第三章 公共政策過(guò)程(修改)

1、第三部分公共政策過(guò)程第三部分公共政策過(guò)程 PART THREE Public Policy Public policy process Copyright 公共政策過(guò)程公共政策過(guò)程 公共政策過(guò)程的研究角度公共政策過(guò)程的研究角度 公共政策的規(guī)劃和制定公共政策的規(guī)劃和制定 公共政策的貫徹和調(diào)整公共政策的貫徹和調(diào)整 公共政策的評(píng)估和終止公共政策的評(píng)估和終止 PART THREE Copyright 公共政策公共政策 執(zhí)行執(zhí)行 公共政策公共政策 評(píng)估評(píng)估 公共政策公共政策 制定制定 線性視角的公共政策過(guò)程的階段線性視角的公共政策過(guò)程的階段 PART THREE 階段啟法法階段啟法法 Copyright

2、 非線性視角的公共政策過(guò)程因素非線性視角的公共政策過(guò)程因素 垃圾桶垃圾桶 資源資源 信息信息 問(wèn)題問(wèn)題 價(jià)值價(jià)值 政策垃圾桶政策垃圾桶 PART THREE 主體主體 馬奇、奧爾森馬奇、奧爾森(Garbage can) Copyright 垃圾桶模型垃圾桶模型 馬奇等人把這種政策制定的過(guò)程形象的比作 垃圾桶。 一項(xiàng)政策制定包括四大因素：?jiǎn)栴}、解決方 案、參與者、以及決策時(shí)機(jī)。馬奇把它們 叫做四股獨(dú)立的流，而組織的結(jié)構(gòu)部分由 組織的凈能量、進(jìn)入結(jié)構(gòu)、決策結(jié)構(gòu)以及 能量分布等結(jié)構(gòu)性變量決定。 一項(xiàng)決策就是四股獨(dú)立的流與幾大結(jié)構(gòu)性變 量的隨機(jī)組合。 公共政策的一般流程和環(huán)節(jié)公共政策的一般流程和環(huán)節(jié)

3、公共政策問(wèn)題的建構(gòu)和結(jié)構(gòu)公共政策問(wèn)題的建構(gòu)和結(jié)構(gòu) 公共政策議程建構(gòu)的因素和類型公共政策議程建構(gòu)的因素和類型 公共政策規(guī)劃的邏輯和框架公共政策規(guī)劃的邏輯和框架 公共政策預(yù)案設(shè)計(jì)的步驟和原則公共政策預(yù)案設(shè)計(jì)的步驟和原則 公共政策規(guī)劃決策的模型和方法公共政策規(guī)劃決策的模型和方法 公共政策合法化的必要性和途徑公共政策合法化的必要性和途徑 PART THREE 1、公共政策的規(guī)劃和制定、公共政策的規(guī)劃和制定 Copyright 宏觀流程：宏觀流程：以伊斯頓對(duì)政治生活的系統(tǒng)分析以伊斯頓對(duì)政治生活的系統(tǒng)分析 為基礎(chǔ)，將政策制定視為政策信息、資源、為基礎(chǔ)，將政策制定視為政策信息、資源、 行為的輸入加工與政策產(chǎn)

4、品的輸出反饋的過(guò)行為的輸入加工與政策產(chǎn)品的輸出反饋的過(guò) 程。程。 微觀流程微觀流程：從決策的視角對(duì)政策的規(guī)劃與設(shè)從決策的視角對(duì)政策的規(guī)劃與設(shè) 計(jì)，包括發(fā)現(xiàn)問(wèn)題計(jì)，包括發(fā)現(xiàn)問(wèn)題確立目標(biāo)確立目標(biāo)方案擬方案擬 定、評(píng)估與抉擇定、評(píng)估與抉擇政策合法化幾個(gè)階段。政策合法化幾個(gè)階段。 公共政策制定的基本模型公共政策制定的基本模型 政政 治治 系系 統(tǒng)統(tǒng) 要求要求 支持支持 決定和決定和 行動(dòng)行動(dòng) 環(huán)境環(huán)境環(huán)境環(huán)境 環(huán)境環(huán)境環(huán)境環(huán)境 輸出輸出 輸入輸入 伊斯頓政治系統(tǒng)圖伊斯頓政治系統(tǒng)圖（簡(jiǎn)化）（簡(jiǎn)化） 政策政策 采納采納 行動(dòng)行動(dòng) 選擇選擇 政策政策 預(yù)案預(yù)案 問(wèn)題問(wèn)題 構(gòu)建構(gòu)建 議程議程 建立建立 公共政

5、策規(guī)劃制定的一般流程和環(huán)節(jié)公共政策規(guī)劃制定的一般流程和環(huán)節(jié) PART THREE Copyright 公共政策問(wèn)題的涵義公共政策問(wèn)題的涵義 問(wèn)題問(wèn)題 社會(huì)問(wèn)題社會(huì)問(wèn)題 社會(huì)公共問(wèn)題社會(huì)公共問(wèn)題 公共政策問(wèn)題公共政策問(wèn)題 公共政策問(wèn)題：公共政策問(wèn)題： 問(wèn)題情境和客觀事實(shí)問(wèn)題情境和客觀事實(shí) （problem situation,object facts） 為多數(shù)人所覺(jué)察為多數(shù)人所覺(jué)察 現(xiàn)實(shí)狀況與利益期望沖突現(xiàn)實(shí)狀況與利益期望沖突 一定的團(tuán)體和組織產(chǎn)生行動(dòng)一定的團(tuán)體和組織產(chǎn)生行動(dòng) 必須由政府的政策來(lái)解決必須由政府的政策來(lái)解決 PART THREE Copyright 公共政策問(wèn)題公共政策問(wèn)題 的性質(zhì)

6、的性質(zhì) 主觀性主觀性 交互性交互性 人為性人為性 動(dòng)態(tài)性動(dòng)態(tài)性 公共政策問(wèn)題的性質(zhì)公共政策問(wèn)題的性質(zhì) PART THREE Copyright 立立 法法 司司 法法 黨黨 政政 部部 門(mén)門(mén) 專專 家家 學(xué)學(xué) 者者 大大 眾眾 媒媒 體體 各各 類類 企企 業(yè)業(yè) 公公 眾眾 個(gè)個(gè) 人人 社社 會(huì)會(huì) 團(tuán)團(tuán) 體體 政府政府 政策分析政策分析 人員人員 反反 饋饋 反反 饋饋 公共政策問(wèn)題調(diào)查公共政策問(wèn)題調(diào)查 PART THREE Copyright 要素要素 質(zhì)量質(zhì)量 優(yōu)良優(yōu)良適度適度不良不良 問(wèn)題性質(zhì)問(wèn)題性質(zhì) 資源投入資源投入 決策參與者決策參與者 調(diào)適人員調(diào)適人員 方案數(shù)量方案數(shù)量 價(jià)值認(rèn)識(shí)價(jià)

7、值認(rèn)識(shí) 概率推算概率推算 后果預(yù)測(cè)后果預(yù)測(cè) 清晰可辯清晰可辯清晰可辯清晰可辯模糊爭(zhēng)議模糊爭(zhēng)議 少量可計(jì)算少量可計(jì)算大量可計(jì)算大量可計(jì)算不可計(jì)算不可計(jì)算 少量少量少量少量大量大量 少量少量大量大量大量大量 有限有限 共識(shí)共識(shí) 可把握可把握 可確定可確定 有限有限無(wú)限無(wú)限 共識(shí)共識(shí)沖突沖突 不易把握不易把握無(wú)法把握無(wú)法把握 不易確定不易確定無(wú)法確定無(wú)法確定 第一類問(wèn)題第一類問(wèn)題 第二類問(wèn)題第二類問(wèn)題 公共政策問(wèn)題結(jié)構(gòu)類型公共政策問(wèn)題結(jié)構(gòu)類型 PART THREE Copyright 公共政策議程的涵義和類型公共政策議程的涵義和類型 公共政策議程公共政策議程 （public policy agend

8、a） 社會(huì)公共問(wèn)題進(jìn)入社會(huì)公共問(wèn)題進(jìn)入 公共機(jī)構(gòu)研究的范圍公共機(jī)構(gòu)研究的范圍 并成為公共政策問(wèn)題并成為公共政策問(wèn)題 的過(guò)程的過(guò)程 公共政策議程公共政策議程 政府議程政府議程 正式議程正式議程 Gov.agenda 系統(tǒng)議程系統(tǒng)議程 非正式議程非正式議程 System agenda 實(shí)質(zhì)性實(shí)質(zhì)性 議程議程 象征性象征性 議程議程 PART THREE Copyright 系統(tǒng)系統(tǒng) 議程議程 政府政府 議程議程 國(guó)際有關(guān)建議國(guó)際有關(guān)建議 社會(huì)團(tuán)體要求社會(huì)團(tuán)體要求 大眾媒體議論大眾媒體議論 公眾個(gè)人意見(jiàn)公眾個(gè)人意見(jiàn) 專業(yè)人員分析專業(yè)人員分析 政府官員見(jiàn)解政府官員見(jiàn)解 政府機(jī)構(gòu)傾向政府機(jī)構(gòu)傾向 執(zhí)政黨

9、意見(jiàn)執(zhí)政黨意見(jiàn) 最最 終終 議議 程程 兩種公共政策議程建立的相關(guān)因素兩種公共政策議程建立的相關(guān)因素 PART THREE Copyright 政府政策議程建立的三種模型政府政策議程建立的三種模型 政府政策議程政府政策議程 外在創(chuàng)始型外在創(chuàng)始型 非政府團(tuán)體創(chuàng)始，非政府團(tuán)體創(chuàng)始， 經(jīng)擴(kuò)散至公眾議程，經(jīng)擴(kuò)散至公眾議程， 再介入政府再介入政府 政府動(dòng)員型政府動(dòng)員型 政府領(lǐng)導(dǎo)人及機(jī)構(gòu)創(chuàng)始，政府領(lǐng)導(dǎo)人及機(jī)構(gòu)創(chuàng)始， 擴(kuò)散至公眾議程擴(kuò)散至公眾議程 內(nèi)在創(chuàng)始型內(nèi)在創(chuàng)始型 由政府機(jī)構(gòu)創(chuàng)始，由政府機(jī)構(gòu)創(chuàng)始， 擴(kuò)散至認(rèn)同團(tuán)體，擴(kuò)散至認(rèn)同團(tuán)體， 向決策者施加壓力向決策者施加壓力 PART THREE Copyrigh

10、t 公共政策議程建立的條件和環(huán)節(jié)公共政策議程建立的條件和環(huán)節(jié) 進(jìn)入政策議程的條件進(jìn)入政策議程的條件 公共社會(huì)問(wèn)題明朗且嚴(yán)重公共社會(huì)問(wèn)題明朗且嚴(yán)重 政治權(quán)威或?qū)W者預(yù)測(cè)性發(fā)動(dòng)政治權(quán)威或?qū)W者預(yù)測(cè)性發(fā)動(dòng) 經(jīng)過(guò)政黨民主的覺(jué)察機(jī)制經(jīng)過(guò)政黨民主的覺(jué)察機(jī)制 政策議程建立的程序政策議程建立的程序 界定議程界定議程 規(guī)劃議程規(guī)劃議程 磋商議程磋商議程 循環(huán)議程循環(huán)議程 PART THREE Copyright 公共政策活動(dòng)是圍繞公共問(wèn)題的顯露、公共政策活動(dòng)是圍繞公共問(wèn)題的顯露、 人們對(duì)它的確認(rèn)和最終以行動(dòng)解決而展開(kāi)人們對(duì)它的確認(rèn)和最終以行動(dòng)解決而展開(kāi) 的。解決公共問(wèn)題的政策行動(dòng)方案又是在的。解決公共問(wèn)題的政策行動(dòng)

11、方案又是在 一系列的分析論證和論辯選擇中確立的。一系列的分析論證和論辯選擇中確立的。 而這些活動(dòng)又都和政治生活中某些特定因而這些活動(dòng)又都和政治生活中某些特定因 素的相互作用聯(lián)系在一起。素的相互作用聯(lián)系在一起。 因此，可以將公共政策過(guò)程看作是三條因此，可以將公共政策過(guò)程看作是三條 原先是各自相對(duì)獨(dú)立的源流，在一定的條原先是各自相對(duì)獨(dú)立的源流，在一定的條 件下，匯集到一處，進(jìn)入到一個(gè)窗口，從件下，匯集到一處，進(jìn)入到一個(gè)窗口，從 而成為解決問(wèn)題的政治決定和政策采納的而成為解決問(wèn)題的政治決定和政策采納的 過(guò)程。過(guò)程。 Ch. 3 copyright 政策議程建立的多源流決策模式政策議程建立的多源流決策

12、模式 （the multiple-streams framework） 政策 窗口 金通金通1984 John Kingdon Policy window 問(wèn)問(wèn) 題題 源源 流流 政政 策策 源源 流流 政治源流政治源流 Ch. 3 copyright 多源流決策模式：偶然因素起重要作用多源流決策模式：偶然因素起重要作用 （the multiple-streams framework） 問(wèn)題問(wèn)題 源流源流 Problem stream 指標(biāo)變化指標(biāo)變化 焦點(diǎn)事件（危機(jī)）焦點(diǎn)事件（危機(jī)） 反饋反饋 預(yù)算約束預(yù)算約束 問(wèn)題界定問(wèn)題界定 Ch. 3 copyright 多源流決策模式多源流決策模式

13、（the multiple-streams framework） 政政 策策 源源 流流 Policy stream 政策共同體（網(wǎng)絡(luò)成員）政策共同體（網(wǎng)絡(luò)成員） “原始政策鮮湯原始政策鮮湯”周圍周圍 “漂浮漂浮”的政策意見(jiàn)的政策意見(jiàn) 一些政策主張被取消掉一些政策主張被取消掉 一些政策主張被合并為新提案一些政策主張被合并為新提案 一些政策主張被長(zhǎng)期忽略一些政策主張被長(zhǎng)期忽略 一些政策主張一直獨(dú)立存在一些政策主張一直獨(dú)立存在 技術(shù)可行性、價(jià)值一致性、技術(shù)可行性、價(jià)值一致性、 科技水平、公眾接受程度、科技水平、公眾接受程度、 時(shí)尚特征、知識(shí)存量時(shí)尚特征、知識(shí)存量 Ch. 3 copyright 多

14、源流決策模式多源流決策模式 （the multiple-streams framework） 政治源流政治源流 Political stream 民族情緒、公共輿論民族情緒、公共輿論 選舉政治、執(zhí)政黨意識(shí)形態(tài)選舉政治、執(zhí)政黨意識(shí)形態(tài) 政體變化、法律權(quán)威、政體變化、法律權(quán)威、 利益集團(tuán)、諸多因素利益集團(tuán)、諸多因素 能否達(dá)成一致認(rèn)識(shí)、能否達(dá)成一致認(rèn)識(shí)、 Ch. 3 copyright 多源流決策模式多源流決策模式 （the multiple-streams framework） 問(wèn)題流問(wèn)題流 社會(huì)社會(huì) 制度安排制度安排 政策流政策流 各涉各涉 變量變量 議程建立議程建立 政治流政治流 Ch. 3

15、copyright 多源流決策模式多源流決策模式 （the multiple-streams framework） 政策政策 窗口窗口 一旦窗口打開(kāi)了，它就不一旦窗口打開(kāi)了，它就不 會(huì)開(kāi)得太久。思想的火花會(huì)開(kāi)得太久。思想的火花 會(huì)一閃而過(guò)。一個(gè)給定的會(huì)一閃而過(guò)。一個(gè)給定的 開(kāi)端不會(huì)永遠(yuǎn)存續(xù)下去開(kāi)端不會(huì)永遠(yuǎn)存續(xù)下去 政策窗口關(guān)閉的原因：政策窗口關(guān)閉的原因： 1、政策制定者已經(jīng)將政策闡述清楚了、政策制定者已經(jīng)將政策闡述清楚了 2、政策制定者沒(méi)有付諸行動(dòng)、政策制定者沒(méi)有付諸行動(dòng) 3、沒(méi)有可供選擇的政策備選方案、沒(méi)有可供選擇的政策備選方案 4、打開(kāi)政策窗口的人不再具有權(quán)力、打開(kāi)政策窗口的人不再具有權(quán)力

16、 5、重大事件和焦點(diǎn)已經(jīng)消失、重大事件和焦點(diǎn)已經(jīng)消失 Ch. 3 copyright 多源流決策模式多源流決策模式 （the multiple-streams framework） 公共問(wèn)公共問(wèn) 題題 狀態(tài)狀態(tài) 觸發(fā) 機(jī)制 出現(xiàn) 政策政策 議程議程 公共政策議程建立的時(shí)機(jī)公共政策議程建立的時(shí)機(jī) PART THREE 突發(fā)事件突發(fā)事件 Copyright 現(xiàn)狀現(xiàn)狀 理想理想 步驟步驟 第一第一 階段階段 第二第二 階段階段 第三第三 階段階段 公共政策規(guī)劃的邏輯公共政策規(guī)劃的邏輯 PART THREE Copyright 公共政策規(guī)劃的思維框架公共政策規(guī)劃的思維框架 問(wèn)題情境問(wèn)題情境 公共問(wèn)題公

17、共問(wèn)題 客觀事實(shí)客觀事實(shí) 政策目標(biāo)政策目標(biāo)價(jià)值導(dǎo)向價(jià)值導(dǎo)向 理想情境理想情境 PART THREE Copyright 公共政策制定中目標(biāo)的確定公共政策制定中目標(biāo)的確定 公共政策目標(biāo)的功能公共政策目標(biāo)的功能 為擬定和選擇政策方案為擬定和選擇政策方案 確定方向確定方向 為政策評(píng)估提供標(biāo)準(zhǔn)為政策評(píng)估提供標(biāo)準(zhǔn) 確定公共政策目標(biāo)的原則確定公共政策目標(biāo)的原則 實(shí)事求是實(shí)事求是 面向未來(lái)面向未來(lái) 系統(tǒng)協(xié)調(diào)系統(tǒng)協(xié)調(diào) 明確具體明確具體 符合倫理符合倫理 PART THREE Copyright 公共政策目標(biāo)的多元性與矛盾性公共政策目標(biāo)的多元性與矛盾性 在公共政策規(guī)劃中，由于政策問(wèn)題的復(fù)雜性，解決在公共政策規(guī)劃

18、中，由于政策問(wèn)題的復(fù)雜性，解決 問(wèn)題的政策目標(biāo)很少是單一的，通常政策目標(biāo)是幾個(gè)問(wèn)題的政策目標(biāo)很少是單一的，通常政策目標(biāo)是幾個(gè) 多元政策目標(biāo)之間的關(guān)系有兩種：多元政策目標(biāo)之間的關(guān)系有兩種： 一種是一級(jí)目標(biāo)與二級(jí)目標(biāo)間是手段和目標(biāo)的關(guān)系；一種是一級(jí)目標(biāo)與二級(jí)目標(biāo)間是手段和目標(biāo)的關(guān)系； 一種是幾個(gè)目標(biāo)是并列的，相互間是沖突和矛盾的；一種是幾個(gè)目標(biāo)是并列的，相互間是沖突和矛盾的； 政策目標(biāo)間的矛盾可分為兩大類：政策目標(biāo)間的矛盾可分為兩大類： 一類是價(jià)值間的矛盾，比如效率與公平、自由與安全一類是價(jià)值間的矛盾，比如效率與公平、自由與安全 一類是因?yàn)橘Y源有限、利益差異、長(zhǎng)遠(yuǎn)和眼前的矛盾一類是因?yàn)橘Y源有限、利

19、益差異、長(zhǎng)遠(yuǎn)和眼前的矛盾 PART THREE Copyright 公共政策預(yù)案設(shè)計(jì)的步驟和原則公共政策預(yù)案設(shè)計(jì)的步驟和原則 公共政策公共政策 預(yù)案的設(shè)計(jì)預(yù)案的設(shè)計(jì) 務(wù)虛階段務(wù)虛階段 確定解決問(wèn)題確定解決問(wèn)題 的基本方向的基本方向 細(xì)化階段細(xì)化階段 設(shè)計(jì)具體方案設(shè)計(jì)具體方案 方案力求完備方案力求完備 方案相互獨(dú)立方案相互獨(dú)立 PART THREE Copyright 立法立法 利益利益 集團(tuán)集團(tuán) 行政行政 決策決策 思想庫(kù)思想庫(kù) 公民公民 個(gè)人個(gè)人 行政行政 執(zhí)行執(zhí)行 司法司法 執(zhí)政黨 大眾大眾 媒體媒體 公共政策過(guò)程中的行為主體公共政策過(guò)程中的行為主體 PART THREE Copyrigh

20、t 政策活動(dòng)政策活動(dòng) 行為體行為體 行為主體行為主體 次級(jí)行為體次級(jí)行為體 政策行為體政策行為體 利益利益 政策行為體政策行為體 利益矛盾利益矛盾 獨(dú)占利益獨(dú)占利益 分享利益分享利益 共享利益共享利益 沖突沖突 協(xié)調(diào)協(xié)調(diào) 公共政策制定中的客體公共政策制定中的客體 PART THREE Copyright 公共政策制定的基本模型公共政策制定的基本模型 A1 A2 A3 A4 A5 A11 A12 A31 A32 A33 A41 A33A 被否定被否定 無(wú)法評(píng)估無(wú)法評(píng)估 被否定被否定 未意識(shí)未意識(shí) 被否定被否定 備選備選 方案方案 評(píng)估評(píng)估 選擇選擇 修正修正 完善完善 公共政策制定中的理性選擇模

21、型公共政策制定中的理性選擇模型 PART THREE Copyright 關(guān)于運(yùn)用于組織層面的決策的理性主義模式關(guān)于運(yùn)用于組織層面的決策的理性主義模式 雖然理性主義模式在運(yùn)用于較寬泛的社會(huì)運(yùn)行方面雖然理性主義模式在運(yùn)用于較寬泛的社會(huì)運(yùn)行方面 被認(rèn)為沒(méi)有顯著的效應(yīng)，或者說(shuō)有較大的弊病，但對(duì)于被認(rèn)為沒(méi)有顯著的效應(yīng)，或者說(shuō)有較大的弊病，但對(duì)于 組織層面的決策來(lái)說(shuō)，卻有其益處，因其具有更多的可組織層面的決策來(lái)說(shuō)，卻有其益處，因其具有更多的可 行性。行性。 這里要作進(jìn)一步討論的就是相對(duì)狹義的運(yùn)用于組這里要作進(jìn)一步討論的就是相對(duì)狹義的運(yùn)用于組 織層面的決策的理性主義模式。作為組織層面的決策?？棇用娴臎Q策的

22、理性主義模式。作為組織層面的決策模 式理性主義是赫伯特式理性主義是赫伯特西蒙所提出，包括綜合理性模西蒙所提出，包括綜合理性模 式和有限理性模式。西蒙以他對(duì)經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)的決策程序式和有限理性模式。西蒙以他對(duì)經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)的決策程序 進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性的出色研究而獲得進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性的出色研究而獲得 19781978年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì) 學(xué)獎(jiǎng)。理性主義模式在決策理論的文獻(xiàn)中被認(rèn)為是主要學(xué)獎(jiǎng)。理性主義模式在決策理論的文獻(xiàn)中被認(rèn)為是主要 的和肇始的模式其它的決策模式就是在對(duì)理性主義模的和肇始的模式其它的決策模式就是在對(duì)理性主義模 式的可行性和不足之處的爭(zhēng)辯和討論中衍生和發(fā)展起來(lái)。式的可行性和不足之處的爭(zhēng)辯和討

23、論中衍生和發(fā)展起來(lái)。 赫伯特赫伯特西蒙的理性主義模式西蒙的理性主義模式 西蒙的理性主義的基礎(chǔ)是他的管理理論。在他的管理理西蒙的理性主義的基礎(chǔ)是他的管理理論。在他的管理理 論中，決策處于核心位置。在他的早期著作論中，決策處于核心位置。在他的早期著作“管理行為管理行為” 中中 西蒙闡發(fā)了他關(guān)于決策中的理性主義思想的經(jīng)典性西蒙闡發(fā)了他關(guān)于決策中的理性主義思想的經(jīng)典性 論述。他認(rèn)為按照理性主義的決策方式，決策者需要論述。他認(rèn)為按照理性主義的決策方式，決策者需要 “從備選方案選擇一個(gè)能夠獲得完美結(jié)果的方案。從備選方案選擇一個(gè)能夠獲得完美結(jié)果的方案?！?要作出這樣的選擇要作出這樣的選擇 應(yīng)經(jīng)過(guò)如下三個(gè)步驟

24、應(yīng)經(jīng)過(guò)如下三個(gè)步驟 (1) 擬出所有可供選擇的方案擬出所有可供選擇的方案 (2) 研判每一方案可能產(chǎn)生的所有后果研判每一方案可能產(chǎn)生的所有后果 (3) 對(duì)這樣的一系列不同后果作出比較性評(píng)估。對(duì)這樣的一系列不同后果作出比較性評(píng)估。 Herbert Simon， Administrative Behavior， 3rd edition， 1975， p 67 福雷斯特對(duì)西蒙理性主義決策模式的質(zhì)疑福雷斯特對(duì)西蒙理性主義決策模式的質(zhì)疑 西蒙所強(qiáng)調(diào)的決策者應(yīng)當(dāng)選擇一個(gè)最有可能完美地西蒙所強(qiáng)調(diào)的決策者應(yīng)當(dāng)選擇一個(gè)最有可能完美地 實(shí)現(xiàn)他的預(yù)期目標(biāo)的方案被批評(píng)為帶有濃重的理實(shí)現(xiàn)他的預(yù)期目標(biāo)的方案被批評(píng)為帶有濃

25、重的理 想化色彩因?yàn)樗枰殖渥愕臎Q策資源而這想化色彩因?yàn)樗枰殖渥愕臎Q策資源而這 樣的條件在實(shí)踐中難于滿足。福雷斯特認(rèn)為運(yùn)用樣的條件在實(shí)踐中難于滿足。福雷斯特認(rèn)為運(yùn)用 這種決策模式要求具備如下條件這種決策模式要求具備如下條件 第一，需要作出決策的問(wèn)題已經(jīng)得到明確定性其范第一，需要作出決策的問(wèn)題已經(jīng)得到明確定性其范 圍也已界定圍也已界定 第二，得到所有可供考慮的備選方案第二，得到所有可供考慮的備選方案 第三，獲得所有的基準(zhǔn)信息第三，獲得所有的基準(zhǔn)信息 第四，獲得所有關(guān)于每一備選方案的預(yù)期后果的資第四，獲得所有關(guān)于每一備選方案的預(yù)期后果的資 第五，獲得所有關(guān)于在政策適用范圍內(nèi)的人們的價(jià)值第

26、五，獲得所有關(guān)于在政策適用范圍內(nèi)的人們的價(jià)值 取向和選擇意愿的信息取向和選擇意愿的信息 第六，擁有足夠的時(shí)間技術(shù)和資源第六，擁有足夠的時(shí)間技術(shù)和資源。 J. Forester， Bounded Rationality and Politics of Muddling Through， Public Administration Review，1984， vol. 44 No. 1 pp 23-31 西蒙的改進(jìn)：從綜合理性到有限理性模式西蒙的改進(jìn)：從綜合理性到有限理性模式 福雷斯特的批評(píng)雖然是把西蒙的假定推到極端它確實(shí)指出了綜合理性主 義模式的主要問(wèn)題。實(shí)際上后來(lái)在很大程度上西蒙自己也意識(shí)到他的

27、方 法在運(yùn)用中的一些困難。 基于對(duì)他的綜合理性模式的理想化特點(diǎn)的認(rèn)識(shí) 西蒙提出以“有限理性模式”來(lái)描述現(xiàn)實(shí)中的決策過(guò)程。他認(rèn)為決策者在 實(shí)際決策過(guò)程中通常會(huì)面對(duì)如下的情況 (1) (1) 模糊的還未能明確定性的問(wèn)題模糊的還未能明確定性的問(wèn)題 (2) (2) 關(guān)于備選方案的不完備的資料關(guān)于備選方案的不完備的資料 (3 )(3 )關(guān)于需決策問(wèn)題的背景和起點(diǎn)的不完備的資料關(guān)于需決策問(wèn)題的背景和起點(diǎn)的不完備的資料 (4) (4) 關(guān)于各備選方案將產(chǎn)生的后果的不完備資料關(guān)于各備選方案將產(chǎn)生的后果的不完備資料 (5) (5) 關(guān)于決策適用者的價(jià)值取向關(guān)于決策適用者的價(jià)值取向意愿意愿興趣的內(nèi)容和范圍興趣的內(nèi)

28、容和范圍 的不完備資料的不完備資料以及以及 (6) (6) 有限的時(shí)間有限的時(shí)間技術(shù)和資源。技術(shù)和資源。 因此因此在運(yùn)用有限理性模式時(shí)在運(yùn)用有限理性模式時(shí)決策者所尋求得決策方案不是要能決策者所尋求得決策方案不是要能 使其價(jià)值最大化而是達(dá)到令人滿意或足夠好的目標(biāo)。這就意味著他們只需使其價(jià)值最大化而是達(dá)到令人滿意或足夠好的目標(biāo)。這就意味著他們只需 要盡其所能。顯然要盡其所能。顯然“滿意滿意”的標(biāo)準(zhǔn)要比西蒙原先所主張的完美化的選擇的標(biāo)準(zhǔn)要比西蒙原先所主張的完美化的選擇 更為現(xiàn)實(shí)。據(jù)此更為現(xiàn)實(shí)。據(jù)此滿意的條件應(yīng)該是滿意的條件應(yīng)該是必須有一個(gè)能說(shuō)明達(dá)到滿意方案的必須有一個(gè)能說(shuō)明達(dá)到滿意方案的 最低限度的

29、系列要求最低限度的系列要求而后需要深入研究的備選方案必須達(dá)到或者超過(guò)所而后需要深入研究的備選方案必須達(dá)到或者超過(guò)所 有這些基準(zhǔn)點(diǎn)有這些基準(zhǔn)點(diǎn)。 19992000200120022003 政策政策 承諾承諾 漸進(jìn)漸進(jìn) 調(diào)適調(diào)適 公共政策制定中的漸進(jìn)調(diào)適模型公共政策制定中的漸進(jìn)調(diào)適模型 PART THREE Copyright 決策理論中的漸進(jìn)主義決策理論中的漸進(jìn)主義 林德布魯是漸進(jìn)主義決策模式的主要倡導(dǎo)者。林德布魯是漸進(jìn)主義決策模式的主要倡導(dǎo)者。 與理性主義模式相對(duì)應(yīng)漸進(jìn)主義模式在政治與理性主義模式相對(duì)應(yīng)漸進(jìn)主義模式在政治 上的相伴物是多元論。漸進(jìn)主義模式有如下三上的相伴物是多元論。漸進(jìn)主義模式

30、有如下三 種基本形式種基本形式 （1）連續(xù)的有限比較；）連續(xù)的有限比較； （2）離散性的漸進(jìn)主義；）離散性的漸進(jìn)主義； （3）代表不同黨派和利益群體的決策參與者之）代表不同黨派和利益群體的決策參與者之 間間 的相互調(diào)適。的相互調(diào)適。 連續(xù)的有限比較的漸進(jìn)決策方式連續(xù)的有限比較的漸進(jìn)決策方式 連續(xù)的有限比較的漸進(jìn)決策方式是把對(duì)備選方案待連續(xù)的有限比較的漸進(jìn)決策方式是把對(duì)備選方案待 篩選限制在那些與原有決策相比差異不是很大的方案篩選限制在那些與原有決策相比差異不是很大的方案 上。由于這樣的漸變的性質(zhì)，可以忽略對(duì)其后果的考上。由于這樣的漸變的性質(zhì)，可以忽略對(duì)其后果的考 慮。慮。 這樣的決策過(guò)程通常把

31、對(duì)事實(shí)與價(jià)值目標(biāo)和手段這樣的決策過(guò)程通常把對(duì)事實(shí)與價(jià)值目標(biāo)和手段 的分析揉合在一起。林德布魯認(rèn)為這樣的方式簡(jiǎn)化了的分析揉合在一起。林德布魯認(rèn)為這樣的方式簡(jiǎn)化了 決策的考慮。通過(guò)連續(xù)的變化較小的決策選擇原有決策的考慮。通過(guò)連續(xù)的變化較小的決策選擇原有 決策所確定的價(jià)值目標(biāo)就會(huì)一步一步地得到實(shí)現(xiàn)。決策所確定的價(jià)值目標(biāo)就會(huì)一步一步地得到實(shí)現(xiàn)。 這樣的方式雖然也有一些明顯的缺點(diǎn)但仍然勝于這樣的方式雖然也有一些明顯的缺點(diǎn)但仍然勝于 “一種徒勞的依賴于超人式的智能的嘗試一種徒勞的依賴于超人式的智能的嘗試”。 離散性漸進(jìn)主義決策模式離散性漸進(jìn)主義決策模式 離散性的漸進(jìn)主義的特點(diǎn)是離散性的漸進(jìn)主義的特點(diǎn)是對(duì)那

32、些需要決策的問(wèn)對(duì)那些需要決策的問(wèn) 題采取漸進(jìn)移動(dòng)的方式而不是通過(guò)綜合的變革性的題采取漸進(jìn)移動(dòng)的方式而不是通過(guò)綜合的變革性的 措施來(lái)改善現(xiàn)存政策措施來(lái)改善現(xiàn)存政策這樣的漸進(jìn)移動(dòng)式的政策改這樣的漸進(jìn)移動(dòng)式的政策改 善是沒(méi)有止境的善是沒(méi)有止境的在這樣的探索過(guò)程中在這樣的探索過(guò)程中隨著在執(zhí)隨著在執(zhí) 行政策的過(guò)程中所獲得的新鮮經(jīng)驗(yàn)不斷提供了新的行政策的過(guò)程中所獲得的新鮮經(jīng)驗(yàn)不斷提供了新的 可能性和需要可能性和需要政策目標(biāo)處于變化的狀態(tài)。政策目標(biāo)處于變化的狀態(tài)。 從這一意義上說(shuō)從這一意義上說(shuō)這樣的決策方式可以描述為一個(gè)這樣的決策方式可以描述為一個(gè) 逐漸擺脫和遠(yuǎn)離原來(lái)存在的使人困擾的問(wèn)題而不是逐漸擺脫和遠(yuǎn)離

33、原來(lái)存在的使人困擾的問(wèn)題而不是 朝著一個(gè)已知的和相對(duì)固定的目標(biāo)前進(jìn)的過(guò)程。朝著一個(gè)已知的和相對(duì)固定的目標(biāo)前進(jìn)的過(guò)程。 “概而言之概而言之這樣的決策是依據(jù)當(dāng)前政策執(zhí)行的步這樣的決策是依據(jù)當(dāng)前政策執(zhí)行的步 驟中所顯現(xiàn)出來(lái)的可行性驟中所顯現(xiàn)出來(lái)的可行性 選擇新的目標(biāo)從而把政策選擇新的目標(biāo)從而把政策 向前推進(jìn)。而那種從備選方案中選出但尚未經(jīng)過(guò)可向前推進(jìn)。而那種從備選方案中選出但尚未經(jīng)過(guò)可 行性論證的烏托邦式的目標(biāo)行性論證的烏托邦式的目標(biāo)對(duì)這樣的決策方式是對(duì)這樣的決策方式是 沒(méi)有影響力的沒(méi)有影響力的”。 代表不同黨派和利益群體的決策者之間的相互調(diào)適代表不同黨派和利益群體的決策者之間的相互調(diào)適 代表不同黨

34、派和利益群體的決策參與者之間的相互調(diào)適代表不同黨派和利益群體的決策參與者之間的相互調(diào)適 的方式是要在沒(méi)有一個(gè)主要協(xié)調(diào)者出現(xiàn)的決策過(guò)程中的方式是要在沒(méi)有一個(gè)主要協(xié)調(diào)者出現(xiàn)的決策過(guò)程中 取得決策參與者之間的協(xié)調(diào)。取得決策參與者之間的協(xié)調(diào)。 這一過(guò)程要求決策參與者作適應(yīng)性調(diào)整即作為個(gè)人的這一過(guò)程要求決策參與者作適應(yīng)性調(diào)整即作為個(gè)人的 決策參與者調(diào)整自己的意向以適應(yīng)他周圍已形成的決策決策參與者調(diào)整自己的意向以適應(yīng)他周圍已形成的決策 趨勢(shì)。同時(shí)他所作出對(duì)相應(yīng)的調(diào)整也是為了尋求從其趨勢(shì)。同時(shí)他所作出對(duì)相應(yīng)的調(diào)整也是為了尋求從其 它決策參與者那里得到積極的反應(yīng)。它決策參與者那里得到積極的反應(yīng)。 這一相互調(diào)適

35、當(dāng)這一相互調(diào)適當(dāng) 過(guò)程會(huì)卷入各種特別的政治行為如談判協(xié)商和妥協(xié)過(guò)程會(huì)卷入各種特別的政治行為如談判協(xié)商和妥協(xié) 等等。等等。 霍格伍德對(duì)漸進(jìn)主義模式主要特點(diǎn)的概括霍格伍德對(duì)漸進(jìn)主義模式主要特點(diǎn)的概括 （1） 1 1 在已經(jīng)知道現(xiàn)行的政策不能解決問(wèn)題時(shí)在已經(jīng)知道現(xiàn)行的政策不能解決問(wèn)題時(shí)立法和立法和 行政管理者所采取的補(bǔ)救行動(dòng)將傾向于漸進(jìn)主義。他行政管理者所采取的補(bǔ)救行動(dòng)將傾向于漸進(jìn)主義。他 們將對(duì)政策作出較小的調(diào)整而不是全面的改變。在此們將對(duì)政策作出較小的調(diào)整而不是全面的改變。在此 過(guò)程中過(guò)程中他們從一個(gè)已知的基礎(chǔ)謹(jǐn)慎地并試驗(yàn)性地作他們從一個(gè)已知的基礎(chǔ)謹(jǐn)慎地并試驗(yàn)性地作 出移動(dòng)出移動(dòng)而不是邁出大步進(jìn)

36、入一個(gè)未知的境地。而不是邁出大步進(jìn)入一個(gè)未知的境地。 2 2 決策者明確決策者明確幾乎沒(méi)有一個(gè)問(wèn)題是能夠一勞永逸地幾乎沒(méi)有一個(gè)問(wèn)題是能夠一勞永逸地 解決。決策是一個(gè)連續(xù)不斷的過(guò)程解決。決策是一個(gè)連續(xù)不斷的過(guò)程因?yàn)樵械膯?wèn)題因?yàn)樵械膯?wèn)題 解決了解決了新的問(wèn)題又會(huì)出現(xiàn)。新的問(wèn)題又會(huì)出現(xiàn)。 3 3 極少有政策是能夠由某些個(gè)人極少有政策是能夠由某些個(gè)人或者僅是一個(gè)機(jī)構(gòu)或者僅是一個(gè)機(jī)構(gòu) 所制定。政策通常是在由很多在權(quán)力的網(wǎng)絡(luò)中運(yùn)行的所制定。政策通常是在由很多在權(quán)力的網(wǎng)絡(luò)中運(yùn)行的 對(duì)政策有影響力的機(jī)構(gòu)相互作用的過(guò)程中產(chǎn)生。對(duì)政策有影響力的機(jī)構(gòu)相互作用的過(guò)程中產(chǎn)生。 霍格伍德對(duì)漸進(jìn)主義模式主要特點(diǎn)的概括霍

37、格伍德對(duì)漸進(jìn)主義模式主要特點(diǎn)的概括 （2） 4 4當(dāng)所需制定的政策與決策參與者的利益相關(guān)時(shí)當(dāng)所需制定的政策與決策參與者的利益相關(guān)時(shí)代代 表表 不同黨派和利益群體的決策者不是魯莽的參與者不同黨派和利益群體的決策者不是魯莽的參與者 而是能夠通過(guò)談判而是能夠通過(guò)談判交易和妥協(xié)等方式相互作出交易和妥協(xié)等方式相互作出 調(diào)整。調(diào)整。 5 5在大多數(shù)多元化的民主國(guó)家中在大多數(shù)多元化的民主國(guó)家中尋求一致意見(jiàn)被認(rèn)尋求一致意見(jiàn)被認(rèn) 為是有價(jià)值的。因此為是有價(jià)值的。因此最后形成的政策并不一定是最后形成的政策并不一定是 最好的政策最好的政策而是一個(gè)能獲得大多數(shù)的機(jī)構(gòu)或組織而是一個(gè)能獲得大多數(shù)的機(jī)構(gòu)或組織 同意的妥協(xié)性

38、的政策。同意的妥協(xié)性的政策。 Hogwood， B. W. and Gunn， L.A (1984)， Policy Analysis for the Real World， Oxford University Press， pp 52-3 德羅對(duì)漸進(jìn)主義決策模式的批評(píng)德羅對(duì)漸進(jìn)主義決策模式的批評(píng) 德羅認(rèn)為林德布魯?shù)臐u進(jìn)主義模式只有在具 備如下三方面條件時(shí)才能有效(1) 現(xiàn)行政策的執(zhí) 行結(jié)果是基本滿意的(2) 所面臨問(wèn)題的性質(zhì)相對(duì) 穩(wěn)定(3) 解決問(wèn)題的所需的資源能夠持續(xù)獲得。 反之則至少在三種情況下漸進(jìn)主義是不適宜 的(1) 現(xiàn)行政策已經(jīng)明顯的不能令人滿意因而 僅僅作出調(diào)整是沒(méi)有意義的(2)

39、 由于所面臨的需 要政府作出響應(yīng)的問(wèn)題可能變化太快或太大基于 過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)的政策已不足以指導(dǎo)將來(lái)的行動(dòng)(3) 解決問(wèn)題所需的資源可能在擴(kuò)展因而存在某些有 重要意義的新機(jī)會(huì)但是這些情況很有可能為漸進(jìn) 主義的決策方式所忽略。 Dror，Y. Muddling Through: Science or Inertia? Public Administration Review，1964， No. 24， pp. 153-7 對(duì)漸進(jìn)主義決策模式的其它批評(píng)對(duì)漸進(jìn)主義決策模式的其它批評(píng) （2） 雖然林德布魯認(rèn)為正是由于綜合分析的成本雖然林德布魯認(rèn)為正是由于綜合分析的成本 較高而采取漸進(jìn)主義的模式實(shí)際上漸進(jìn)較高

40、而采取漸進(jìn)主義的模式實(shí)際上漸進(jìn) 主義的模式有可能傾向于忽略一種可能性主義的模式有可能傾向于忽略一種可能性 即在某些情況下用于作較多分析的成本可能即在某些情況下用于作較多分析的成本可能 不會(huì)高于出現(xiàn)決策錯(cuò)誤所付出的成本。不會(huì)高于出現(xiàn)決策錯(cuò)誤所付出的成本。 因此由于不能探討和論證有較大變革性的因此由于不能探討和論證有較大變革性的 決策備選方案以改進(jìn)現(xiàn)行政策決策者有可決策備選方案以改進(jìn)現(xiàn)行政策決策者有可 能會(huì)付出更高的代價(jià)。能會(huì)付出更高的代價(jià)。 Berry， D. The Transfer of Planning Theory to Health Planning Practice， Policy

41、Science，1974， vol. 5， 對(duì)漸進(jìn)主義決策模式的進(jìn)一步評(píng)價(jià)對(duì)漸進(jìn)主義決策模式的進(jìn)一步評(píng)價(jià) 盡管漸進(jìn)主義模式受到來(lái)自多方面的批評(píng)，由于它具有盡管漸進(jìn)主義模式受到來(lái)自多方面的批評(píng)，由于它具有 如下可以使人接受的優(yōu)點(diǎn)，它已經(jīng)成決策理論的主要模如下可以使人接受的優(yōu)點(diǎn)，它已經(jīng)成決策理論的主要模 式之一式之一對(duì)于改善決策過(guò)程具有重要意義對(duì)于改善決策過(guò)程具有重要意義。 （1）減少對(duì)決策議題決策議題中之難題以及解決方案）減少對(duì)決策議題決策議題中之難題以及解決方案 作作 全盤(pán)重新考慮的必要性和期待，從而使創(chuàng)制新政策和全盤(pán)重新考慮的必要性和期待，從而使創(chuàng)制新政策和 新新 計(jì)劃所需的智量和其它資源的

42、投入最小化；計(jì)劃所需的智量和其它資源的投入最小化； （2）減少?zèng)Q策過(guò)程中因政策變更較大和較快以致歧見(jiàn)尖）減少?zèng)Q策過(guò)程中因政策變更較大和較快以致歧見(jiàn)尖 銳而可能引發(fā)的矛盾和沖突；銳而可能引發(fā)的矛盾和沖突； （3）較有連續(xù)性的政策更易于在政策適用范圍中被政策）較有連續(xù)性的政策更易于在政策適用范圍中被政策 受眾認(rèn)可和接受；受眾認(rèn)可和接受； （4）減少?zèng)Q策失誤的風(fēng)險(xiǎn)。）減少?zèng)Q策失誤的風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)漸進(jìn)主義決策模式的進(jìn)一步評(píng)價(jià)對(duì)漸進(jìn)主義決策模式的進(jìn)一步評(píng)價(jià) （2） 作為理性主義模式的對(duì)比模式漸進(jìn)主義和理作為理性主義模式的對(duì)比模式漸進(jìn)主義和理 性主義模式的關(guān)系既是對(duì)立的又相輔相成。它性主義模式的關(guān)系既是對(duì)立的

43、又相輔相成。它 們是尋求改善決策過(guò)程的多種方式的延伸線上們是尋求改善決策過(guò)程的多種方式的延伸線上 的兩端。的兩端。 后來(lái)發(fā)展起來(lái)的其它方式是要在此兩種模式之后來(lái)發(fā)展起來(lái)的其它方式是要在此兩種模式之 間尋求能吸收兩者的長(zhǎng)處而又揚(yáng)棄其缺點(diǎn)的中間尋求能吸收兩者的長(zhǎng)處而又揚(yáng)棄其缺點(diǎn)的中 間道路。這些尋求中間道路的模式包括混合掃間道路。這些尋求中間道路的模式包括混合掃 描方式最適宜選擇和隨機(jī)方式等等。描方式最適宜選擇和隨機(jī)方式等等。 理性主義與漸進(jìn)主義決策模式理性主義與漸進(jìn)主義決策模式 的應(yīng)用性分析的應(yīng)用性分析 理性主義和漸進(jìn)主義模式由于各自的特點(diǎn)而可適用于不理性主義和漸進(jìn)主義模式由于各自的特點(diǎn)而可適用

44、于不 同類型的情勢(shì)和條件下的決策需要。并且，這種適用性同類型的情勢(shì)和條件下的決策需要。并且，這種適用性 也因背景條件的變化程度而有差異。也因背景條件的變化程度而有差異。 1 1、理性主義決策模式、理性主義決策模式 （1 1）綜合理性模式）綜合理性模式 即使是曾受到較多責(zé)難的綜合理性即使是曾受到較多責(zé)難的綜合理性 模式，在一些適宜的領(lǐng)域中也具備相當(dāng)有價(jià)值的可行性。模式，在一些適宜的領(lǐng)域中也具備相當(dāng)有價(jià)值的可行性。 案例案例1 1：美國(guó)航空和太空總署美國(guó)航空和太空總署 (NASA) (NASA) 實(shí)施登月計(jì)劃在實(shí)施登月計(jì)劃在 人類歷史上第一次把人送上月球的過(guò)程就是最著名的在人類歷史上第一次把人送上

45、月球的過(guò)程就是最著名的在 決策中成功運(yùn)用綜合理性模式的范例。決策中成功運(yùn)用綜合理性模式的范例。 實(shí)施這一計(jì)劃的主要過(guò)程是實(shí)施這一計(jì)劃的主要過(guò)程是肯尼迪總統(tǒng)首先宣布這一既定目標(biāo)肯尼迪總統(tǒng)首先宣布這一既定目標(biāo)然后科學(xué)家們依據(jù)然后科學(xué)家們依據(jù) 實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的科學(xué)理論提出具體計(jì)劃實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的科學(xué)理論提出具體計(jì)劃接著對(duì)所有可用于實(shí)施這個(gè)計(jì)劃的各種方案接著對(duì)所有可用于實(shí)施這個(gè)計(jì)劃的各種方案 進(jìn)行分析評(píng)估進(jìn)行分析評(píng)估并從中選出最適合的方式和措施并從中選出最適合的方式和措施依據(jù)這些為實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)而必須采取依據(jù)這些為實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)而必須采取 方式和措施方式和措施對(duì)各種資源作分配和投入對(duì)各種資源作分配和投入最后最后到

46、到 1969 1969 年年登月飛船成功發(fā)射登月飛船成功發(fā)射科科 學(xué)理論得到了驗(yàn)證。學(xué)理論得到了驗(yàn)證。 在這一過(guò)程中在這一過(guò)程中總體目標(biāo)及其之下的各層次的目標(biāo)都得到明確定性總體目標(biāo)及其之下的各層次的目標(biāo)都得到明確定性智力和財(cái)力的投智力和財(cái)力的投 入充分滿足所需入充分滿足所需一切可能的方案都作了充分的科學(xué)論證并擇其最完美最可靠者一切可能的方案都作了充分的科學(xué)論證并擇其最完美最可靠者一一 切計(jì)劃的實(shí)施都在周密的統(tǒng)籌部署的規(guī)范和指引之下。因此切計(jì)劃的實(shí)施都在周密的統(tǒng)籌部署的規(guī)范和指引之下。因此這是一個(gè)必須采用理性這是一個(gè)必須采用理性 模式而這一模式又得以充分展現(xiàn)效率決策過(guò)程。模式而這一模式又得以充分

47、展現(xiàn)效率決策過(guò)程。 理性主義與漸進(jìn)主義決策模式的應(yīng)用性分析理性主義與漸進(jìn)主義決策模式的應(yīng)用性分析 （2 2） 案例案例2 2：人類基因組計(jì)劃：人類基因組計(jì)劃 這一被稱為這一被稱為“生命登月計(jì)劃生命登月計(jì)劃”，與曼哈頓原子計(jì)劃、阿，與曼哈頓原子計(jì)劃、阿 波羅登月計(jì)劃并稱的人類科學(xué)史上的重大工程的實(shí)施也波羅登月計(jì)劃并稱的人類科學(xué)史上的重大工程的實(shí)施也 是一個(gè)運(yùn)用綜合理性方式?jīng)Q策的極好例證。這項(xiàng)由人類是一個(gè)運(yùn)用綜合理性方式?jīng)Q策的極好例證。這項(xiàng)由人類 基因組計(jì)劃國(guó)際組織發(fā)起的，由中美英德法基因組計(jì)劃國(guó)際組織發(fā)起的，由中美英德法 日科學(xué)家合作進(jìn)行的工作開(kāi)始于日科學(xué)家合作進(jìn)行的工作開(kāi)始于19901990年

48、旨在完成人類年旨在完成人類 基因組基因組 DNADNA序列圖是一項(xiàng)難度大工作量浩繁地艱巨序列圖是一項(xiàng)難度大工作量浩繁地艱巨 工程。工程。 從計(jì)劃提出，執(zhí)行計(jì)劃的手段的確定實(shí)施計(jì)劃的分工，從計(jì)劃提出，執(zhí)行計(jì)劃的手段的確定實(shí)施計(jì)劃的分工， 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的時(shí)間的確定，都體現(xiàn)了理性主義決策模式的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的時(shí)間的確定，都體現(xiàn)了理性主義決策模式的 特點(diǎn)方式即需決策問(wèn)題得到明確定性在評(píng)估各種可特點(diǎn)方式即需決策問(wèn)題得到明確定性在評(píng)估各種可 能的方式后擇其最佳；為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)實(shí)施最有效率的投入；能的方式后擇其最佳；為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)實(shí)施最有效率的投入； 所有工作依照事先擬定的嚴(yán)密計(jì)劃進(jìn)行，最后將達(dá)到既所有工作依照事先擬定的嚴(yán)密

49、計(jì)劃進(jìn)行，最后將達(dá)到既 定目標(biāo)。定目標(biāo)。 解讀人體基因密碼的解讀人體基因密碼的“生命之書(shū)生命之書(shū)”宣告完宣告完 成成 2006年5月日，美國(guó)和英國(guó)科學(xué)家在英國(guó)自然雜志 網(wǎng)絡(luò)版上發(fā)表了人類最后一個(gè)染色體號(hào)染色體的基因 測(cè)序，解讀人體基因密碼的“生命之書(shū)”宣告完成。 科學(xué)家們認(rèn)為，成功破譯號(hào)染色體將為研究和治療癌 癥、帕金森氏癥和老年癡呆癥等余種疾病提供指引。 在人體全部對(duì)常染色體中，號(hào)染色體包含基因數(shù)在人體全部對(duì)常染色體中，號(hào)染色體包含基因數(shù) 量最多，塊頭最大。其基因數(shù)目多達(dá)個(gè)，是平均水量最多，塊頭最大。其基因數(shù)目多達(dá)個(gè)，是平均水 平的兩倍，共有超過(guò)億個(gè)堿基對(duì)，破譯難度也最大。平的兩倍，共有超過(guò)

50、億個(gè)堿基對(duì)，破譯難度也最大。 一個(gè)由名英國(guó)和美國(guó)科學(xué)家組成的團(tuán)隊(duì)歷時(shí)一個(gè)由名英國(guó)和美國(guó)科學(xué)家組成的團(tuán)隊(duì)歷時(shí) 年，才完成了號(hào)染色體的測(cè)序工作，歷時(shí)年的人類基年，才完成了號(hào)染色體的測(cè)序工作，歷時(shí)年的人類基 因組計(jì)劃書(shū)寫(xiě)完了因組計(jì)劃書(shū)寫(xiě)完了“生命之書(shū)生命之書(shū)”的最后一個(gè)章節(jié)。的最后一個(gè)章節(jié)。 先前，科學(xué)家不止一次宣布該計(jì)劃完工，但推出的均不 是全本，而是人類基因組草圖。這一次，科學(xué)家殺青的“生 命之書(shū)”更為精確，覆蓋了人類基因組的。 對(duì)綜合理性決策模式應(yīng)用性的對(duì)綜合理性決策模式應(yīng)用性的進(jìn)一步評(píng)析：進(jìn)一步評(píng)析： 從以上兩個(gè)范例可以看到從以上兩個(gè)范例可以看到在自然科學(xué)的研究在自然科學(xué)的研究 和和為推進(jìn)研

51、究而進(jìn)行的相關(guān)的協(xié)調(diào)活動(dòng)中和和為推進(jìn)研究而進(jìn)行的相關(guān)的協(xié)調(diào)活動(dòng)中 特別是在那些雖然難度很大而非人類智力不可特別是在那些雖然難度很大而非人類智力不可 把握的把握的可變因素相對(duì)較少的領(lǐng)域中可變因素相對(duì)較少的領(lǐng)域中運(yùn)用綜運(yùn)用綜 合理性的決策模式的必要性和效率應(yīng)予充分肯合理性的決策模式的必要性和效率應(yīng)予充分肯 定。定。 這一結(jié)論也可以從中國(guó)所實(shí)施的一些重大科學(xué)這一結(jié)論也可以從中國(guó)所實(shí)施的一些重大科學(xué) 技術(shù)發(fā)展計(jì)劃的成功技術(shù)發(fā)展計(jì)劃的成功如從兩彈一星的研制到如從兩彈一星的研制到 無(wú)人太空艙的順利發(fā)射和回收，神州無(wú)人太空艙的順利發(fā)射和回收，神州5 5號(hào)、號(hào)、6 6號(hào)號(hào) 載人飛船的成功得到驗(yàn)證。載人飛船的成

52、功得到驗(yàn)證。 綜合理性決策模式在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域應(yīng)用的綜合理性決策模式在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域應(yīng)用的 負(fù)面效果負(fù)面效果 在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域，綜合理性模式的應(yīng)用的后果則大不一樣。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域，綜合理性模式的應(yīng)用的后果則大不一樣。 考察中國(guó)在共和國(guó)建立以后的實(shí)踐，可以看到，這一帶有理考察中國(guó)在共和國(guó)建立以后的實(shí)踐，可以看到，這一帶有理 想化色彩和精英風(fēng)格的決策模式在這些方面的運(yùn)用在很大程想化色彩和精英風(fēng)格的決策模式在這些方面的運(yùn)用在很大程 度上是產(chǎn)生負(fù)面的效果。其原因是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域中存度上是產(chǎn)生負(fù)面的效果。其原因是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域中存 在大量難以預(yù)測(cè)和難以把握的未知或可變因素。在大量難以預(yù)測(cè)和難以把握的未

53、知或可變因素。 改革開(kāi)放前我國(guó)在這些領(lǐng)域中的決策方式多與理性主義模式改革開(kāi)放前我國(guó)在這些領(lǐng)域中的決策方式多與理性主義模式 相似?；蛘?，更明確地說(shuō)，決策者實(shí)際上通常自覺(jué)或不自覺(jué)相似。或者，更明確地說(shuō)，決策者實(shí)際上通常自覺(jué)或不自覺(jué) 地傾向于這種決策方式地傾向于這種決策方式 ( (包括綜合理性模式包括綜合理性模式) )。這主要表現(xiàn)為：。這主要表現(xiàn)為： 在需要在需要 對(duì)所面臨的問(wèn)題做出決策時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者往往對(duì)他們的智對(duì)所面臨的問(wèn)題做出決策時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者往往對(duì)他們的智 力和資源整合能力過(guò)于自信，看不到或是不愿意看到這兩方力和資源整合能力過(guò)于自信，看不到或是不愿意看到這兩方 面所必然存在的局限性。人定勝天的思想反

54、映了這樣的理念。面所必然存在的局限性。人定勝天的思想反映了這樣的理念。 人們相信，在正確路線的指引下，只要有了人，什么人間奇人們相信，在正確路線的指引下，只要有了人，什么人間奇 跡都可以創(chuàng)造出來(lái)。這樣的思想方法反映在決策方式上，則跡都可以創(chuàng)造出來(lái)。這樣的思想方法反映在決策方式上，則 是相信在任何情況下，甚至在較短的時(shí)間內(nèi)，都可以通過(guò)周是相信在任何情況下，甚至在較短的時(shí)間內(nèi)，都可以通過(guò)周 密的策劃擬定能使價(jià)值目標(biāo)最大化或足夠好的決策方案，從密的策劃擬定能使價(jià)值目標(biāo)最大化或足夠好的決策方案，從 而使經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的實(shí)踐朝著預(yù)期的方向發(fā)展。而使經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的實(shí)踐朝著預(yù)期的方向發(fā)展。 理性決策模式在應(yīng)用

55、中所出現(xiàn)的矛盾理性決策模式在應(yīng)用中所出現(xiàn)的矛盾 理性主義決策模式試圖通過(guò)周密的策劃一次性地尋獲價(jià)值最理性主義決策模式試圖通過(guò)周密的策劃一次性地尋獲價(jià)值最 大化的決策方案，要求決策者占有一切必須的信息大化的決策方案，要求決策者占有一切必須的信息考慮一考慮一 切可能的方案切可能的方案 ( ( 包括那些與決策的主要協(xié)調(diào)者意見(jiàn)相左的方包括那些與決策的主要協(xié)調(diào)者意見(jiàn)相左的方 案案 ) )及其后果，而在改革開(kāi)放前的實(shí)踐中，事實(shí)上卻難于達(dá)及其后果，而在改革開(kāi)放前的實(shí)踐中，事實(shí)上卻難于達(dá) 到這樣的要求。到這樣的要求。 因?yàn)椋阂驗(yàn)椋?1. 一切與政治掛鉤，凡事上綱上線，反映真實(shí)的信息并不一定一切與政治掛鉤，凡事

56、上綱上線，反映真實(shí)的信息并不一定 會(huì)受到鼓勵(lì)；會(huì)受到鼓勵(lì)； 2. 缺乏民主的機(jī)制和氛圍，提出與主要領(lǐng)導(dǎo)人或時(shí)政方針不同缺乏民主的機(jī)制和氛圍，提出與主要領(lǐng)導(dǎo)人或時(shí)政方針不同 的看法更會(huì)帶來(lái)政治風(fēng)險(xiǎn)；的看法更會(huì)帶來(lái)政治風(fēng)險(xiǎn)； 因此，在這樣的情況下，也無(wú)法真正運(yùn)用理性主義的方式進(jìn)因此，在這樣的情況下，也無(wú)法真正運(yùn)用理性主義的方式進(jìn) 行決策。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者有試圖通過(guò)主觀努力尋求目標(biāo)價(jià)值最大化行決策。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者有試圖通過(guò)主觀努力尋求目標(biāo)價(jià)值最大化 的或者足夠好的決策方案的動(dòng)機(jī)和愿望的或者足夠好的決策方案的動(dòng)機(jī)和愿望( (自覺(jué)或不自覺(jué)地運(yùn)用自覺(jué)或不自覺(jué)地運(yùn)用 理性主義的模式理性主義的模式) )，而無(wú)法保證實(shí)施運(yùn)用

57、理性主義的模式所需，而無(wú)法保證實(shí)施運(yùn)用理性主義的模式所需 的基本程序，即對(duì)信息對(duì)各種可能的決策備選方案及其后的基本程序，即對(duì)信息對(duì)各種可能的決策備選方案及其后 果作充分的分析評(píng)估時(shí)實(shí)際上是為決策失誤開(kāi)通了道路。果作充分的分析評(píng)估時(shí)實(shí)際上是為決策失誤開(kāi)通了道路。 案例分析：大躍進(jìn)的決策失誤及其失敗案例分析：大躍進(jìn)的決策失誤及其失敗 以建立人民公社和發(fā)動(dòng)以建立人民公社和發(fā)動(dòng)“大躍進(jìn)大躍進(jìn)“來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)就是這樣的典型錯(cuò)誤。來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)就是這樣的典型錯(cuò)誤。 建立人民公社的初衷是試圖以一種快速的方式調(diào)整農(nóng)村的生產(chǎn)關(guān)系以達(dá)到建立人民公社的初衷是試圖以一種快速的方式調(diào)整農(nóng)村的生產(chǎn)關(guān)系以達(dá)到 組織大規(guī)模高

58、效率的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的目的；而發(fā)起組織大規(guī)模高效率的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的目的；而發(fā)起“大躍進(jìn)大躍進(jìn)”的則是要全民動(dòng)員，的則是要全民動(dòng)員， 在較短的時(shí)期內(nèi)大干快上，多快好省地迅速推進(jìn)中國(guó)工農(nóng)業(yè)的發(fā)展全面增在較短的時(shí)期內(nèi)大干快上，多快好省地迅速推進(jìn)中國(guó)工農(nóng)業(yè)的發(fā)展全面增 強(qiáng)國(guó)力和改善人民生活。然而當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者在制定這樣的重大決策時(shí)卻沒(méi)有充強(qiáng)國(guó)力和改善人民生活。然而當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者在制定這樣的重大決策時(shí)卻沒(méi)有充 分考慮所有現(xiàn)實(shí)的條件和決策所需的必要信息，這包括：分考慮所有現(xiàn)實(shí)的條件和決策所需的必要信息，這包括： 1. 對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律缺乏認(rèn)識(shí)；對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律缺乏認(rèn)識(shí)； 2. 對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)系缺乏

59、認(rèn)識(shí)；對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)系缺乏認(rèn)識(shí)； 3. 對(duì)受社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平所制約的人們的思想觀念缺乏對(duì)受社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平所制約的人們的思想觀念缺乏 認(rèn)識(shí)；認(rèn)識(shí)； 4. 對(duì)我國(guó)還很薄弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較落后的技術(shù)水平資對(duì)我國(guó)還很薄弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較落后的技術(shù)水平資 金的缺乏和科技人才的狀況缺乏認(rèn)識(shí)；金的缺乏和科技人才的狀況缺乏認(rèn)識(shí)； 5. 沒(méi)有真正認(rèn)識(shí)指揮戰(zhàn)爭(zhēng)和組織管理經(jīng)濟(jì)建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律沒(méi)有真正認(rèn)識(shí)指揮戰(zhàn)爭(zhēng)和組織管理經(jīng)濟(jì)建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律 的不同；的不同； 6. 對(duì)實(shí)施這樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的重大戰(zhàn)略決策可能產(chǎn)對(duì)實(shí)施這樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的重大戰(zhàn)略決策可能產(chǎn) 生的后果也沒(méi)有進(jìn)行充分研究和論證。

60、生的后果也沒(méi)有進(jìn)行充分研究和論證。 案例分析：大躍進(jìn)的決策失誤及其失敗案例分析：大躍進(jìn)的決策失誤及其失敗 （2） 此外，即使有人在不同程度上意識(shí)到這些問(wèn)題和隱患此外，即使有人在不同程度上意識(shí)到這些問(wèn)題和隱患 在當(dāng)時(shí)的情況下在當(dāng)時(shí)的情況下對(duì)這兩個(gè)已經(jīng)得到主要領(lǐng)導(dǎo)人首肯的對(duì)這兩個(gè)已經(jīng)得到主要領(lǐng)導(dǎo)人首肯的 戰(zhàn)略措施提出任何質(zhì)疑和責(zé)難都具有危險(xiǎn)性。實(shí)施這兩戰(zhàn)略措施提出任何質(zhì)疑和責(zé)難都具有危險(xiǎn)性。實(shí)施這兩 個(gè)重大決策的后果是災(zāi)難性的。無(wú)視經(jīng)濟(jì)規(guī)律，試圖通個(gè)重大決策的后果是災(zāi)難性的。無(wú)視經(jīng)濟(jì)規(guī)律，試圖通 過(guò)大規(guī)模的群眾運(yùn)動(dòng)來(lái)過(guò)大規(guī)模的群眾運(yùn)動(dòng)來(lái)“超英趕美超英趕美”，給中國(guó)的社會(huì)生，給中國(guó)的社會(huì)生 產(chǎn)力造成