測量管理體系年監(jiān)督檢查規(guī)范-中啟計量體系認(rèn)證中心

1、中啟計量體系認(rèn)證中心測量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范CMS10 20102010-11-1發(fā)布2010-11-1執(zhí)行測量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范0 前言 對已經(jīng)取得測量管理體系認(rèn)證證書的組織實施年度監(jiān)督審核既是保證測量 管理體系認(rèn)證工作的有效性的必要措施， 也是保證已取得認(rèn)證證書組織的測量管 理體系持續(xù)改進(jìn)的重要手段。 為了規(guī)范年度監(jiān)督審核工作， 確保年度監(jiān)督審核的 質(zhì)量和有效性，合理簡化審核過程，特制定本規(guī)范。1適用范圍 本規(guī)范規(guī)定了對已經(jīng)取得測量管理體系認(rèn)證證書的組織在證書有效期內(nèi)進(jìn) 行的監(jiān)督審核， 規(guī)定了實施監(jiān)督審核的程序和檢查的要素。 監(jiān)督審核由中啟計量 體系認(rèn)證中心 （ 以下簡稱認(rèn)證中心

2、 ）負(fù)責(zé)安排，承擔(dān)監(jiān)督審核任務(wù)的審核員應(yīng)當(dāng)按 照本規(guī)范的要求實施監(jiān)督審核， 并提交相應(yīng)的年審報告； 被審核的組織應(yīng)按照本 規(guī)范規(guī)定的要求接受審核，并根據(jù)監(jiān)督審核結(jié)果實施整改。2 引用文件測量管理體系認(rèn)證管理辦法測量管理體系認(rèn)證實施規(guī)則3年度監(jiān)督審 核頻次3.1 為確保證書持有人持續(xù)滿足認(rèn)證要求，在證書有效期內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年 應(yīng)實施不少于一次的監(jiān)督審 核。兩次監(jiān)督審 核時間間隔不超過 12 個月。3.2 當(dāng)發(fā)生下述情況時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮增加監(jiān)督頻次：a）證書持有人發(fā)生嚴(yán)重的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保等事故；b）證書持有人發(fā)生重大變更時，包括法人、組織機(jī)構(gòu)、相關(guān)職能、資源等；c）認(rèn)證依據(jù)等發(fā)生變化時；

3、d）發(fā)生其他特殊情況時。4 組織實施4.1 年度監(jiān)督審核的實施由認(rèn)證中心總部或委托分支機(jī)構(gòu)組織實施。4.2 下達(dá)監(jiān)督審核計劃4.2.1 認(rèn)證分支機(jī)構(gòu)根據(jù)已取得認(rèn)證證書組織的年度有效確認(rèn)的時間， 提前3 個月 1 個月制定監(jiān)督審核計劃，并報認(rèn)證中心總部備案。如有需要，認(rèn)證中 心總部可派 12 名審核員或觀察員參加。4.2.2 計劃的制定應(yīng)考慮下列因素：2a）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求及其他審核準(zhǔn)則；b）監(jiān)督審核的范圍、目的和期限；c）監(jiān)督審核的要求；d）受審核組織的遣留問題、事故或投訴等因素。4.2.3 計劃包括下列內(nèi)容：a）受審核組織；b）監(jiān)督審核時間和日程；c）監(jiān)督審查人日數(shù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請

4、人的服務(wù)規(guī)模、等級、復(fù)雜程度、 安全（風(fēng)險）級別等因素確定監(jiān)督審查人日數(shù)。 （ 一般情況，監(jiān)督審核時間為 1 2天，人數(shù)為 23 人）；d）指定審核員。4.3 監(jiān)督審查每次必查內(nèi)容包括：a）測量管理體系評價；b）以往不合格項的跟蹤驗證；c）認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用情況。5 現(xiàn)場審核要求5.1 現(xiàn)場審核應(yīng)簡化程序，包括：簡化在監(jiān)督審核中“審核的啟動”和“現(xiàn) 場審核準(zhǔn)備”等過程； “文件評審”與“實施現(xiàn)場審核”一并進(jìn)行；簡化首次會 議和末次會議；在“實施現(xiàn)場審核”過程中，一般可以不作現(xiàn)場試驗。5.2 現(xiàn)場監(jiān)督審核首先要審核受審核方的自我監(jiān)督機(jī)制， 特別是受審核方的 內(nèi)部審核和評審情況， 包括： 審核一

5、年內(nèi)的內(nèi)部審核和評審記錄； 內(nèi)部審核員的 資格證書、內(nèi)審時間和項目、內(nèi)部審核和評審中發(fā)現(xiàn)的問題及其整改情況。5.3 現(xiàn)場審核應(yīng)按照測量管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行抽查； 監(jiān)督審核的項 目應(yīng)覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的全部要素和測量管理體系涉及的全部范圍。5.4 現(xiàn)場審核應(yīng)突出重點，包括：5.4.1 如果有新的重大變化， 則應(yīng)對新增加的項目進(jìn)行重點審核， 包括增加： 能源計量通則等強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的審核。對新增加的項目必要時進(jìn)行現(xiàn)場試驗。5.4.2 根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)特點可以側(cè)重不同的方面，如：能源、安全、環(huán)?；?質(zhì)量；測量過程和測量設(shè)備是否能持續(xù)滿足顧客、組織和法律法規(guī)的計量要求。5.4.3 組織的測量管理體系是否能持續(xù)

6、的改進(jìn)。包括增加：測量不確定度的 評定、計量要求的導(dǎo)出、測量過程的控制和監(jiān)視等范圍5.4.4 重點要素在表 1測量管理體系審核規(guī)則要素分類表 中列出了重點要素和一般要素 在年度監(jiān)督審核中， 重點要素是每年必須檢查的內(nèi)容， 一般要素應(yīng)在證書有效期 內(nèi)全部覆蓋。表 1 測量管理體系審核規(guī)則要素分類表測量管理體系審核規(guī)則要素要素分類監(jiān)督檢查方法重點一般計量法制要求1 計量單位2 計量人員3 計量標(biāo)準(zhǔn)4 強(qiáng)制檢定檢查強(qiáng)制檢定計劃，并抽樣 檢查計劃實施的情況。5 特定要求6 技術(shù)能力要求6.1 檢測能力6.2 檢測水平測量管理體系要求4 總要求5管理職責(zé)5.1 計量職能5.2 以顧客為關(guān)注焦點5.3 質(zhì)

7、量目標(biāo)檢查質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況。5.4 管理評審查閱管理評審記錄，檢查評 審的符合性和有效性。6 資源管理6.1 人力資源6.2 信息資源6.3 物資資源6.4 外部供方47 計量確認(rèn)和測量過程實現(xiàn)7.1 計量確認(rèn)查閱計量確認(rèn)記錄，并現(xiàn)場 抽查測量設(shè)備的確認(rèn)狀況。7.2 測量過程查閱測量過程記錄，現(xiàn)場抽 查測量過程是否在受控條件 下實現(xiàn)并滿足計量要求。7.3 測量不確定度和溯源性7.3.1 測量不確定度7.3.2 溯源性查閱測量結(jié)果的溯源性記 錄，檢查是否所以測量結(jié)果 都溯源到單位標(biāo)準(zhǔn)。8 體系分析與改進(jìn)8.1 總則8.2 審核和監(jiān)視查閱審核和監(jiān)視記錄，檢查 其符合性和有效性。8.3 不合格控制

8、查閱不合格控制記錄，檢查 不合格控制的有效性。8.4 改進(jìn)查閱糾正和預(yù)防措施記錄， 檢查其符合性和有效性。6 增加頻次 的監(jiān)督 審核6.1 增加頻次 的監(jiān)督 應(yīng)根據(jù)提出或出現(xiàn)問題的范圍進(jìn)行有針對性的專項審核。6.2 如果發(fā)現(xiàn)重大問題，則應(yīng)對該項目進(jìn)行重點審核。6.3 特別對發(fā)生人身安全、環(huán)境污染、重大質(zhì)量事故、重大貿(mào)易糾紛、嚴(yán)重 能源消耗的組織，要重點監(jiān)督抽查其測量過程是否存在失控或測量設(shè)備是否存在 失準(zhǔn)的現(xiàn)象，必要時進(jìn)行現(xiàn)場試驗。7 監(jiān)督審查結(jié)果的評價7.1 發(fā)現(xiàn)問題時，審核員應(yīng)填寫不符合項記錄。7.2 審核員根據(jù)不符合項記錄的數(shù)量和嚴(yán)重程度做出是否合格的結(jié)論。7.3 監(jiān)督審核 合格的 ，審

9、核員編制監(jiān)督審核報告， 監(jiān)督審核報告按規(guī)定格式。 監(jiān)督審核報告經(jīng)分支機(jī)構(gòu)審批后遞交認(rèn)證中心總部 予以確認(rèn) 。監(jiān)督審核不合格 的，審核員提出整改意見和期限 （ 最長不超過三個月 ） ；整改后監(jiān)督審核仍不合格 的， 分支機(jī)構(gòu)向 認(rèn)證中心總部 提出停止認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志使用的意見 ；7.4 對監(jiān)督審核合格的，由認(rèn)證中心總部頒發(fā)年 審合格證書，或委托 分支機(jī) 構(gòu)在受審核組織的原證書貼上有效年審合格標(biāo)志；7.5 對 分支機(jī)構(gòu)提出停止認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志使用意見的 ，經(jīng)認(rèn)證中心總部 驗證確屬不合格的， 將撤銷其認(rèn)證證書和停止使用認(rèn)證標(biāo)志或做出降低認(rèn)證等級 處理，并對外公告。8 監(jiān)督審核保存的記錄 不符合項記錄； 監(jiān)督審核報告； 監(jiān)督審核后續(xù)活動的記錄。9 監(jiān)督審核的收費9.1 根據(jù)國家有關(guān)文件的規(guī)定執(zhí)行。9.2 下達(dá)年審計劃后，監(jiān)督審核的收費由被審核方直接交分支機(jī)構(gòu)。短程交 通費或接送、住宿等由被審核方安排。監(jiān)督期間不再收取其他任何費用。10 復(fù)審證書的有效期為 5 年。在認(rèn)證證書有效期滿前 3個月，對于提出需要繼續(xù)使