企業(yè)管理部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表

1、附件3: 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表 受審核部門：企業(yè)管理部 審核員：邢志波、孫飪掛、李國強 審核日期：2013. 7. 28 管理體系要求 審核要點 結(jié)果 (Y/N) 檢查記錄 IS09001 條款 IS014001 條款 OHSAS18001 條款 123文件控制 4. 4. 5文件控制 4.4.5文件和資料控 制 所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標(biāo)識是否明確？ 文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ 識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ 使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管

2、是否有效？ 是否對外來文件夾的收集.審查、批準(zhǔn).歸檔、發(fā)放、使用、評審.更新、補充和作 廢等作了規(guī)定？ 執(zhí)行的如何？ 是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？ 4. 4. 6運行控制 4. 4. 6運行控制 重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有哪些？ 與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？ 運行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素、風(fēng)險的目的？ 實際動作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？ 是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？ 有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？ 采収了哪些節(jié)約能源、資源的措施？ 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng) 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng) 部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況

3、的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生 的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以往是否發(fā)生過？ 一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)他康安全風(fēng)險？ 是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？ 針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論 證？ 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？ 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？ 4. 5. 3記錄控制 4. 5. 3記錄 45. 4記錄和記錄管 理 程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目歸檔、保存、維護(hù)、査閱、處置等管理內(nèi)容做了 規(guī)定？ 本組織與有關(guān)的記錄有哪些？ 是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？ 對記錄的標(biāo)識、貯存、檢

4、索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否 完整？能否提供足夠信息？言息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在需耍時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ 5. 3質(zhì)量方針 4. 2環(huán)境方針 42職業(yè)健康安全方 針 如何向全體員工傳達(dá)的？ 采取了哪些方式？ 詢問員工，看員工是否了解管理方針 ？ 為公眾如何獲得管理方針？ 檢杳績效測呈結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施 ? 4. 3.1環(huán)境因素 4. 3.1危險源辨識、 風(fēng)險評價和控制措施的

5、 確定 是否按程序要求識別環(huán)境因素廠 是否規(guī)定了識別的范圍和對象？ 是否有環(huán)境因素的清單？ 是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？ 方法是否適宜？ 識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？ 是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時態(tài)？ 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？ 是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因索？ 有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟 ？ 有無重大環(huán)境因素清單？ 評價結(jié)果是否合理？ 是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？ 是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？ 是否有危險源及其風(fēng)險的清單？ 是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法 ？ 方法是否適宜？是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時態(tài)？ 是否考慮了各種類型的危

6、險情況？ 是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險？ 懿髓 432法律法規(guī)和其 他要求 4. 3. 2法律法規(guī)和其 他要求 是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ？有無遺漏？ 受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？ 由誰負(fù)責(zé)？ 做得如何？ 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)貴？ 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？ 員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果 ？ 541質(zhì)量目標(biāo) 4.3.3目標(biāo)、指 標(biāo)和方案 4. 3.3目標(biāo)和方案 是否制定了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？是 否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？ 是否己向有關(guān)人員傳達(dá)？ 有關(guān)人員是否清楚？ 5

7、. 5.1職責(zé)和權(quán) 限 4.4.1資源、作 用、職責(zé)和權(quán)限 4. 4. 1資源、作用、 職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ 對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？ 如何進(jìn)行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？ 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ 部門的職責(zé)是什么？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？ hr 口曰 MP 口口朋 產(chǎn)1厶兒甘門主PH TX inx；o 5. 5.3內(nèi)部溝通 4. 4. 3信息交流 4.4.3溝通、參與和 協(xié)商 組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定？ 程序制定過程中是否聽取了員工意見？ 員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、

8、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。員工是否參與 管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。 員工是否參與過程的識別與確定：環(huán)境因素的識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制的策劃。 員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入 新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？ 是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？ 是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？ 如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息？ 5.6管理評審 4. 6管理評審 4.6管理評審 評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？ 是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審？ 管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？ 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是

9、否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？有無評審 記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ 6. 2人力資源 4. 4. 2能力、培 訓(xùn)和意識 4.4.2能力、培訓(xùn)和 意識 培訓(xùn)是否有記錄？ 培訓(xùn)后是否考核？ 可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？這類崗 位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ 7. 6監(jiān)視和測量裝 置的控制 4. 5. 1監(jiān)測和測 量 45. 1績效測量和監(jiān) 視 通過以具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能 否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？

10、監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)耍求？ 能否追蹤目標(biāo)及指標(biāo)的執(zhí)行情況？ 是否對管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？ 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？ 有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？ 是否執(zhí)行了規(guī)定？ 評價標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？ 評價工作何時、由誰進(jìn)行的？ 評價結(jié)果是否有記錄？評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？ 8. 5改進(jìn) 4. 5. 3不符合、 糾正措施和預(yù) 防措施 4. 5.3事件調(diào)查、不 符合、糾正措施和預(yù)防 措施 持續(xù)改進(jìn)是否涉及管理體系、過程、產(chǎn)品、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全保障？持續(xù)改 進(jìn)是否包括維持性改進(jìn)項目和突破性改進(jìn)項目？ 持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及到組織的各層次？ 質(zhì)量.環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進(jìn)調(diào)整管 理目標(biāo)（不求在某一段時間內(nèi)全部的管理目標(biāo)都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日常改進(jìn)活動 的證據(jù)）？ 糾正和預(yù)防措施的實施是否有助于管理體系的持續(xù)改進(jìn)？持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否有助 于提高效率和有效性？ 改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的狀況是否成為管理評審的輸入？如何識別改進(jìn)的機會？ 如何建立改進(jìn)組織，制定改進(jìn)計劃？ 如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施？ 如何對改進(jìn)措施進(jìn)行驗證？措施是否有效？有無記錄？ 如何收集、分析各種質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全信息，以確定不合格或潛在的