淺談2013版《建設(shè)工程施工合同》

1、淺談 2013 版建設(shè)工程施工合同什么是合同，合同是當(dāng)事人或當(dāng)時(shí)雙方之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。那什么又是“建設(shè)工程施工合同”呢，按照合同法的解釋，“建設(shè)工程施工合同”是指施工人（承包人）根據(jù)發(fā)包人的委托，完成建設(shè)工程項(xiàng)目的施工工作，發(fā)包人接受工作成果并支付報(bào)酬的合同。施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開(kāi)工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)保證明、雙方項(xiàng)目協(xié)作等條款。繼 1999 版建設(shè)工程施工合同后，2013 年 4 月 3 日住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合工商總局下發(fā)了建市201356 號(hào)文關(guān)于印發(fā)建設(shè)

2、工程施工合同（示范文本）的通知，通知明確指出自 2013 年 7 月 1 日起執(zhí)行新版本合同，原建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201）同時(shí)廢止。鑒于建筑市場(chǎng)的不斷進(jìn)步及國(guó)內(nèi)外環(huán)境的快速變化，1999 版合同已不適合于我國(guó)現(xiàn)在的市場(chǎng)需求，通過(guò)全面梳理法律規(guī)范，借鑒行業(yè)文本，提出解決方案，形成征求意見(jiàn)稿并公開(kāi)征求社會(huì)意見(jiàn)，經(jīng)專家論證研討后提交送審稿，根據(jù)送審意見(jiàn)，反復(fù)研究，形成最終的建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF-2013-0201）。與 1999 版施工合同相比，2013 版施工合同的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：一、增加了 8 項(xiàng)新的合同管理制度。2013 版施工合同借鑒國(guó)內(nèi)外

3、相關(guān)合同文本的成功經(jīng)驗(yàn)，在通用條款中增加了雙向擔(dān)保制度、合理 調(diào)價(jià)制度、缺陷責(zé)任期制度、工程系列保險(xiǎn)制度、商定或確定制度、索賠期限制度、雙倍賠償制度、爭(zhēng)議評(píng)審解決制度。二、調(diào)整完善了合同結(jié)構(gòu)體系。合同要素由原來(lái)的 11 個(gè)增加為 20 個(gè)，原合同是由詞語(yǔ)定義及合同文件、雙方一般權(quán)利和義務(wù)、施工組織設(shè)計(jì)和工期、質(zhì)量與檢驗(yàn)、安全施工、合同價(jià)款及調(diào)整、材料設(shè)備供應(yīng)、工程變更、竣工驗(yàn)收與結(jié)算、違約索賠和爭(zhēng)議、其他等11 個(gè)要素組成，而新版合同是由一般約定、發(fā)包人、承包人、監(jiān)理人、工程質(zhì)量、安全文明施工與環(huán)境保護(hù)、工期和進(jìn)度、材料與設(shè)備、試驗(yàn)與檢驗(yàn)、變更、價(jià)格調(diào)整、合同價(jià)格、計(jì)量與支付、驗(yàn)收和工程試車、

4、竣工結(jié)算、缺陷責(zé)任與保修、違約、不可抗力、保險(xiǎn)、索賠和爭(zhēng)議解決等 20 個(gè)要素組成。相比較，新版合同力求系統(tǒng)化，合同結(jié)構(gòu)體系更為完善，且權(quán)利義務(wù)的配置更合理，有利于引導(dǎo)工程建設(shè)市場(chǎng)的健康發(fā)展；建立了以監(jiān)理人為施工管理和文件傳遞核心的合同體系，提高了施工管理的合理性和科學(xué)性。三、完善了合同價(jià)格類型。由老版施工合同中規(guī)定的三種合同價(jià)格形式，即固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)格合同、成本加酬金合同更改為單價(jià)合同、總價(jià)合同、其它價(jià)格形勢(shì)。在老版合同中，帶有“固定” 字眼的價(jià)格，容易造成價(jià)格絕對(duì)固定、永遠(yuǎn)固定的理解； “固定價(jià)格合同”不能區(qū)分最終是固定單價(jià)合同，還是固定總價(jià)合同；可調(diào)價(jià)格合同原本不是一類單獨(dú)的合同價(jià)

5、格形式，一般施工合同的價(jià)格并非永遠(yuǎn)不可調(diào)整，因此沒(méi)有絕對(duì)的固定價(jià)格，而新版合同適應(yīng)了工程計(jì)價(jià)模式的發(fā)展和工程管理實(shí)踐的需要；增加了暫估價(jià)的規(guī)定， 規(guī)定了暫估價(jià)項(xiàng)目的操作程序。四、更加注重對(duì)發(fā)包人、承包人市場(chǎng)行為的引導(dǎo)、規(guī)范和權(quán)益平衡。一是體現(xiàn)了指引和自由競(jìng)爭(zhēng)雙重目標(biāo)，重視合同文本的指引和指導(dǎo) 作用，在通用合同條款和專用合同條款的設(shè)置上充分尊重發(fā)承包雙 方的意思自治；二是體現(xiàn)對(duì)常見(jiàn)違法行為的約束，如增加承諾性條 款和項(xiàng)目管理具體措施，防范陰陽(yáng)合同、違法轉(zhuǎn)包、違法分包和掛 靠等行為，有利于促進(jìn)建筑市場(chǎng)的有序健康發(fā)展；三是體現(xiàn)對(duì)停工、支付、移交、保修等重要合同行為的規(guī)范，包括其條件、程序、責(zé) 任等方

6、面進(jìn)行了細(xì)化，有利于避免因工程暫停導(dǎo)致發(fā)包人和承包人 雙方權(quán)益受損；四是體現(xiàn)對(duì)發(fā)包人和承包人權(quán)利義務(wù)的合理配置， 如雙向擔(dān)保、合理調(diào)價(jià)、不利物質(zhì)條件等，更加合理平衡發(fā)包人和 承包人的權(quán)利義務(wù)；五是體現(xiàn)對(duì)爭(zhēng)議解決的及時(shí)性，避免合同履行 陷入僵局。五、加強(qiáng)了與現(xiàn)行法律和其他文本的銜接，保證合同的適用性。 在法律層面，2013 版合同在施工合同的項(xiàng)目管理、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、職業(yè)健康保障和工程擔(dān)保等條款中充分體現(xiàn)了建筑法、合同法、安全生產(chǎn)法、勞動(dòng)合同法、物權(quán)法以及招標(biāo)投標(biāo)法等法律的精神。在行政法規(guī)層面，2013 版合同在具體約定雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)方面體現(xiàn)了建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管

7、理?xiàng)l例、民用建筑節(jié)能條例等相關(guān)規(guī)定，同時(shí)還在一定程度上反映了建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例、招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例等法規(guī)的精神。在部門規(guī)章和政策方面，2013 版施工合同在施工合同結(jié)算、保修等條款中體現(xiàn)了建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法、房屋建筑工程質(zhì)量 保修辦法、建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理暫行辦法等部門規(guī)章規(guī)定， 在計(jì)價(jià)模式上兼顧了建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范的要求。另外，為了保證 2013 版施工合同的適用，充分借鑒了 FIDIC 合同文本及現(xiàn)行國(guó)家有關(guān)部委發(fā)布的合同文本等特點(diǎn)。2013 版施工合同在保證文本內(nèi)容的適用性和特殊性的基礎(chǔ)上，在內(nèi)容和適用范圍上較好地考慮了與其他現(xiàn)行合同文本的銜接，同時(shí)有適度的前瞻性，

8、并且在文字處理上，力求文本表述簡(jiǎn)練、通俗易懂、全面系統(tǒng)、有機(jī)統(tǒng)一。雖然施工合同的編制有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但是引用四川恒高律師事務(wù)所主任徐江律師發(fā)表于住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部專業(yè)刊物建筑2013 年第 16 期的2013 版建設(shè)工程施工合同示范文本中幾個(gè)問(wèn)題的評(píng)析與建議，仍存在下述問(wèn)題需要進(jìn)一步的深化改革：一、以監(jiān)理人為合同管理中心1、管理模式FIDIC 紅皮書基本是以工程師（監(jiān)理人）作為施工合同管理的主要主體；99 版示范文本采用雙重管理模式，即監(jiān)理工程師和甲方工程師（俗稱“甲方代表”）共同管理；2013 版示范文本借鑒 FIDIC 文本的相關(guān)精神，約定了以監(jiān)理人為主體的施工合同管理模式并賦予了監(jiān)理人相應(yīng)

9、的管理權(quán)限。2、利弊分析監(jiān)理人作為施工合同管理主要主體既是 FIDIC 文本的基本精神，也是國(guó)際工程的通用慣例。因此，借鑒 FIDIC 文本的基本精神修訂我國(guó)的施工合同文本具有積極意義，有利于推動(dòng)我國(guó)工程實(shí)施模式與國(guó)際慣例接軌。但同時(shí)也應(yīng)該看到的是，我國(guó)建筑市場(chǎng)的實(shí)際情況與國(guó)際市場(chǎng)尚有 差異。以監(jiān)理人作為合同管理的主體是以監(jiān)理及相關(guān)配套法律制度 的成熟和完善為基本出發(fā)點(diǎn)并需輔以相關(guān)的專業(yè)管理手段來(lái)完成的。目前我國(guó)監(jiān)理法律制度尚在進(jìn)一步實(shí)踐和完善之中，監(jiān)理人從法律屬性上講屬于發(fā)包人的代理人，若要完全且有效地發(fā)揮監(jiān)理人在工程合同管理中的主體地位，尚需理順發(fā)包人與監(jiān)理人之間的委托法律關(guān)系和法律利益的

10、平衡點(diǎn)。甲方工程師是發(fā)包人的代表，其與發(fā)包人的法律關(guān)系是代表與被代表的關(guān)系。兩者同為工程師，但法律性質(zhì)有所區(qū)別。99 版施工合同文本確立的監(jiān)理工程師和甲方工程師共同管理工程的模式較符合我國(guó)實(shí)際情況，有其合理性。2013 版示范文本雖然借鑒FIDIC 文本的精神確立監(jiān)理人的主體管理地位，但該約定既不應(yīng)影響也不能完全忽略甲方工程師在工程管理中的地位和作用，在我國(guó)目前的實(shí)際情況下，兩者不是根本對(duì)立的，而應(yīng)該互為補(bǔ)充。3、監(jiān)理人作為工程合同管理主體的法律問(wèn)題正如許多建筑從業(yè)者所指出的，目前市場(chǎng)環(huán)境下監(jiān)理人要完全成為工程合同管理的中心尚有難度。尤其是針對(duì) 2013 版示范文本中所提及的監(jiān)理人的工程審核權(quán)

11、方面的約定存在法律專業(yè)資格上的缺失。而工程審核權(quán)在工程管理中是一項(xiàng)非常重要的權(quán)利，直接關(guān)系工程多方主體的經(jīng)濟(jì)利益，而審核資格、審核方法、審核結(jié)果及異議處理，審核效力等法律問(wèn)題爭(zhēng)議較大，若沒(méi)有相配套的權(quán)威法律制度予以規(guī)制，則監(jiān)理人行使審核權(quán)的合法性問(wèn)題將面臨質(zhì)疑。4、監(jiān)理人行使工程審核權(quán)的法律建議根據(jù)我國(guó)建筑法以及相關(guān)行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，監(jiān)理人的本職合同權(quán)利是監(jiān)理權(quán)，而工程審核（如審價(jià)）等相關(guān)權(quán)利需由具有相應(yīng)資質(zhì)或資格條件的單位或人員完成。因此，建議 2013 版示范文本關(guān)于監(jiān)理人工程審核權(quán)的行使可與相關(guān)專業(yè)制度配套實(shí)施，如借鑒實(shí)踐中工程造價(jià)的全程或階段性審計(jì)（審價(jià)），由相關(guān)具有造價(jià)咨詢資質(zhì)的

12、專業(yè)人員輔助監(jiān)理人行使工程審核權(quán)。同時(shí)，在工程合同履約過(guò)程中也應(yīng)充分發(fā)揮專業(yè)人員的專業(yè)優(yōu)勢(shì)（如工程索賠和鑒證等環(huán)節(jié)可充分發(fā)揮造價(jià)、法律等專業(yè)人員的優(yōu)勢(shì)）來(lái)輔助配套監(jiān)理人行使工程審核權(quán)的行使。二、爭(zhēng)議最大的焦點(diǎn)性問(wèn)題索賠過(guò)期作廢的法律問(wèn)題可以說(shuō)，此次修改示范文本最大的亮點(diǎn)和最大的爭(zhēng)議就是所謂的“索賠過(guò)期作廢”條款的法律效力問(wèn)題。關(guān)于“索賠過(guò)期作廢”的法律效力問(wèn)題，一直以來(lái)就存在法律上的爭(zhēng)論。有觀點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù) FIDIC 條款等國(guó)際工程索賠慣例的約定，索賠應(yīng)遵守合同約定的索賠時(shí)效，否則，超過(guò)索賠時(shí)效的索賠應(yīng)不被支持；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，索賠時(shí)效不能對(duì)抗訴訟時(shí)效，不能以合同約定的形式剝奪當(dāng)事人在訴訟時(shí)效

13、內(nèi)應(yīng)當(dāng)享有的相關(guān)權(quán)利，否則， 法律關(guān)于訴訟時(shí)效的規(guī)定必將被強(qiáng)勢(shì)合同方通過(guò)合同予以剝奪，也違背了法律關(guān)于訴訟時(shí)效內(nèi)保護(hù)當(dāng)事人法律權(quán)益的宗旨。關(guān)于“索賠過(guò)期作廢”條款的法律效力問(wèn)題，應(yīng)具體分析和變通處理，不能一概予以肯定或否定。首先，應(yīng)分清索賠時(shí)效和訴訟時(shí)效的性質(zhì)。索賠時(shí)效從法律性質(zhì)上判斷屬于約定時(shí)效，他是當(dāng)事人通過(guò)合同約定或選擇的形式形成的一種期間合同制度；訴訟時(shí)效從法律性質(zhì)上判斷屬于法定時(shí)效，他是法律規(guī)定而不是由當(dāng)事人約定或選擇的一種期間法律制度。其次，應(yīng)判斷索賠時(shí)效是否與訴訟時(shí)效相沖突。索賠時(shí)效與訴訟時(shí) 效不相沖突的情況下產(chǎn)生的“過(guò)期作廢”問(wèn)題應(yīng)該具有法律效力； 索賠時(shí)效與訴訟時(shí)效相沖突（尤

14、其是索賠時(shí)效短于訴訟時(shí)效）的情 況下產(chǎn)生的“過(guò)期作廢”問(wèn)題，應(yīng)不具有法律效力，在實(shí)務(wù)處理時(shí)， 仍應(yīng)審查當(dāng)事人的索賠主張是否超過(guò)訴訟時(shí)效。最后，2013 版示范文本屬于非強(qiáng)制性示范合同文本，當(dāng)事人可自行選擇是否采用或?qū)ο鄳?yīng)條款作變通的技術(shù)處理，尤其針對(duì)索賠時(shí)效 及逾期索賠的法律后果可以作相應(yīng)技術(shù)性處理，以避免“過(guò)期作廢” 的爭(zhēng)議。三、關(guān)于爭(zhēng)議評(píng)審的問(wèn)題2013 版示范文本借鑒 FIDIC 文本的約定，引入了爭(zhēng)議評(píng)審的合同糾紛解決模式，但有觀點(diǎn)認(rèn)為該模式的引入過(guò)于原則化和任意化而不具有操作性。由于工程建設(shè)涉及的問(wèn)題多而繁雜且大多數(shù)工程糾紛具有專業(yè)性強(qiáng)而糾紛累積或并列的特點(diǎn)，因此造成許多工程糾紛的久

15、拖不決（最有代表性的就是工程造價(jià)結(jié)算糾紛）?？疾旃こ探ㄔO(shè)的實(shí)踐情況可知， 一個(gè)工程項(xiàng)目往往會(huì)在不同階段或同一階段產(chǎn)生一個(gè)或數(shù)個(gè)糾紛，而一個(gè)糾紛的解決往往構(gòu)成另一個(gè)糾紛解決的基礎(chǔ)，因此，糾紛的專業(yè)而快速解決無(wú)疑會(huì)推動(dòng)工程的進(jìn)度，從而也避免次生糾紛的產(chǎn)生（例如因進(jìn)度款拖欠而導(dǎo)致的停工、結(jié)算、付款、退場(chǎng)、賠償?shù)纫幌盗屑m紛）。FIDIC 文本中的爭(zhēng)議評(píng)審注重專業(yè)人員在糾紛解決中的地位和作用， 能專業(yè)而高效地對(duì)糾紛作出評(píng)審，從而化解當(dāng)事人工程建設(shè)過(guò)程中的糾紛，推動(dòng)工程建設(shè)的順利進(jìn)行。2013 版示范文本引入爭(zhēng)議評(píng)審模式雖然原則，但卻是一大進(jìn)步。但由于該模式屬于“舶來(lái)的產(chǎn)品”，因此反映在 2013 版示范文本的條文中時(shí)，國(guó)家主管部門還是采取了較為慎重的態(tài)度（例如約定爭(zhēng)議評(píng)審的非強(qiáng)制性）。我們可以這樣理解：2013 版示范文本的爭(zhēng)議評(píng)審不是不具有操作性，而是國(guó)家主管部門明確提倡通過(guò)在工程建設(shè)過(guò)程中采取爭(zhēng)議評(píng)審的模式來(lái)探尋適合我國(guó)工程建設(shè)過(guò)程中