股份公司限制性股票激勵計(jì)劃合同協(xié)議書范本模板

1、編號： _股份公司限制性股票激勵計(jì)劃合同甲方： _乙方： _簽訂日期： _年_月_日第1頁共9頁甲方：乙方：根據(jù)股份有限公司年限制性股票激勵計(jì)劃、股份有限公司章程的有關(guān)規(guī)定，按照甲方股東大會的有關(guān)決議，甲乙雙方就限制性股票的授予、解除限售、回購等事項(xiàng)訂立如下協(xié)議：一、股票來源及數(shù)量本次股權(quán)激勵的股票來源為甲方向乙方定向發(fā)行人民幣普通股，甲方擬授予乙方的股票數(shù)量為股。二、股票授予價格及付款安排甲方授予乙方的股票價格為不低于股票票面金額，且不低于下列價格較高者來確定（僅提供一種定價參考），經(jīng)甲方董事會決議，定價為每股人民幣元，乙方購股資金需自籌解決。1、股權(quán)激勵計(jì)劃草案及摘要公布前1 個交易日公司

2、標(biāo)的交易均價的50%，即人民幣元；2、股權(quán)激勵計(jì)劃草案及摘要公布前1 個交易日公司標(biāo)的股票收盤價的50%，即人民幣元；3、股權(quán)激勵計(jì)劃草案及摘要公布前20 個交易日公司標(biāo)的股票交易均價的50%，即人民幣元；4、股權(quán)激勵計(jì)劃草案及摘要公布前30 個交易日公司標(biāo)的股票平均收盤價的50%，即人民幣元。三、限制性股票的授予條件乙方只有在下列條件同時滿足時，才能獲授限制性股票：第2頁共9頁1、甲方未發(fā)生以下任一情形：（ 1）最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（ 2）最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（ 3）上

3、市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；（ 4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；（ 5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。2、乙方未發(fā)生以下任一情形：（ 1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（ 2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（ 3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；（ 4）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；（ 5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；（ 6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。3、甲方達(dá)到以下業(yè)績條件：授予前一個財(cái)務(wù)年度，甲方業(yè)

4、績達(dá)到以下條件：（ 1）凈資產(chǎn)收益率不低于%；（ 2）凈利潤三年復(fù)合增長率不低于%；（ 3）完成經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）考核目標(biāo)。上述凈資產(chǎn)收益率和凈利潤增長率原則上不低于對標(biāo)企業(yè)50 分位值水平；對標(biāo)企業(yè)從A 股某某行業(yè)上市公司中，選取綜合實(shí)力、盈利能力、資產(chǎn)規(guī)模等方面排名領(lǐng)先的企業(yè)，同時考慮業(yè)務(wù)相似性和穩(wěn)定性，剔除了變動幅度異常的企業(yè)。若在年度考核過程中，對標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)偏離幅度過大的樣本極值， 則將由甲方董事會薪酬委員會根據(jù)實(shí)際情況研究并更換樣本。甲方董事會有權(quán)根據(jù)甲方戰(zhàn)略、 市場環(huán)境等相關(guān)因素，對上述業(yè)績指標(biāo)和水平進(jìn)行調(diào)整和修改，但相應(yīng)調(diào)整和修改需報(bào)國資委備案。第3頁共9頁本計(jì)劃在計(jì)算上述指標(biāo)

5、時所用的凈資產(chǎn)收益率是指剔除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率；凈利潤是指剔除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤。4、公司認(rèn)為的其它必要授予條件。四、限制性股票的解鎖條件解除限售期內(nèi)，同時滿足下列條件時，乙方已獲授的限制性股票才能解除限售：1、甲方未發(fā)生以下任一情形：（ 1）最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（ 2）最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（ 3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；（ 4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；（ 5）中國證

6、監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。甲方發(fā)生上述情形之一的，所有乙方根據(jù)本激勵計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由甲方回購注銷。對該等情形負(fù)有個人責(zé)任的，回購價格不得高于授予價格。2、乙方未發(fā)生以下任一情形：（ 1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（ 2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（ 3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；（ 4）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；（ 5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；（ 6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。乙方發(fā)生上述情形之一的，根據(jù)本激勵計(jì)

7、劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由甲方回購注銷，回購價格不得高于授予價格。3、甲方公司層面的業(yè)績考核要求限制性股票解鎖前一個財(cái)務(wù)年度甲方業(yè)績達(dá)到以下條件：第4頁共9頁（ 1）凈資產(chǎn)收益率不低于%；（ 2）凈利潤三年復(fù)合增長率不低于%；（ 3）完成經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）考核目標(biāo)。上述凈資產(chǎn)收益率和凈利潤增長率原則上不低于對標(biāo)企業(yè)75 分位值水平；對標(biāo)企業(yè)從A 股某某行業(yè)上市公司中，選取綜合實(shí)力、盈利能力、資產(chǎn)規(guī)模等方面排名領(lǐng)先的企業(yè)，同時考慮業(yè)務(wù)相似性和穩(wěn)定性，剔除了變動幅度異常的企業(yè)。若在年度考核過程中，對標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)偏離幅度過大的樣本極值， 則將由甲方董事會薪酬委員會根據(jù)實(shí)際情況研究并更換

8、樣本。甲方董事會有權(quán)根據(jù)甲方戰(zhàn)略、 市場環(huán)境等相關(guān)因素，對上述業(yè)績指標(biāo)和水平進(jìn)行調(diào)整和修改，但相應(yīng)調(diào)整和修改需報(bào)國資委備案。本計(jì)劃在計(jì)算上述指標(biāo)時所用的凈資產(chǎn)收益率是指剔除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率；凈利潤是指剔除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤。4、乙方個人層面考核要求乙方個人層面考核按照某某股份有限公司限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法分年進(jìn)行考核，根據(jù)個人的績效考評評價指標(biāo)確定考評結(jié)果，原則上績效評價結(jié)果劃分為良好（A）、合格（ B）、不合格（C）三個檔次?？己嗽u價表適用于考核對象?？己私Y(jié)果良好（ A）合格（ B）不合格（ C）標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)1.00.80乙方個人當(dāng)年實(shí)際解鎖

9、額度標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)* 個人當(dāng)年計(jì)劃解鎖額度。若乙方上一年度個人績效考核為不合格（C），則甲方將按照限制性股票激勵計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵對象限制性股票的當(dāng)期解鎖額度，由甲方以授予價格進(jìn)行回購注銷。若乙方上一年度個人績效考核為合格（B），則甲方將按照限制性股票激勵計(jì)劃的規(guī)定，對乙方限制性股票當(dāng)期未解鎖額度以授予價格進(jìn)行回購。5、公司認(rèn)為的其他必要解鎖條件五、甲、乙雙方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方的權(quán)利與義務(wù)第5頁共9頁1、甲方具有對本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對乙方進(jìn)行績效考核，若乙方未達(dá)到本計(jì)劃所確定的解除限售條件，甲方將按本計(jì)劃的規(guī)定回購并注銷乙方相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。2、甲方承諾不為乙方

10、依限制性股票激勵計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。3、甲方應(yīng)及時按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。4、甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)限制性股票激勵計(jì)劃及中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解除限售條件的乙方按規(guī)定解除限售。但若因中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成乙方未能按自身意愿解除限售并給乙方造成損失的，甲方不承擔(dān)責(zé)任5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利與義務(wù)1、乙方應(yīng)當(dāng)按甲方所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為甲方的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。2、乙方應(yīng)當(dāng)按

11、照本計(jì)劃規(guī)定限售其獲授的限制性股票。3、乙方的資金來源為激勵對象自籌資金。4、乙方所獲授的限制性股票，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記過戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。在限制性股票解除限售之前，激勵對象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票（包含因該等限制性股票取得的股票股利）不得轉(zhuǎn)讓、 用于擔(dān)保或用于償還債務(wù)。5、乙方因獲授的限制性股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)付股利在解除限售時向激勵對象支付；若根據(jù)本計(jì)劃不能解除限售，則由公司收回。6、原則上， 乙方限制性股票收益（不含個人出資部分）的增長幅度不高于業(yè)績指標(biāo)的增長幅度。7、乙方因激勵計(jì)劃獲得的收益，

12、應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個人所得稅及其它稅費(fèi)。8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。六、異動發(fā)生時的處理（一）甲方發(fā)生異動的處理第6頁共9頁1、甲方出現(xiàn)下列情形之一時，本計(jì)劃即行終止：（ 1）甲方最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（ 2）甲方最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（ 3）甲方上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、 公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；（ 4）甲方出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的情形；（ 5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他需要終止激勵計(jì)劃的情形。當(dāng)甲方出現(xiàn)終止本計(jì)劃的上述情形時

13、，乙方已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由甲方回購注銷；對該等情形負(fù)有個人責(zé)任的，回購價格不得高于授予價格。2、甲方出現(xiàn)下列情形之一時，本計(jì)劃不做變更，按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：（ 1）甲方控制權(quán)發(fā)生變更；（ 2）甲方出現(xiàn)合并、分立等情形。3、甲方因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由甲方回購注銷處理，回購價格不得高于授予價格；乙方獲授的限制性股票已解除限售的，應(yīng)當(dāng)將由本激勵計(jì)劃所獲得的全部利益返還甲方。董事會應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃規(guī)定收回乙方所得全部利益。（二）乙方個人情況發(fā)生變化的處理1、當(dāng)發(fā)生以下情況時，

14、在情況發(fā)生之日，乙方已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由甲方以授予價格回購注銷，甲方并可追回已獲得的股權(quán)激勵收益。給甲方造成的損失由甲方在回購總價款中予以扣除。（ 1）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等結(jié)果表明未有效履職或者嚴(yán)重失職、瀆職的；（ 2）違反國家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；（ 3）乙方在任職期間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露甲方商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害公司利益、聲譽(yù)和對公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給甲方造成損失的。2、乙方因調(diào)動、退休、死亡、喪失民事行為能力等客觀原因與甲方解除或者終止勞動關(guān)系時，授予的權(quán)益當(dāng)年達(dá)到可行使時間限制和業(yè)績考核條件的，可行使部分可以在離職之

15、日起半年內(nèi)行第7頁共9頁使，半年后權(quán)益失效；尚未達(dá)到可行使時間限制和業(yè)績考核條件的，原則上不再行使。尚未解鎖的限制性股票，由公司按授予價格和同期銀行存款利息之和回購后注銷。乙方因辭職、 個人原因被解除勞動關(guān)系的，尚未行使的權(quán)益不再行使。尚未解鎖的限制性股票由公司以授予價格進(jìn)行回購。3、其它未說明的情況由董事會認(rèn)定，并確定其處理方式。七、聘用關(guān)系甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成甲方對乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對乙方的聘用關(guān)系仍按勞動合同的有關(guān)約定執(zhí)行。八、違約責(zé)任1、任何一方違反協(xié)議約定，給他方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)根據(jù)其責(zé)任大小給予他方經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。本協(xié)議另有約定除外。2、一方違約致使對方采取訴訟的方式時，違約方應(yīng)承擔(dān)守約方為此支付的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)及其他費(fèi)用。九、