供應(yīng)商管理制度

1、供應(yīng)商管理制度版 次 編 制 修 改 批 準(zhǔn) - -目的本手冊為確定xx供應(yīng)商質(zhì)量管理的指導(dǎo)性文件，是作為每一個xx工作人員在供應(yīng)商質(zhì)量管控過程中所必須遵守管理守則。為保證供方產(chǎn)品具有穩(wěn)定的質(zhì)量，本手冊闡明了從供應(yīng)商開發(fā)至供應(yīng)商淘汰或提升的整個過程中必須開展并完成的各項工作。此外，本手冊明確了xx和供應(yīng)商相關(guān)人員須通過過程控制和PDCA的方法來保證供方產(chǎn)品質(zhì)量的一致性和可靠性的要求。xx相關(guān)工作人員必須完全理解本要求的全部內(nèi)容，并嚴(yán)格遵照執(zhí)行。xx質(zhì)量部門將按照本手冊的內(nèi)容對供應(yīng)商產(chǎn)品各階段的工作進(jìn)行檢查和認(rèn)可。xx體系部對本手冊有最終解釋權(quán)。未經(jīng)xx的書面同意，任何人員不得將本手冊轉(zhuǎn)發(fā)第三方

2、。目 錄第一章 供應(yīng)商質(zhì)量管理通則第二章 供應(yīng)商開發(fā)2.1 推薦供應(yīng)商調(diào)查2.2推薦供應(yīng)商認(rèn)證2.3 樣品確認(rèn)2.4試產(chǎn)2.5 合格供方評定（配件許可發(fā)放）第三章 供應(yīng)商日常管理3.1 供應(yīng)商質(zhì)量監(jiān)控3.2 供應(yīng)商異常處理3.3 供應(yīng)商監(jiān)督審核3.4 供應(yīng)商定期評估3.5 供應(yīng)商獎懲3.6 供應(yīng)商變更管理第四章 供應(yīng)商戰(zhàn)略優(yōu)化4.1 供應(yīng)商扶持4.2 供應(yīng)商QA培訓(xùn)4.3 供應(yīng)商暫停和淘汰附件第一章 供應(yīng)商質(zhì)量管理通則為確保xx的所有供應(yīng)商與xx質(zhì)量體系的配套實(shí)施，保證xx的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)在產(chǎn)品的全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)得以連續(xù)有效地貫徹執(zhí)行，確保供應(yīng)商、xx以及用戶的共同利益，供應(yīng)商必須與xx建立統(tǒng)

3、一的質(zhì)量保證體系。1、xx供應(yīng)商分類： xx按所供產(chǎn)品的重要度、產(chǎn)品質(zhì)量對整機(jī)的影響程度、產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量風(fēng)險等因素對供應(yīng)商按戰(zhàn)略、A、B、C分成四類：戰(zhàn)略供應(yīng)商：其供應(yīng)產(chǎn)品對成本影響大，技術(shù)壁壘或技術(shù)要求高，供應(yīng)風(fēng)險高，對供應(yīng)商依賴程度高的配件或長期合作開發(fā)的供應(yīng)商。 A類供應(yīng)商：重要配件，能引起成品主要功能喪失，或造成安全事故，或可能導(dǎo)致顧客嚴(yán)重投訴的配件，主要指：電子電器配件或是含電子電器配件的組件，整機(jī)，所有POP的配件。B類供應(yīng)商：較重要配件，能嚴(yán)重影響成品功能或引起成品局部功能失效的配件，或因其外觀顧客拒收成品的配件，主要指：結(jié)構(gòu)類，機(jī)構(gòu)類配件或是含結(jié)構(gòu)類配件的組件，影響產(chǎn)品性

4、能的輔料配件。C類供應(yīng)商：一般配件，可能輕度影響成品功能或輕微影響成品外觀的配件（除A、B類配件的其它配件）一般為包裝類，輔料類；2 對A、B、C三類供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系要求：戰(zhàn)略、A/B類供應(yīng)商：貫徹ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)，通過ISO 9000第三方認(rèn)證；C類供應(yīng)商：貫徹ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵通過ISO 9000第三方認(rèn)證；3、xx供應(yīng)商質(zhì)量管理流程：xx供應(yīng)商質(zhì)量管理包含三大過程：供應(yīng)商開發(fā)、供應(yīng)商日常管控和供應(yīng)商戰(zhàn)略優(yōu)化。供應(yīng)商管控方式和管控要求按其供應(yīng)配件類型進(jìn)行分類管控。階段文件/管理要求戰(zhàn)略供應(yīng)商A類供應(yīng)商B類供應(yīng)商C類供應(yīng)商推薦供應(yīng)商考察評價技術(shù)、SQE、采購現(xiàn)場考察YYYO試

5、產(chǎn)QAP系列文件YYOO質(zhì)量監(jiān)控駐廠代表/驗(yàn)貨OOO NKPI監(jiān)控數(shù)據(jù)YYOO監(jiān)督審核質(zhì)量體系審查YY YY飛行檢查OOOO供方扶持供應(yīng)商扶持OOO N供方培訓(xùn)QA工程師培訓(xùn)YYOO3.1、供應(yīng)商開發(fā)：為供應(yīng)商布局規(guī)劃或產(chǎn)品開發(fā)需求，開發(fā)供應(yīng)商的過程。主要操作有：3.1.1、需求的提出：xx各部門都可以根據(jù)供應(yīng)商布局規(guī)劃或產(chǎn)品開發(fā)需求，按照xx的采購戰(zhàn)略和采購政策規(guī)范，提出產(chǎn)品或供應(yīng)商的開發(fā)需求。采購部進(jìn)行物料標(biāo)準(zhǔn)化的判斷和目標(biāo)確認(rèn)（成本、質(zhì)量、交付）。3.1.2、推薦供應(yīng)商的選擇：采購部根據(jù)采購戰(zhàn)略首選合格供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品的開發(fā)，當(dāng)合格供應(yīng)商無法滿足時，從潛在供應(yīng)商資源庫或市場尋找可提供該產(chǎn)品

6、的供應(yīng)商，對供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)研，比較優(yōu)劣勢，進(jìn)行綜合分析，經(jīng)部門評審確定推薦開發(fā)的供應(yīng)商，并錄入潛在供應(yīng)商資源庫 。3.1.3、推薦供應(yīng)商評估：對供應(yīng)商進(jìn)行能力評估，是否具備持續(xù)滿足xx要求的能力。主要措施包括：資格審核（對基本資料、資質(zhì)進(jìn)行初步評估）、現(xiàn)場考察（對供應(yīng)商的經(jīng)營、成本、交期、技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量等進(jìn)行現(xiàn)場考察評估）、推薦供應(yīng)商審核（xx相關(guān)部門對供應(yīng)商能力進(jìn)行綜合評估），必要時可先進(jìn)行樣品確認(rèn)。3.1.4樣品確認(rèn)：對按照xx技術(shù)要求、交付要求、包裝要求提供的產(chǎn)品按照xx的送樣管理辦法進(jìn)行驗(yàn)證評估，樣品確認(rèn)合格后供應(yīng)商簽訂采購合同、質(zhì)保協(xié)議等合同、協(xié)議。3.1.5、試產(chǎn)（生產(chǎn)件批準(zhǔn)）：按

7、試產(chǎn)管理制度對配件進(jìn)行進(jìn)行小/中批量的驗(yàn)證評估，同時通過對供應(yīng)商的培訓(xùn)、現(xiàn)場指導(dǎo)等措施，引導(dǎo)供應(yīng)商逐步熟悉xx的節(jié)拍和要求，共同制定QAP。3.1.6、合格供方審批（發(fā)放配件許可） ：上述驗(yàn)證合格并資料提交齊全的新供應(yīng)商評審?fù)ㄟ^后登陸合格供應(yīng)商名錄并發(fā)放相應(yīng)的配件許可。3.2、供應(yīng)商日常管控：采用過程方法對供應(yīng)商進(jìn)行日常管控，主要包括：3.2.1、 訂單管理：按生產(chǎn)計劃制定采購訂單并跟進(jìn)訂單到貨和異常處理。3.2.2、質(zhì)量監(jiān)控：對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和供應(yīng)商制程的質(zhì)量水平進(jìn)行監(jiān)控，包括來料質(zhì)量監(jiān)控、供方生產(chǎn)過程KPI監(jiān)控和駐廠代表管控3.2.3、監(jiān)督審核：xx對供應(yīng)商采取的例行性審核，包括質(zhì)量體系

8、審核（QSA）、工程質(zhì)量稽查和飛行檢查等，推進(jìn)供應(yīng)商的自主管理。3.2.4、供應(yīng)商定期評估：xx相關(guān)部門根據(jù)供應(yīng)商的業(yè)績表現(xiàn)，定期的QCDSI（質(zhì)量、成本、交期、配合、創(chuàng)新）評估分析； 3.2.5、供應(yīng)商獎懲：根據(jù)評估結(jié)果將采取相應(yīng)的管理措施：包括供貨資格、訂單分配比例、承兌比例、付款周期調(diào)整、索賠、通報、獎勵等。3.2.6、供應(yīng)商變更管理：xx或供應(yīng)商4M變更的管控，確保雙方產(chǎn)品和要求的一致性；3.3、供應(yīng)商戰(zhàn)略優(yōu)化：根據(jù)xx采購采購戰(zhàn)略和采購政策，通過供應(yīng)商扶持、供應(yīng)商培訓(xùn)、供應(yīng)商淘汰暫停等策略對供應(yīng)商布局、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量水平進(jìn)行戰(zhàn)略優(yōu)化。主要包括：3.3.1、供應(yīng)商扶持：聯(lián)合供應(yīng)商管理人員成

9、立供方扶持項目組，診斷供貨商未達(dá)到質(zhì)量、交期或生產(chǎn)效率目標(biāo)的原因及能達(dá)到的改善方案，制定項目目標(biāo)，通過有效的雙向溝通、協(xié)作來提升供應(yīng)商的管理能力。3.3.2、供應(yīng)商QA培訓(xùn)：通過組織xx供方代表進(jìn)行QA工程師培訓(xùn)，向供應(yīng)商傳遞xx供方管理策略和要求，增強(qiáng)供方自我審查、自主改善的能力， 3.3.3、供應(yīng)商暫停、淘汰：因我司或供應(yīng)商原因（主要為質(zhì)量或安全事故、紅黃綠考核不合格、監(jiān)督審核不合格或成本因素），做出取消或暫停供應(yīng)商配件許可或合格供應(yīng)商資格的決定，強(qiáng)制供應(yīng)商進(jìn)行整改或淘汰。為保證xx供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，相關(guān)部門在日常工作中必須嚴(yán)格參照下表所示的供應(yīng)商質(zhì)量管理流程“十五步工作法”進(jìn)

10、行操作。供應(yīng)商質(zhì)量管理流程序號流程節(jié)點(diǎn)輸入輸出責(zé)任部門支持部門1提出開發(fā)需求產(chǎn)品線布局規(guī)劃設(shè)計開發(fā)需求供應(yīng)商開發(fā)需求采購部/研發(fā)部其他部門2推薦供應(yīng)商選擇供應(yīng)商開發(fā)需求供應(yīng)商調(diào)查表潛在供應(yīng)商資源庫采購部工程/研發(fā)、SQE、供應(yīng)商3推薦供應(yīng)商考察考察評審供應(yīng)商調(diào)查表供應(yīng)商現(xiàn)場考察評價表推薦供應(yīng)商名錄采購部工程/研發(fā)、SQE等相關(guān)部門，供應(yīng)商4樣品確認(rèn)配件規(guī)格書等技術(shù)交底，送樣申請表、4M變更申請單樣品確認(rèn)單、合同、供應(yīng)商新物料一覽表SQE采購、工程、研發(fā)、品管、測試、供應(yīng)商5試產(chǎn)(生產(chǎn)件批準(zhǔn))批量核查清單QAP系列文件、試產(chǎn)報告、試產(chǎn)評審報告、供應(yīng)商生產(chǎn)確認(rèn)報告工程/研發(fā)采購部、SQE、測試、生

11、產(chǎn)、品管6合格供應(yīng)商審批（發(fā)放配件許可）生產(chǎn)件評估報告、供應(yīng)商生產(chǎn)確認(rèn)報告配件許可、合格供應(yīng)商名錄、供應(yīng)商檔案采購部SQE、一級部門經(jīng)理、品管部、工程部、研發(fā)部7訂單管理產(chǎn)能排程計劃采購訂單采購部PMC、供應(yīng)商8質(zhì)量監(jiān)控KPI監(jiān)控記錄檢驗(yàn)報告、 KPI分析記錄、OEM/ODM駐代報表來料質(zhì)量異常改善閉環(huán)履歷SQE采購部、品管部、供應(yīng)商9監(jiān)督審核供應(yīng)商年度審核計劃供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核手冊、工程質(zhì)量稽查QPA點(diǎn)檢表、飛行檢查點(diǎn)檢表SQE采購部、體系部/處、工程部、品管部、供應(yīng)商10供應(yīng)商定期評估供應(yīng)商QCDSI表現(xiàn)數(shù)據(jù)供應(yīng)商紅黃綠考核表采購部SQE、PMC、供應(yīng)商11供應(yīng)商獎懲質(zhì)量/訂單異常確認(rèn)

12、信息、供應(yīng)商紅黃綠考核表、供應(yīng)商審核信息供方獎懲通知、確認(rèn)單采購部采購、SQE/財務(wù)部、PMC12供應(yīng)商4M管理材料證明/規(guī)格書4M變更申請表樣品確認(rèn)單供應(yīng)商新物料一覽表SQE采購部、工程/研發(fā)部、品管部、PMC、供應(yīng)商13合格供方暫停、淘汰審核報告、供應(yīng)商紅黃綠考核表供方暫停、淘汰通知合格供應(yīng)商名錄采購部事業(yè)部相關(guān)人員、招標(biāo)中心、財務(wù)部、供應(yīng)商14供方扶持供應(yīng)商扶持需求供方扶持項目書/項目報告SQE供方扶持項目組15供應(yīng)商QA培訓(xùn)培訓(xùn)教材、培訓(xùn)名單xx供應(yīng)商管理體系QA工程師合格證體系部采購部、SQE、品管部、工程部、研發(fā)部第二章 供應(yīng)商開發(fā)為了評估考核新供應(yīng)商的質(zhì)量系統(tǒng)和產(chǎn)品供應(yīng)能力，xx

13、采用了一系列的方法:推薦供應(yīng)商問卷調(diào)查，推薦供應(yīng)商考察評價，樣品確認(rèn)、試產(chǎn)（生產(chǎn)件批準(zhǔn)）、合格供應(yīng)商評審（發(fā)放配件許可）.流程圖；拓展和新品分開0、職責(zé)和權(quán)限：部門職責(zé)事業(yè)部采購部1、擬定新供應(yīng)商開發(fā)計劃； 2、負(fù)責(zé)尋找并引入合格新供應(yīng)商； 3、負(fù)責(zé)新增供應(yīng)商的詢價、議價、新供應(yīng)商編碼申請以及該配件價格申請、分配清單的申請； 4、負(fù)責(zé)新增供應(yīng)商明細(xì)的及時更新，并每月度提供合格供應(yīng)商清單戰(zhàn)略采購部1、參與新供應(yīng)商碼申請的審批工作； 2、負(fù)責(zé)本部合格供應(yīng)商清單的匯總及發(fā)布工作。 工程部1、參與供應(yīng)商的考察；2、配件檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的制定；3、負(fù)責(zé)提供定型后新品配件圖紙等技術(shù)資料；4、試產(chǎn)過程的組織、跟蹤、

14、結(jié)果的評價。研發(fā)部1、負(fù)責(zé)提供研發(fā)新品配件圖紙等技術(shù)資料； 2、參與研發(fā)新品配件供應(yīng)商的考察。部門職責(zé)品管部/處負(fù)責(zé)新供應(yīng)商樣品的驗(yàn)證：外檢負(fù)責(zé)對試產(chǎn)配件的檢驗(yàn)；IPQC負(fù)責(zé)試產(chǎn)過程的跟蹤和數(shù)據(jù)分析；SQE處1、參與供應(yīng)商的考察；2、負(fù)責(zé)主導(dǎo)新供應(yīng)商樣品的驗(yàn)證，并將驗(yàn)證結(jié)果反饋相關(guān)部門；2、負(fù)責(zé)供應(yīng)商生產(chǎn)能力和技術(shù)資料的確認(rèn)和驗(yàn)證；事業(yè)部PMC部負(fù)責(zé)安排具體試產(chǎn)日期、試產(chǎn)線別。生技部1、編制工藝文件，制作工裝夾具； 2、根據(jù)要求完成試產(chǎn)。技術(shù)管理部1、協(xié)助事業(yè)部采購部發(fā)放相關(guān)技術(shù)資料給新供應(yīng)商； 2、保存發(fā)放記錄測試部/測試中心負(fù)責(zé)新品樣件及其他測試需求的型式試驗(yàn)驗(yàn)證并出具測試報告1、需求的提

15、出：xx各部門都可以根據(jù)供應(yīng)商布局規(guī)劃或產(chǎn)品開發(fā)需求，按照xx的采購戰(zhàn)略和采購政策規(guī)范，提出產(chǎn)品或供應(yīng)商的開發(fā)需求。2、推薦供應(yīng)商的選擇：采購部根據(jù)采購戰(zhàn)略首選合格供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品的開發(fā)，當(dāng)合格供應(yīng)商無法滿足時，從潛在供應(yīng)商資源庫或市場尋找符合開發(fā)需求的供應(yīng)商。2.1、供應(yīng)商調(diào)查2.1.1、供應(yīng)商調(diào)查要在供應(yīng)商評審之前進(jìn)行，由采購經(jīng)理向符合開發(fā)需求的供應(yīng)商發(fā)出供應(yīng)商調(diào)查表 。2.1.2、供應(yīng)商按供應(yīng)商調(diào)查表要求對企業(yè)基本信息、通過體系認(rèn)證情況、工藝制程能力、質(zhì)量保證能力、設(shè)計開發(fā)能力、供貨運(yùn)輸能力等內(nèi)容進(jìn)行填寫和提供資料。2.1.3、采購部根據(jù)調(diào)查獲取的供應(yīng)商信息進(jìn)行評審，判定該供應(yīng)商是否進(jìn)入現(xiàn)

16、場考察評估或送樣確認(rèn)環(huán)節(jié)。2.2、潛在供應(yīng)商資源庫維護(hù)：xx潛在供應(yīng)商信息庫包含以下4個層次的供應(yīng)商資源信息： 合格潛在供應(yīng)商； 推薦供應(yīng)商； 合格供應(yīng)商； 日常供貨的合格供應(yīng)商；由各事業(yè)部采購部建立清單和檔案對信息庫進(jìn)行維護(hù)和更新，便于后期資源的共享和供應(yīng)商開發(fā)工作的有效開展。3、推薦供應(yīng)商考察評價3.1、供應(yīng)商自主評估：供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)內(nèi)必須有內(nèi)審員，運(yùn)用ISO900l：2008和xx供應(yīng)商現(xiàn)場考察評價表質(zhì)量作為評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自評。評估結(jié)果反饋xx采購經(jīng)理作為供應(yīng)商現(xiàn)場考察的參考信息。3. 2、現(xiàn)場考察評價：經(jīng)事業(yè)部采購部初選合格的供應(yīng)商，由事業(yè)部采購經(jīng)理主導(dǎo)，聯(lián)合SQE、工程/研發(fā)工程師依據(jù)

17、供應(yīng)商現(xiàn)場考察評價表進(jìn)行現(xiàn)場聯(lián)合考察，同時對供應(yīng)商調(diào)查表的供應(yīng)商信息進(jìn)行確認(rèn)，聯(lián)合考察小組成員出具評價結(jié)論并分閱相關(guān)工程師和二級以上部門經(jīng)理；總分質(zhì)量分?jǐn)?shù)評價結(jié)果85100且80100優(yōu)秀70以上且60以上合格6069或5060整改后復(fù)評低于60或低于50不采用4、樣品確認(rèn)： 新品開發(fā)、供應(yīng)商拓展、新供方導(dǎo)入、4M變更以及暫停的老供應(yīng)商復(fù)評均須進(jìn)行樣品確認(rèn)，具體參照供應(yīng)商送樣管理制度。新供方開發(fā)時，視具體業(yè)務(wù)需要可先進(jìn)行樣品確認(rèn)再進(jìn)行新供方現(xiàn)場考察評價。須開模的結(jié)構(gòu)類配件模具驗(yàn)證與樣件驗(yàn)證同步進(jìn)行（模具開發(fā)、驗(yàn)收要求具體參照模具管理制度）；4.1、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)和發(fā)放： 4.1.1、工程、研發(fā)

18、在打樣前需制定樣品的接收標(biāo)準(zhǔn)和檢測項目，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化審核、批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。須開模的結(jié)構(gòu)類配件在開模前須對模具設(shè)計圖紙進(jìn)行審批確認(rèn)；4.1.2、采購部向技術(shù)管理部申請配件圖紙與標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)放給新供應(yīng)商，并做好圖紙與標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)放記錄。4.1.3、若供應(yīng)商需要樣品，由采購部提出申請，工程部/研發(fā)部負(fù)責(zé)簽樣，采購經(jīng)理負(fù)責(zé)發(fā)放至供應(yīng)商處，簽樣權(quán)限具體參照事業(yè)部樣品封樣管理制度；4.2、樣品制作：4.2.1、采購部跟進(jìn)樣品制作進(jìn)程，必要時組織工程/研發(fā)相關(guān)工程師或SQE對新供應(yīng)商做技術(shù)指導(dǎo)。4.2.2、供應(yīng)商在送樣同時，按要求提供配件規(guī)格書、樣品檢測報告，并依據(jù)我司標(biāo)準(zhǔn)提供其他相應(yīng)測試報告及證書（例如：配件安全測試

19、報告、3C證書、CQC證書、 QS認(rèn)證證書），必要時提供QAP、關(guān)鍵原料規(guī)格書、材質(zhì)證明等資料。4.3、樣品驗(yàn)證：4.3.1、供方填寫送樣申請表，連同樣品和技術(shù)資料交由事業(yè)部采購經(jīng)理，采購經(jīng)理將相關(guān)資料移交SQE工程師主導(dǎo)樣品驗(yàn)證確認(rèn)的全過程；4.3.2、SQE根據(jù)需要將樣品遞交品管部/測試部依據(jù)圖紙、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)、測試。4.3.2、品管部/測試部完成測試后將樣品檢測報告反饋SQE，由SQE根據(jù)測試結(jié)果和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)判定樣品是否合格，發(fā)起樣品確認(rèn)單并經(jīng)研發(fā)/工程部主管工程師，部門主管審批后通報質(zhì)量部總監(jiān)、品管部經(jīng)理、研發(fā)/工程部項目主管和采購經(jīng)理等相關(guān)人員。若送樣合格研發(fā)/工程部主管工程師須按要求

20、進(jìn)行簽樣。4.3.3、樣品評審?fù)ㄟ^后參照試產(chǎn)流程和配件許可發(fā)放流程相關(guān)要求進(jìn)行操作，并即時更新該供應(yīng)商的供應(yīng)商新物料一覽表 ；4.3.4、采購經(jīng)負(fù)責(zé)將樣品驗(yàn)證結(jié)果（封樣）反饋至供應(yīng)商處；若送樣不合格，要求供應(yīng)商落實(shí)整改，并再次送樣驗(yàn)證直至合格。若連續(xù)3次送樣不合格不予導(dǎo)入。4.4、供應(yīng)商合同簽訂：送樣合格的新供應(yīng)商，采購部負(fù)責(zé)完成新增供應(yīng)商編碼申請，并同供應(yīng)商簽定購銷合同、質(zhì)保協(xié)議、技術(shù)協(xié)議。同時完成對新供應(yīng)商采購配件的價格申請，研發(fā)負(fù)責(zé)新品配件的物料編碼，BOM的申請。5、試產(chǎn)（生產(chǎn)件批準(zhǔn)）： 參照2012電器本部采購管理制度、事業(yè)部試產(chǎn)管理制度，配件試產(chǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)范相關(guān)要求進(jìn)行試產(chǎn)安排

21、和確認(rèn)。5.1、試產(chǎn)前確認(rèn)：采購經(jīng)理試產(chǎn)前依據(jù)試產(chǎn)核查清單確認(rèn)我司和供方的相關(guān)工作滿足試產(chǎn)要求后，才允許供應(yīng)商進(jìn)行批量生產(chǎn)和供貨。5.2、試產(chǎn)評估：試產(chǎn)申請試產(chǎn)安排供方批量生產(chǎn)（QAP制定）送貨物料檢驗(yàn)試產(chǎn)實(shí)施試產(chǎn)報告試產(chǎn)評審反饋供應(yīng)商（必要時整改）；5.2.1、工程/研發(fā)部負(fù)責(zé)提出試產(chǎn)申請?zhí)岢鲆约霸嚠a(chǎn)技術(shù)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的制定以及小批試產(chǎn)的評估并完成試產(chǎn)報告以及供應(yīng)商QAP文件的審核；5.2.2、PMC負(fù)責(zé)試產(chǎn)申請的審核和試產(chǎn)計劃的安排；5.2.3、采購部負(fù)責(zé)試產(chǎn)申請的審核，物料到貨的跟進(jìn)和試產(chǎn)結(jié)果的供方反饋；5.2.4、品管部負(fù)責(zé)試產(chǎn)申請的審核，供方來料檢驗(yàn)的執(zhí)行，試產(chǎn)過程質(zhì)量跟進(jìn)和成品檢驗(yàn)以及

22、小批試產(chǎn)的質(zhì)量分析；5.2.5、生技部負(fù)責(zé)試產(chǎn)申請的審核，工藝文件的制定和試產(chǎn)的實(shí)施；5.2.6、SQE負(fù)責(zé)試產(chǎn)申請的審核，供應(yīng)商批量生產(chǎn)的跟進(jìn)，不符合整改的驗(yàn)證和供應(yīng)商QAP文件的確認(rèn)、審核和備案； 5.2.7、測試部/測試中心負(fù)責(zé)試產(chǎn)申請的審核以及相關(guān)型式試驗(yàn)的測試并出具測試報告；5.2.8、質(zhì)量總監(jiān)負(fù)責(zé)供應(yīng)商QAP文件的批準(zhǔn)；5.3、供應(yīng)商生產(chǎn)確認(rèn)：SQE對供方批量生產(chǎn)過程、QAP文件的符合性和有效性進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)，完成供方生產(chǎn)確認(rèn)報告。6、合格供方審批（發(fā)放配件許可） ：6.1、合格供應(yīng)商評審：6.1.1、根據(jù)研發(fā)、工程部發(fā)布的試產(chǎn)評審報告，試產(chǎn)合格的供應(yīng)商，由采購經(jīng)理發(fā)起合格供應(yīng)商評審

23、流程，經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理、總工、質(zhì)量總監(jiān)、研發(fā)/工程部、采購部、品管部、SQE處、PMC部、生技部等相關(guān)部門二級經(jīng)理審批批準(zhǔn)后登陸合格供應(yīng)商清單；6.1.2、合格供應(yīng)商清單里對供應(yīng)商按其供應(yīng)產(chǎn)品屬性類別進(jìn)行分類管理，不同大類供應(yīng)商若計劃跨類別向xx供應(yīng)產(chǎn)品或參與招標(biāo)，須按新供應(yīng)商重新進(jìn)行審核評價和導(dǎo)入驗(yàn)證；6.2、配件許可發(fā)放：6.2.1、質(zhì)量中心出具配件許可證明，并發(fā)放給供應(yīng)商，表明該產(chǎn)品的供應(yīng)商可向xx批量供貨；6.2.2、采購部供應(yīng)商檔案中須對供應(yīng)商獲得配件許可證明的物料建立清單進(jìn)行維護(hù)和更新；6.3、特殊情況下列情況下經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)簽字（累計3次以上須報本部副總裁批準(zhǔn)），可以從合格供應(yīng)

24、商目錄以外的供應(yīng)商中采購。a.顧客在合同中明確指定的供應(yīng)商而又不同意選擇其它供應(yīng)商時；b.顧客有特殊要求而現(xiàn)有合格供應(yīng)商不能滿足規(guī)定要求時；c.現(xiàn)生產(chǎn)急需而現(xiàn)有合格供應(yīng)商不能滿足要求時;d.以上三種特殊情況，在第二次供貨前仍要按本程序的流程進(jìn)行管理。第三章、供應(yīng)商日常管理1、訂單管理：1.1、PMC部：1.1.1、負(fù)責(zé)采購訂單的下達(dá)與確認(rèn)，以及對異常采購訂單的調(diào)整和確認(rèn)。1.1.2、負(fù)責(zé)統(tǒng)計與反饋月度訂單執(zhí)行和調(diào)整信息1.1.3、負(fù)責(zé)監(jiān)控和考核供應(yīng)商訂單執(zhí)行交期和配合模塊的表現(xiàn)；1.2、采購部：1.2.1、負(fù)責(zé)跟蹤采購訂單到貨進(jìn)度，以及對異常訂單（積壓/補(bǔ)貨訂單）的反饋和處理； 1.2.2、負(fù)

25、責(zé)跟蹤與反饋當(dāng)日欠料的訂單到貨結(jié)果及檢驗(yàn)結(jié)果 ，并配合供應(yīng)商、品管、生技對不合格物料進(jìn)行協(xié)調(diào)處理； 1.2.3、負(fù)責(zé)對供應(yīng)商日常價格模塊表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)控和考核； 1.2.4、負(fù)責(zé)定期收集、更新供應(yīng)商產(chǎn)能和排產(chǎn)信息反饋PMC；2、質(zhì)量監(jiān)控：2.1、配件來料質(zhì)量監(jiān)控：2.1.1、配件質(zhì)量處負(fù)責(zé)供應(yīng)商來料的檢驗(yàn)執(zhí)行、判定；2.1.2、配件質(zhì)量處負(fù)責(zé)對來料不合格品和制程來料不良進(jìn)行確認(rèn)、統(tǒng)計和處理2.1.3、制程質(zhì)量處負(fù)責(zé)對由于配件異常造成的上線次品率進(jìn)行監(jiān)控和統(tǒng)計；2.1.4、制程質(zhì)量處負(fù)責(zé)對制程、成品、市場反饋不合格問題進(jìn)行分析及其中配件異常的信息反饋；2.1.5、配件質(zhì)量處負(fù)責(zé)對供應(yīng)商來料批次質(zhì)量表

26、現(xiàn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控、記錄和反饋；2.1.6、SQE對供應(yīng)商質(zhì)量異常按不合格管理制度對供應(yīng)商進(jìn)行反饋、處理、監(jiān)控和驗(yàn)證。A、對來料批次不合格，向供應(yīng)商發(fā)出退貨閉環(huán)再送貨申請書或配件品質(zhì)異常處置單（糾正預(yù)防措施表），供應(yīng)商進(jìn)行異常原因分析并回復(fù)改善對策，SQE對改善對策的及時性和有效性進(jìn)行確認(rèn)； B、建立來料質(zhì)量異常改善、閉環(huán)履歷，對后續(xù)來料連續(xù)3批未出現(xiàn)同類不良視為有效閉環(huán)，必要時SQE可對對策有效性進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證。同時定期對供應(yīng)商改善有效性和異常重復(fù)性進(jìn)行統(tǒng)計分析；C、對于同一不良重復(fù)發(fā)生（年度累計）的頻次達(dá)到規(guī)定上限時，【建議A類：2次、B類：4次、C類：6次】SQE須向供方發(fā)出供應(yīng)商異常改善8D

27、報告并專項跟進(jìn)改善閉環(huán)。建議對同類來料不良重復(fù)發(fā)生頻次建立考核機(jī)制納入供應(yīng)商月度考核2.2、供應(yīng)商制程能力監(jiān)控：2.2.1、SQE根據(jù)供方配件QAP信息所確定供應(yīng)商關(guān)鍵過程控制點(diǎn)，確定供方配件生產(chǎn)過程關(guān)鍵點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控頻率和記錄要求；2.2.2、供應(yīng)商按要求對上述確定的生產(chǎn)過程關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控和記錄；2.2.2、SQE定期收集A類（部分B類）供應(yīng)商生產(chǎn)過程關(guān)鍵點(diǎn)監(jiān)控數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，適用時可參照KPI模版對制程能力進(jìn)行測量分析；2.3、OEM/ODM質(zhì)量監(jiān)控：根據(jù)供應(yīng)商質(zhì)量控制水平和產(chǎn)品特性，OEM工程師可結(jié)合過程控制（首件確認(rèn)、關(guān)鍵工序確認(rèn)、關(guān)鍵配件檢查、生產(chǎn)過程稽查等）和產(chǎn)品驗(yàn)證（成品檢

28、驗(yàn)和成品稽查）的方法對OEM/ODM產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行有效監(jiān)控：OEM/ODM質(zhì)量監(jiān)控流程成品檢驗(yàn)關(guān)鍵配件檢查關(guān)鍵工序確認(rèn)首件確認(rèn)不合格EG不合格處理月度質(zhì)量報告產(chǎn)品稽查生產(chǎn)過程稽查 2.3.1 首件確認(rèn)：參照xx受控的關(guān)鍵元器件清單、圖紙和技術(shù)文件按照下述流程完成首件確認(rèn)報告；首件確認(rèn)流程 2.3.2、關(guān)鍵工序確認(rèn)：參照各產(chǎn)品線的關(guān)鍵工序表和QAP檢查關(guān)鍵工序有無缺失、關(guān)鍵工序設(shè)備有無點(diǎn)檢、關(guān)鍵工序操作是否正確； 2.3.3、關(guān)鍵配件檢查：根據(jù)各產(chǎn)品線關(guān)鍵零部件清單核查關(guān)鍵零部件檢測報告的有效性，同時每批隨機(jī)抽取關(guān)鍵元器件進(jìn)行測試驗(yàn)證，完成零部件抽查報告； 2.3.4 成品檢驗(yàn)控制流程：駐廠代表參

29、照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和抽樣計劃對每批產(chǎn)品（含維修配件）進(jìn)行檢驗(yàn)確認(rèn)，填寫成品檢驗(yàn)報告，并對批次一次交驗(yàn)合格率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和記錄； 2.3.5、生產(chǎn)過程稽查：xx駐廠代表參照OEM生產(chǎn)過程監(jiān)控稽查記錄表對OEM/ODM供應(yīng)商文件管理、過程控制、監(jiān)視測量、不合格品控制等10個模塊的執(zhí)行有效性進(jìn)行現(xiàn)場稽查，每月抽杳不少于一次，需全面覆蓋以上內(nèi)容，抽查的實(shí)施及報送情況將做為OEM品質(zhì)考核內(nèi)容之一2.3.6、不合格處理：A、駐廠代表在OEM/ODM供應(yīng)商生產(chǎn)過程發(fā)現(xiàn)的不合格問題即時對供應(yīng)商現(xiàn)場管理人員進(jìn)行反饋、督促立即整改或提交整改方案，駐廠代表須進(jìn)行抽查驗(yàn)證； B、產(chǎn)品檢驗(yàn)和配件抽查過程若發(fā)現(xiàn)不合格 ，不予放行

30、。供應(yīng)商應(yīng)制定、提供、實(shí)施返工方案，駐廠代表跟進(jìn)返工過程。返工后重新檢驗(yàn)合格方可出貨；C、供應(yīng)商的產(chǎn)品出現(xiàn)以下情況時， OEM質(zhì)量工程師發(fā)供應(yīng)商異常通知單（糾正預(yù)防措施表）要求供應(yīng)商進(jìn)行改善，駐廠代表配合OEM質(zhì)量工程師跟進(jìn)并監(jiān)督其實(shí)施情況。 1) 嚴(yán)重不合格：可能引起消費(fèi)者的人身、財產(chǎn)安全或消費(fèi)者的強(qiáng)烈投訴； 2) 同一個產(chǎn)品的同一質(zhì)量重復(fù)發(fā)生頻次達(dá)到規(guī)定上限； 3) 若產(chǎn)品進(jìn)行批次退貨處理及出現(xiàn)客戶投訴； 2.3.7、月度質(zhì)量報告：駐廠代表根據(jù)OEM/ODM供應(yīng)商月度批次合格率、首件確認(rèn)結(jié)果、工藝執(zhí)行、重大質(zhì)量異常等質(zhì)量表現(xiàn)完成OEM/ODM質(zhì)量動態(tài)月份報表。3、監(jiān)督審核：3.1、質(zhì)量體系

31、審核：每年年初SQE發(fā)布供應(yīng)商年度體系審核計劃，組織采購部、體系部、工程部等相關(guān)人員依據(jù)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核手冊對戰(zhàn)略、A類和部分B類供應(yīng)商進(jìn)行全條款全范圍質(zhì)量體系審核，其他類供應(yīng)商SQE根據(jù)xx質(zhì)量管控要求和供方質(zhì)量表現(xiàn)，審核策劃時可對供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核手冊部分條款進(jìn)行刪減運(yùn)用。質(zhì)量體系審核頻率保證每年至少1次；審核評價審核結(jié)果合格得分80%有條件通過80得分65%不合格得分65 %當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，審核結(jié)論直接判定為不合格a) 供方出現(xiàn)違反與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)b) 違反xx特定要求（如材質(zhì)、食品安全衛(wèi)生、指定供方、工藝參數(shù)、一致性等）時c) 與xx產(chǎn)品相關(guān)的記錄、證明等存在虛假；d)

32、 按ISO9001標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)系統(tǒng)性缺失時。審核結(jié)果的運(yùn)用：a) 與供方年度考核掛鉤，年度占比%b) 審核合格：訂單優(yōu)先考慮c) 審核有條件通過：限期整改，整改驗(yàn)證不達(dá)標(biāo)，暫停供貨d) 審核不合格：暫停供貨，整改后重新評估e) 有條件通過和審核不合格供方xx重新驗(yàn)證所產(chǎn)生的費(fèi)用由供應(yīng)商承擔(dān)3.2、飛行檢查： SQE根據(jù)供應(yīng)商質(zhì)量管控需要對供應(yīng)商現(xiàn)場材質(zhì)、工藝、技術(shù)資料、人員、設(shè)備、供方、變更等模塊的管理和執(zhí)行效果進(jìn)行飛行檢查，檢查依據(jù)具體參照飛行檢查點(diǎn)檢表。檢查過程提出的不符合項供應(yīng)商必須一周內(nèi)向SQE提交整改計劃和改善實(shí)施證據(jù)，必要時SQE進(jìn)行現(xiàn)場閉環(huán)驗(yàn)證；4、供應(yīng)商定期評估：每月由采購部按照供

33、應(yīng)商紅黃綠考核制度協(xié)同品管部、PMC部對供應(yīng)商從質(zhì)量（Q）、成本(C) 、交期(D)、服務(wù)(S)、創(chuàng)新(I)、五個方面進(jìn)行評估。評價標(biāo)準(zhǔn)詳見QCDSI月度評價表，等級評價如下：1）月度評價為A、B級的供應(yīng)商給予綠牌，以示良好合作。 2）月度評價為C級的供應(yīng)商給予黃牌提醒，以示需要提升。 3）月度評價為D級的供應(yīng)商，給予紅牌警示；需整改但保留其合格供應(yīng)商資格。 4）連續(xù)六個月的月度考核成績?yōu)镈級的供應(yīng)商，給予紅牌警示，需短期停產(chǎn)整頓，但保留合格供應(yīng)商資格，整頓仍不合格的，則納入淘汰供應(yīng)商。 5）如因特殊原因需延續(xù)交易的，必須得到事業(yè)部總經(jīng)理的書面批準(zhǔn)。延續(xù)交易期為三個月。 應(yīng)上述第四項取消合格供

34、應(yīng)商資格的供應(yīng)商，在通過整改、認(rèn)證、評價等流程，符合供應(yīng)資格后，可重新申請加入合格供應(yīng)商名錄并批量供貨。 5、供應(yīng)商獎罰：5.1、紅黃綠考核評估：根據(jù)月度、季度供應(yīng)商紅黃綠考核成績排名，依據(jù)配件實(shí)際的情況，按照以下三種方式選其一進(jìn)行季度獎罰，獎罰的優(yōu)先順序是訂單比例增減（優(yōu)先），承對比例的減增，帳期后延一個月，針對不能執(zhí)行訂單比例調(diào)整的，要在處罰意見，將不能執(zhí)行的原因注明。5.2、異常處罰：由于供應(yīng)商質(zhì)量異常、未及時到貨或工時補(bǔ)償?shù)仍蚪oxx正常生產(chǎn)帶來一定不良影響，經(jīng)供應(yīng)商事實(shí)認(rèn)定，參照購銷合同、質(zhì)保協(xié)議等相關(guān)條款對供方予以處罰。采購部負(fù)責(zé)將以上處罰信息月度匯總后統(tǒng)一執(zhí)行。6、供應(yīng)商變更管理

35、6.1、變更類型：6.1.1、 供應(yīng)商自行對產(chǎn)品進(jìn)行變更時，須以書面形式提交4M變更申請表（供應(yīng)商）交與采購部，書面申請中應(yīng)說明變更原因，同時應(yīng)附帶相關(guān)資料證明。6.1.2、 xx要求供應(yīng)商進(jìn)行工程變更時，由技術(shù)部門出具圖紙等相關(guān)技術(shù)資料交采購部通知供應(yīng)商變更，供應(yīng)商按xx要求生產(chǎn)樣件交xx鑒定。6.2、變更范圍：6.2.1、常規(guī)技術(shù)變更：指主要原材料材質(zhì)或配方發(fā)生重要變化，技術(shù)要求變更導(dǎo)致性能降低或產(chǎn)品性能結(jié)構(gòu)可影響我公司生產(chǎn)或售后服務(wù)；產(chǎn)品設(shè)計（與關(guān)鍵特性、重要特性相關(guān)）發(fā)生變化、關(guān)鍵工藝（工序）發(fā)生變化等技術(shù)變更。6.2.2、重大能力變更：采購：供xx科技相關(guān)產(chǎn)品主要原材料供貨渠道發(fā)生變

36、化；生產(chǎn)：供xx科技相關(guān)產(chǎn)品關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化；人員：總經(jīng)理變化；關(guān)鍵崗位員工更換超過30（1個月內(nèi)）；公司變化：合資、強(qiáng)制認(rèn)證產(chǎn)品內(nèi)容發(fā)生變化、公司名稱變更、商標(biāo)變更、生產(chǎn)廠址變更等；其他意外突發(fā)事件：火災(zāi)、自然災(zāi)害、法律法規(guī)限制等因素。變更范圍提交資料要求原材料材質(zhì)或配方新配件規(guī)格書、全尺寸及性能測試報告、材質(zhì)報告關(guān)鍵部件、工藝、設(shè)計工藝流程圖、QAP、圖紙、測試報告、涉及關(guān)鍵元器件提交3C證書關(guān)鍵設(shè)備或生產(chǎn)線變更前后設(shè)備的主要性能對照表，批量生產(chǎn)前的調(diào)試記錄，QAP主要原材料或關(guān)鍵/重要部件二級供方變更二級供方產(chǎn)品的全尺寸及性能試驗(yàn)報告、試產(chǎn)報告，涉及關(guān)鍵元器件提交3C證書其他變更（地址、賬戶、名稱等）變更相關(guān)的商務(wù)證明6.2.3、變更申請資料要求： 6.2.4、供應(yīng)商4M變更實(shí)施：供應(yīng)商變更申請 采購接收 變更評審 樣件驗(yàn)證 試產(chǎn) 配件許可更新供應(yīng)商4M變更參照4M變更申請表（供應(yīng)商）要求進(jìn)行評審，評審?fù)ㄟ^后參照常規(guī)試產(chǎn)流程和配件許可發(fā)放流程相關(guān)要求進(jìn)行操作，并即時