2534074979農(nóng)村合作銀行關(guān)于強(qiáng)制休假的實(shí)施意見

1、農(nóng)村合作銀行關(guān)于強(qiáng)制休假的實(shí)施意見為進(jìn)一步規(guī)范和完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，有效防止各類違法違規(guī)案件的發(fā)生，確保本行各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)上級內(nèi)控管理有關(guān)要求，結(jié)合農(nóng)村合作銀行實(shí)際，特制訂本實(shí)施意見。一、高度認(rèn)識實(shí)施強(qiáng)制休假制的重要性強(qiáng)制休假制，是內(nèi)控體系中的一個(gè)重要組成部分，是強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，消除金融風(fēng)險(xiǎn)隱患的有效手段之一。實(shí)行強(qiáng)制休假制，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效預(yù)防各類違規(guī)違紀(jì)案件，因此，各支行要統(tǒng)一思想，深刻認(rèn)識實(shí)施強(qiáng)制休假制度的重要性和必要性，支行行長要親自負(fù)責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，切實(shí)抓好落實(shí)。在實(shí)施意見的基礎(chǔ)上，各支行要結(jié)合具體情況，制訂切合本單位實(shí)際、具有可操作性的實(shí)施辦法，并積極組織實(shí)施。二

2、、強(qiáng)制休假人員的范圍、對象強(qiáng)制休假的范圍為各支行行長、副行長、會計(jì)、出納、記賬員、儲蓄員、信貸員及其他重要的崗位；具體對象為長期在同一崗位從事同一項(xiàng)工作而又缺少相應(yīng)監(jiān)督的人員。三、強(qiáng)制休假的時(shí)間規(guī)定凡上述重要崗位上的工作人員，在本崗位工作期間必須實(shí)施一年一次以上的強(qiáng)制離崗休假制；實(shí)施強(qiáng)制離崗休假的時(shí)間一般掌握在5到7個(gè)工作日。四、強(qiáng)制休假的操作規(guī)定強(qiáng)制休假制實(shí)行分級負(fù)責(zé)制，按以下規(guī)定執(zhí)行：各支行行長、副行長和合作銀行機(jī)關(guān)人員的強(qiáng)制休假由總行統(tǒng)一組織實(shí)施；其他人員以支行為單位，由各支行行長組織實(shí)施。強(qiáng)制休假實(shí)行臨時(shí)決定制。知情人不得提前告知任何人員。在確定強(qiáng)制休假人員后，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)天找其談話，

3、當(dāng)天辦理有關(guān)移交手續(xù)，當(dāng)天離崗休息。期間，單位或個(gè)人不得以任何理由和方式安排離崗休假人員到原崗位上班或代班。五、強(qiáng)制休假的檢查內(nèi)容在強(qiáng)制休假期間，各支行要組織力量進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容如下：出納崗位人員1盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金；2抵押憑證、單證的盤點(diǎn)；3有價(jià)單證和重要空白憑證的盤點(diǎn)；4現(xiàn)金清訖章、業(yè)務(wù)印章的檢驗(yàn)、檢查；5庫房鑰匙、零箱庫鑰匙及密碼的檢驗(yàn)及移交；6盤庫登記簿、會計(jì)、出納短期代理交接登記簿、有價(jià)單證及代保管有價(jià)物品登記簿、大額現(xiàn)金支取登記簿的檢查；7假幣和已沒收假幣（變造幣）憑證的盤點(diǎn)檢查；8其它應(yīng)檢查的事項(xiàng)。綜合柜員制柜員1盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金;2有價(jià)單證和重要空白憑證的盤點(diǎn);3有關(guān)印章的檢驗(yàn)及交接;

4、4單證（密押、印鑒）掛失登記簿、重要空白憑證臨柜使用銷號登記簿、通存通兌業(yè)務(wù)賬務(wù)差錯(cuò)及處理登記簿、大額現(xiàn)金支取登記簿、會計(jì)、出納短期代理交接登記簿、聯(lián)行往來信件收發(fā)登記簿、結(jié)算業(yè)務(wù)往來查詢查復(fù)登記簿的檢查;5其它應(yīng)檢查的事項(xiàng)。會計(jì)崗位人員1全部科目總分核對；2內(nèi)外賬務(wù)核對（主要是同業(yè)存款、社內(nèi)往來）、存貸款余額、重要空白憑證，特別是結(jié)算憑證的使用、登記及管理情況，重要印章的使用、登記、管理情況；3經(jīng)營的賬簿、印章的檢查、使用、登記及管理；4檢查費(fèi)用開支情況；5對待辦事項(xiàng)、遺留問題應(yīng)交待清楚；6會計(jì)（計(jì)算機(jī)）工作日志、固定資產(chǎn)登記（卡）簿、低值易耗登記（卡）簿、會計(jì)檔案保管登記簿、會計(jì)檔案查（調(diào)

5、）閱登記簿的檢查；7、其它應(yīng)檢查的事項(xiàng)。聯(lián)行結(jié)算崗位人員1對經(jīng)管的賬簿進(jìn)行總分核對，涉及到內(nèi)外賬及存放款、同業(yè)往來科目、社內(nèi)往來科目，要同有關(guān)單位核對往來賬；2經(jīng)管的各類登記簿（含交接登記簿）使用、登記情況，核對重要空白憑證庫存及使用情況；3印章、壓數(shù)機(jī)（密押）使用保管情況；4票據(jù)錄入員與交換員、聯(lián)行錄入員、復(fù)核員、系統(tǒng)管理員是否嚴(yán)格分離；5檢查是否存在未交或未足額交存保證金而簽發(fā)銀行匯票情況；6其它應(yīng)檢查的事項(xiàng)。重要空白憑證管理崗位人員1盤點(diǎn)庫存所有重要空白憑證并進(jìn)行總分核對；2重要空白憑證領(lǐng)出（入）核對；3重要空白憑證登記簿登記情況；4其它應(yīng)檢查的事項(xiàng)。信貸崗位人員1檢查借款人及擔(dān)保人的基本情況；2檢查抵押貸款及其管理狀況；3檢查貸款檔案管理情況；4檢查抵貸資產(chǎn)的管理情況；5其他應(yīng)檢查的事項(xiàng)。六、強(qiáng)制休假期間的有關(guān)待遇規(guī)定強(qiáng)制休假人員的休假期，實(shí)行獎勵(lì)休假和年休假相結(jié)合的方式進(jìn)行。凡符合享受年休假條件的，原則上休假期的一半使用年休假沖抵，其他一半實(shí)行獎勵(lì)休假（休假時(shí)間按公休處理）。不符合享受年休假條件的人員，可采取一半實(shí)行獎勵(lì)休假，另一半調(diào)換其他公休時(shí)間沖抵。強(qiáng)制休假人員在休假期的工資、獎金照發(fā)，福利待遇不受影響。七、強(qiáng)制休假應(yīng)注意的事項(xiàng)對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)苗頭或不適宜擔(dān)任重要崗位人員的，必須立即給予撤換，必要時(shí)向總行人事監(jiān)察部報(bào)告。要科學(xué)合理