內(nèi)部控制與風(fēng)險管理調(diào)查問卷

1、企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理調(diào)查問卷尊敬的員工，您好！此次問卷調(diào)查是基于了解公司的客觀情況以及對相關(guān)方面進行改善的切實需求。您的見 解和意見對于公司未來的發(fā)展至關(guān)重要，請您以對企業(yè)高度負責(zé)的主人翁態(tài)度，細心閱讀各 部分的提示語，認真填寫問卷，真實地反映您的觀點、看法。本問卷匿名填寫，我們將對問 卷嚴(yán)格保密。感謝您的積極參與和支持。一、個人資料您的個人資料（僅用于統(tǒng)計目的），請在你確認的括號內(nèi)劃勾：1. 您的性別：男（ ） 女（ ）2您的年齡： （ ）25 歲（含）以下 （ ）26-30 歲 （ ）31-35 歲（含）（ ）36-40 歲 （ ）41-50 歲以上 （ ）51 歲以上3您在公司的工作年

2、限年以內(nèi) 2 年 35 年 5 年以上4您是：（ ）高層（經(jīng)理班子成員） （ ）中層干部（副部長、部長級）（ ）技術(shù)類人員（技術(shù)員、工藝員、設(shè)備管理人員）（ ）質(zhì)量檢驗人員 （ ）財務(wù)人員 （ ）銷售人員（ ）基層管理人員（課長、車間主任、班組長、現(xiàn)場管理人員）（ ）課室職員（課員、倉管、統(tǒng)計、計劃、采購）（ ）一線操作人員 （ ）其他5您的最高學(xué)歷： （ ）初中及初中以下 （ ）高中中專 （ ）大專（ ）本科 （ ）本科 （ ）碩士及以上二、企業(yè)背景情況1您認為，貴公司所屬行業(yè)應(yīng)該屬于以下行業(yè)中的哪一類：口 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)(包括軟件業(yè)、電子和通訊設(shè)備制造業(yè)、生物制藥和新材料業(yè)等)口 知識密集型

3、的服務(wù)業(yè)(包括法律服務(wù)、咨詢、媒體信息服務(wù)、金融服務(wù)、教育與培訓(xùn)等) 口 傳統(tǒng)制造業(yè)(包括化工、紡織、建筑、機械等)2貴公司的所有制性質(zhì):口 國有企業(yè) 口 民營企業(yè) 口 三資企業(yè)或港澳臺企業(yè)3 貴公司經(jīng)營規(guī)模在本行業(yè)中屬:口 大型 口 偏大型 口 中型 口 偏小型 口 小型三、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理情況1、貴公司有無監(jiān)事會、審計委員會、內(nèi)部審計部門、風(fēng)控部門或職責(zé)類似的部門是 否 不清楚2、 貴公司是否制定企業(yè)員工守則 是 否 不清楚3、 您所執(zhí)行的工作內(nèi)容是否有正式的書面描述 是 否 不清楚2、 您擁有的權(quán)限是否能完成您所承擔(dān)的工作 是 否 不清楚2、 您如何評價公司董事會、管理層是否有效履行了

4、自身職責(zé)董事會 差 較差 一般 較好 好高級管理層 差 較差 一般 較好 好6、您是否了解您所在部門、崗位的內(nèi)部控制規(guī)定 是 否 不清楚如否，是何原因（可多選）未制定相關(guān)規(guī)定 領(lǐng)導(dǎo)不重視 與己無關(guān)不關(guān)心 落實不到位7、您認為公司在人員選拔、提升上是否公平、公正 是 否 不清楚如否，您認為是何原因（可多選）任人唯親 論資排輩 只上不下 領(lǐng)導(dǎo)主觀評價 個人決策8、您認為公司的考核評價辦法是否合理、有效 是 否 不清楚如否，您認為在何方面存在不足（可多選）制度不合理 激勵力度不大 執(zhí)行不公平 獎懲未兌現(xiàn)9、您是否曾向高級管理層反映問題、提出意見和建議 是 否 不清楚如否，是何原因（可多選）沒有考慮

5、沒有發(fā)現(xiàn)問題 懼怕遭到不公正對待 得不到肯定和支持10、 您是否經(jīng)常在不同會議和工作場合感受誠信和道德教育 是 否11、 您是否知曉公司已經(jīng)建立的一些關(guān)于實物資產(chǎn)安全管理的相關(guān)制度是 否 不清楚12、據(jù)您所知，貴公司有明確的風(fēng)險管理制度和體系，并已經(jīng)順利實施?？?是 口 否 口 不清楚13 、據(jù)您所知，貴公司內(nèi)部擁有專業(yè)風(fēng)險管理人才和相關(guān)知識積累?？?是 口 否 口 不清楚14 、據(jù)您所知，貴公司會不定期的接受企業(yè)風(fēng)險管理方面的咨詢?？?是 口 否 口 不清楚15 、據(jù)您所知，貴公司會定期組織針對工作業(yè)務(wù)性質(zhì)的風(fēng)險管理培訓(xùn)。口 是 口 否 口 不清楚16、 您認為，對于貴公司而言，實施風(fēng)險管理

6、的投入遠遠大于回報。 口 是 口 否17、 據(jù)您所知，貴公司采用了生產(chǎn)現(xiàn)場管理制度和全面質(zhì)量管理方法。口 是 口 否 口 不清楚18、據(jù)您所知，貴公司采用了業(yè)務(wù)流程或企業(yè)再造管理方法?？?是 口 否 口 不清楚 19、據(jù)您所知，貴公司采用了會計電算化和辦公自動化等信息化手段。口 是 口 否 口 不清楚20、據(jù)您所知，貴公司針對不同的風(fēng)險建立了有效的風(fēng)險解決方案 口 是 口 否 口 不清楚 21、據(jù)您所知，貴公司建立了完善的風(fēng)險監(jiān)督與改進制度。 口 是 口 否 口 不清楚22、 據(jù) 您 所 知 ， 貴 公 司 就 公 司 品 牌 變 質(zhì) 或 聲 譽 風(fēng) 險 建 立 了 預(yù) 警 機 制 和 應(yīng) 急 方 案 。 口 是 口 否 口 不清楚23、 據(jù) 您 所 知 ， 貴 公 司 長 期 關(guān) 注 本 行 業(yè) 科 技 進 步 、 技 術(shù) 創(chuàng) 新 的 情 況 和 趨 勢 。 口 是 口 否 口 不清楚22、 據(jù)您所知，貴公司建立了財務(wù)報告編制與披露評估風(fēng)險管理方案。口 是 口 否 口 不清楚25、 據(jù) 您 所 知