用人單位能否在規(guī)章制度中規(guī)定罰款

1、用人單位能否在規(guī)章制度中規(guī)定罰款 要點(diǎn)提示 目前，一些用人單位往往根據(jù)本單位的規(guī)章制度、員 工手冊(cè)等的規(guī)定，對(duì)員工違反規(guī)章制度的行為予以一定數(shù)額的罰款。那 么，用人單位的這種罰款的行為是否合法？用人單位能否在規(guī)章制度中 設(shè)定罰款條款，是否擁有對(duì)員工罰款的權(quán)利？ 案情簡(jiǎn)介 2010 年 1 月，某人力資源和社會(huì)保障局在勞動(dòng)保障監(jiān) 察執(zhí)法檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)某電子公司制定的員工手冊(cè)中對(duì)員工違反規(guī)章 制度的行為規(guī)定了 10 元至 500 元不等的罰款。該局認(rèn)為罰款屬于行政處 罰的一種，根據(jù)法律規(guī)定只能通過(guò)國(guó)家立法機(jī)關(guān)和政府行政部門(mén)設(shè)定和 實(shí)施，用人單位無(wú)權(quán)作出規(guī)定，其員工手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容違反法律規(guī)定。 遂依照

2、處罰程序于 1 月 21 日作出勞動(dòng)監(jiān)察監(jiān)察當(dāng)場(chǎng)警告決定書(shū)。電 子公司不服，認(rèn)為公司是嚴(yán)格按照勞動(dòng)合同法第四條規(guī)定，經(jīng)職工代 表大會(huì)討論和全體員工簽名確認(rèn)，重新修訂了員工手冊(cè)，獎(jiǎng)懲制度中 有關(guān)經(jīng)濟(jì)處分的內(nèi)容沒(méi)有違反現(xiàn)行法律、行政法規(guī)的規(guī)定，是合法有效 的，遂申請(qǐng)行政復(fù)議。 復(fù)議結(jié)果 復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為，中華人民共和國(guó)憲法第十三條規(guī) 定：“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯。國(guó)家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的 私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)?！敝腥A人民共和國(guó)物權(quán)法第六十六條規(guī)定： “私人的合法財(cái)產(chǎn)受法律保護(hù)，禁止任何單位和個(gè)人侵占、哄搶、破 壞?！备鶕?jù)中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法第三條、第五十條規(guī)定，勞動(dòng)者有 取得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利，用人

3、單位不得克扣或者無(wú)故拖欠勞動(dòng)者工資。根 據(jù)中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法第四條、第八十條規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng) 依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，規(guī)章制度不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。 本案中，國(guó)家、省和珠海的法律、法規(guī)均沒(méi)有用人單位可對(duì)勞動(dòng)者實(shí)施 罰款的規(guī)定，申請(qǐng)人員工手冊(cè)有關(guān)罰款的內(nèi)容缺乏法律依據(jù)，違反了 中華人民共和國(guó)憲法、中華人民共和國(guó)物權(quán)法、中華人民共和 國(guó)勞動(dòng)法以及中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法的有關(guān)規(guī)定，侵犯了勞動(dòng) 者的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)及依法取得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利。被申請(qǐng)人作出的勞動(dòng)監(jiān)察 監(jiān)察當(dāng)場(chǎng)警告決定書(shū)，并無(wú)不當(dāng)，依法予以維持。 評(píng)析 本案的焦點(diǎn)是用人單位規(guī)定對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行獎(jiǎng)懲是否必須法 律法規(guī)的明確授權(quán)性規(guī)定？

4、企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例的廢止，是否表明用人 單位對(duì)職工設(shè)置經(jīng)濟(jì)處分缺乏法律法規(guī)依據(jù)？一種意見(jiàn)認(rèn)為， 勞動(dòng)合同法 第四條規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立 和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)。顯 見(jiàn)，用人單位有權(quán)通過(guò)建立規(guī)章制度來(lái)管理勞動(dòng)者履行勞動(dòng)義務(wù)，防范 勞動(dòng)者逃避勞動(dòng)義務(wù)，不嚴(yán)格履行勞動(dòng)合同和法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)義 務(wù)。該條同時(shí)規(guī)定，用人單位制定勞動(dòng)紀(jì)律方面的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)通過(guò)民 主程序經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，雙方平等協(xié)商確定。工會(huì)或 者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過(guò)協(xié)商予以修改完善。 電子公司制定的包含經(jīng)濟(jì)處罰內(nèi)容的勞動(dòng)紀(jì)律方面的規(guī)章制度是完全按 照勞動(dòng)合同法的相

5、關(guān)規(guī)定通過(guò)民主程序制定，并經(jīng)過(guò)公示和告知，依 法對(duì)全體勞動(dòng)者具有法律約束力。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，公民的勞動(dòng)報(bào)酬權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利受法律保護(hù)， 處 罰法明確規(guī)定罰款的制定和實(shí)施主體必須是國(guó)家立法機(jī)關(guān)和政府行政部 門(mén)及其委托的組織，企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例的廢止就表明用人單位對(duì)職工 設(shè)置經(jīng)濟(jì)處分缺乏法律法規(guī)依據(jù)。因此，電子公司制定的員工手冊(cè)有 關(guān)罰款的內(nèi)容違反了法律法規(guī)規(guī)定，依法作出警告予以糾正是正確的。一、罰款的法律性質(zhì) 根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定：公民合法的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。罰款，在 一定意義上說(shuō)，就是剝奪公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)。因此，罰款屬于財(cái)產(chǎn)罰的范 疇。依照立法法和行政處罰法 的規(guī)定，對(duì)財(cái)產(chǎn)的處罰只能由法律、 法規(guī)和規(guī)章

6、設(shè)定。公司和企業(yè)是以營(yíng)利為目的的經(jīng)濟(jì)組織，當(dāng)然無(wú)權(quán)在 規(guī)章制度中設(shè)定罰款條款，除非有相關(guān)法律法規(guī)的明確授權(quán)。那么，用 人單位在規(guī)章制度中設(shè)定罰款條款是否有法律授權(quán)呢？ 1982 年國(guó)務(wù)院頒 布施行的企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例 第十一條規(guī)定：“對(duì)于有下列行為之一 （共 七項(xiàng)）的職工，經(jīng)批評(píng)教育不改的，應(yīng)當(dāng)分別情況給予行政處分或者經(jīng)濟(jì) 處罰：（一）（七）”。 該條例第十二條規(guī)定：“在給予 上述行政處分的同時(shí)，可以給予一次性罰款”。這是我國(guó)勞動(dòng)法律關(guān)系 中對(duì)企業(yè)職工罰款的直接法律淵源，現(xiàn)實(shí)中很多用人單位也是參照了這 兩條規(guī)定在其規(guī)章制度中賦予自己對(duì)員工罰款的權(quán)利。這種做法被法律 理論和實(shí)踐所接受。然而，國(guó)務(wù)院

7、 2008 年1月 15日發(fā)布的關(guān)于廢止部 分行政法規(guī)的決定（國(guó)務(wù)院令第 516 號(hào)）明確規(guī)定：企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條 例已被 1995年 1月 1日開(kāi)始實(shí)施的中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法和 2008 年1月1 日開(kāi)始實(shí)施的中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法所代替，企業(yè)職 工獎(jiǎng)懲條例已經(jīng)廢止。也就是說(shuō)， 2008年1月 15日以后，用人單位已經(jīng)不能再根據(jù)該條例 的規(guī)定，在單位的規(guī)章制度中設(shè)立罰款條款了。如果想要繼續(xù)保留對(duì)員 工的罰款權(quán)利，用人單位必須重新尋找新的法律依據(jù)。那么，勞動(dòng)法 和勞動(dòng)合同法中是否有罰款這一處罰措施的相關(guān)規(guī)定？答案是否定 的?？v觀這兩部法律，并沒(méi)有對(duì)用人單位的罰款權(quán)做出任何規(guī)定。只是 在勞動(dòng)法第四

8、條提到了：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度， 保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)?！敝劣趯?duì)用人單位如何“依 法”、依據(jù)哪部法律，來(lái)制定內(nèi)部處罰規(guī)章制度沒(méi)有給出明確規(guī)定。但 這也進(jìn)一步說(shuō)明了，用人單位規(guī)章制度的內(nèi)容必須符合法律的要求。對(duì) 于涉及需要法律授權(quán)內(nèi)容的，必須有明確的法律授權(quán)。在缺乏法律依據(jù) 的情況下，即使用人單位有秩序管理的需要，單位與員工之間的管理與 被管理的關(guān)系也不能成為用人單位侵犯員工財(cái)產(chǎn)權(quán)的理由。這就猶如行 政法律關(guān)系中，行政機(jī)關(guān)即使是出于行政管理的需要，如果沒(méi)有法律的 授權(quán)，也不能借助與行政相對(duì)人之間的管理與被管理的關(guān)系，隨意剝奪 行政相對(duì)人的財(cái)產(chǎn)。這兩者的法律原理是一

9、樣的。二、法律法規(guī)所賦予用人單位勞動(dòng)紀(jì)律管理的權(quán)限 勞動(dòng)合同法第 39 條規(guī)定，勞動(dòng)者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度 的，或者嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給用人單位造成重大損害的，用人單位 可以解除勞動(dòng)合同。第 90 條規(guī)定：“勞動(dòng)者違反本法規(guī)定解除勞動(dòng)合 同，或者違反勞動(dòng)合同中約定的保密義務(wù)或者競(jìng)業(yè)限制，給用人單位造 成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！钡?22 條和第 23條規(guī)定，勞動(dòng)者違反勞 動(dòng)合同中約定的保密義務(wù)或者競(jìng)業(yè)限制的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支 付違約金?？梢?jiàn)，根據(jù)勞動(dòng)法和勞動(dòng)合同法的規(guī)定，對(duì)于勞動(dòng)者 嚴(yán)重違反法律、規(guī)章制度以及嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊造成用人單位重大損 害的行為，用人單位只能采取解除

10、勞動(dòng)合同、要求勞動(dòng)者賠償損失以及 按約定支付違約金等措施，而并不能采取罰款的處罰。也就是說(shuō)，現(xiàn)實(shí) 中某些單位在規(guī)章制度規(guī)定或員工手冊(cè)中約定，對(duì)于員工的違章行為采 取罰款的措施是沒(méi)有法律授權(quán)的。三、法律法規(guī)所賦予用人單位經(jīng)濟(jì)管理（勞動(dòng)定額管理）的 權(quán)限用人單位對(duì)勞動(dòng)者沒(méi)有了罰款權(quán)，并不意味著用人單位對(duì)勞動(dòng)者就 沒(méi)有經(jīng)濟(jì)管理權(quán)了。用人單位對(duì)勞動(dòng)者直接罰款雖然沒(méi)有法律依據(jù)，但 是用人單位可以在規(guī)章制度或員工手冊(cè)中設(shè)立“月考核獎(jiǎng)或年考核獎(jiǎng)” 等類型的綜合考核獎(jiǎng)項(xiàng)，范圍可包括出勤、安全、質(zhì)量、勞動(dòng)紀(jì)律等方 面，來(lái)行使管理權(quán)和規(guī)范員工行為。如果勞動(dòng)者達(dá)到規(guī)章制度規(guī)定的考 核要求，則全額享受獎(jiǎng)勵(lì)，否則就按比

11、例或不能享受獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)然，用人 單位要注意這些獎(jiǎng)金的額度，要確保員工獲得的工資符合當(dāng)?shù)刈畹凸べY 標(biāo)準(zhǔn)的要求。否則，這些制度就有可能因違法而形同虛設(shè)。另外，根據(jù)“勞動(dòng)部印發(fā) 關(guān)于貫徹執(zhí)行 勞動(dòng)法 若干問(wèn)題的意見(jiàn) 的通知”第 56 條中規(guī)定 “在勞動(dòng)合同中，雙方當(dāng)事人約定的勞動(dòng)者在未 完成勞動(dòng)定額或承包任務(wù)的情況下，用人單位可低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付 勞動(dòng)者工資的條款不具有法律效力”。用人單位可依法制定科學(xué)的勞動(dòng) 定額，在規(guī)章制度規(guī)定或勞動(dòng)合同中約定當(dāng)勞動(dòng)者超額完成定額時(shí)給予 獎(jiǎng)勵(lì)，在勞動(dòng)者沒(méi)完成定額時(shí)，可酌情扣減工資，當(dāng)然不得低于當(dāng)?shù)刈?低工資標(biāo)準(zhǔn)。綜上所述，勞動(dòng)者的財(cái)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)，用人單位對(duì)員工罰款應(yīng)當(dāng) 有法律的授權(quán)。 2008年1月 1日新勞動(dòng)法開(kāi)始實(shí)施， 2008年 1月 15日企 業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例被宣布廢止，按照我國(guó)現(xiàn)行有效的法律，企業(yè)直接行使 罰款權(quán)已經(jīng)沒(méi)有法律