國際貨物貿(mào)易法律風險與防范

1、國際貨物貿(mào)易法律風險與防范國際貨物貿(mào)易法律風險與防范 判例精解判例精解 蔣琪蔣琪 20142014年年7 7月月 深圳深圳 上篇：貿(mào)易形態(tài)上篇：貿(mào)易形態(tài) 代理進口業(yè)務(wù)中的控貨問題代理進口業(yè)務(wù)中的控貨問題 代理出口業(yè)務(wù)中的法律風險防范代理出口業(yè)務(wù)中的法律風險防范 加工貿(mào)易中的法律風險與防范加工貿(mào)易中的法律風險與防范 轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的法律風險與防范轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的法律風險與防范 下篇：國際金融下篇：國際金融 跟單信用證的基本原則及軟條款問題跟單信用證的基本原則及軟條款問題 備用信用證在國際貿(mào)易應(yīng)用中的風險與防范備用信用證在國際貿(mào)易應(yīng)用中的風險與防范 獨立保函在國際貿(mào)易應(yīng)用中的風險與防范獨立保函在國際貿(mào)易應(yīng)

2、用中的風險與防范 進出口押匯業(yè)務(wù)中的法律問題進出口押匯業(yè)務(wù)中的法律問題 北京B公司 （委托方） 寧波C物流公司 （倉儲監(jiān)管單位） 中國A外貿(mào)公司 （代理方） A公司收到北 京B公司貨款 后出具出庫單 簽訂委托報關(guān)及倉 儲監(jiān)管協(xié)議，C公司 收貨后出具入庫單 北京B公司向中國 A外貿(mào)公司推薦寧 波C物流公司 代理進 口聚乙 烯 北京B公司在信用 證到期前向A外貿(mào) 公司支付貨款 1 1、代理進口業(yè)務(wù)中的控貨問題代理進口業(yè)務(wù)中的控貨問題 案例一：案例一： 深圳E公司 （委托方） 深圳E公司自己的倉庫 （倉儲監(jiān)管單位） 中國D貿(mào)易公司 （代理方） D公司收到E公司貨 款后出具出庫單 簽訂委托報關(guān)及倉儲監(jiān)

3、管協(xié)議以及質(zhì) 押監(jiān)管協(xié)議，E公司收貨后出具入庫單 深圳E公司向D公司推薦 用E公司自己的倉庫 代理進口 苯乙烯 深圳E公司在 信用證到期前 向D貿(mào)易公司 支付貨款 案例二：案例二： 上海P公司 （委托方） 南通F公司 （倉儲監(jiān)管單位） 中國H貿(mào)易公司 （代理方） F公司收到H公司放貨 指令單正本后，需回 傳給H公司再次簽字 蓋章確認才能放貨 簽訂倉儲監(jiān)管協(xié)議，F(xiàn) 公司收貨后出具入庫單 代理進 口鋼材 上 海 P 公 司 在信用證到 期前向中國 H 公 司 支 付 貨款 案例三：案例三： 民 事 侵 權(quán) 訴 訟 民 事 侵 權(quán) 訴 訟 行政處罰（沒 收侵權(quán)貨物并 處罰款） 代理出口運動 鞋為侵權(quán)

4、產(chǎn)品 代理出口 運動鞋 C公司A公司某海關(guān) B公司 （馳名商標持 有人） 案例一：案例一： 2 2、代理出口業(yè)務(wù)中的法律風險防范、代理出口業(yè)務(wù)中的法律風險防范 民 事 侵 權(quán) 訴 訟 行政處罰（沒收侵 權(quán)貨物并處罰款） 代理出口花生 為侵權(quán)產(chǎn)品 代理出 口花生 Z公司X公司某海關(guān) Y公司（馳名商 標持有人） 案例二：案例二： 張某 CPU供貨 商 香港進 口商 聯(lián)絡(luò) 聯(lián)絡(luò) E公司 簽訂供貨（CPU）協(xié)議 貨物（CPU）出口裝運前將貨款T/T 到E公司帳戶 支付貨款（將收到香港客戶貨 款扣除代理費、公司墊付退稅 款的利息及相關(guān)手續(xù)費，再墊 付上退稅款） 委托代 理協(xié)議 出口貨物（CPU） 案例三

5、：案例三： 支付貨款及F公司代 理、墊付稅款利息 支付貨款、 墊付稅款 辦理出口 手續(xù)及退稅 出口鋁棒 委托代理 收貨后發(fā)貨 F公司 H公司 J公司 簽訂供貨合同 （采購鋁棒） 簽訂供貨合同 （出口鋁棒） 案例四：案例四： M外貿(mào)公司 英國V船東 M外貿(mào)公司、Y船廠與英國 V船東簽訂船舶建造合同 Y船廠 商業(yè)銀行 Y船廠以在建船舶向商 業(yè)銀行提供抵押擔保 M外貿(mào)公司申請銀行向英國V 船東開具預(yù)付款退款保函 M外貿(mào)公司、Y船廠與英國 V船東簽訂船舶建造合同 銀行向英國V船東開具預(yù)付款退款保函 案例五：案例五： 中國A公司 簽訂倉儲監(jiān) 管協(xié)議將進 口原料存儲 在加工廠 委托加工 水產(chǎn)品 C加工廠

6、香港B公司 收貨后 T/T付款 銷售成品水產(chǎn)品 C加工廠法人在 香港設(shè)立的離岸 公司 案例一：案例一： 3 3、加工貿(mào)易中的法律風險與防范、加工貿(mào)易中的法律風險與防范 中國 F公司 合作鱈魚進料加工 香港K 公司 某銀行 申請開立六個 月遠期信用證 提供履約擔保 實際控制 原料供應(yīng)商 國內(nèi)加工企業(yè) 成品購買商 信用證到期前支 付全部成品貨款 支付10%的 成品貨款作 為履約保證 金 開出六個月遠期信用證 案例二：案例二： 支付貨款 出口鉛筆 采購國產(chǎn) 料件 采購原料 國外 國內(nèi) 中國H 公司 美國J公司 采購提供原材料 支付加工費 支付貨款 出口鉛筆 來料加工合同 香港設(shè)立 加工鉛筆 中國H公

7、司離岸公司美國J公司 案例三：案例三： 申請 開證 出口燒堿 香港B公司、 （中間商、第 一受益人） 中國A公司 （出口商、第二 受益人） 意大利C公司（進 口商、開證人） 可轉(zhuǎn)讓信用證開立可轉(zhuǎn)讓信用證 國內(nèi)D銀行 （轉(zhuǎn)讓行） 香港E銀行 （轉(zhuǎn)讓行） 意大利G銀行 （開證行） 申請 轉(zhuǎn)讓 通知 信用 證 交 單 付 款 出口燒堿 發(fā)運貨物 案例一：案例一： 4 4、轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的法律風險與防范、轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的法律風險與防范 出口花生香港B公司 （中間商） 中國A公司 （進口商） 美國C公司 （出口商） 開立可轉(zhuǎn)讓信用證 出口花生 CIF寧波交貨 案例二：案例二： 1 申 請 開 證 11償付 中間

8、商 （第一受益人） 進口商 （開證申請人） 2開立可轉(zhuǎn)讓信用證 開證行 通知行/轉(zhuǎn)讓行 10寄單索付 實際供貨人 （第二受益人） 12 通知 付款 贖單 13 付 款 14 單 據(jù) 9 換 單 8 通 知 換 單 4 申 請 轉(zhuǎn) 讓 3 通 知 信 用 證 7 換 單 6 單 據(jù) 5 已轉(zhuǎn) 讓信 用證 1 申 請 開 證 11償付 中間商 （第一受益人） 進口商 （開證申請人） 2開立信用證 開證行 第一通知行 10寄單索付 實際供貨人 （第二受益人） 12 通知 付款 贖單 13 付 款 14 單 據(jù) 9 換 單 8 通 知 換 單 4原 證為 抵押 申請 開證 3 通 知 信 用 證 7

9、換 單 6 單 據(jù) 5 開立 信用 證 第二開證行 可轉(zhuǎn)讓信用證可轉(zhuǎn)讓信用證 基本程序基本程序 背對背信用證背對背信用證 基本程序基本程序 中國A鋼鐵公司 （賣方） 韓國B公司 （買方） 韓國C銀行 （開證銀行） 鋼鐵買賣合同 開立 信用證 申請 開立 信用證 5 5、跟單信用證的基本原則及軟條款問題、跟單信用證的基本原則及軟條款問題 案例一：案例一： 韓國D公司 （新買方） 轉(zhuǎn)賣 開立 信用證 HS編碼為： 7228.3000 HS編碼為： 7214.20.1000 德國E公司 （賣方） 中國D貿(mào)易公司 （買方） 開證銀行 申請 開立 信用證 開立 信用證 鋼材買賣合同 案例二：案例二： 人

10、民法院 以摻雜廢鋼和垃 圾為由申請止付 以信用證糾紛獨 立于基礎(chǔ)交易糾 紛為由駁回 香港G公司 （賣方） 中國F公司 （買方） 議付行 罐頭買賣合同 申請 開立 信用證 開立 信用證 案例三：案例三： 開證銀行 議付 寄單索償 人民法院 以受益人提交記 載內(nèi)容虛假的單 據(jù)為由申請止付 終止止付信用 證項下的款項 韓國H公司 （買方） 中國G公司 （賣方） 韓國I銀行 （開證行） 中國K銀行 (寄單行) 買賣合同關(guān)系 申請 開立 信用證 開立 信用證 交單 寄單索償 案例四：案例四： 以受益人 倒簽提單 為由拒付 退單 人民法院 起訴 調(diào)取航海日志，認為原 告有履行合同的誠意、 不存在欺詐的主觀

11、惡意、 買有造成實質(zhì)損害，支 持原告訴訟請求。 天津M公司 （買方） 伊朗N公司 （賣方） 中國L銀行 （開證行） 議付行 開立 信用證 硫磺買賣合同 申請 議付 寄單索償 申請 開立 信用證 案例五：案例五： 議付 提供擔保 拒絕 人民法院 申請 止付 以議付行已經(jīng) 善意議付為由 駁回申請 韓國P公司 （買方） 中國Q公司 （賣方） 韓國R銀行 （開證行） 中國S銀行 （議付行） 開立 信用證 買賣合同關(guān)系 議付 寄單索償 申請 開立 信用證 案例六：案例六： 單據(jù)之一： 質(zhì)檢報告由韓國 公司在中國的分 理處指定的檢驗 機構(gòu)出具。 中國A貿(mào)易公 司（買方） 英國B公司 （賣方） C銀行 （開

12、證行） 買賣合同關(guān)系 申請 開立 備用 信用證 開立 備用 信用證 6 6、備用信用證在國際貿(mào)易應(yīng)用中、備用信用證在國際貿(mào)易應(yīng)用中 的風險與防范的風險與防范 案例一：案例一： 索賠條件： 當申請人違約時， 已適 當 履 行已適 當 履 行 的 受益人需向開證 人提交申請違約 聲明以索要賠償。 外商E （定作方） 中國D加工企業(yè) （加工方） F銀行 （開證行） 申請 開立 備用 信用證 開立 備用 信用證 來料加工合同關(guān)系，來 料加工后所有產(chǎn)品返銷 案例二：案例二： 索賠單據(jù)之一： 外商E或其授權(quán) 的人簽署的加工 產(chǎn)品質(zhì)量合格的 證明。 申請人 （買方） 受益人 （賣方） 開證行 買賣合同關(guān)系

13、申請 開立 備用 信用證 開立 備用 信用證 案例三：案例三： 索賠單據(jù)： 1、以開證行為付款人的即期匯 票；2、未付款之商業(yè)發(fā)票的副 本；3、受益人授權(quán)代表的聲明： 聲明所附發(fā)票已過期至少30天 且已向申請人要求過付款。 中國H公司 （出口商） 印度尼西亞I公司 （進口商） 中國J銀行 （開證行） 鋼材買賣合同 申請 開立 備用 信用證 開立 備用 信用證 案例四：案例四： 索賠 并附 違約 聲明 索賠單據(jù)：僅要 求一份違約聲明 中國K銀行 （議付行） 中國L外貿(mào)公司 （受益人） 印度尼西亞M銀行 （開證行） 瑞典N銀行 （保兌行） 議付/通知 委托 合同 關(guān)系 開立備 用信用 證 保兌 委

14、托代理關(guān)系 案例五：案例五： 查無此銀行 簽名無法核對 中國A公司 （賣方） 美國B公司 （買方） 我國C銀行 （反擔保行） 美國D銀行 （擔保行） 委托 合同 關(guān)系 開立反保函 開立 獨立 保函 案例一：案例一： 出口熱水器 L/C付款 不延期即索賠 7 7、獨立保函在國際貿(mào)易應(yīng)用中、獨立保函在國際貿(mào)易應(yīng)用中 的風險與防范的風險與防范 同意延期 中國H貿(mào)易公司 （買方） 澳大利亞I公司 （賣方） 擔保行 出口氧化鋁 委托 合同 關(guān)系 開立 獨立 保函 案例二：案例二： 開立帶有軟條 款的信用證 索賠 索賠條件：未在裝 運港受載期開始之 日起至少提前10天 開立信用證 中國P公司 （賣方） 印

15、度Q公司 （買方） 中國R銀行 （擔保行） 機械設(shè)備買賣合同 委托 合同 關(guān)系 開立 獨立 保函 案例三：案例三： 索賠 索賠條件：申請人 違反銷售合同 項下義務(wù)時，受益 人可以索賠。保函 指 明 基 礎(chǔ) 合 同 為 銷售合同 中國A公司 中國建設(shè)銀行C分行、 中國農(nóng)業(yè)銀行D分行、 中國銀行E分行 （進口押匯銀行） 北京B公司 （進口商） 查封 異議 申請北京市某中級人民法院查封 保全了B公司所有的復煉乳化油 8 8、進出口押匯業(yè)務(wù)中的法律問題、進出口押匯業(yè)務(wù)中的法律問題 案例一：案例一： 債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系 進口押匯合同糾紛 合同約定：在B公司未付清信用證項 下全額款項前，B公司所有的復煉 乳化油歸屬于銀行所有。 案例二：案例二： G公司 H銀行 （進口押匯銀行） F國際貿(mào)易公司 （進口商） 查封 異議 債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系 申請上海市某中級人民法院 查封保全了F公司所有的鋼材 進口押匯合同糾紛 F公司在進口該批鋼材時向H銀行申請 開立信用證