排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和在中國(guó)的應(yīng)用研究[權(quán)威精品]

1、排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和在中國(guó)的應(yīng)用研究 本文檔格式為word,感謝你的閱讀。 摘 要：全球環(huán)境持續(xù)惡化，各界對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題的研究也日趨成熟，排污權(quán)交易制度應(yīng)運(yùn)而生。20世紀(jì)70年代以來(lái)，各發(fā)達(dá)國(guó)家的排污權(quán)交易實(shí)踐取得了較好成效。本文論述了排污權(quán)交易的理論，在結(jié)合中國(guó)的排污權(quán)交易現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，指出其不足，提出幾點(diǎn)建議。 關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易；外部性；排污權(quán)交易市場(chǎng) 后工業(yè)化帶來(lái)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。解決環(huán)境問(wèn)題可以采取政府直接限制污染的定量方式，也可以采用價(jià)格方式。 由于環(huán)境污染具有很強(qiáng)的外部性，根據(jù)科斯定理，如果不存在交易費(fèi)用，那么無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何分配，只要產(chǎn)權(quán)明晰，那么外部

2、性問(wèn)題就可以內(nèi)部化。通過(guò)清晰界定產(chǎn)權(quán)來(lái)達(dá)到使外部效應(yīng)內(nèi)部化，也可以解決環(huán)境問(wèn)題。排污權(quán)交易就是基于此產(chǎn)生的。 排污權(quán)交易是指在某一地區(qū)內(nèi)將排污權(quán)通過(guò)某種方式將定量的排污權(quán)授予各排污權(quán)持有者，各企業(yè)再根據(jù)自己的需求進(jìn)行排污權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的一種制度。涉及的主要主體為排污權(quán)出讓方，排污權(quán)購(gòu)買方，排污交易中心，政府部門等。它所需要明確的幾個(gè)重要問(wèn)題是排污權(quán)的初始配置如何決定（有償還是無(wú)償，如何決定有償取得的規(guī)則）；排污權(quán)二級(jí)交易市場(chǎng)如何進(jìn)行（公司式還是中介式）；排污權(quán)監(jiān)管和法律平臺(tái)如何構(gòu)建等。 一、排污權(quán)交易綜述 1、國(guó)外研究狀況 排污權(quán)交易是基于市場(chǎng)的政策工具，它是通過(guò)允許對(duì)排污權(quán)進(jìn)行交換而導(dǎo)致的個(gè)人和

3、廠商在追求自身效用最大化的同時(shí)，“使各廠商的邊際減排成本相等”，“減排成本最低的廠商被激勵(lì)去進(jìn)行最大數(shù)量的減排”（milliman and prince，1989）。 在不存在交易成本的情況下，無(wú)論排污權(quán)的初始配置狀況如何，排污權(quán)交易市場(chǎng)都是有效率的（montgomery，1972）。 但是，在存在交易成本的情況下，排污權(quán)的初始配置會(huì)影響排污權(quán)交易市場(chǎng)的效率（haln，1984）。此時(shí)初始配置問(wèn)題是環(huán)境污染治理效率的最重要因素，并且，當(dāng)某個(gè)企業(yè)的邊際交易成本增加時(shí)，初始分配的偏離導(dǎo)致交易結(jié)果（排污權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格）偏離有效均衡的結(jié)果；反之，當(dāng)邊際交易成本減少時(shí)，初始分配的偏離導(dǎo)致交易結(jié)果更接近有效

4、均衡時(shí)的結(jié)果；當(dāng)邊際交易成本不變時(shí)，其結(jié)果等同于無(wú)交易成本的狀況。（stavins，1995）。cason 和gandgadharan分別用實(shí)證的方法驗(yàn)證了上述觀點(diǎn)。 2、國(guó)內(nèi)研究狀況 國(guó)內(nèi)對(duì)排污權(quán)交易的研究是基于國(guó)外的研究之上的，主要研究基于排污權(quán)交易的效率、定價(jià)機(jī)制和法律規(guī)范等方面。 在排污權(quán)交易的效率方面，戴星翼認(rèn)為，排污權(quán)交易可節(jié)約成本，并提出了環(huán)境產(chǎn)權(quán)的理念。黃洪亮認(rèn)為排污權(quán)交易是政府對(duì)環(huán)境由直接管制走向市場(chǎng)化管制的重要舉措。 在排污權(quán)的初始配置方面，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為免費(fèi)分配的方式要優(yōu)于公開(kāi)拍賣和標(biāo)價(jià)出售等方式，因政府可以采取此種方式對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行調(diào)控。但也有部分學(xué)者認(rèn)為排污權(quán)交易是市場(chǎng)

5、化的交易，則必然需要“有價(jià)”取得。 二、排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 排污權(quán)交易是指在某一地區(qū)內(nèi)將排污權(quán)通過(guò)某種方式將定量的排污權(quán)授予各排污權(quán)持有者，各企業(yè)再根據(jù)自己的需求進(jìn)行排污權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的一種制度。排污權(quán)的賣方主要是由于其能通過(guò)低于排污權(quán)價(jià)格的成本來(lái)治理污染，治理污染的能力較強(qiáng)，從而將所持有的排污權(quán)按照高于自身治理成本的價(jià)格出售出去。而排污權(quán)的買方主要是由于其治理污染的成本高于排污權(quán)價(jià)格，治理污染的能力較弱，從而從市場(chǎng)上按照低于自身治理成本的價(jià)格買進(jìn)排污權(quán)。 橫軸為減排任務(wù)，縱軸為減排邊際成本，a企業(yè)處理污染物的邊際成本為mc1，b企業(yè)處理污染物的邊際成本為mc2?？偟臏p排任 女廁 務(wù)為200，

6、則在不存在排污權(quán)交易的情況下，各企業(yè)的減排任務(wù)均為100。a企業(yè)的減排邊際成本為p1，b企業(yè)的減排邊際成本為p2，即a企業(yè)的減排邊際成本大于b企業(yè)，a企業(yè)比b企業(yè)的減排能力差。 當(dāng)存在排污權(quán)交易的情況下，二者會(huì)達(dá)成交易，使得邊際減排成本等于排污權(quán)邊際收益。此時(shí)a企業(yè)將50單位的排污任務(wù)轉(zhuǎn)給b企業(yè)，a企業(yè)減排50單位，而b企業(yè)減排150單位。排污權(quán)交易之后，a企業(yè)和b企業(yè)的邊際減排成本都等于排污權(quán)交易邊際收益，此時(shí)的市場(chǎng)是有效的。比較無(wú)排污權(quán)交易時(shí)的情況，a企業(yè)用低于減排成本的價(jià)格取得50單位的排污權(quán)，b企業(yè)用高于其減排成本的價(jià)格出售50單位的排污權(quán)。二者的福利都得到了改善。因而，排污權(quán)交易使得

7、減排任務(wù)有效。 三、排污權(quán)交易在中國(guó)的應(yīng)用現(xiàn)狀 1、理論探索階段 在90年代初，我國(guó)為了控制酸雨，引入了排污權(quán)交易制度。 1991年開(kāi)始，原國(guó)家環(huán)境保護(hù)局在16個(gè)誠(chéng)實(shí)進(jìn)行了大氣排污許可證制度的試點(diǎn)工作，1994年在其中的6個(gè)城市開(kāi)展大氣排污權(quán)交易試點(diǎn)。交易以指標(biāo)轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行，具體包括企業(yè)向環(huán)保局繳納環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)取得排污權(quán)、企業(yè)出資治理非點(diǎn)源污染取得排污權(quán)、企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓、多余許可指標(biāo)轉(zhuǎn)讓給不足指標(biāo)企業(yè)等。1997年，北京環(huán)境與發(fā)展研究會(huì)與美國(guó)環(huán)境保護(hù)協(xié)會(huì)合作開(kāi)始排污權(quán)交易項(xiàng)目研究。1999年國(guó)家環(huán)?？偩峙c美國(guó)環(huán)保局合作，開(kāi)展了中國(guó)引入so2排污權(quán)交易的可行性研究。 2、實(shí)踐階段 2001年4月，

8、國(guó)家環(huán)保總局與美國(guó)環(huán)保協(xié)會(huì)簽訂推動(dòng)中國(guó)二氧化硫排放總量控制及排放權(quán)交易政策實(shí)施的研究合作項(xiàng)目。 2001年9月，江蘇省南通市實(shí)施中國(guó)首例排污權(quán)交易。排污權(quán)出售方南通天生港發(fā)電有限公司因技術(shù)改進(jìn)存在多余排污權(quán)，而南京醋酸纖維有限公司則由于市場(chǎng)占有率擴(kuò)大存在排污缺口，雙方在國(guó)家環(huán)?？偩郑贤ㄊ协h(huán)保局和美國(guó)環(huán)保協(xié)會(huì)的努力及雙方談判下決定于2001至2007年6年期間每年交易so2排污權(quán)300噸，交易價(jià)格220元/噸。 2002年3月1日，國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局下發(fā)了關(guān)于開(kāi)展“推動(dòng)中國(guó)二氧化硫排放總量控制及排污交易政策實(shí)施的研究項(xiàng)目”示范工作的通知，在山東、山西、江蘇、河南、上海、天津、柳州七個(gè)省市及中國(guó)華

9、能集團(tuán)公司開(kāi)展so2排放總量控制及排污權(quán)交易的示范工作（即“4+3+1項(xiàng)目”）。 2003年，江蘇太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司因新建重點(diǎn)發(fā)電工程而產(chǎn)生了排污缺口，南京下關(guān)發(fā)電廠因引入了芬蘭新技術(shù)而存在排污權(quán)富余，在江蘇省環(huán)保局的協(xié)調(diào)及雙方多次談判下以1元/公斤，共1700噸的條件達(dá)成so2的排污權(quán)異地交易，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)跨區(qū)域交易的先例。 云南省開(kāi)原市水泥廠擴(kuò)建會(huì)帶來(lái)排污量的增加，這由其出資治理該廠周圍的污染來(lái)獲取so2排放量。 太原市選煤廠新建電廠會(huì)超過(guò)排污許可限制，太原市環(huán)境保護(hù)局要求其采取排污交易補(bǔ)償其帶來(lái)的污染。 平頂山市礦務(wù)局為利用其煤炭資源擬建熱電中心，其所帶來(lái)的污染會(huì)超過(guò)排污許可標(biāo)準(zhǔn)，平頂

10、山市環(huán)境保護(hù)局利用該地區(qū)大氣排污交易解決這一難題。 本溪縣印染絲綢廠和毛紡廠的污水排放量實(shí)行交易。 柳州市有色冶煉總廠的硫酸車間治理so2簡(jiǎn)單，而氧化鋅分廠治理so2難度大，因而達(dá)成兩車間之間的so2排污權(quán)交易以達(dá)到總廠so2排放總量指標(biāo)。 2007年11月1日，國(guó)內(nèi)第一個(gè)排污儲(chǔ)備交易中心在浙江嘉興掛牌成立。環(huán)保部門認(rèn)可在此之前的排污權(quán)指標(biāo)無(wú)償取得，之后的項(xiàng)目需要在儲(chǔ)備交易中心購(gòu)買。排污權(quán)買賣雙方首先都必須經(jīng)過(guò)儲(chǔ)備交易中心進(jìn)行申購(gòu)，經(jīng)過(guò)環(huán)保部門審批后與中心成功交易。且對(duì)儲(chǔ)備在中心的富余指標(biāo)有“儲(chǔ)備利息”。且儲(chǔ)備交易中心還對(duì)排污權(quán)進(jìn)行了拍賣等方式出售。 2008年，江蘇省在太湖流域開(kāi)展主要水污染

11、排污權(quán)有償試點(diǎn)，并采取初始分配有償?shù)脑瓌t，經(jīng)過(guò)調(diào)研確定排污權(quán)初始價(jià)格，且設(shè)定企業(yè)滿負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的排污量為排污權(quán)的最大允許購(gòu)買量，但是排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)并沒(méi)有形成。 2009年10月，國(guó)家確立湖北、浙江、江蘇、天津、湖南5個(gè)省市為國(guó)家排污權(quán)交易先期試點(diǎn)，標(biāo)志著我國(guó)排污權(quán)交易已經(jīng)步入正軌。 四、排污權(quán)交易在中國(guó)發(fā)展的問(wèn)題和建議 排污權(quán)交易自從美國(guó)引入后發(fā)展迅速，但是并不十分成熟，在排污權(quán)交易試點(diǎn)中也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。 1、排污權(quán)交易的初始分配原則并不明確 2007年在浙江嘉興成立的排污儲(chǔ)備交易中心對(duì)排污權(quán)的初始分配采取的方法是以2007年11月1日為界限，之前的指標(biāo)為企業(yè)無(wú)償取得，之后新建項(xiàng)目則采取有償

12、購(gòu)買的方式。而2008年江蘇省太湖流域采取的卻是所有對(duì)所有企業(yè)都有償取得排污指標(biāo)的方式。采取無(wú)償取得的方式所帶來(lái)的就是對(duì)后進(jìn)企業(yè)的不公平，但是采取有償取得的方式又會(huì)因已存在企業(yè)治理成本高而對(duì)依存企業(yè)帶來(lái)威脅。 因而結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)狀，應(yīng)該參照美國(guó)方式，按照以無(wú)償分配為主，兼顧有償取得的方式。另外采取出售排污權(quán)使用權(quán)的方式比出售排污權(quán)所有權(quán)的方式更加合理。 2、排污權(quán)交易的初始排放總量的確定仍是一大難題 排污權(quán)交易的排污總量的確定既要考慮到環(huán)境的承受能力，因而污染物排放總量應(yīng)該根據(jù)環(huán)境自凈能力確定，而環(huán)境自凈能力又要受到多方面的影響，給排污總量的確定帶來(lái)了很大的困難。正因?yàn)槿绱?，中?guó)的排污總量的確定

13、往往更注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素，從而導(dǎo)致了排污總量的確定通常是大于環(huán)境承載能力的。 對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)向的排污權(quán)交易總量的確定顯然是不符合環(huán)境保護(hù)初衷的，而且會(huì)由于排污指標(biāo)過(guò)于寬松而影響排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)的活躍程度。這些都需要大力發(fā)展硬件環(huán)境檢測(cè)和分析技術(shù)，從環(huán)境保護(hù)的視角來(lái)確定最優(yōu)排污量。 3、排污權(quán)交易市場(chǎng)化程度不高，二級(jí)市場(chǎng)并不完善。 在浙江嘉興排污儲(chǔ)備交易中心建立之前，所有排污權(quán)交易都是在政府協(xié)調(diào)下達(dá)成的，無(wú)市場(chǎng)化特征。在排污儲(chǔ)備交易中心建立之后，雖然其運(yùn)作原則等都有相當(dāng)詳盡的描述，但是二級(jí)市場(chǎng)交易屈指可數(shù)，二級(jí)市場(chǎng)并不完善。 目前我國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作的重點(diǎn)也應(yīng)該轉(zhuǎn)移到排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)的建立

14、和發(fā)展上來(lái)，逐步形成健康有序的二級(jí)市場(chǎng)。 4、排污權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管和法律環(huán)境缺失 雖然排污權(quán)交易市場(chǎng)已經(jīng)逐步建立，但是其監(jiān)管和法律都存在嚴(yán)重缺失。對(duì)排污企業(yè)實(shí)際排污量的檢測(cè)如何進(jìn)行等沒(méi)有完善的監(jiān)管體制，對(duì)超出其污染排放指標(biāo)的企業(yè)如何懲罰、對(duì)交易中出現(xiàn)的糾紛如何解決等沒(méi)有完善的法律支撐。 因而目前排污權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管體系和法律體系的完善也要提上日程。 五、小結(jié) 排污權(quán)交易在我國(guó)從理論探索到實(shí)踐實(shí)施的時(shí)間并不長(zhǎng)，目前已經(jīng)初步建立了排污交易市場(chǎng)，但是其中仍然存在著諸多問(wèn)題，如排污權(quán)初始分配原則和總量的確定并不明確，排污權(quán)交易市場(chǎng)化程度不高，二級(jí)市場(chǎng)并不完善，且缺乏有效的監(jiān)管和法律支持系統(tǒng)等。因而我國(guó)

15、排污權(quán)交易需要在實(shí)踐中進(jìn)一步探索出適合中國(guó)的排污權(quán)交易系統(tǒng)。（作者單位：華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院） 參考文獻(xiàn) 1 支海宇.排污權(quán)交易及其在中國(guó)的應(yīng)用研究d.大連：大連理工大學(xué)，2008. 2 周之.試論排污權(quán)交易制度在中國(guó)的應(yīng)用d.廈門：廈門大學(xué)，2009. 3 王巖.論排污權(quán)交易制度在中國(guó)的本土化d.北京：北方工業(yè)大學(xué)，2010. 4 蔡翡燕，金興華.嘉興市排污權(quán)交易實(shí)踐及改進(jìn)建議j.水利經(jīng)濟(jì).2010（3）. 5 劉鵬崇.排污權(quán)初始配置國(guó)內(nèi)研究綜述j.中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào).2010（6）. 6 紀(jì)古.武漢市排污權(quán)交易的有益實(shí)踐與改進(jìn)措施j.企業(yè)導(dǎo)報(bào).2010（4）. 閱讀相關(guān)文檔:市場(chǎng)營(yíng)銷策略 色彩營(yíng)銷與品牌推廣之間的聯(lián)系 戰(zhàn)略變革視角下的國(guó)有企業(yè)改革歷史演進(jìn)與未來(lái)前景 erp人力資源管理系統(tǒng)在企業(yè)中的應(yīng)用 走出華盛頓,了解美國(guó) 創(chuàng)新思維 企業(yè)發(fā)展靈魂 “水墨心境”聚焦新水墨新玩法 房子與婚姻,誰(shuí)牢靠 革命的經(jīng)費(fèi)來(lái)源 孫中山發(fā)行革命債券 菲律賓 亞洲經(jīng)濟(jì)新貴 影響習(xí)的俄國(guó)文學(xué)