公司治理報(bào)告范本

1、公司治理報(bào)告本）公司年度公司治理報(bào)告聯(lián) 系 人：辦公： 手機(jī)： 報(bào)告時(shí)間：1 / 26聲明本報(bào)告于年月日召開的公司第屆董事會(huì)第次會(huì) 議審議通過。公司保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性述或重大遺漏，容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并就此承擔(dān)個(gè) 別和連帶的法律責(zé)任。特此聲明董 事 長：董事會(huì)秘書：公司印章年月日2 / 26 引言： 公司概況：、公司成立時(shí)間、性質(zhì)、注冊(cè)地、發(fā)起設(shè)立等 基本情況。 、公司企業(yè)文化、經(jīng)營理念。 、省級(jí)分公司數(shù)量及 分布，報(bào)告期的省級(jí)分公司的增減情況。 、報(bào)告期業(yè)務(wù)經(jīng)營情 況，包括總資產(chǎn)、保費(fèi)規(guī)模、利潤、償付能力等情況。3 / 26.制度建設(shè) 報(bào)告期公司章程修改情況修改時(shí)

2、間修改原因主要容表決情況核準(zhǔn)情況備注說明：、修改時(shí)間是指報(bào)告期公司修改章程的股東（大）會(huì)決議做出的日期。、修改原因包括相關(guān)監(jiān)管制度發(fā)生變化和公司實(shí)際情況發(fā)生變更。 、章程修改容較多的，公司應(yīng)對(duì)相關(guān)容進(jìn)行提煉、歸納，簡要列出主要修 改容。、表決情況是指股東（大）會(huì)審議章程修正案時(shí)的表決結(jié)果，有投反對(duì)或 棄權(quán)票的，請(qǐng)列出投棄權(quán)或反對(duì)票的股東名稱、持股數(shù)量和比例（上市公 司除外）。、核準(zhǔn)情況是指核準(zhǔn)的時(shí)間和批復(fù)文號(hào)，如未獲得核準(zhǔn)的，請(qǐng)說明原因。 、備注中請(qǐng)?zhí)顚懶枰f明的其他情況。公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的制定修改情 況制定時(shí)間修改時(shí)間修改原因主要修改容是否作為章程附件并報(bào)審批說明：、

3、制定時(shí)間是指公司審議通過議事規(guī)則的決議時(shí)間，三個(gè)議事規(guī)則分別制定 的，請(qǐng)分別注明。、修改時(shí)間是指報(bào)告期的修改時(shí)間，報(bào)告期多次修改的，請(qǐng)分別說明。、修改容較多的，請(qǐng)歸納總結(jié)，簡要說明。多次修改的，請(qǐng)分別說明。 報(bào)告期主要管理制度的建設(shè)情況制度名稱制定或修改時(shí)間主要容4 / 26說明：主要管理制度是指公司治理方面的主要管理制度，并且不包括表和表中所 提及的公司章程、議事規(guī)則等。5 / 26.股東及股權(quán) 報(bào)告期末公司股東情況股東名稱持股數(shù)量持股比例股份性質(zhì)備注說明：、上市公司僅填寫報(bào)告期末持股比例在以上的股東。 、股份性質(zhì)是指國有、民營或外資，其中國有控股的以國有論，民營控股 的以民營論。、備注主要

4、說明該股東是發(fā)起人還是后續(xù)加入。 、股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)在備注中特別說明。報(bào)告期公司股權(quán)變更情況股東名稱持股數(shù)量持股比例每股價(jià)格批準(zhǔn)或報(bào) 備案時(shí)間 及文號(hào)備注變更前變更后變更前變更后說明：、上市公司僅統(tǒng)計(jì)持股報(bào)告期以上股東的股權(quán)變更情況，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、 增資等。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明受讓方名稱。、報(bào)告期，同一股東持股份額多次變更的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒂枰灾姓f明。變更后 的持股比例（數(shù)量）是指報(bào)告期最后一次變更后的持股比例（數(shù)量） 。 、批準(zhǔn)時(shí)間是指股權(quán)變更獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的時(shí)間。報(bào)備案時(shí)間是指股權(quán) 變更向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備的時(shí)間。、備注說明公司注冊(cè)資本金變更情況。報(bào)告期公司股權(quán)擔(dān)保、凍結(jié)、糾紛及訴訟

5、情況股東名稱擔(dān)保凍結(jié)涉訴糾紛涉及股份 額及占比擔(dān)保情況涉及股份額 及占比凍結(jié)情況涉及股份 額及占比糾紛情況6 / 26說明：、上市公司僅統(tǒng)計(jì)持股以上股東所持以上股份的擔(dān)保、凍結(jié)、訴訟和仲 裁情況。、擔(dān)保情況要說明擔(dān)保雙方關(guān)系、擔(dān)保金額、擔(dān)保期限等。 、凍結(jié)情況要說明凍結(jié)起始時(shí)間、期限及原因。、涉訴糾紛包括法律訴訟和仲裁等，糾紛情況要說明糾紛雙方名稱、糾紛 原因及目前進(jìn)展?fàn)顩r。股東（大）會(huì)會(huì)議召開情況會(huì)議名稱時(shí)間地點(diǎn)召開方式召集 人議題出席情況表決情況會(huì)議通知報(bào)告的時(shí)間和文號(hào)會(huì)議決議報(bào)告的時(shí)間和文號(hào)說明：、臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議名稱中表明。、召開方式是指現(xiàn)場會(huì)議還是通訊表決。、召集人是指董事會(huì)、

6、監(jiān)事會(huì)還是股東。、議題是指該次會(huì)議審議的全部議題，會(huì)議通知發(fā)出后議題有變動(dòng)的，以 會(huì)議最終審議的議題為準(zhǔn)，但應(yīng)說明變化原因和相關(guān)程序。、出席情況請(qǐng)注明未出席會(huì)議的股東名稱、持股比例，委托表決的，請(qǐng)注 明。上市公司僅注明未出席股東的持股比例。、表決情況是指參會(huì)股東對(duì)議題的投票表決情況，有反對(duì)或棄權(quán)的，請(qǐng)注 明投反對(duì)票或棄權(quán)票的股東名稱、持股比例和原因，上市公司僅注明投反 對(duì)和棄權(quán)票股東的持股比例。、沒有報(bào)送會(huì)議通知和決議的，請(qǐng)說明原因。公司引進(jìn)戰(zhàn)略投資者情況，正在引入戰(zhàn)略投資者的，請(qǐng)說明 工作進(jìn)展情況名稱國別時(shí)間持股數(shù)量持股比例董事會(huì)席位參與管理 情況備注說明：、國別是指戰(zhàn)略投資者的注冊(cè)地國籍。

7、、時(shí)間是指戰(zhàn)略投資者入股獲批時(shí)間。、報(bào)告期戰(zhàn)略投資者持股比例和數(shù)量有變化的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明。、董事會(huì)席位是指由戰(zhàn)略投資者提名的董事數(shù)量及在董事會(huì)的占比，請(qǐng)注7 / 26 明。報(bào)告期期有變化的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明。、參與管理情況是指公司管理層人員哪些是由戰(zhàn)略投資者推薦、提名或委 派，報(bào)告期有變化的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅凶⒚鳌９痉旨t情況時(shí)間方式總額每股分紅金 額表決情況備注說明：、分紅時(shí)間是指股東哦年大會(huì)審議通過分紅議案的時(shí)間，分紅方式是指現(xiàn)金 方式、轉(zhuǎn)股方式或其他。、表決情況是通過分紅決議的股東（大）會(huì)表決情況，有棄權(quán)或反對(duì)票的，應(yīng)說明棄權(quán)或反對(duì)的股東名稱，持股比例及理由（上市公司僅說明投棄權(quán) 或反對(duì)票的股

8、東持股比例除外） 。、沒有分紅的，請(qǐng)說明原因。8 / 26、董事會(huì) 董事會(huì)人員構(gòu)成及變動(dòng)情況序號(hào)類別職務(wù)提名股東備注董事會(huì)任職管理層任職說明：、董事會(huì)成員按照?qǐng)?bào)告期末董事的任職情況填寫。、報(bào)告期董事成員發(fā)生變更的，應(yīng)在備注中予以說明，包括變更時(shí)間、原 因，前后任董事，所代表股東等。、董事類別是指執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事和獨(dú)立董事。、董事會(huì)任職是指董事長、副董事長和一般董事；管理層任職是指擔(dān)任公司總經(jīng)理、常務(wù)副總、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人 及其他相當(dāng)職位等。、提名股東欄僅適用于非獨(dú)立董事，請(qǐng)注明委派或提名產(chǎn)生該董事的股東 名稱，兩名或多名股東聯(lián)合提名的，應(yīng)一并具體列出。、章程規(guī)定

9、董事人數(shù)和實(shí)際人數(shù)不一致的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明。董事會(huì)會(huì)議召開情況會(huì)議名稱時(shí)間地點(diǎn)召開方式主持 人議題出席情況表決情況會(huì)議通知報(bào)告的時(shí)間和文號(hào)會(huì)議決議報(bào)告的時(shí)間和文號(hào)說明：、臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議名稱中表明。、召開方式是指現(xiàn)場會(huì)議還是通訊表決。、主持人是指董事長、副董事長還是其他董事，會(huì)議由副董事長或其他董 事主持的請(qǐng)說明原因。、議題是指該次會(huì)議審議的全部議題，會(huì)議通知發(fā)出后議題有變動(dòng)的，以 會(huì)議最終審議的議題為準(zhǔn)，但應(yīng)說明變化原因和相關(guān)程序。、出席情況請(qǐng)注明未出席會(huì)議的董事，委托表決的，請(qǐng)注明。、表決情況是指參會(huì)董事對(duì)議題的投票表決情況，有反對(duì)或棄權(quán)的，請(qǐng)注 明投反對(duì)票或棄權(quán)票的董事和原因。9

10、/ 26、沒有報(bào)送會(huì)議通知和決議的，請(qǐng)說明原因獨(dú)立董事情況專業(yè)及職稱公司任職提名人社會(huì)任職聘任起訖時(shí)間聲明情 況說明、公司任職是指是否在公司董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)擔(dān)任主任委員，擔(dān)任了請(qǐng)注明 專業(yè)委員會(huì)名稱。、社會(huì)任職是指在現(xiàn)任工作單位所擔(dān)職務(wù)及其他社會(huì)任職；已經(jīng)退休的，應(yīng) 注明原工作單位和所任職務(wù)。、提名人是指該董事是由股東提名，還是由監(jiān)事會(huì)、提名薪酬委員會(huì)提名， 股東提名的，應(yīng)注明股東名稱。、聘任起訖時(shí)間應(yīng)具體到月份。、聲明情況是指在哪一期報(bào)紙刊發(fā)。董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)設(shè)置情況名稱主任委員成員備注說明：、成員欄應(yīng)列出該委員會(huì)的成員。、主任委員應(yīng)注明是否為獨(dú)立董事。、報(bào)告期委員會(huì)成員發(fā)生變更的，應(yīng)在備注

11、中予以說明，包括變更時(shí)間、 原因，前后任成員等。董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)運(yùn)作情況專業(yè)委 員會(huì)名 稱會(huì)議名稱時(shí)間地點(diǎn)召開方式主持 人議題出席情況審議情況說明：、會(huì)議名稱請(qǐng)注明是臨時(shí)會(huì)議還是定期會(huì)議、主持人是主任委員還是其他委員，并注明10 / 26、議題是指該次會(huì)議審議的全部議題，會(huì)議通知發(fā)出后議題有變動(dòng)的，以 會(huì)議最終審議的議題為準(zhǔn)，但應(yīng)說明變化原因和相關(guān)程序。董事參會(huì)情況。應(yīng)參會(huì)議次數(shù)親自參會(huì)次數(shù)授權(quán)委托次數(shù)缺席次數(shù)表決情況說明：、授權(quán)委托的請(qǐng)注明受托人和不能親自參加原因。、缺席的請(qǐng)注明原因。、表決情況有棄權(quán)或反對(duì)票的，應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)議題名稱是否實(shí)行董事盡職評(píng)價(jià)，如實(shí)行，請(qǐng)簡要說明有關(guān)情況，包 括評(píng)價(jià)

12、流程、容和結(jié)果等。11 / 26監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事會(huì)人員構(gòu)成及變動(dòng)情況類別職務(wù)代表股東備注說明：、監(jiān)事類別是指股東監(jiān)事、 職工監(jiān)事， 有獨(dú)立監(jiān)事等其他類別的， 應(yīng)當(dāng)注明。、職務(wù)是指監(jiān)事長、副監(jiān)事長或一般監(jiān)事。 、職工監(jiān)事還應(yīng)在備注中注明在公司擔(dān)任的具體職務(wù)。 、股東監(jiān)事請(qǐng)注明代表的股東名稱。、報(bào)告期監(jiān)事成員發(fā)生變更的，應(yīng)在備注中予以說明，包括變更時(shí)間、原 因，前后任監(jiān)事，所代表股東等。、監(jiān)事（包括監(jiān)事長、副監(jiān)事長）在公司經(jīng)營管理中有分管業(yè)務(wù)部門的， 請(qǐng)予注明。、章程規(guī)定的監(jiān)事人數(shù)和公司實(shí)際監(jiān)事人數(shù)不一致的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明原 因。監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況會(huì)議名稱時(shí)間地點(diǎn)召開方式召集人議題出席情況表決情況說明

13、：、臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議名稱中標(biāo)明。、召開方式是指現(xiàn)場會(huì)議還是通訊表決。、召集人是指監(jiān)事長、副監(jiān)事長還是其他監(jiān)事，會(huì)議由副監(jiān)事長或其他監(jiān) 事主持的，請(qǐng)說明原因。、議題是指該次會(huì)議審議的全部議題，會(huì)議通知發(fā)出后議題有變動(dòng)的，以 會(huì)議最終審議的議題為準(zhǔn)，但應(yīng)說明變化原因和相關(guān)程序。、出席情況請(qǐng)注明未出席會(huì)議的監(jiān)事，委托表決的，請(qǐng)注明。、表決情況是指參會(huì)監(jiān)事對(duì)議題的投票表決情況，有反對(duì)或棄權(quán)的，請(qǐng)注 明投反對(duì)票或棄權(quán)票的監(jiān)事和原因。監(jiān)事參會(huì)情況。應(yīng)參會(huì)議次數(shù)親自參會(huì)次數(shù)授權(quán)委托次數(shù)缺席次數(shù)表決情況12 / 26說明：、授權(quán)委托的請(qǐng)注明受托人和不能親自參加原因、缺席的請(qǐng)注明原因。、表決情況有棄權(quán)或反

14、對(duì)票的，應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)議題名稱。監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)履行情況，包括對(duì)公司董事高管人員 執(zhí)行職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查情況，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)監(jiān)督檢 查情況等。13 / 26管理層 總公司高管人員構(gòu)成情況職務(wù)職稱專業(yè)和學(xué)歷任職時(shí)間分管領(lǐng)域備注說明：、高管人員構(gòu)成以報(bào)告期末公司實(shí)際情況為準(zhǔn)。、職務(wù)包括總經(jīng)理、常務(wù)副總、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書及與上述人員具有相同職權(quán)的人。、任職時(shí)間是指被任命現(xiàn)任職務(wù)的時(shí)間，應(yīng)具體到月份總公司高管人員變動(dòng)情況時(shí)間變動(dòng)人員變動(dòng)原因變動(dòng)容備注說明：、變動(dòng)人員請(qǐng)注明發(fā)生變動(dòng)的高管人員、職務(wù)。、變動(dòng)容包括職務(wù)調(diào)整、分管部門變化，離職退休等。、人員變動(dòng)的，應(yīng)說明前后任高管的，原任高

15、管去向，現(xiàn)任高管來處等。報(bào)告期末公司設(shè)機(jī)構(gòu)情況序號(hào)部門名稱部門職責(zé)部門負(fù)責(zé)人備注說明：、部門職責(zé)要簡明概括。、報(bào)告期部門名稱、職責(zé)、負(fù)責(zé)人有調(diào)整的，在備注中簡要說明原因、具 體變動(dòng)容。關(guān)鍵崗位設(shè)置情況序號(hào)崗位名稱任職經(jīng)歷任職時(shí)間備注說明：、崗位名稱包括總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。14 / 26、任職經(jīng)歷僅填寫最近兩次任職變化。、任職時(shí)間是指正式任命時(shí)間。、報(bào)告期關(guān)鍵崗位人員有變化的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅杏枰哉f明15 / 26激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行董事及總公司高管人員業(yè)績考核情況和職務(wù)考核指標(biāo)考核主體和流程考核結(jié)果備注董事及總公司高管人員受處罰情況職務(wù)處罰容處罰原因時(shí)間及文號(hào)備注股權(quán)激勵(lì)和員

16、工持股情況實(shí)施時(shí)間實(shí)施方式持股數(shù)量及比例變化情況備注說明：、實(shí)施時(shí)間是指股東 （大）會(huì)或董事會(huì)通過股權(quán)激勵(lì)或員工持股方案的時(shí)間。、實(shí)施方式包括股份獎(jiǎng)勵(lì)、股票增值權(quán)、虛擬股權(quán)及其他方式。、持股數(shù)量及比例是指報(bào)告期末公司員工（包括董事和高管）持有的全部 股份數(shù)量及占比。、變化情況是指報(bào)告期公司董事高管行權(quán)情況、員工持股數(shù)量變化等。董事及總公司高管人員薪酬情況 （萬元）職務(wù)基本薪酬獎(jiǎng)金福利及 其他薪酬總額（稅前）備注說明：、本表董事及總公司高管人員是指所有從公司領(lǐng)取薪酬的董事、高管。若公 司有部分董事高管人員不從公司領(lǐng)取薪酬，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明其薪酬支付方 式。、獎(jiǎng)金是指董事高管人員依照考核方案，進(jìn)行績

17、效考核后獲得現(xiàn)金收益。 、稅前薪酬是指報(bào)告期董事高管人員從公司領(lǐng)取的所有現(xiàn)金收入，包括基 本薪酬、獎(jiǎng)金、津貼、行權(quán)收益其他現(xiàn)金收入。16 / 26、薪酬以美元等其他貨幣形式支付的，應(yīng)具體說明。、薪酬中有長期激勵(lì)的，請(qǐng)說明長期激勵(lì)的設(shè)立時(shí)間、具體激勵(lì)方式及在 報(bào)告期獲取的現(xiàn)金收益。非執(zhí)行董事及獨(dú)立董事的津貼情況表 （萬元）金額發(fā)放方式17 / 26關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易管理制度的制定和報(bào)備情況制度名稱制定及修改時(shí)間報(bào)備時(shí)間報(bào)備文號(hào)備注說明：、制定時(shí)間是指審議關(guān)聯(lián)交易管理制度的股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議做出時(shí)間。、報(bào)備時(shí)間和文號(hào)是指向保監(jiān)會(huì)報(bào)送的時(shí)間及文件編號(hào)。、備注欄說明修改情況。報(bào)告期多次修改的，請(qǐng)分

18、別說明重大關(guān)聯(lián)交易管理情況交易時(shí)間交易對(duì)方交易金額交易標(biāo)的審議情況報(bào)備時(shí)間和文號(hào)說明：、交易時(shí)間是指重大關(guān)聯(lián)交易合同簽訂時(shí)間或持續(xù)關(guān)聯(lián)交易累計(jì)達(dá)到重大標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間。、交易對(duì)方要注明與公司之間是何種關(guān)聯(lián)關(guān)系。 、審議情況是指該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易經(jīng)哪次會(huì)議審議，關(guān)聯(lián)股東或董事是否回避 以及表決情況。關(guān)聯(lián)方信息檔案的建立和更新情況。 關(guān)聯(lián)交易的年度專項(xiàng)審計(jì)情況。18 / 26信息披露公司信息披露制度的制定、修改及落實(shí)情況制度名稱制定時(shí)間修改時(shí)間修改情況落實(shí)情況19 / 26公司治理評(píng)價(jià)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法，見下表： 保險(xiǎn)公司治理評(píng)價(jià)指標(biāo)20 / 26保險(xiǎn)公司治理評(píng)價(jià)指標(biāo)指 標(biāo) 類 別具 體 指 標(biāo)指標(biāo)事項(xiàng)指標(biāo)說

19、明評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)分值自我 評(píng)價(jià)監(jiān)管 評(píng)價(jià)分 差性（）報(bào) 批 義 務(wù)公司章程（）章程形式、容是否健全、合規(guī)（）章程修改是否按規(guī)定進(jìn)行審批股權(quán)變更（）股權(quán)變更是否按規(guī)定進(jìn)行審批（）股權(quán)變更是否按規(guī)定進(jìn)行備案任職資格（）董事、監(jiān)事及高管人員任職資格是否均經(jīng)核準(zhǔn)報(bào) 告 義 務(wù)股東（大）會(huì)及董事會(huì)會(huì)議通知及決議（）是否按規(guī)定報(bào)送會(huì)議通知（）是否按規(guī)定報(bào)送會(huì)議決議關(guān)聯(lián)交易管理制度及重大關(guān)聯(lián)交易（）是否制定關(guān)聯(lián)交易管理制度（）關(guān)聯(lián)交易管理制度是否報(bào)保監(jiān)會(huì)備案（）是否存在發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定報(bào)告的情況（外資保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易是否報(bào)批）（）董事、監(jiān)事及高管人員的離職（）董事、監(jiān)事及高管人員離職是否及時(shí)報(bào)告獨(dú)立董事

20、公開聲明（）是否按規(guī)定報(bào)備獨(dú)立董事公開聲明公司治理報(bào)告（）是否按規(guī)定報(bào)送公司治理報(bào)告（）公司治理報(bào)告容是否真實(shí)完整規(guī) 義 務(wù)獨(dú)立董事人數(shù)（）獨(dú)立董事人數(shù)是否達(dá)到保監(jiān)會(huì)要求專業(yè)委員會(huì)設(shè)置（）是否按規(guī)定設(shè)立審計(jì)委員會(huì)（）是否按規(guī)定設(shè)立提名薪酬委員會(huì)監(jiān)事會(huì)設(shè)置（）職工監(jiān)事比例是否符合法律規(guī)定21 / 26合 符 否 是 監(jiān) 工 職 ）況 情 議 會(huì)是 事 董 ）監(jiān) 和 會(huì) 事 董 會(huì) 否 是） （則議 會(huì) 會(huì) 事 監(jiān) 會(huì) 事 董 會(huì) ）序 大程 東率 股頻求 要 管 監(jiān) 及 律 法 合 符 否 是 會(huì) ）否 是 ）議 會(huì) 會(huì) 事 監(jiān) 會(huì) 事 董 會(huì) ） 大 東錄 股記完 否 是 錄 記 議 會(huì) ）師

21、 算 精 總 立 設(shè) 定 規(guī) 按 否 是 ）負(fù) 合 是 ）負(fù) 是 ）人 任 責(zé) 是 ）書 秘 會(huì) 事 董 立 是 ）有效性指標(biāo)（）職 責(zé) 邊 界責(zé) 職 層 理 管 和 會(huì) 事 董 會(huì) ） 大 東 股晰 清 否 是 責(zé) 職 的 層 理 管 和 會(huì) 事 董 會(huì) ） 大 東 股 ）負(fù)責(zé) 負(fù) 要 主 對(duì) ）中 集 于 過 否 是 權(quán) 授 的 人 責(zé) 負(fù) 要 主 對(duì) ）部是是）度 制 工 分 責(zé) 職 門 部 部工 分 責(zé) 職 是 ）監(jiān)（控勝任能力能 資 出 續(xù) 持 東 股 要性 主定續(xù) 三 東 要 主 ）更 變 繁 頻 否 是 東 股 要 主 ）任 勝 否 是 驗(yàn)22 / 26監(jiān)事會(huì)專業(yè)結(jié)構(gòu)（）監(jiān)事會(huì)的

22、專業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理管理層成員專業(yè)能力及團(tuán)隊(duì)配合（）管理層成員的經(jīng)驗(yàn)和管理能力是否勝任（）管理層成員間的配合是否協(xié)調(diào)董事、監(jiān)事及高管人員培訓(xùn)（）是否建立了董事、監(jiān)事和高管人員培訓(xùn)制度并嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)及管理層穩(wěn)定性（）董事會(huì)及管理層成員是否頻繁變動(dòng)有效性指標(biāo)（）董事會(huì)及管理層穩(wěn)定性（）是否存在董事長、總經(jīng)理或關(guān)鍵崗位長期空缺的情況（）運(yùn) 行 控 制股東對(duì)公司業(yè)務(wù)和管理信息的獲取及熟悉程度（）是否定期充分公平地向股東報(bào)送或披露公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù) 和管理信息（）是否存在未及時(shí)充分地向股東披露公司重大事項(xiàng)的情況（）董事對(duì)公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)和管理信息的獲取及熟悉程度（）是否定期向董事報(bào)送公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和管理信息（）

23、是否對(duì)公司會(huì)計(jì)政策進(jìn)行討論，包括會(huì)計(jì)政策的合規(guī)性以及是否真實(shí)公允反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果等（）是否存在董事對(duì)公司重大事項(xiàng)不知情的情況（）董事會(huì)會(huì)議發(fā)言及表決情況（）董事會(huì)會(huì)議是否對(duì)議案進(jìn)行詳細(xì)說明（）董事是否相互信任、相互尊重，積極健康地討論議案（）董事是否積極發(fā)言并提出有價(jià)值的專業(yè)性意見或建議董事會(huì)對(duì)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)計(jì)劃執(zhí)行情況的定期審查（）董事會(huì)是否制定清晰的公司戰(zhàn)略目標(biāo)并定期檢視（）董事會(huì)是否定期審查管理層對(duì)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)計(jì)劃的執(zhí)行情 況公司經(jīng)營預(yù)算和財(cái)務(wù)預(yù)算的制定情況（）董事會(huì)是否及時(shí)、認(rèn)真制定公司經(jīng)營預(yù)算和財(cái)務(wù)預(yù)算董事會(huì)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的定期評(píng)估（）董事會(huì)是否積極推動(dòng)公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理體

24、系（）是否要求管理層定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作及公司風(fēng)險(xiǎn)狀況（）是否定期對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面評(píng)估并跟蹤整改情況董事長與總經(jīng)理的溝通協(xié)調(diào)（）董事長與總經(jīng)理間工作的溝通配合是否順暢、協(xié)調(diào)運(yùn)專業(yè)委員會(huì)運(yùn)作情況（）是否及時(shí)召開會(huì)議對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行專題審議23 / 26有效性指標(biāo)（）行 控 制（）對(duì)重大事項(xiàng)是否進(jìn)行深入討論形成專業(yè)意見并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作 充分提示獨(dú)立董事的獨(dú)立性（）獨(dú)立董事是否有充分的獨(dú)立性獨(dú)立董事的勤勉盡職情況（）是否存在獨(dú)立董事因?qū)徸h事項(xiàng)資料不充分要求公司補(bǔ)充資料或要求延期審查相關(guān)議題的情形()（）是否能有效的利用自己的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技術(shù)，幫助公司解決所面臨的問題（）能否與其他董事進(jìn)行有效溝通，

25、并保持獨(dú)立判斷（）獨(dú)立董事是否說明棄權(quán)或反對(duì)的原因（）是否有獨(dú)立董事意見不被接受的情形()（）是否召開過只有獨(dú)立董事參加的會(huì)議研討重大事項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易管理情況（）是否收集并及時(shí)更正關(guān)聯(lián)方信息（）是否有關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定進(jìn)行部審查（）（）是否每年對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)考 核 激 勵(lì)董事、監(jiān)事及高管薪酬水平（）薪酬水平是否與公司業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利狀況相匹配高管人員績效考核指標(biāo)的合理性（）考核指標(biāo)是否納入償付能力、企業(yè)價(jià)值、業(yè)務(wù)質(zhì)量及風(fēng) 險(xiǎn)等因素（）考核結(jié)果是否能科學(xué)反映高管人員對(duì)公司的貢獻(xiàn)董事會(huì)對(duì)高管業(yè)績考核指標(biāo)體系建立及執(zhí)行的參與度（）高管人員薪酬考核指標(biāo)是否由薪酬委員會(huì)主導(dǎo)制定薪酬管理情況（）薪酬管理程序是

26、否嚴(yán)格明確（）是否存在在業(yè)務(wù)計(jì)劃執(zhí)行末期調(diào)整考核標(biāo)準(zhǔn)的情形（）董事會(huì)自我評(píng)價(jià)制度的建立及執(zhí)行情況（）是否建立和落實(shí)董事會(huì)自我評(píng)價(jià)制度職務(wù)消費(fèi)制度的建立及執(zhí)行情況（）是否有明確制度規(guī)定高管人員職務(wù)消費(fèi)并有效執(zhí)行24 / 26監(jiān) 督 問 責(zé)監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)決議及董事和高管人員行為的監(jiān)督（）監(jiān)事會(huì)是否對(duì)董事會(huì)決議提出意見或建議（）監(jiān)事會(huì)是否對(duì)高管人員進(jìn)行監(jiān)督談話或調(diào)查管理層及分支機(jī)構(gòu)高管人員離任審計(jì)（）是否有管理層或分公司高管人員離任未作審計(jì)（）審的健全性和獨(dú)立性（）審計(jì)人員數(shù)量和結(jié)構(gòu)是否符合監(jiān)管要求或滿足工作需要（）是否采取審計(jì)集中制或垂直管理審工作的覆蓋面和頻率（）是否存在主要業(yè)務(wù)單位連續(xù)兩年未被

27、審計(jì)的情況（）審結(jié)果與薪酬考核、職務(wù)任免和責(zé)任追究的關(guān)聯(lián)性（）是否建立了審計(jì)問題整改的跟蹤、督促制度（）審結(jié)果是否在被審計(jì)對(duì)象的考核任免中得到體現(xiàn)外部審計(jì)（）是否存在不能及時(shí)出具外審報(bào)告的情形（）部舉報(bào)機(jī)制的健全性和有效性（）是否建立通暢的舉報(bào)機(jī)制并及時(shí)處理舉報(bào)重要工作崗位的委派制度（）是否建立了人事、財(cái)務(wù)和審計(jì)等重要崗位的委派制度董事、監(jiān)事及高管人員問責(zé)制度的建立和執(zhí)行（）是否發(fā)生過董事和高管人員違反公司章程、股東會(huì)決議 及董事會(huì)決議的情形（）（）是否有明確制度規(guī)定董事、監(jiān)事及高管人員的責(zé)任追究（）是否有股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議違反法律法規(guī)或部授權(quán)規(guī)定（）是否存在公司資產(chǎn)被挪用或侵占的情況（）最近三年是否有年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具有保留意見或被拒絕發(fā)表意見（）最近三年是否有主要高管人員因經(jīng)濟(jì)犯罪問題被雙規(guī)或司法處理（）最近三年是否有董事高管及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)非正常變更（）最近三年是否有股東之間嚴(yán)重對(duì)立導(dǎo)致公司會(huì)議長期不能正常召開填報(bào)說明：、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為、 兩類。類是定性指標(biāo)， 由各公