2017年版三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)審檢查表

1、范文范例參考09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化體系審核檢查表受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序 號(hào)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查容和方法檢查結(jié)果評(píng) 價(jià)IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111理解組織 及其環(huán)境4.14.1詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司 的、外部因素主要有哪些？ 對(duì)這些、外部因素的相關(guān)信 息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的情況 如何？2理解相關(guān)4.24.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理 體系有關(guān)的相關(guān)方有哪方需求和 期望些？相關(guān)方有哪些要求？ 對(duì)相關(guān)方及其要求的信息 是如何監(jiān)視和評(píng)審的？3確定管理

2、體系的圍4.34.34.1查看管理體系文件，確認(rèn)管 理體系的邊界和圍是否形 成文件？是否考慮了各種 外部因素、相關(guān)方要求及其 產(chǎn)品或服務(wù)？針對(duì)質(zhì)量管 理體系是否存在不適用的 條款？若有是否說(shuō)明理 由？是否合理？4管理體系 及其過(guò)程4.44.44.1查看管理體系文件，確認(rèn)是 否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、 實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理 體系？管理體系所需的過(guò) 程包括哪些？是否保持必 要的形成文件的信息以支 持過(guò)程運(yùn)行？是否保留必 要的形成文件的信息作為 運(yùn)行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用 和承諾5.1.15.1詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪 些活動(dòng)證實(shí)其對(duì)管理體系 的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？6以顧客為 關(guān)注焦點(diǎn)5.1.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，

3、確認(rèn)其通過(guò)哪 些活動(dòng)證實(shí)其以顧客為關(guān) 注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？7方針5.25.24.2檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康 安全方針，確認(rèn)是否得到文 件化。詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，管理方 針的含義，方針如何在部外 部得到溝通？8組織的崗 位、職責(zé) 和權(quán)限5.35.34.1.1查看公司組織架構(gòu)圖， 詢問(wèn) 管理層，了解公司的部門、 岡位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán) 限如何得到分派、溝通和理 解？詢問(wèn)管理者代表， 確認(rèn) 其是否清楚自身的職責(zé)。9資源總則7.1.17.14.4.1詢問(wèn)管理層，公司為建立、 實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理 體系提供了哪些資源？現(xiàn) 有的資源有哪些約束？可 能需要外部提供的資源有 哪些？10監(jiān)視、測(cè) 量、分析 和評(píng)

4、價(jià)總則9.1.19.1.14.5.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其對(duì)過(guò)程 的監(jiān)視和測(cè)量包括哪些？ 是否覆蓋了以下容： 外部環(huán) 境、相關(guān)方的需求和期望、 方針、目標(biāo)、支持過(guò)程、生 產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健 康安全符合性、顧客滿意、 外部供方績(jī)效等方面？11改進(jìn)總則10.110.14.6詢問(wèn)管理層，公司從哪些方 面改進(jìn)管理體系？12持續(xù)改進(jìn)10.310.34.5詢問(wèn)管理層，公司是如何持 續(xù)改進(jìn)管理體系的？4.6備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：人事總務(wù)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員

5、：序 號(hào)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查容和方法檢查結(jié)果評(píng) 價(jià)IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111組織的崗 位、職責(zé) 和權(quán)限5.35.34.1.1查看公司組織架構(gòu)圖， 詢問(wèn)部門 負(fù)責(zé)人，了解公司的部門、崗位 設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得 到分派、溝通和理解？2人員7.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，是否制定公司 人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看人員 名冊(cè)和檔案，確認(rèn)管理體系運(yùn)行 和控制所需的人員有哪些？如 何得到這些人員？提供的人員 是否滿足需求？3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.3實(shí)地觀察，確認(rèn)公司管理體系過(guò) 程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪 些？是否滿足過(guò)程運(yùn)行的需 求？維護(hù)情況如何？尤其檢查 特種設(shè)備管理情

6、況。4過(guò)程運(yùn)行 環(huán)境7.1.4實(shí)地觀察，確認(rèn)公司管理體系過(guò) 程運(yùn)行環(huán)境如何？是否滿足過(guò) 程運(yùn)行的需要？5知識(shí)7.1.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，確定運(yùn)行過(guò)程所需 的知識(shí)包括哪些？這些知識(shí)如 何獲得？如何應(yīng)用？是否得到 保持和更新？6能力7.27.24.4.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，是否確定人員所需 的能力？如何評(píng)價(jià)其控制下的 人員具備所需的能力？是否建 立員工績(jī)效考核制度并實(shí)施？ 為獲取所需能力采取了哪些措 施？查看相關(guān)人員檔案、培訓(xùn)記 錄，確認(rèn)人員的能力是否滿足需 求。7意識(shí)7.37.34.4.2抽查員工，與其交談，確認(rèn)員工 是否了解公司的管理方針？是 否清楚自己部門管理目標(biāo)？是 否清楚其工作要求和違反要求 時(shí)的后果

7、？8信息交流7.47.44.4.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信 息進(jìn)行部和外部溝通？溝通的 容包括哪些？溝通的容是否完 整？溝通是否及時(shí)？查看有無(wú) 員工代表參加協(xié)商的活動(dòng)記錄 ？9環(huán)境因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相 關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因 素是否得到有效識(shí)別？10危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)4.3.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的 危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別 與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？11運(yùn)行策劃 和控制8.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、 承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全 的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是 否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn) 行檢查和記錄？采取了哪些

8、措 施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部 門運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行 有效管理并形成相應(yīng)記錄。12應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.24.4.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門工作 相關(guān)的緊急情況有哪些？建立 了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備 了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演 練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是 否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得 到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：營(yíng)業(yè)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序 號(hào)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查容和方法檢查結(jié)果評(píng) 價(jià)IS09001:2015

9、IS014001:2015GB/T28001-20111產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.28.14.4.6詢冋負(fù)責(zé)人，與顧客溝通的容包 括哪些？哪些部門參與了產(chǎn)品（服務(wù)）要求的確定？確定的產(chǎn) 品（服務(wù)）要求包括哪些？是否 考慮了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)義務(wù)要求？ 抽查合冋情況，確認(rèn)合冋評(píng)審是 否符合要求？合冋的變更時(shí)是 如何處理的？2外部提供 過(guò)程、產(chǎn) 品和服務(wù) 的控制8.48.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，外部提供的廢舊物 資有哪些？對(duì)這些外部供方分 別如何控制？是否進(jìn)行了調(diào)查、 評(píng)價(jià)和持續(xù)的監(jiān)視？查看外部 供方的名錄，抽查外部供方的控 制記錄，確認(rèn)外部供方的控制是 否符合要求？抽查米購(gòu)品的相 關(guān)合同、訂單和驗(yàn)收記錄，確認(rèn)

10、 對(duì)米購(gòu)品的控制是否符合要 求？3交付后的 活動(dòng)8.5.5交付前是否經(jīng)過(guò)自檢？交付后 的活動(dòng)有哪些？4顧客滿意9.1.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其獲取顧客滿 意的方法和途徑有哪些？抽查 顧客滿意度調(diào)查表，確認(rèn)其是否 按要求實(shí)施顧客滿意度調(diào)查？ 調(diào)查結(jié)果如何？其它顧客滿意 信息有哪些？是否對(duì)這些信息 進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)？哪些改進(jìn) 機(jī)會(huì)？5環(huán)境因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相 關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因 素是否得到有效識(shí)別？6危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.3.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的 危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別 與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？7運(yùn)行策劃和控制8.1446詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、 承包方

11、溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全 的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是 否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn) 行檢查和記錄？采取了哪些措 施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部 門運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行 有效管理并形成相應(yīng)記錄。8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2447詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門工作 相關(guān)的緊急情況有哪些？建立 了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備 了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演 練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是 否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得 到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：

12、生產(chǎn)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序 號(hào)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查容和方法檢查結(jié)果評(píng) 價(jià)IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111監(jiān)視和測(cè) 量資源7.1.5詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，確定的監(jiān)視 和測(cè)量資源有哪些？是否 滿足監(jiān)視和測(cè)量的需求？ 查看測(cè)量設(shè)備清單、測(cè)量 設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃等，確 認(rèn)有溯源要求的測(cè)量設(shè)備 有哪些？是否按計(jì)劃實(shí)施 校準(zhǔn)和檢驗(yàn)？查看相關(guān)的 校準(zhǔn)或檢定報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)觀 察監(jiān)視和測(cè)量資源狀態(tài)， 確認(rèn)其是否得到適當(dāng)?shù)木S 護(hù)？測(cè)量設(shè)備是否得到校 準(zhǔn)或檢驗(yàn)，并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo) 識(shí)？2運(yùn)行策劃和控制8.18.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何對(duì)生產(chǎn) （服務(wù)）過(guò)程進(jìn)行策劃？ 如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

13、遇進(jìn)行控 制?生產(chǎn)作業(yè)是否有必要的作 業(yè)指導(dǎo)文件？是否按作業(yè) 要求進(jìn)行實(shí)施？3生產(chǎn)和服 務(wù)提供的 控制8.5.1查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn) 現(xiàn)場(chǎng)，確認(rèn)是否建立必要 的作業(yè)指導(dǎo)文件？人員能 力是否滿足要求？設(shè)備運(yùn) 作是否正常？設(shè)備是否得 到維護(hù)和保養(yǎng)？工作環(huán)境 是否符合要求？4標(biāo)識(shí)和可 追溯性8.5.2產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)及安 全標(biāo)識(shí)是否清楚？如何實(shí) 現(xiàn)追溯？5顧客或外 部供方的 財(cái)產(chǎn)8.5.3顧客財(cái)產(chǎn)或外部供方財(cái)產(chǎn) 有哪些？如何保護(hù)？6防護(hù)8.5.4對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)措施有哪些？是否有效？7更改控制8.5.68.14.4.6生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程是否發(fā)生變 更？變更是否已經(jīng)得到授 權(quán)？8產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.6詢問(wèn)負(fù)

14、責(zé)人，了解產(chǎn)品（服 務(wù)）放行經(jīng)過(guò)哪些環(huán)節(jié)？ 查看相關(guān)的檢驗(yàn)計(jì)劃、檢 驗(yàn)規(guī)程，查看檢驗(yàn)記錄， 確認(rèn)進(jìn)料檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、 成品檢驗(yàn)等是否按要求實(shí) 施？檢驗(yàn)結(jié)果是否滿足標(biāo) 準(zhǔn)的要求，并得到保存？ 放行是否經(jīng)過(guò)授權(quán)，授權(quán) 信息是否可以追溯？9不合格輸 出的控制8.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解不合格 品的控制流程，不合格品 的處置方式有哪些？在什 么情況下使用？檢查不合 格品的處理記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢 查不合格品的標(biāo)識(shí)和擺 放，確認(rèn)不合格品的控制 是否符合要求？10環(huán)境因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門 工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪 些？環(huán)境因素是否得到有 效識(shí)別？11危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)4.3.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門

15、 有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危 險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是 否充分？12運(yùn)行策劃 和控制8.1446詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部 供方、承包方溝通環(huán)境/ 職業(yè)健康安全的要求，如 何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有 能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn) 行檢查和記錄？采取了哪 些措施節(jié)約材料和能源？ 是否對(duì)部門運(yùn)行產(chǎn)生的危 險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并 形成相應(yīng)記錄。13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2447詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部 門工作相關(guān)的緊急情況有 哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù) 案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行 了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了 哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急 演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng) 急演練是否定期實(shí)施？應(yīng) 急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià) 和更新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)

16、；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：財(cái)務(wù)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序 號(hào)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查容和方法檢查結(jié)果評(píng) 價(jià)IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111目標(biāo)及其 實(shí)現(xiàn)的策 劃6.26.24.3.3詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，建 立的質(zhì)量/環(huán)境/職 業(yè)健康安全目標(biāo)中 涉及財(cái)務(wù)資源的有 哪些？查看相關(guān)達(dá) 成情況，確認(rèn)目標(biāo)的 達(dá)成和監(jiān)視情況。2資源總則7.1.17.14.4.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，公 司為建立、實(shí)施、保 持和持續(xù)改進(jìn)管理 體系提供了哪些財(cái) 務(wù)資源？現(xiàn)有的財(cái) 務(wù)

17、資源有哪些約 束？3環(huán)境因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與 部門工作相關(guān)的環(huán) 境因素有哪些？環(huán) 境因素是否得到有 效識(shí)別？4危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)4.3.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與 部門有關(guān)的危險(xiǎn)源 有哪些？危險(xiǎn)源的 識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是 否充分？5運(yùn)行策劃 和控制8.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向 外部供方、承包方溝 通環(huán)境/職業(yè)健康安 全的要求，如何對(duì)其 進(jìn)行控制？是否有 能源資源節(jié)約日常 運(yùn)行進(jìn)行檢查和記 錄？采取了哪些措 施節(jié)約材料和能 源？是否對(duì)部門運(yùn) 行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄 物進(jìn)行有效管理并 形成相應(yīng)記錄。6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2447詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的 與部門工作相關(guān)的 緊急情況有哪些？ 建立了哪

18、些應(yīng)急預(yù) 案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn) 進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn) 備？配備了哪些應(yīng) 急資源？檢查應(yīng)急 演練的相關(guān)記錄，確 認(rèn)應(yīng)急演練是否定 期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案 是否得到及時(shí)評(píng)價(jià) 和更新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：管理部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序 號(hào)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查容和方法檢查結(jié)果評(píng) 價(jià)IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111應(yīng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī) 遇的措 施總則6.1.16.1.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，確定的 需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有 哪些？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和

19、機(jī)遇的 措施包括哪些？如何整合 并實(shí)施這些措施？如何評(píng) 價(jià)這些措施的有效性？2環(huán)境因 素6.1.2查看“環(huán)境因素清單”和 “重要環(huán)境因素清單”， 確認(rèn)環(huán)境因素的識(shí)別是否 完整？重要環(huán)境因素的評(píng) 價(jià)準(zhǔn)則是否有文件化？重 要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是否合 理？3危險(xiǎn)源 辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.3.1查看“危險(xiǎn)源清單”和“重 大危險(xiǎn)源清單，確認(rèn)危 險(xiǎn)源清單的識(shí)別是否完 整？危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是 否充分？重大危險(xiǎn)源清單 的評(píng)價(jià)是否合理？4合規(guī)義 務(wù)6.1.34.3.2了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠 道；查看“合規(guī)義務(wù)清單”， 確認(rèn)清單完整性？相關(guān)合 規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？抽 查發(fā)放記錄；詢問(wèn)人員， 確認(rèn)其對(duì)合規(guī)義務(wù)的了解 和執(zhí)行情

20、況。5措施的 策劃6.1.26.1.44.3.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，針對(duì)其部門 相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源等，采 取了哪些控制措施？確認(rèn) 控制措施的合理性。6目標(biāo)及 其實(shí)現(xiàn) 的策劃6.26.24.3.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，建立的質(zhì)量/ 環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo) 有哪些？目標(biāo)覆蓋了哪些 部門和職能？詢問(wèn)負(fù)責(zé) 人，如何實(shí)現(xiàn)部門的目 標(biāo)？如何對(duì)目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視 和測(cè)量？查看相關(guān)達(dá)成情 況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān) 視情況，是否得到監(jiān)視和適時(shí)更新？7變更的 策劃6.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，公司的管理 體系是否發(fā)生變更？當(dāng)發(fā) 生更改時(shí)如何進(jìn)行策劃和 實(shí)施？考慮哪些相關(guān)影響 因素？8形成文件的信息總則7.5.17.5.14.4.

21、4查看管理體系文件清單， 確認(rèn)管理體系文件包括哪 些文件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和 公司體系運(yùn)行的要求？9創(chuàng)建和更新7.5.27.5.24.4.5/4.5.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文 件是如何識(shí)別的？文件的 形式有哪些？評(píng)審和批準(zhǔn) 的流程如何？檢查相關(guān)文 件評(píng)審記錄。10形成文 件的信 息的控 制7.5.37.5.34.4.5/4.5.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文 件的控制要求，查看文件 的發(fā)放和控制記錄？實(shí)地 觀察文件和記錄的控制情 況，確認(rèn)使用的文件是否 有效？是否存在泄密情 況？記錄是否有涂改？11產(chǎn)品和 服務(wù)的 設(shè)計(jì)和 開發(fā)8.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，產(chǎn)品和服務(wù) 的設(shè)計(jì)和開發(fā)對(duì)公司的適 用性？如果不適用則審核

22、其合理性。12運(yùn)行策 劃和控 制8.18.1446詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，從生命周期的觀點(diǎn)出發(fā)， 提出了哪些環(huán)境要求？ 對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的水、氣、 聲、渣如何控制？采取了 哪些措施節(jié)約材料和能 源？人員是否正確佩戴個(gè) 人防護(hù)用品？對(duì)重大危險(xiǎn) 源的控制措施落實(shí)是否到 位？查危險(xiǎn)廢棄物回收處 理的轉(zhuǎn)移清單。設(shè)備：環(huán)境治理設(shè)施包括 哪些？運(yùn)行是否正常？污 染物排放和控制是否符合 要求？提供了哪些個(gè)人防 護(hù)資源，危險(xiǎn)源控制的效 果如何？13應(yīng)急準(zhǔn) 備和響 應(yīng)8.2447詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的緊急 情況有哪些？建立了哪些 應(yīng)急預(yù)案？是否充分？現(xiàn) 場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些 應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng) 急資源？檢查應(yīng)急演練的 相關(guān)記

23、錄，確認(rèn)應(yīng)急演練 是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案 是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更 新？詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)人員（包括 外包方和進(jìn)入工作場(chǎng)所的 人員）是否清楚應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)的要求？14分析與 評(píng)價(jià)9.1.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其運(yùn)用 了哪些分析的方法？評(píng)價(jià) 的容包括哪些？是否覆 蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康 安全符合性、顧客滿意、 體系的績(jī)效和有效性、策 劃的實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇應(yīng)對(duì)措施的有效性、外 部供方績(jī)效、改進(jìn)需求？ 評(píng)價(jià)的結(jié)果如何？15合規(guī)性評(píng)價(jià)9.1.24.5.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，是否參與了 合規(guī)性評(píng)價(jià)？檢查合規(guī)性 評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)是否定期 實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)結(jié) 果如何？是否有不合規(guī) 項(xiàng)？是否采取必要的糾正 措施？16部審核

24、9.29.24.5.5檢查取近一次的審計(jì)劃、 審檢查表、審報(bào)告、審不 符合項(xiàng)及其整改措施，確 認(rèn)審是否每年按計(jì)劃實(shí) 施？策劃是否考慮了過(guò)程 的重要性、公司的變化和 以往的審核結(jié)果？公正性 是否受影響？不符合是否 得到及時(shí)的糾正？采取的 糾正措施是否有效？17管理評(píng) 審9.39.34.6檢查取近一次的官理評(píng)審 計(jì)劃、管理評(píng)審輸入報(bào)告、 管理評(píng)審報(bào)告，確認(rèn)管理 評(píng)審是否每年按計(jì)劃實(shí) 施？輸入容是否充分？提 出了哪些改進(jìn)措施？是否 得到貫徹執(zhí)行？18不合格 和糾正 措施10.210.24.5.3詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，體系運(yùn) 行過(guò)程中是否存在不合 格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康 安全事故等？若有，采取 了哪些糾正和

25、糾正措施？ 檢杳審、外審、日常檢杳 發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確認(rèn) 是否及時(shí)實(shí)施糾正和糾正 措施？是否對(duì)措施的有效 性進(jìn)行了驗(yàn)證？對(duì)有效的 措施是如何處理的？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：研發(fā)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序 號(hào)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查容和方法檢查結(jié)果評(píng) 價(jià)ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111環(huán)境 因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門工作 相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境 因素是否得到有效識(shí)別？2危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)4.3

26、.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān) 的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí) 別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？3運(yùn)行 策劃 和控 制8.1446詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、 承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安 全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控 制?是否有能源資源節(jié)約日常 運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了 哪些措施節(jié)約材料和能源？是 否對(duì)部門運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄 物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記 錄。4應(yīng)急 準(zhǔn)備 和響 應(yīng)8.24.4.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門工 作相關(guān)的緊急情況有哪些？建 立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀 察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn) 備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢 查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn) 應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急 預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更

27、新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0本記錄保存期3年09001:2015、IS014001: 2015、GB/T28001-2011質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化部審核計(jì)劃表編號(hào):審核方案策劃職責(zé)：由管理部編制年度審計(jì)劃，報(bào)管理者代表審批策劃考慮的因素：“有關(guān)過(guò)程的重要性對(duì)組織產(chǎn)生影響的變化V以往的審核結(jié)其它情況頻次：每年審至少進(jìn)行一次且兩次審間隔時(shí)間不得超過(guò)12個(gè)月要求：一年，應(yīng)覆蓋本公司質(zhì)量環(huán)境安全管理體系運(yùn)行下的所有產(chǎn)品、場(chǎng)所和部門 審核方法：“集中審核滾動(dòng)審核策劃時(shí)機(jī)：每年年初策劃結(jié)果報(bào)告如下

28、:條款號(hào)IS09001:2015份 體系要素部最高管理者人事總務(wù)部營(yíng)業(yè)部生產(chǎn)部財(cái)務(wù)部管理部研發(fā)部4.1理解組織及其環(huán)境8月4.2理解相關(guān)方的需求和期望8月4.3確疋質(zhì)量官理體系的圍8月4.4質(zhì)量官理體系及其過(guò)程8月5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾8月5.2方針8月5.3組織崗位，職責(zé)和權(quán)限8月r 8月6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施8月6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃8月6.3變更的策劃8月7.1.1資源總則8月8月7.1.2人員8月7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施8月7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境8月7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源8月7.1.6組織知識(shí)8月7.2能力8月7.3意識(shí)8月7.4溝通8月7.5形成文件的信息8月8.1運(yùn)行策劃和控制8月8.