附件1：網(wǎng)下投資者承諾函（機(jī)構(gòu)投資者）.doc附件1

1、附件1：網(wǎng)下投資者承諾函（機(jī)構(gòu)投資者）華林證券有限責(zé)任公司：本投資者有意向參與安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司的新股發(fā)行。本投資者鄭重承諾如下：1. 本投資者具有相應(yīng)合法的證券投資主體資格，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的規(guī)范性文件禁止或限制參與首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的情形；2. 本投資者提供的所有證照/證件及其他文件均真實(shí)、全面、有效、合法；3. 本投資者已根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成了備案手續(xù)；4. 本投資者已依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，開(kāi)展a股投資業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上

2、；5. 本投資者具有良好的信用記錄，最近12個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門(mén)給予行政處罰、采取監(jiān)管措施；6. 本投資者不會(huì)參加本次發(fā)行的網(wǎng)上發(fā)行。7. 本投資者具備必要的定價(jià)能力，具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度；8. 本投資者已知悉并根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法（2014年修訂）、首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范和首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則的相關(guān)規(guī)定建立健全了參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)部機(jī)制；9. 本投資者將審慎、合理地提交報(bào)價(jià)，遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則報(bào)價(jià)，參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)不為首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范第四

3、十五條和第四十六條規(guī)定的各類違規(guī)行為；10. 本投資者符合配售資格，如獲配售，將嚴(yán)格恪守持有期等相關(guān)承諾（如有）；11. 本投資者在參與首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)將遵守證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法（2014年修訂）、首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則、內(nèi)部規(guī)則和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定；12. 本投資者對(duì)獲配股票的交易處理將基于長(zhǎng)期、理性的投資理念；13. 本投資者擬指定的股票配售對(duì)象并非債券型證券投資基金或信托計(jì)劃，也并非在招募說(shuō)明書(shū)、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品；14.

4、若本投資者擬指定的股票配售對(duì)象包含私募投資基金，則私募投資基金管理人及該私募投資基金在t-5日12:00前已按照私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法（試行）等法律法規(guī)的規(guī)定履行了登記、備案手續(xù)；15. 本投資者已自行審核并確認(rèn)本投資者不屬于下述人士：（1） 發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；（2） 主承銷(xiāo)商及其持股比例5%以上的股東，主承銷(xiāo)商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和

5、其他員工；主承銷(xiāo)商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；（3） 承銷(xiāo)商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；（4） 本條第（1）、（2）、（3）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；（5） 過(guò)去6個(gè)月內(nèi)與主承銷(xiāo)商存在保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷(xiāo)商簽署保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（6） 通過(guò)配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。本條第（2）、（3）項(xiàng)所列人士管理的通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金除外，但應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；16. 本投資者不存在其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形，符合監(jiān)管部門(mén)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件（如有）；17. 本投資者自愿參與首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)，自覺(jué)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定；參與首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)將嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)參與網(wǎng)下詢價(jià)的資格及行為進(jìn)行自律管理，并以