企業(yè)管理部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表

1、附件3: 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表 受審核部門：企業(yè)管理部 審核員：邢志波、孫飪掛、李國強(qiáng) 審核日期：2013. 7. 28 管理體系要求 審核要點(diǎn) 結(jié)果 (Y/N) 檢查記錄 IS09001 條款 IS014001 條款 OHSAS18001 條款 123文件控制 4. 4. 5文件控制 4.4.5文件和資料控 制 所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？ 文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ 識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ 使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管

2、是否有效？ 是否對(duì)外來文件夾的收集.審查、批準(zhǔn).歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審.更新、補(bǔ)充和作 廢等作了規(guī)定？ 執(zhí)行的如何？ 是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？ 4. 4. 6運(yùn)行控制 4. 4. 6運(yùn)行控制 重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？ 與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？ 運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的目的？ 實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？ 是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？ 有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？ 采収了哪些節(jié)約能源、資源的措施？ 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng) 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng) 部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況

3、的設(shè)備、場所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生 的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以往是否發(fā)生過？ 一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)他康安全風(fēng)險(xiǎn)？ 是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？ 針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起到作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論 證？ 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？ 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？ 4. 5. 3記錄控制 4. 5. 3記錄 45. 4記錄和記錄管 理 程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編目歸檔、保存、維護(hù)、査閱、處置等管理內(nèi)容做了 規(guī)定？ 本組織與有關(guān)的記錄有哪些？ 是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？ 對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢

4、索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否 完整？能否提供足夠信息？言息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在需耍時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ 5. 3質(zhì)量方針 4. 2環(huán)境方針 42職業(yè)健康安全方 針 如何向全體員工傳達(dá)的？ 采取了哪些方式？ 詢問員工，看員工是否了解管理方針 ？ 為公眾如何獲得管理方針？ 檢杳績效測(cè)呈結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施 ? 4. 3.1環(huán)境因素 4. 3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的

5、 確定 是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素廠 是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？ 是否有環(huán)境因素的清單？ 是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？ 方法是否適宜？ 識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？ 是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時(shí)態(tài)？ 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？ 是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因索？ 有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟 ？ 有無重大環(huán)境因素清單？ 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？ 是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？ 是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？ 是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？ 是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法 ？ 方法是否適宜？是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時(shí)態(tài)？ 是否考慮了各種類型的危

6、險(xiǎn)情況？ 是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？ 懿髓 432法律法規(guī)和其 他要求 4. 3. 2法律法規(guī)和其 他要求 是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ？有無遺漏？ 受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？ 由誰負(fù)責(zé)？ 做得如何？ 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)貴？ 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？ 員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果 ？ 541質(zhì)量目標(biāo) 4.3.3目標(biāo)、指 標(biāo)和方案 4. 3.3目標(biāo)和方案 是否制定了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是 否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？ 是否己向有關(guān)人員傳達(dá)？ 有關(guān)人員是否清楚？ 5

7、. 5.1職責(zé)和權(quán) 限 4.4.1資源、作 用、職責(zé)和權(quán)限 4. 4. 1資源、作用、 職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ 對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？ 如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？ 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ 部門的職責(zé)是什么？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？ hr 口曰 MP 口口朋 產(chǎn)1厶兒甘門主PH TX inx；o 5. 5.3內(nèi)部溝通 4. 4. 3信息交流 4.4.3溝通、參與和 協(xié)商 組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定？ 程序制定過程中是否聽取了員工意見？ 員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、

8、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評(píng)審。員工是否參與 管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審。 員工是否參與過程的識(shí)別與確定：環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。 員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng)，如引入 新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？ 是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？ 是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？ 如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？ 5.6管理評(píng)審 4. 6管理評(píng)審 4.6管理評(píng)審 評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？ 是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？ 管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？ 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是

9、否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？有無評(píng)審 記錄和形成的其他文件？ “管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ 6. 2人力資源 4. 4. 2能力、培 訓(xùn)和意識(shí) 4.4.2能力、培訓(xùn)和 意識(shí) 培訓(xùn)是否有記錄？ 培訓(xùn)后是否考核？ 可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗 位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ 7. 6監(jiān)視和測(cè)量裝 置的控制 4. 5. 1監(jiān)測(cè)和測(cè) 量 45. 1績效測(cè)量和監(jiān) 視 通過以具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能 否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？

10、監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視的測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)耍求？ 能否追蹤目標(biāo)及指標(biāo)的執(zhí)行情況？ 是否對(duì)管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？ 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？ 有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？ 是否執(zhí)行了規(guī)定？ 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？ 評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？ 評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？ 8. 5改進(jìn) 4. 5. 3不符合、 糾正措施和預(yù) 防措施 4. 5.3事件調(diào)查、不 符合、糾正措施和預(yù)防 措施 持續(xù)改進(jìn)是否涉及管理體系、過程、產(chǎn)品、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全保障？持續(xù)改 進(jìn)是否包括維持性改進(jìn)項(xiàng)目和突破性改進(jìn)項(xiàng)目？ 持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及到組織的各層次？ 質(zhì)量.環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進(jìn)調(diào)整管 理目標(biāo)（不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的管理目標(biāo)都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日常改進(jìn)活動(dòng) 的證據(jù)）？ 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施是否有助于管理體系的持續(xù)改進(jìn)？持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否有助 于提高效率和有效性？ 改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的狀況是否成為管理評(píng)審的輸入？如何識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)？ 如何建立改進(jìn)組織，制定改進(jìn)計(jì)劃？ 如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施？ 如何對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行驗(yàn)證？措施是否有效？有無記錄？ 如何收集、分析各種質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全信息，以確定不合格或潛在的