劃（一）內(nèi)部質(zhì)量體系審核策劃 1 1 領(lǐng)導(dǎo)重視是

9、關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。 2 2 管理者代表親自主抓內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。管理者代表親自主抓內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。 3 3 內(nèi)審工作需要有一個(gè)職能部門來(lái)管理。內(nèi)審工作需要有一個(gè)職能部門來(lái)管理。 4 4 組建一支合格內(nèi)審員隊(duì)伍。組建一支合格內(nèi)審員隊(duì)伍。 5 5 內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有確定的程序。內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有確定的程序。 6 6 建立質(zhì)量體系時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。建立質(zhì)量體系時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。 16 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （二）內(nèi)部質(zhì)量體系審核的準(zhǔn)備（二）內(nèi)部質(zhì)量體系審核的準(zhǔn)備 1 1 編制內(nèi)審計(jì)劃（練習(xí)）編制內(nèi)審計(jì)劃（練習(xí)） 2 2 組成審核組組成審

10、核組 3 3 收集有關(guān)文件收集有關(guān)文件 4 4 編寫內(nèi)審檢查表編寫內(nèi)審檢查表 5 5 通知受審核部門并約定時(shí)間通知受審核部門并約定時(shí)間 具體工作具體工作 17 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1 1 編制內(nèi)審計(jì)劃編制內(nèi)審計(jì)劃 滾動(dòng)式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃 集中式審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃 、內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容、內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容 （二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 18 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （二）（二）內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容 、審核目的審核目的 、審核范圍、審核范圍 、審核準(zhǔn)則、審核準(zhǔn)則 、審核起止日期、審核起止日期 、審核組成員、審核組成員 、詳細(xì)

11、的審核日程安排及分組審核的部門、詳細(xì)的審核日程安排及分組審核的部門 19 審審 核核 目目 的的 對(duì)對(duì)目目前前新新威威達(dá)達(dá)電電子子制制品品廠廠的的品品質(zhì)質(zhì)體體系系運(yùn)運(yùn)作作的的有有效效性性作作一一次次全全面面系系統(tǒng)統(tǒng)的的審審核核。以以確確定定日日后后的的工工作作重重點(diǎn)點(diǎn)及及確確定定預(yù)預(yù)審審日日期期。 審審 核核 依依 據(jù)據(jù) I IS SO O9 90 00 02 2：2 20 00 00 0 國(guó)國(guó)際際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及及新新威威達(dá)達(dá)電電子子制制品品廠廠的的質(zhì)質(zhì)量量體體系系文文件件。 審審 核核 范范 圍圍 新新威威達(dá)達(dá)電電子子制制品品廠廠與與質(zhì)質(zhì)量量體體系系有有關(guān)關(guān)的的所所有有部部門門（單單位位） 。

12、審審 核核 人人 員員 劉劉德德華華（兼兼審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)） 、張張學(xué)學(xué)友友、郭郭富富城城、黎黎明明 審審 核核 日日 期期 2 20 00 01 1 年年 3 3 月月 1 13 3 日日（星星期期六六） 審審 核核 時(shí)時(shí) 間間 劉劉德德華華、張張學(xué)學(xué)友友（第第一一組組） 郭郭富富城城、黎黎 明明（第第二二組組） 0 09 9：3 30 0 首首次次會(huì)會(huì)議議（與與公公司司方方各各位位主主管管見(jiàn)見(jiàn)面面，并并通通報(bào)報(bào)本本次次審審核核的的時(shí)時(shí)間間安安排排等等） 0 09 9：4 45 5- -1 10 0：0 00 0 參參觀觀工工廠廠（由由總總經(jīng)經(jīng)理理或或管管理理代代表表陪陪同同） 1 10 0

13、：0 00 0- -1 11 1：0 00 0 總總經(jīng)經(jīng)理理/ /管管理理代代表表5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1等等 品品管管部部8.2.1/8.2.3/8.2.4/8.5.1/8.4/8.5.2/8.5.3/7.5.3等等 1 11 1：0 00 0- -1 11 1：4 45 5 總總務(wù)務(wù)部部6.2/6.3/6.4/4.2 工工程程部部7.3/7.6/4.2.3/4.2.4/7.1 1 11 1：4 45 5- -1 13 3：2 20 0 午午 餐餐 1 13 3：2 20 0- -1 14 4：2 20 0 營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部7.2/7.4/8.2.3/8.2.17.

14、5.4 1 14 4：2 20 0- -1 15 5：2 20 0 生生管管部部7.5.1/7.5.5/7.5.3/7.5.2 制制造造部部7.5.1/7.5.2/7.1/7.5.5 1 15 5：2 20 0- -1 15 5：4 40 0 審審核核小小組組內(nèi)內(nèi)部部會(huì)會(huì)議議 1 15 5：4 40 0- -1 16 6：2 20 0 末末次次會(huì)會(huì)議議（向向公公司司通通報(bào)報(bào)本本次次審審核核的的不不合合格格項(xiàng)項(xiàng)并并要要求求在在兩兩個(gè)個(gè)星星期期內(nèi)內(nèi)改改善善完完畢畢；若若涉涉及及公公司司自自身身不不能能在在兩兩個(gè)個(gè)星星期期內(nèi)內(nèi)完完成成的的，可可以以延延遲遲但但需需有有正正當(dāng)當(dāng) 理理由由） 。 備備注

15、注：1 1. .要要素素 4 4. .2 2. .2 2/ /4 4. .2 2. .3 3 在在審審核核到到各各單單位位時(shí)時(shí)，一一并并作作以以審審核核，其其他他單單位位不不單單獨(dú)獨(dú)列列出出。 2 2. .本本次次的的審審核核方方式式是是以以抽抽查查的的方方式式，有有許許多多作作業(yè)業(yè)無(wú)無(wú)法法一一次次查查出出，故故希希公公 司司各各部部門門能能夠夠針針對(duì)對(duì)本本次次查查出出的的問(wèn)問(wèn)題題，舉舉一一反反三三作作出出改改善善。 3 3. .在在審審核核各各單單位位時(shí)時(shí)，希希各各單單位位主主管管在在場(chǎng)場(chǎng)予予以以陪陪同同。 4 4. .另另外外，在在審審核核時(shí)時(shí)公公司司內(nèi)內(nèi)部部須須給給每每一一個(gè)個(gè)小小組組指

16、指定定一一個(gè)個(gè)陪陪同同人人員員。 批批 準(zhǔn)準(zhǔn) 制制 定定 20 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 部門的規(guī)模部門的規(guī)模 職責(zé)大小職責(zé)大小 涉及的條款涉及的條款 工作的復(fù)雜程度工作的復(fù)雜程度 審核員的能力審核員的能力 （二）如何分配審核時(shí)間（二）如何分配審核時(shí)間 21 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 2 2 組成審核組組成審核組 由管理者代表指派內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員組成。由管理者代表指派內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員組成。 審核員應(yīng)具備的資格：審核員應(yīng)具備的資格： 熟悉最新標(biāo)準(zhǔn)熟悉最新標(biāo)準(zhǔn) 受培訓(xùn)資格受培訓(xùn)資格 對(duì)公司的熟悉程度對(duì)公司的熟悉程度 業(yè)務(wù)范圍不能與其審

17、核范圍重疊業(yè)務(wù)范圍不能與其審核范圍重疊 專業(yè)知識(shí)專業(yè)知識(shí) 工作中的協(xié)調(diào)工作中的協(xié)調(diào) 為受審部門所接受為受審部門所接受 22 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 審核組長(zhǎng)應(yīng)具備的能力：審核組長(zhǎng)應(yīng)具備的能力： 具備審核員資格具備審核員資格 業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍 工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) 有較好組織和溝通能力有較好組織和溝通能力 23 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 3 3 收集有關(guān)文件收集有關(guān)文件 （1 1）提前翻閱前面的內(nèi)審報(bào)告，對(duì)易出問(wèn)題點(diǎn)特別注意。提前翻閱前面的內(nèi)審報(bào)告，對(duì)易出問(wèn)題點(diǎn)特別注意。 （2 2）相關(guān)部門審核時(shí)要注意相關(guān)

18、文件與其它部門之接口相關(guān)部門審核時(shí)要注意相關(guān)文件與其它部門之接口 是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。 （3 3）對(duì)通用文件要一并考慮。對(duì)通用文件要一并考慮。 （4 4）注意外來(lái)文件的檢查。注意外來(lái)文件的檢查。 （5 5）三級(jí)文件一般應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)查詢。三級(jí)文件一般應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)查詢。 （6 6）事先記錄文件審查問(wèn)題點(diǎn)，編寫記錄表單。事先記錄文件審查問(wèn)題點(diǎn)，編寫記錄表單。 24 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 4 4 編寫檢查表編寫檢查表 檢查表的作用檢查表的作用 （1 1）明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本。）明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本。 （2 2）使審核程序規(guī)范

19、化。）使審核程序規(guī)范化。 （3 3）按檢查表的要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終）按檢查表的要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終 終明確。終明確。 （4 4）保持審核進(jìn)度。）保持審核進(jìn)度。 （）作為審核的證據(jù)（）作為審核的證據(jù) 25 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 如何設(shè)計(jì)檢查表（注意要點(diǎn)）如何設(shè)計(jì)檢查表（注意要點(diǎn)） 1 1）對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求。）對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求。 2 2）選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題。）選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題。 3 3）結(jié)合受審部門的特點(diǎn)。）結(jié)合受審部門的特點(diǎn)。 4 4）抽樣應(yīng)有代表性。）抽樣應(yīng)有代表性。 5 5）時(shí)間要留有余地。）時(shí)間要留有余地。

20、 6 6）檢查表應(yīng)有可操作性。）檢查表應(yīng)有可操作性。 7 7）按部門審核時(shí)，要包括涉及的要素；）按部門審核時(shí)，要包括涉及的要素； 按要素審核時(shí)，要包括涉及的部門。按要素審核時(shí)，要包括涉及的部門。 26 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 如何設(shè)計(jì)檢查表如何設(shè)計(jì)檢查表 、體現(xiàn)關(guān)鍵問(wèn)題、體現(xiàn)關(guān)鍵問(wèn)題 、體現(xiàn)抽樣、體現(xiàn)抽樣 、體現(xiàn)審核的手、體現(xiàn)審核的手 段段 27 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 如何設(shè)計(jì)檢查表（檢查表舉例）如何設(shè)計(jì)檢查表（檢查表舉例） 銷售部門檢查表銷售部門檢查表 （該部門中心職責(zé)為合同評(píng)審、成品交付和售后

21、服務(wù)）（該部門中心職責(zé)為合同評(píng)審、成品交付和售后服務(wù)） 序號(hào)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查方法檢查結(jié)果檢查結(jié)果 記錄記錄 1銷售經(jīng)理是否了解公司銷售經(jīng)理是否了解公司 的質(zhì)量方針？是否明確的質(zhì)量方針？是否明確 本部門的主要質(zhì)量職責(zé)本部門的主要質(zhì)量職責(zé) 及在質(zhì)量體系中的作用？及在質(zhì)量體系中的作用？ 1）與銷售經(jīng)理談話；）與銷售經(jīng)理談話； 2）查閱質(zhì)量手冊(cè)與程序文件。）查閱質(zhì)量手冊(cè)與程序文件。 2銷售部是否對(duì)每項(xiàng)合同、銷售部是否對(duì)每項(xiàng)合同、 訂單和標(biāo)書進(jìn)行了評(píng)審？訂單和標(biāo)書進(jìn)行了評(píng)審？ 1）檢查合同評(píng)審記錄？合同是否在簽）檢查合同評(píng)審記錄？合同是否在簽 訂之前進(jìn)行了評(píng)審？訂之前進(jìn)行了評(píng)審？ 2）如有標(biāo)書，

22、查標(biāo)書如何評(píng)審？標(biāo)書）如有標(biāo)書，查標(biāo)書如何評(píng)審？標(biāo)書 與合同不一致的地方，如何解決？與合同不一致的地方，如何解決？ 3）口頭訂單是否有電話記錄或傳真確）口頭訂單是否有電話記錄或傳真確 認(rèn)件？認(rèn)件？ 4）查評(píng)審記錄內(nèi)容是否符合要求？評(píng)）查評(píng)審記錄內(nèi)容是否符合要求？評(píng) 審結(jié)論是否得到執(zhí)行？審結(jié)論是否得到執(zhí)行？ 5）詢部有無(wú)因未評(píng)審或評(píng)審不當(dāng)造成）詢部有無(wú)因未評(píng)審或評(píng)審不當(dāng)造成 違約事件。違約事件。 28 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 如何設(shè)計(jì)檢查表（銷售部門檢查表舉例如何設(shè)計(jì)檢查表（銷售部門檢查表舉例 序）序） 序號(hào)序號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查方法檢查方法檢查

23、結(jié)果檢查結(jié)果 記錄記錄 3來(lái)自客戶的申訴是否得來(lái)自客戶的申訴是否得 到了及時(shí)的處理？到了及時(shí)的處理？ 查客戶來(lái)函來(lái)電處理情況的記錄，查客戶來(lái)函來(lái)電處理情況的記錄， 并檢查有關(guān)申訴內(nèi)容是否傳遞到相并檢查有關(guān)申訴內(nèi)容是否傳遞到相 關(guān)部門。關(guān)部門。 4是否按規(guī)定向客戶提供是否按規(guī)定向客戶提供 了服務(wù)，包括維修、備了服務(wù)，包括維修、備 品配件的提供、培訓(xùn)操品配件的提供、培訓(xùn)操 作人員以及退、賠、換、作人員以及退、賠、換、 修不合格品？修不合格品？ 查售后服務(wù)的記錄臺(tái)帳，選出其中查售后服務(wù)的記錄臺(tái)帳，選出其中 35份較大的服務(wù)記錄，查看客戶份較大的服務(wù)記錄，查看客戶 對(duì)服務(wù)的意見(jiàn)反饋。對(duì)服務(wù)的意見(jiàn)反饋。

24、 5成品庫(kù)是否按程序進(jìn)行成品庫(kù)是否按程序進(jìn)行 了管理？了管理？ 1）查看成品庫(kù)臺(tái)帳；）查看成品庫(kù)臺(tái)帳； 2）抽查）抽查35種成品的帳、物、卡種成品的帳、物、卡 的一致性；的一致性； 3）觀察倉(cāng)庫(kù)條件及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)情況；）觀察倉(cāng)庫(kù)條件及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)情況； 4）與倉(cāng)庫(kù)主管談話。）與倉(cāng)庫(kù)主管談話。 6銷售部門參加設(shè)計(jì)評(píng)審銷售部門參加設(shè)計(jì)評(píng)審 及合同轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)輸入及合同轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)輸入 的情況的情況 與銷售經(jīng)理談話。與銷售經(jīng)理談話。 29 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備（二）內(nèi)審的準(zhǔn)備 通知受審核部門并約定審核時(shí)間通知受審核部門并約定審核時(shí)間 1 1）提前）提前3-53-5天通知受審部門

25、。天通知受審部門。 2 2）確定陪同人員。）確定陪同人員。 3 3）其它事項(xiàng)。）其它事項(xiàng)。 30 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 三）內(nèi)部質(zhì)量體系審核三）內(nèi)部質(zhì)量體系審核 - -實(shí)施程序?qū)嵤┏绦?首次會(huì)議首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 確定不合格及不合格報(bào)告確定不合格及不合格報(bào)告 匯總分析審核結(jié)果匯總分析審核結(jié)果 末次會(huì)議末次會(huì)議 編寫審核報(bào)告編寫審核報(bào)告 31 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 首次會(huì)議首次會(huì)議 1 1）向受審方的最高管理者介紹審核組成員。）向受審方的最高管理者介紹審核組成員。 2 2）重申審核的范圍和目的。）重申審核的范圍和目的。 3 3

26、）介紹審核的方法和程序。）介紹審核的方法和程序。 4 4）在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系。）在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系。 5 5）確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備。）確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備。 6 6）確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。）確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。 32 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核-之一之一 需注意的問(wèn)題：需注意的問(wèn)題： 1 1）審核組長(zhǎng)應(yīng)控制審核的全過(guò)程。）審核組長(zhǎng)應(yīng)控制審核的全過(guò)程。 2 2）要相信樣本。）要相信樣本。 3 3）選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。）選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。

27、 4 4）要依靠檢查表，若偏離檢查表，應(yīng)小心謹(jǐn)慎。）要依靠檢查表，若偏離檢查表，應(yīng)小心謹(jǐn)慎。 5 5）要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。）要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。 6 6）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。 7 7）與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。）與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。 8 8）始終保持客觀、公正和有禮貌。）始終保持客觀、公正和有禮貌。 33 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：審核用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)：審核用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng) 的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序

28、或要求的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求 審核證據(jù)審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證驗(yàn)證的信息、記錄或陳的信息、記錄或陳 述。述。 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比 較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果 審核結(jié)論審核結(jié)論：審核關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或：審核關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或 意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所 做的論證。做的論證。 34 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 審核員在審核車間時(shí)，問(wèn)一名操作工的設(shè)審核員在審核車間時(shí)，問(wèn)一名操

29、作工的設(shè) 備保養(yǎng)的狀況時(shí)，操作工說(shuō)：備保養(yǎng)的狀況時(shí)，操作工說(shuō)：“我們所有我們所有 設(shè)備根本沒(méi)有保養(yǎng)，保養(yǎng)的作業(yè)指導(dǎo)書昨設(shè)備根本沒(méi)有保養(yǎng)，保養(yǎng)的作業(yè)指導(dǎo)書昨 天晚上才發(fā)下來(lái)，管理者代表讓我們做假天晚上才發(fā)下來(lái)，管理者代表讓我們做假 記錄。記錄。” 請(qǐng)問(wèn)：您作為審核員應(yīng)如何處理？請(qǐng)問(wèn)：您作為審核員應(yīng)如何處理？ 35 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 如何判別客觀證據(jù)：如何判別客觀證據(jù)： 1 1）存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、）存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、 推斷、臆測(cè)要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。推斷、臆測(cè)要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。 2

30、2）質(zhì)量活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、）質(zhì)量活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、 其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應(yīng)通過(guò)其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應(yīng)通過(guò) 實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。 3 3）現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量）現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量 活動(dòng)的的客觀證據(jù)?；顒?dòng)的的客觀證據(jù)。 36 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 客觀事實(shí)判別舉例分析：客觀事實(shí)判別舉例分析： 某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請(qǐng)其到某公司的工程師小張接到公

31、司辦公室的通知請(qǐng)其到 會(huì)議室開(kāi)會(huì)。小張?jiān)谌ラ_(kāi)會(huì)的路上被車撞傷，被送往醫(yī)會(huì)議室開(kāi)會(huì)。小張?jiān)谌ラ_(kāi)會(huì)的路上被車撞傷，被送往醫(yī) 院。辦公室在接到通知后，詢問(wèn)小張情況，醫(yī)院的人說(shuō)院。辦公室在接到通知后，詢問(wèn)小張情況，醫(yī)院的人說(shuō) 小張還沒(méi)有脫離危險(xiǎn)，可能正在進(jìn)行手術(shù)，并請(qǐng)公司盡小張還沒(méi)有脫離危險(xiǎn)，可能正在進(jìn)行手術(shù)，并請(qǐng)公司盡 快去人處理此事?？烊ト颂幚泶耸?。 37 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 請(qǐng)說(shuō)明以下屬于客觀事實(shí)的判斷：請(qǐng)說(shuō)明以下屬于客觀事實(shí)的判斷： 工程師張先生接到辦公室通知開(kāi)會(huì)。工程師張先生接到辦公室通知開(kāi)會(huì)。 小張?jiān)谌ス鹃_(kāi)會(huì)的路上被車撞傷。小張?jiān)谌ス鹃_(kāi)會(huì)的

32、路上被車撞傷。 醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。 小張正在危險(xiǎn)期。小張正在危險(xiǎn)期。 小張正在做手術(shù)。小張正在做手術(shù)。 1 1 小張被一輛汽車撞傷。小張被一輛汽車撞傷。 38 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 審核路線安排：審核路線安排： 1 1）正向和逆向的審核方法。）正向和逆向的審核方法。 ）按要素審核）按要素審核 ）按部門審核的方法。）按部門審核的方法。 39 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 審核的手段：審核的手段： 1 1、提問(wèn)與交談。、提問(wèn)與交談。 、查閱文件與記錄、查閱文件與記錄 、現(xiàn)場(chǎng)觀察、現(xiàn)場(chǎng)觀

33、察 40 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 問(wèn)的類型：?jiǎn)柕念愋停?開(kāi)放式的問(wèn)開(kāi)放式的問(wèn) 封閉式的問(wèn)封閉式的問(wèn) 引導(dǎo)式的問(wèn)引導(dǎo)式的問(wèn) 41 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 發(fā)問(wèn)的技巧：發(fā)問(wèn)的技巧： 、 、盡量少用封閉式的問(wèn)、盡量少用封閉式的問(wèn) “您有沒(méi)有接受過(guò)與這工作有關(guān)的訓(xùn)練？您有沒(méi)有接受過(guò)與這工作有關(guān)的訓(xùn)練？” “請(qǐng)問(wèn)您曾經(jīng)接受過(guò)哪些培訓(xùn)呢？請(qǐng)問(wèn)您曾經(jīng)接受過(guò)哪些培訓(xùn)呢？” 、問(wèn)應(yīng)包含盡可能多信息、問(wèn)應(yīng)包含盡可能多信息 、問(wèn)題應(yīng)與主題有關(guān)、問(wèn)題應(yīng)與主題有關(guān) 42 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施）

34、審核員應(yīng)控制審核過(guò)程，避免以下事項(xiàng)：審核員應(yīng)控制審核過(guò)程，避免以下事項(xiàng)： 1 1、被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。、被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。 、被引導(dǎo)或誤導(dǎo)、被引導(dǎo)或誤導(dǎo) 、陷入困境、陷入困境 、被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏、被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏 、作假定或推測(cè)、作假定或推測(cè) 、同時(shí)問(wèn)個(gè)以上問(wèn)題、同時(shí)問(wèn)個(gè)以上問(wèn)題 43 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 較好的工作習(xí)慣：較好的工作習(xí)慣： 1 1、做好準(zhǔn)備、做好準(zhǔn)備 、守時(shí)、守時(shí) 、堅(jiān)持被問(wèn)者要自己回答問(wèn)題、堅(jiān)持被問(wèn)者要自己回答問(wèn)題 、少說(shuō)話、少說(shuō)話 、避免誤解、避免誤解 、問(wèn)題要清晰、問(wèn)題要清晰 、有禮鎮(zhèn)定、有禮鎮(zhèn)定 44 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審

35、核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 應(yīng)處理好以下項(xiàng)目：應(yīng)處理好以下項(xiàng)目： 1 1、好爭(zhēng)辯的被審核者、好爭(zhēng)辯的被審核者 、膽怯的被審核者、膽怯的被審核者 、被審核者不在、被審核者不在 、文件不存在、文件不存在 、預(yù)先準(zhǔn)備好樣本、預(yù)先準(zhǔn)備好樣本 、特殊情況、特殊情況 、被審核方頻繁接電話或離開(kāi)、被審核方頻繁接電話或離開(kāi) 45 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫 不合格的定義：不合格的定義： 沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定的要求。沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定的要求。 “規(guī)定的要求規(guī)定的要求”來(lái)自：來(lái)自： 有關(guān)的法律、法規(guī)

36、、質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì) 量計(jì)劃、合同、程序文件和工作文件等必須遵循的文件。量計(jì)劃、合同、程序文件和工作文件等必須遵循的文件。 46 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 不合格項(xiàng)的分類不合格項(xiàng)的分類 1 1）體系性不合格：）體系性不合格： -有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)、合同。有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)、合同。 2 2）實(shí)施性不合格：）實(shí)施性不合格： -未按文件規(guī)定實(shí)施。未按文件規(guī)定實(shí)施。 3 3）效果性不合格：）效果性不合格： -糾正措施實(shí)施后沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的要求。糾正措施實(shí)施后沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的要求。 也可根據(jù)不

37、合格的嚴(yán)重程度分為嚴(yán)重不合格和輕微不合格。也可根據(jù)不合格的嚴(yán)重程度分為嚴(yán)重不合格和輕微不合格。 觀察項(xiàng)觀察項(xiàng)-證據(jù)不足時(shí)證據(jù)不足時(shí) 47 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 不合格報(bào)告的內(nèi)容：不合格報(bào)告的內(nèi)容： 1 1）受審部門及負(fù)責(zé)人姓名。）受審部門及負(fù)責(zé)人姓名。 2 2）審核員姓名。）審核員姓名。 3 3）審核依據(jù)。）審核依據(jù)。 4 4）不合格事實(shí)的描述。不合格事實(shí)的描述。 5 5）不合格類型。不合格類型。 6 6）糾正措施及完成日期。）糾正措施及完成日期。 7 7）糾正措施完成情況及驗(yàn)證。）糾正措施完成情況及驗(yàn)證。 48 N NO O. .0 01 18 8

38、1 18 8- -0 01 1 受受審審單單位位 生生產(chǎn)產(chǎn)一一部部 責(zé)責(zé)任任部部門門 生生產(chǎn)產(chǎn)一一部部 審審核核時(shí)時(shí)間間 0 01 1/ /8 8/ /1 18 8 不不合合格格事事實(shí)實(shí)描描述述：查查生生產(chǎn)產(chǎn)一一部部操操作作員員展展昭昭正正在在操操作作的的第第 1 16 6 號(hào)號(hào)車車床床在在“設(shè)設(shè)備備點(diǎn)點(diǎn)檢檢記記錄錄表表”上上 1 17 7、1 18 8 日日空空白白 （未未做做保保養(yǎng)養(yǎng)）違違反反機(jī)機(jī)器器設(shè)設(shè)備備管管理理程程序序 （文文件件編編號(hào)號(hào) Q QP P0 08 8，現(xiàn)現(xiàn)行行 A A1 1 版版）之之“5 5. .4 4. .1 1 設(shè)設(shè)備備操操作作員員需需于于每每日日一一 上上班班做

39、做設(shè)設(shè)備備保保養(yǎng)養(yǎng)并并填填寫寫保保養(yǎng)養(yǎng)記記錄錄。 ” 審審核核員員：公公孫孫策策 8 8/ /1 18 8 責(zé)責(zé)任任部部門門主主管管：歐歐陽(yáng)陽(yáng)春春 8 8/ /1 18 8 不不合合格格類類型型：輕輕微微不不合合格格 違違反反章章節(jié)節(jié)（要要素素） ：I IS SO O9 90 00 01 1 之之 6 6. .3 3 違違反反文文件件：Q QP P0 08 8 之之 5 5. .4 4. .1 1 要要求求完完成成期期限限： 2 20 00 01 1 年年 8 8 月月 2 25 5 日日 前前 原原因因分分析析： 新新進(jìn)進(jìn)員員工工展展昭昭為為 8 8 月月 1 15 5 日日尚尚未未進(jìn)進(jìn)行行

40、培培 訓(xùn)訓(xùn)。 責(zé)責(zé)任任主主管管： 歐歐陽(yáng)陽(yáng)春春 8 8/ /1 18 8 糾糾正正措措施施及及完完成成時(shí)時(shí)間間： （1 1）8 8 月月 1 19 9 日日由由生生產(chǎn)產(chǎn)一一部部班班長(zhǎng)長(zhǎng)羅羅漢漢對(duì)對(duì)其其進(jìn)進(jìn) 行行機(jī)機(jī)器器設(shè)設(shè)備備管管理理程程序序及及機(jī)機(jī)器器保保養(yǎng)養(yǎng)手手冊(cè)冊(cè) 的的培培訓(xùn)訓(xùn)，并并填填寫寫培培訓(xùn)訓(xùn)記記錄錄。 責(zé)責(zé)任任主主管管：歐歐陽(yáng)陽(yáng)春春 8 8/ /1 18 8 預(yù)預(yù)防防措措施施及及完完成成時(shí)時(shí) 間間： 責(zé)責(zé)任任部部門門主主管管： 糾糾正正和和預(yù)預(yù)防防措措施施執(zhí)執(zhí)行行狀狀況況驗(yàn)驗(yàn)證證描描述述： （1 1）查查生生產(chǎn)產(chǎn)一一部部 1 16 6 號(hào)號(hào)車車床床從從 8 8 月月 1 19 9

41、 日日至至今今，保保養(yǎng)養(yǎng)工工作作做做的的完完好好，且且 展展昭昭對(duì)對(duì)保保養(yǎng)養(yǎng)程程序序和和保保養(yǎng)養(yǎng)手手冊(cè)冊(cè)回回答答很很好好。 （2 2）在在人人事事處處查查知知展展昭昭的的培培訓(xùn)訓(xùn)記記錄錄上上顯顯示示培培訓(xùn)訓(xùn)日日期期為為 8 8 月月 1 19 9 日日 1 19 9： 0 00 0- -2 20 0：0 00 0 羅羅漢漢對(duì)對(duì)其其進(jìn)進(jìn)行行培培訓(xùn)訓(xùn)了了機(jī)機(jī)器器設(shè)設(shè)備備管管理理程程序序及及機(jī)機(jī)器器保保養(yǎng)養(yǎng)手手冊(cè)冊(cè) ，執(zhí)執(zhí)行行可可。 審審核核員員/ /時(shí)時(shí)間間：公公孫孫策策 8 8/ /2 25 5 結(jié)結(jié)案案： 同同意意以以上上追追蹤蹤結(jié)結(jié)果果。 審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)：包包拯拯 8 8/ /2 26 6 管管理理者者代代表表意意見(jiàn)見(jiàn)：可可。 簽簽名名：趙趙楨楨 8 8/ /2 28 8 49 三三 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核 （內(nèi)審實(shí)施）（內(nèi)審實(shí)施） 練習(xí)：練習(xí)： 編制一份不合格報(bào)告：編制一份不合格報(bào)告： 審核員在審核采購(gòu)部時(shí)，接待他們的是文員張小姐，張小姐審核員在審核采購(gòu)部時(shí)，接待他們的是文員張小姐，張小姐 說(shuō)：說(shuō)：“王經(jīng)理今天出差了，不知什么時(shí)候回來(lái)王經(jīng)理今天出差了，不知什么時(shí)候回來(lái)”臨