2013年3月證券從業(yè)考試交易考題精選7

1、1. 【判斷題】在以證券公司名義開立的顧客使用交易擔(dān)保證券帳戶和客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一顧客單獨(dú)開立授信帳戶。選項(xiàng)a.正確b.錯誤2. 【判斷題】交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。選項(xiàng)a.正確b.錯誤3. 【判斷題】證券公司向客戶融資融券，應(yīng)該向客戶收取一定比例的保證金。選項(xiàng)a.正確b.錯誤4. 【判斷題】標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。選項(xiàng)a.正確b.錯誤5. 【判斷題】客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所的交款，須先償還其融資欠款。選項(xiàng)a.正確b.錯誤6. 【判斷題】客戶可以與兩家證券公司簽訂融資融券合同。選項(xiàng)a.正

2、確b.錯誤7. 【判斷題】證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。選項(xiàng)a.正確b.錯誤8. 【判斷題】融資買入和融資賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)該為1000股（份）或其整數(shù)倍數(shù)。選項(xiàng)a.正確b.錯誤9. 【判斷題】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級帳戶。選項(xiàng)a.正確b.錯誤10. 【多選題】融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括_。選項(xiàng)a.從事證券交易時間b.關(guān)聯(lián)關(guān)系c.資產(chǎn)狀況d.投資風(fēng)格e.賬戶狀態(tài)11. 【多選題】證券公司接受融資融券業(yè)務(wù)委托，申報(bào)指令應(yīng)該包括以下哪些？_。選項(xiàng)a.席位代碼b.價(jià)格c.客戶的信用證券賬戶號碼d.數(shù)量e.融資融券

3、標(biāo)識12. 【多選題】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括以下哪些？_。選項(xiàng)a.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)b.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)c.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)d.市場風(fēng)險(xiǎn)e.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)13. 【單選題】融資融券最長期限不超過_個月。選項(xiàng)a.12b.3c.6d.914. 【單選題】融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券為股票的，則股東人數(shù)不得少于_。選項(xiàng)a.1000人b.2000人c.4000人d.1萬人15. 【單選題】沖抵保證金的有價(jià)證券，國債折算率最高不超過_。選項(xiàng)a.95%b.90%c.98%d.85%16. 【單選題】融資融券業(yè)務(wù)中，在流通市值不達(dá)標(biāo)的情況下，融資買入的標(biāo)的股票的流通股本不少于_。選項(xiàng)a.5億股b.3億股c.1億股d

4、.5000萬股17. 【單選題】交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過_。選項(xiàng)a.90%b.85%c.95%d.80%18. 【單選題】融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券為股票的，則該股票應(yīng)該在交易所上市滿_。選項(xiàng)a.24個月b.12個月c.9個月d.3個月19. 【單選題】客戶維持擔(dān)保比例不低于_。選項(xiàng)a.130%b.300%c.200%d.150%20. 【多選題】違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列情形( )之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直

5、接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。選項(xiàng)a.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度b.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券c.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行d.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告21. 【多選題】證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列情形( )之一的。責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所

6、得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。選項(xiàng)a.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好b.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)c.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)d.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款22. 【多選題】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括(

7、 )。選項(xiàng)a.通過技術(shù)手段實(shí)時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模b.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)c.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度d.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練23. 【多選題】融資融券業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。選項(xiàng)a.制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)b.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕c.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施d.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核24.

8、 【多選題】客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。選項(xiàng)a.建立客戶選擇與授信制度b.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示c.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可沖抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示d.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度25. 【多選題】嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有( )。選項(xiàng)a.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5b.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5c.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10d.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的2026. 【多選題】對市場風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公

9、司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下( )措施進(jìn)行控制。選項(xiàng)a.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種b.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率c.調(diào)整保證金比例d.調(diào)整維持擔(dān)保比例27. 【多選題】當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有 ( )。選項(xiàng)a.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍b.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率c.調(diào)整融資、融券保證金比例d.調(diào)整維持擔(dān)保比例e.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易f.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易28. 【多選題】業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公

10、司( )的可能性。選項(xiàng)a.資產(chǎn)流動性不足b.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定c.盈利能力下降d.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大29. 【多選題】業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因( )等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。選項(xiàng)a.制度不全b.管理不善c.控制不力d.操作失誤30. 【多選題】客戶及其一致行動人通過( )和( )持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。選項(xiàng)a.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶b.信用交易證券交收賬戶c.普通證券賬戶d.信用證券賬戶31. 【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會

11、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有 ( )：選項(xiàng)a.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量b.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額c.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量d.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額e.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值32. 【多選題】交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有( )。選項(xiàng)a.融資買入額b.融資余額c.融券賣出量d.融券余量33. 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日( )前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。選項(xiàng)a.12:00b.15:00c.20:00d

12、.22:0034. 【多選題】客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)a.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利b.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償c.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理d.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理35. 【多選題】在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按( )的原則處理。選項(xiàng)a.客戶融資買入證

13、券的權(quán)益歸證券公司所有b.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有c.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有d.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有36. 【多選題】可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。選項(xiàng)a.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算b.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券c.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款d.按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物e.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金37. 【多選題】沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( )折算率進(jìn)行折算。選項(xiàng)a.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70

14、，其他股票折算率最高不超過65b.etf折算率最高不超過90c.國債折算率最高不超過95d.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過8038. 【多選題】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )證券。選項(xiàng)a.符合交易所規(guī)定的股票b.證券投資基金c.債券d.其他證券39. 【單選題】客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起( )個交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。選項(xiàng)a.2b.3c.5d.1040. 【多選題】客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融人的證券。選項(xiàng)a.以借還借b.現(xiàn)金抵券c.買券還券d.

15、直接還券41. 【多選題】對有以下( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。選項(xiàng)a.未按照要求提供有關(guān)情況b.在證券公司從事證券交易不足半年c.交易結(jié)算資金未納入第三方存管d.有重大違約記錄42. 【多選題】分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。選項(xiàng)a.財(cái)務(wù)部門b.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門c.計(jì)算機(jī)管理中心d.業(yè)務(wù)稽核部門43. 【多選題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。選項(xiàng)a.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司b.公司治理健全，內(nèi)部控制有效c.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本

16、均在12億元以上d.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度做出明確安排e.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控44. 【單選題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。選項(xiàng)a.10萬元以上15萬元以下b.15萬元以上20萬元以下c.20萬元以上50萬元以下d.30萬元以上50萬元以下45. 【單選題】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。選項(xiàng)a.1 000股(份)b.

17、100股(份)c.1 000手d.100手46. 【單選題】證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。選項(xiàng)a.1，10b.20c.3，30d.5047. 【單選題】單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。選項(xiàng)a.10%b.15%c.20%d.30%48. 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。選項(xiàng)a.10b.15c.20d.3

18、049. 【單選題】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的( )計(jì)算。選項(xiàng)a.發(fā)行價(jià)格b.凈值c.市值d.面值50. 【單選題】證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司 ( )的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。選項(xiàng)a.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶b.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶c.信用交易證券交收賬戶d.信用交易專用證券交收賬戶51. 【單選題】維持擔(dān)保比例超過( )時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。選項(xiàng)a.100%b.200%c.300%d.400%52. 【單選題】客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。選項(xiàng)a.15

19、%b.20%c.50%d.100%53. 【單選題】標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。選項(xiàng)a.在交易所上市交易滿2個月b.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元c.股東人數(shù)不少于1 000人d.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的2054. 【單選題】融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。選項(xiàng)a.收盤價(jià)b.前一日平均收盤價(jià)c.最新成交價(jià)d.凈值55. 【單選題】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。選項(xiàng)a.一級b.二級c.三級d.初始56. 【單選題】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。選項(xiàng)a.董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)b.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)c.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門董事會分支機(jī)構(gòu)d.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)董事會57. 【單選題】證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起( )個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。選項(xiàng)a.5b.8c.10d.1558. 【多選題】融資融券業(yè)務(wù)客戶征信調(diào)查內(nèi)容應(yīng)該包括_。選項(xiàng)a.客戶基本資料b.投資經(jīng)驗(yàn)c.誠信記錄d.還款能力e.融資融券要求59. 【判斷題】客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。選項(xiàng)a.正確b.錯誤60. 【判斷題】融資融券最長不