2011年機(jī)場(chǎng)安全審計(jì)檢查單(機(jī)場(chǎng)空管

1、（一）安全審計(jì)檢查單（地方機(jī)場(chǎng)空中交通管制）被審計(jì)單位： 審計(jì)員： 日期：檢查方式：查閱文檔記錄、訪談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、問卷調(diào)查、檢查錄音錄像編號(hào)審計(jì)要素審計(jì)內(nèi)容審計(jì)依據(jù)/參考檢查方式/提示審計(jì)結(jié)果備 注不適用符合不符合未檢查ATAP1.1所需法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)資料、協(xié)議檢查ATAP1.1.1E指定專人負(fù)責(zé)所需法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)資料、協(xié)議等文檔的持續(xù)更新與管理。 MD-TM-2009-003查閱文檔記錄ATAP1.1.2E建立所需法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)資料、協(xié)議等文檔管理制度MD-TM-2009-003ATAP1.1.3持有下列法律、法規(guī)：ATAP1.1.3.1B中華人民共和國民用航空法第56號(hào)主席令查閱文檔

2、記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP1.1.3.2B中華人民共和國安全生產(chǎn)法第70號(hào)主席令A(yù)TAP1.1.3.3B中華人民共和國飛行基本規(guī)則國務(wù)院509號(hào)令A(yù)TAP1.1.3.4B中華人民共和國氣象法第23號(hào)主席令A(yù)TAP1.1.3.5B中華人民共和國搜尋援救民用航空器規(guī)定民航局令29號(hào)ATAP1.1.3.6B通用航空飛行管制條例國務(wù)院、中央軍委令第371號(hào)ATAP1.1.3.7B飛行間隔規(guī)定國務(wù)院中央軍委空管委2007.10ATAP1.1.3.8B中國民用航空專機(jī)工作細(xì)則民航空發(fā)2002233號(hào)ATAP1.1.3.9B民用航空運(yùn)輸不定期飛行管理暫行規(guī)定國務(wù)院29號(hào)令A(yù)TAP1.1.3.10B外國民用航空器飛

3、行管理規(guī)則1979.2.23發(fā)布ATAP1.1.3.11B中華人民共和國無線電管理?xiàng)l例國務(wù)院、中央軍委令第128號(hào)ATAP1.1.3.12B飛行管制一號(hào)規(guī)定2009年版ATAP1.1.4持有下列行業(yè)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)：ATAP1.1.4.1B中國民用航空空中交通管制員執(zhí)照管理規(guī)則CCAR-66TM-I-R4查閱文檔記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP1.1.4.2B中國民用航空空中交通管制崗位培訓(xùn)管理規(guī)則CCAR-70TMATAP1.1.4.3B中國民用航空空中交通管理規(guī)則CCAR-93TM-R4ATAP1.1.4.4B民用航空空中交通管理運(yùn)行單位安全管理規(guī)則CCAR-83ATAP1.1.4.5B中國民用航空無線電管

4、理規(guī)定CCAR-118TMATAP1.1.4.6B一般運(yùn)行和飛行規(guī)則CCAR-91-R2ATAP1.1.4.7B民用航空機(jī)場(chǎng)塔臺(tái) 空中交通管制設(shè)備配置MH/T4005-1997ATAP1.1.4.8B空中交通無線電通話用語MH/T4014-2003查閱文檔記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP1.1.4.9B航空器機(jī)場(chǎng)運(yùn)行最低標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施規(guī)定CCAR-97FS-R1ATAP1.1.4.10B中國民用航空總局關(guān)于修訂航空器機(jī)場(chǎng)運(yùn)行最低標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施規(guī)定的決定CCAR-97FS-R2ATAP1.1.4.11B民用機(jī)場(chǎng)使用許可規(guī)定CCAR-139CA-R1ATAP1.1.4.12B民用航空飛行動(dòng)態(tài)固定電報(bào)格式M

5、H/T4007-2006ATAP1.1.4.13B民用航空器飛行事故等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)GB14548-93ATAP1.1.4.14B民用航空器事故征候標(biāo)準(zhǔn)MH2001-2008ATAP1.1.4.15B民用航空器飛行事故調(diào)查規(guī)定CCAR-395R1ATAP1.1.4.16B民用航空安全信息管理規(guī)定CCAR-396-R2ATAP1.1.4.17B民用航空情報(bào)工作規(guī)則CCAR-175TMR1ATAP1.1.4.18B民用航空氣象人員執(zhí)照管理規(guī)則CCAR-65TM-R3ATAP1.1.4.19B民用航空情報(bào)員執(zhí)照管理規(guī)則CCAR-65TM-R4ATAP1.1.4.20B民用航空航行情報(bào)人員崗位培訓(xùn)管理規(guī)定CC

6、AR-65TM-IVATAP1.1.4.21B民用航空情報(bào)檢查員管理辦法AP-65-TM-2010-02ATAP1.1.4.22B民用航空情報(bào)員執(zhí)照管理辦法AP-65-TM-2010-01ATAP1.1.3.2B關(guān)于航行通告國際系列劃分的通告AC-175-TM-2010-01ATAP1.1.3.3B航空情報(bào)工作特情處置管理辦法AP-175-TM-2010-02ATAP1.1.3.4B中國民用機(jī)場(chǎng)原始資料提供及上報(bào)規(guī)程AP-175-TM-2009-01ATAP1.1.3.5B航行情報(bào)人員技術(shù)檔案管理暫行規(guī)定 MD-TM-2001-25ATAP1.1.4.23B中國民用航空通信導(dǎo)航雷達(dá)工作規(guī)則CC

7、AR-115TMATAP1.1.4.24B民用航空空中交通管理設(shè)備開放、運(yùn)行管理規(guī)則CCAR-85ATAP1.1.4.25B民航空中交通通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)備使用許可管理辦法CCAR-87ATAP1.1.4.26B民用航空氣象探測(cè)環(huán)境管理辦法CCAR-116R1ATAP1.1.4.27B中國民用航空氣象工作規(guī)則CCAR-117-R1ATAP1.1.4.28B民用航空機(jī)場(chǎng)特殊天氣報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定民航空發(fā)2002168號(hào)ATAP1.1.4.29B中國民用航空人員醫(yī)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和體檢合格證管理規(guī)則CCAR-67FS-R1ATAP1.1.4.30B民航氣象自動(dòng)觀測(cè)系統(tǒng)建設(shè)及運(yùn)行管理規(guī)定民航空發(fā)200184號(hào)查閱文檔

8、記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP1.1.4.31B民用航空飛行氣象情報(bào)發(fā)布與交換辦法AP-117-TM-01ATAP1.1.4.32B民用航空氣象地面觀測(cè)規(guī)范AP-117-TM-02ATAP1.1.4.33B民用航空氣象數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)業(yè)務(wù)運(yùn)行管理規(guī)定AP-117-TM-03ATAP1.1.4.34B民用航空氣象資料管理辦法AP-117-TM-04ATAP1.1.4.35B民用航空氣象服務(wù)管理辦法AP-117-TM-05ATAP1.1.4.36B民用航空氣象人員培訓(xùn)大綱WM-TM-2007-001ATAP1.1.4.37B航站重要天氣預(yù)報(bào)質(zhì)量評(píng)定辦法（試行）總局空發(fā)1995146號(hào)ATAP1.1.4.38B民用

9、航空高原機(jī)場(chǎng)氣象暫行管理辦法民航空發(fā)2007131號(hào)ATAP1.1.4.39B民用航空氣象計(jì)量器具檢定與校準(zhǔn)管理辦法AP-117-TM-2010-06ATAP1.1.4.40B民用航空氣象人員執(zhí)照管理辦法AP-65II-TM-2010-01ATAP1.1.4.41B民用航空氣象檢查員管理辦法AP-65II-TM-2010-02ATAP1.1.4.42B中國民用航空通信導(dǎo)航監(jiān)視系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)規(guī)程AP-115TM-134-R1ATAP1.1.4.43B跑道視程使用規(guī)則MD-TM-2000-47ATAP1.1.4.44B縮小垂直間隔空中交通管制規(guī)程AP-93-TM-01ATAP1.1.4.45B民用

10、航空電信人員執(zhí)照管理規(guī)則CCAR-65TM-I-R3ATAP1.1.4.46B民用航空電信人員執(zhí)照管理辦法AP-65I-TM-2010-01ATAP1.1.4.47B民用航空電信檢查員管理辦法AP-65I-TM-2010-02ATAP1.1.4.48B民用航空電信人員崗位培訓(xùn)管理辦法AP-65I-TM-2010-03ATAP1.1.4.49B民用航空無線電頻率申請(qǐng)表格AC-118-TM-2010-02ATAP1.1.4.50B航空無線電導(dǎo)航臺(tái)站電磁環(huán)境要求GB6364-86ATAP1.1.4.51B航空無線電導(dǎo)航臺(tái)和空中交通管制雷達(dá)站設(shè)置場(chǎng)地規(guī)范MH/T4003-1996ATAP1.1.4.5

11、2B民用航空通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)施防雷技術(shù)規(guī)范MH/T4020-2006ATAP1.1.4.53B飛行校驗(yàn)規(guī)則MH2003-2000ATAP1.1.4.54B民用航空氣象第1部：觀測(cè)和報(bào)告MH/T4016.1ATAP1.1.4.55B民用航空氣象第2部：預(yù)報(bào)MH/T4016.2ATAP1.1.4.56B民用航空氣象第3部：服務(wù)MH/T4016.3ATAP1.1.4.57B民用航空氣象第4部：設(shè)備配備MH/T4016.4ATAP1.1.4.58B民用航空氣象第5部：設(shè)備技術(shù)要求MH/T4016.5ATAP1.1.4.59B民用航空氣象第6部：電碼MH/T4016.6ATAP1.1.4.60B民用航空氣

12、象第7部：氣候資料的整編與分析MH/T4016.7ATAP1.1.4.61B民用航空氣象第8部：天氣圖填繪與分析MH/T4016.8ATAP1.1.4.62B關(guān)于加強(qiáng)管制員防止跑道侵入工作的通告AC-93-TM-2009-05ATAP1.1.4.63B民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設(shè)要求MDTM2009-003ATAP1.1.4.64B民航空管安全管理體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)（第二版）MDTM2009-004ATAP1.1.4.65B中國民用機(jī)場(chǎng)原始資料提供及上報(bào)規(guī)程AP-175-TM-2009-01ATAP1.1.4.66B民用航空空中交通管制員執(zhí)照管理辦法AP-66I-TM-2010-0

13、1ATAP1.1.4.67B民用航空其他不安全事件樣例AC-396-AS-2010-05ATAP1.1.4.68B民用運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)空管安全運(yùn)行指導(dǎo)意見民航發(fā)20103號(hào)ATAP1.1.51.5持有下列資料：ATAP1.1.5.1B相關(guān)機(jī)型性能資料ATAP1.1.5.2B本地區(qū)空域范圍數(shù)據(jù)（圖）ATAP1.1.5.3B中國民航國內(nèi)航空資料匯編(NAIP) ATAP1.1.5.4B中華人民共和國民用航行資料匯編(AIP)ATAP1.1.5.5B航行通告選擇標(biāo)準(zhǔn)代碼表ATAP1.1.5.6B國際民用航空4字地名代碼ATAP1.1.5.7B中國民用航空地名代碼（72號(hào)規(guī)定）ATAP1.1.5.8B中國民用

14、航空無線電通話用語指南ATAP1.1.5.9B國際航空氣象電碼ATAP1.1.5.10B地空通信資料ATAP1.1.61.6持下列有效協(xié)議：CCAR-93TM-R4ATAP1.1.6.1B與相關(guān)軍航管制單位協(xié)議第298-325條查閱文檔記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP1.1.6.2B與周邊管制單位協(xié)調(diào)移交協(xié)議ATAP1.1.6.3B與相關(guān)單位服務(wù)協(xié)議ATAP1.1.6.4E分類存檔、更新、保存上述文檔資料ATAP1.1.6.5E涉及人員派遣、工作代理、設(shè)備租賃和信息服務(wù)的協(xié)議CCAR-83ATAP1.2管理規(guī)章、制度或機(jī)制ATAP1.2.1B領(lǐng)導(dǎo)值班制度安全生產(chǎn)法查閱文檔記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查訪談ATAP1.2.2

15、F突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案安全生產(chǎn)法ATAP1.2.3B專機(jī)、重要飛行保障工作制度、程序?qū)C(jī)工作細(xì)則ATAP1.2.4B“雙崗制”CCAR-93TM-R4第14條民航發(fā)20103號(hào)ATAP1.2.5B進(jìn)程單（電子進(jìn)程單）使用規(guī)定MH4011-2001ATAP1.2.6B各業(yè)務(wù)部門值勤、交接班規(guī)定CCAR-93TM-R4ATAP1.2.7B軍民航協(xié)商、協(xié)調(diào)制度及防相撞措施或規(guī)定空中交通管制聯(lián)絡(luò)員管理規(guī)定ATAP1.2.8B防止管制員疲勞及“錯(cuò)、漏、忘”的措施IB-TM-2010-007ATAP1.2.9防跑道侵入工作AC-93-TM-2009-05ATAP1.2.10B通信、導(dǎo)航、監(jiān)視、氣象保障系統(tǒng)的使

16、用操作規(guī)程CCAR-93TM-R4ATAP1.2.11B高度表撥正程序CCAR-93TM-R4第28-33條ATAP1.2.12B通用航空保障工作制度、程序通用航空飛行管制條例ATAP1.3安全管理制度（安全管理的組織機(jī)構(gòu)與制度）ATAP1.3.1B民航空管運(yùn)行單位是否制定安全管理手冊(cè)CCAR83第10條查閱文檔ATAP1.3.2A民航空管運(yùn)行單位是否根據(jù)要求設(shè)置安全管理部門或者配備安全管理人員CCAR83第11條查閱文檔訪談ATAP1.3.3A各級(jí)單位是否簽訂安全責(zé)任書，是否有明確的權(quán)力、義務(wù)、獎(jiǎng)懲條款，是否體現(xiàn)安全責(zé)任層層分解安全生產(chǎn)法查閱文檔抽查責(zé)任書ATAP1.3.4A上一年的安全責(zé)任

17、制是否落實(shí)（獎(jiǎng)懲條款是否兌現(xiàn)）安全生產(chǎn)法查閱文檔ATAP1.3.5D對(duì)以往檢查出的問題進(jìn)行追蹤并督促改進(jìn)，是否能夠保證必要的資源、資金投入安全生產(chǎn)法查閱文檔訪談ATAP1.3.6B安全獎(jiǎng)懲制度安全生產(chǎn)法查閱文檔ATAP1.3.7E是否建立了定期和不定期的安全檢查制度及程序，制度是否符合有關(guān)規(guī)定要求CCAR-83查閱文檔ATAP1.3.8E內(nèi)部檢查程序是否有指定的機(jī)構(gòu)或適當(dāng)?shù)娜藛T并按照要求的頻度、項(xiàng)目和程序進(jìn)行落實(shí)CCAR-83查閱文檔ATAP1.3.9B民航空管運(yùn)行單位的主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相應(yīng)的民航局安全管理培訓(xùn)，取得相應(yīng)培訓(xùn)證書CCAR-83查閱文檔ATAP1.3.10B是否建

18、立了從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)制度及記錄CCAR-83查閱文檔ATAP1.4空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制ATAP1.4.1B是否建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，將影響民航空管運(yùn)行安全的風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的程度。對(duì)在運(yùn)行中可能發(fā)生或者出現(xiàn)的下列情況進(jìn)行分析和控制：（一） 小于最小飛行間隔；（二） 低于最低安全高度；（三） 民航空管雷達(dá)自動(dòng)化系統(tǒng)出現(xiàn)低高度告警或短時(shí)飛行沖突告警；（四） 非法侵入跑道；（五） 地空通信失效；（六） 無線電干擾；（七） 影響民航空管運(yùn)行安全的設(shè)備故障；（八） 其他可能危及民航空管運(yùn)行安全的情況。CCAR-83MD-TM-2009-003MD-TM-2009-004ATAP1.4.2C各部門各崗位是

19、否建立了較為全面的危險(xiǎn)源清單并對(duì)其進(jìn)行有效監(jiān)控。MD-TM-2009-003ATAP1.5空管不安全事件、差錯(cuò)調(diào)查分析程序CCAR-93TM-R4 ATAP1.5.1B是否按照規(guī)定制定本單位的空管不安全事件的報(bào)告和管理制度，對(duì)涉及安全管理工作的情況、運(yùn)行狀況和相關(guān)數(shù)據(jù)、民航空管不安全事件以及資料等應(yīng)當(dāng)分類歸檔，妥善保存。CCAR-396-R2CCAR-83AC-396-AS-2010-05 民航空管運(yùn)行不正常事件報(bào)告程序查閱文檔ATAP1.5.2E是否建立鼓勵(lì)從業(yè)人員安全報(bào)告、自愿報(bào)告的規(guī)定和便利設(shè)施（查閱規(guī)定、檢查設(shè)施）ATAP1.5.3E對(duì)民航空管不安全事件制定并落實(shí)整改措施CCAR83第

20、10條ATAP1.6人員持照上崗情況CCAR-66TM-I-R4ATAP1.6.1G所持執(zhí)照的簽注（類別、地點(diǎn)、英語、特殊技能）與所在崗位是否相符第5條現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP1.6.2G是否有未持有有效執(zhí)照的人員單獨(dú)上崗的現(xiàn)象第7條查閱文檔記錄、訪談ATAP1.7體檢合格證CCAR-67FS-R1ATAP1.7.1G業(yè)務(wù)人員所持證件與崗位要求的體檢合格證是否一致第17條查閱文檔記錄、訪談ATAP1.7.2G業(yè)務(wù)人員的體檢合格證是否在有效期限內(nèi)？第23條ATAP1.7.3G是否按照規(guī)定每2年一次體檢（40周歲以上每年一次）？第23條ATAP1.7.4G發(fā)現(xiàn)有關(guān)人員的身體狀況不能滿足行使執(zhí)照權(quán)利

21、的要求時(shí)，是否采取相應(yīng)措施并向主管部門報(bào)告？第25條ATAP1.8航線實(shí)習(xí)管理CCAR-93TM-R4ATAP1.8.1G是否有管制、情報(bào)、預(yù)報(bào)員等人員的航線實(shí)習(xí)管理規(guī)定？第81條查閱文檔記錄、訪談ATAP1.8.2G是否有航線實(shí)習(xí)記錄，并按照規(guī)定保存？第81條ATAP1.9培訓(xùn)的組織、管理與實(shí)施CCAR-70TMATAP1.9.1G管制單位是否建立了管制員技術(shù)檔案？第6條查閱文檔ATAP1.9.2G每次培訓(xùn)結(jié)束后，考核記錄是否完整？第6條記錄訪談ATAP1.9.3G單位是否有相關(guān)的崗位培訓(xùn)管理規(guī)定？第32條ATAP1.9.4G單位是否有年度培訓(xùn)計(jì)劃及崗位培訓(xùn)計(jì)劃？第32條ATAP1.9.5G

22、管制單位是否有崗位培訓(xùn)教員的聘任程序？第33條查閱文檔記錄ATAP1.9.6G管制員上崗前培訓(xùn)時(shí)間是否不少于40小時(shí)？第8條查閱文檔ATAP1.9.7G單位是否制定了見習(xí)管制員資格培訓(xùn)方案第10條查閱文檔記錄、訪談ATAP1.9.8G單位是否在設(shè)備投入使用前組織進(jìn)行了設(shè)備培訓(xùn)？第16條查閱、訪談ATAP1.9.9G連續(xù)脫崗的管制員，是否按規(guī)定進(jìn)行熟練培訓(xùn)和考核？第17條查閱、訪談ATAP1.9.10G管制員程序管制復(fù)訓(xùn)時(shí)間是否不少于40小時(shí)？ 第18條查閱、訪談（二）安全審計(jì)檢查單（地方機(jī)場(chǎng)塔臺(tái)、報(bào)告、情報(bào)室）被審計(jì)單位： 審計(jì)員： 日期：檢查方式：查閱文檔記錄、訪談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、問卷調(diào)查、檢查

23、錄音錄像編號(hào)審計(jì)要素審計(jì)內(nèi)容審計(jì)依據(jù)/參考檢查方式/提示審計(jì)結(jié)果備 注不適用符合不符合未檢查ATAP2.1塔臺(tái)崗位履行職責(zé)情況CCAR-93TM-R4ATAP2.1.1C按規(guī)定設(shè)置管制席位第351條現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP2.1.2塔臺(tái)管制室值班空中交通管制員連續(xù)值勤的時(shí)間不得超過小時(shí)CCAR-93TM-R4第13條查閱文檔記錄ATAP2.1.3C交接班過程中，在崗重疊時(shí)間不得少于10分鐘。防止空中危險(xiǎn)接近的措施還是CCAR-93TM-R4？查閱文檔記錄民航總局發(fā)1994237號(hào)ATAP2.1.4CETD或ETA前30分鐘，做好管制準(zhǔn)備工作。第182條檢查錄音錄像ATAP2.1.5C及時(shí)開放通導(dǎo)設(shè)備、

24、清理跑道。第182條現(xiàn)場(chǎng)檢查訪談ATAP2.1.6C機(jī)場(chǎng)機(jī)動(dòng)區(qū)內(nèi)有航空器運(yùn)行時(shí)，按有關(guān)規(guī)定管理燈光。第130條ATAP2.1.7C機(jī)場(chǎng)燈光的開放情況、異常情況的掌握與通報(bào)。第132條現(xiàn)場(chǎng)檢查訪談ATAP2.1.8C機(jī)場(chǎng)燈光強(qiáng)度的管理情況。第133條現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP2.1.9C逆風(fēng)起降的執(zhí)行情況。第140條ATAP2.1.10C航空器起飛時(shí)，跑道的使用情況。第141條ATAP2.1.11C跑道、滑行道的道面情況的掌握和通報(bào)。第142條ATAP2.1.12C發(fā)出起飛許可指令的情況。第151條ATAP2.1.13C發(fā)布著陸許可及復(fù)飛指令的情況。第171條ATAP2.1.14C是否配有121.5兆赫的

25、通信設(shè)備，并保持不間斷守聽。中華人民共和國搜尋援救民用航空器規(guī)定第13條ATAP2.1.15C航空器著陸后，發(fā)出相應(yīng)指令或提供地面滑行服務(wù)的情況。第172條ATAP2.1.16C遇有復(fù)雜氣象條件時(shí)的處置情況。第264條訪談ATAP2.1.17C管制員接到航空器報(bào)告惡劣氣象情報(bào)時(shí)的處置情況。第266條ATAP2.1.18C管制員接到航空器報(bào)告有復(fù)雜和惡劣天氣時(shí)的處置情況。第267條ATAP2.1.19C實(shí)施程序管制時(shí)，重新移交的執(zhí)行情況。第162條ATAP2.1.20C管制移交的內(nèi)容第160條現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP2.1.21C主導(dǎo)能見度或RVR低于1500米時(shí)，是否通報(bào)RVR數(shù)值。第34條訪

26、談ATAP2.1.22C管制員向機(jī)組通報(bào)起飛、著陸條件或通播號(hào)和QNH值的情況。第146、165條現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP2.1.23C軍民航管制協(xié)議執(zhí)行第298-300條ATAP2.1.24C飛行進(jìn)程單的使用（填寫、移動(dòng)、保存）MH-4011-2001現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP2.1.25C航空器間的安全間隔飛行間隔規(guī)定ATAP2.2 空中交通服務(wù)報(bào)告室崗位履行職責(zé)情況ATAP2.2.1C 飛行計(jì)劃的受理、校驗(yàn)、制定、通報(bào)CCAR-93TM-R4第11條現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP2.2.2C各類飛行動(dòng)態(tài)電報(bào)的審理、拍發(fā)及通報(bào)CCAR-93TM-R4第180條現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP2.2.3C通報(bào)本、外

27、站機(jī)場(chǎng)開放關(guān)閉的情況CCAR-93TM-R4第138、168、184條現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP2.2.4C協(xié)助處置特情（特情的時(shí)間，經(jīng)過，處置過程，結(jié)果）CCAR-93TM-R4訪談ATAP2.2.5C值班日志的填寫、保存文檔記錄ATAP2.2.6C航班正常率、機(jī)場(chǎng)放行正常率、飛行架次統(tǒng)計(jì)民航航班正常統(tǒng)計(jì)辦法文檔記錄ATAP2.2.7C與航空公司簽署航務(wù)服務(wù)協(xié)議第301、302條文檔記錄ATAP2.2.8C航務(wù)服務(wù)協(xié)議執(zhí)行情況（資料是否齊全、機(jī)組簽字、統(tǒng)計(jì)）ATAP2.3 航空情報(bào)崗位履行職責(zé)情況ATAP4.1.1C情報(bào)員是否持有有效的航空情報(bào)執(zhí)照。CCAR175TM-R1CCAR65TMR4

28、查閱文檔現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP4.1.2C持照情報(bào)人員是否滿足規(guī)定的近期經(jīng)歷要求查閱文檔現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP2.3.1C是否配備滿足工作所需的辦公、通訊和資料存儲(chǔ)等基本設(shè)施設(shè)備和工具，如值班工作臺(tái)、機(jī)組準(zhǔn)備工作臺(tái)、保密文件柜、資料柜、繪圖桌、制圖用具、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)和直撥電話。CCAR175TM-R1第79條現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP4.1.3C是否制定收集、初步審核并上報(bào)本機(jī)場(chǎng)航空情報(bào)原始資料的工作程序。CCAR175TM-R1第4條查閱文檔ATAP4.1.4C是否按規(guī)定接收處理和發(fā)布航行通告及雪情通告。CCAR175TM-R1第60、63、67、68條查閱文檔記錄ATAP4.1.5C是否按要求在每日本

29、機(jī)場(chǎng)飛行活動(dòng)開始前90分鐘，完成提供飛行前航行情報(bào)服務(wù)準(zhǔn)備工作。CCAR175TM-R1查閱文檔記錄ATAP4.1.6C是否按規(guī)定向機(jī)組提供飛行前資料公告(PIB)CCAR175TM-R1查閱文檔記錄ATAP2.3.2C是否受理機(jī)組飛行后提交的空中交通服務(wù)設(shè)施狀況和鳥情狀況報(bào)告單，并及時(shí)轉(zhuǎn)告有關(guān)部門處理。CCAR175TM-R1查閱文檔記錄ATAP4.1.7C是否建立完善的航空情報(bào)資料管理、分發(fā)和登記制度并遵照?qǐng)?zhí)行。CCAR175TM-R1第92條查閱文檔記錄ATAP2.3.3C機(jī)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定格式和時(shí)限向情報(bào)部門提供原始資料（包含非情報(bào)單位工作）CCAR-140第288條查閱文檔記錄訪

30、談ATAP2.3.4C是否按要求配備航空情報(bào)動(dòng)態(tài)信息處理系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的運(yùn)行管理程序。MD-TM-2000-176CCAR175TM-R1查閱文檔記錄ATAP2.3.5F是否按照工作職責(zé)制定航空情報(bào)應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行演練和培訓(xùn)AP-175-TM-2010-02現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP2.3.6G是否建立民用航空情報(bào)員技術(shù)檔案并由專人負(fù)責(zé)維護(hù)MD-TM-2001-25第5條現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP2.3.7G是否按要求組織崗前和崗位資格培訓(xùn)CCAR65TM第13條現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP2.3.8G是否建立崗位培訓(xùn)檔案并由專人負(fù)責(zé)管理CCAR65TM第13條查閱文檔（三）安全審計(jì)檢查單（地方機(jī)場(chǎng)通

31、信導(dǎo)航監(jiān)視）被審計(jì)單位： 審計(jì)員： 日期：檢查方式：查閱文檔記錄、訪談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、問卷調(diào)查、檢查錄音錄像編號(hào)審計(jì)要素審計(jì)內(nèi)容審計(jì)依據(jù)/參考檢查方式/提示審計(jì)結(jié)果備注不適用符合不符合未檢查ATAP3.1 通信導(dǎo)航監(jiān)視單位的日常安全運(yùn)行情況（安全運(yùn)行制度）ATAP3.1.1C是否建立通導(dǎo)業(yè)務(wù)報(bào)告制度和通導(dǎo)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)制度。CCAR-115TM第74條查閱文檔ATAP3.1.2C 通信導(dǎo)航監(jiān)視單位是否建立了設(shè)備運(yùn)行情況的監(jiān)控、值班制度（查閱內(nèi)部檢查制度及程序規(guī)定）。CCAR-115TM第75條訪談/查閱文檔ATAP3.1.3C是否建立通導(dǎo)設(shè)備不正常情況快報(bào)制度。CCAR-115TM第76條ATAP3.1

32、.4C設(shè)施設(shè)備完好率及運(yùn)行正常率的檢查。AP-115TM-134-R1查閱文檔ATAP3.1.5C電信人員是否取得執(zhí)照后上崗工作。CCAR-65TM-I-R2查閱文檔ATAP3.1.6C從事通信、導(dǎo)航、監(jiān)視專業(yè)的運(yùn)行保障人員申請(qǐng)執(zhí)照前是否按照規(guī)定時(shí)間完成專業(yè)實(shí)習(xí)。（自2011年1月1日起）CCAR-65TM-I-R3ATAP3.1.7C電信人員所從事工作是否與其所持執(zhí)照載明的崗位相符。CCAR-65TM-I-R2查閱文檔ATAP3.1.8C電信人員所持執(zhí)照是否注冊(cè)或在注冊(cè)有效期內(nèi)。CCAR-65TM-I-R2查閱文檔C臺(tái)站值班人員，是否做好日常維護(hù)，并按規(guī)定檢查設(shè)備的工作狀態(tài)，保證設(shè)備的正常運(yùn)

33、行。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.1.9C通信導(dǎo)航監(jiān)視單位，是否按照規(guī)定的周期、內(nèi)容和方法，結(jié)合設(shè)備的工作情況，組織技術(shù)力量對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.1.10C設(shè)備故障后，是否嚴(yán)格遵守中國民用航空通信導(dǎo)航監(jiān)視系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)規(guī)程的規(guī)定，及時(shí)采取措施修復(fù)。AP-115TM-134-R1查閱文檔ATAP3.1.11C發(fā)生緊急情況時(shí)，值班人員是否按應(yīng)急程序處理。AP-115TM-134-R1查閱文檔ATAP3.1.12C通信導(dǎo)航監(jiān)視單位是否建立通信導(dǎo)航監(jiān)視業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核制度。CCAR-115TM查閱文檔/訪談ATAP3.1.13C本單位是否為本單位電信人員建

34、立規(guī)范統(tǒng)一的人員培訓(xùn)檔案。AP-65I-TM-2010-03查閱文檔/訪談ATAP3.1.14C是否按規(guī)定完成崗前培訓(xùn)、熟練培訓(xùn)、復(fù)習(xí)培訓(xùn)和附加培訓(xùn)。AP-65I-TM-2010-03查閱文檔/訪談ATAP3.1.15C崗位培訓(xùn)是否保證了每年累計(jì)培訓(xùn)時(shí)間不少于60小時(shí)的學(xué)習(xí)時(shí)間，并進(jìn)行了相應(yīng)的記錄和考核。AP-65I-TM-2010-03ATAP3.1.16C通信導(dǎo)航和雷達(dá)臺(tái)站應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要配置必要的測(cè)量?jī)x表，制訂儀表使用細(xì)則。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.1.17C防雷裝置定期維護(hù)是否至少每年一次（特級(jí)、甲級(jí)的為兩次）。每年雷雨季節(jié)來臨前是否進(jìn)行一次全面維護(hù)。每次雷擊之后對(duì)防雷裝

35、置進(jìn)行檢查測(cè)試，并及時(shí)進(jìn)行維修、更換。MH/T4020-2006查閱文檔/現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)施設(shè)備的配置對(duì)飛行安全的保障情況以及設(shè)備配置與空管需求的符合性情況CCAR-115TMMH/T4005-1997ATAP3.2.1D主要機(jī)場(chǎng)是否設(shè)置塔臺(tái)、起飛線塔臺(tái)、甚高頻緊急通信地空臺(tái)、地面業(yè)務(wù)通信電路和管制移交通信電路。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.2D機(jī)場(chǎng)導(dǎo)航，包括無方向信標(biāo)臺(tái)、指點(diǎn)信標(biāo)臺(tái)、全向信標(biāo)臺(tái)、測(cè)距臺(tái)、儀表著陸系統(tǒng)和雷達(dá)等設(shè)施。是否根據(jù)機(jī)場(chǎng)等級(jí)、飛行繁忙程度和機(jī)場(chǎng)區(qū)域的氣象、地理?xiàng)l件等特點(diǎn)確定。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.3D國際機(jī)場(chǎng)和國內(nèi)主

36、要機(jī)場(chǎng)，是否根據(jù)條件配置適合多種類型飛機(jī)在晝夜復(fù)雜氣象條件下使用的導(dǎo)航設(shè)備。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.4D國內(nèi)的一般機(jī)場(chǎng)、飛行院校的訓(xùn)練機(jī)場(chǎng)，是否配置與飛行任務(wù)相適應(yīng)的晝間或晝夜復(fù)雜氣象條件下使用的導(dǎo)航設(shè)備。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.5D著陸引導(dǎo)設(shè)備（指點(diǎn)信標(biāo)臺(tái)、儀表著陸系統(tǒng)、著陸雷達(dá)等）是否重點(diǎn)保障主要著陸方向，結(jié)合機(jī)場(chǎng)凈空條件、氣象條件、飛行程序和設(shè)臺(tái)條件確定。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP3.2.6D機(jī)場(chǎng)區(qū)域內(nèi)定向、定位設(shè)備（無方向信標(biāo)臺(tái)、指點(diǎn)信標(biāo)臺(tái)、全向信標(biāo)臺(tái)、測(cè)距臺(tái)等）是否既能對(duì)航空器在機(jī)場(chǎng)區(qū)域內(nèi)飛行提供準(zhǔn)確的導(dǎo)航，又能輔助進(jìn)離場(chǎng)和著

37、陸引導(dǎo)。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP3.2.7D各臺(tái)站通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)備的數(shù)量，是否根據(jù)各項(xiàng)設(shè)備的技術(shù)特性、保障對(duì)象和不同任務(wù)適當(dāng)配置主用和備用設(shè)備。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.8D甚高頻地空臺(tái)和導(dǎo)航臺(tái)站，是否配有與主要設(shè)備相同數(shù)量的備用機(jī)。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.9D空中交通管制使用的通信線路及地空無線話音，是否配置集中管理的多聲道錄音裝置，并保存記錄資料30天。CCAR-115TMCCAR-93TM-R4現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.10D一次和二次雷達(dá)數(shù)據(jù)，是否配備自動(dòng)記錄系統(tǒng)和保存15天。CCAR-93TM-R4現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.11D

38、自動(dòng)轉(zhuǎn)報(bào)機(jī)的終端設(shè)備，其備用機(jī)是否不少于主要設(shè)備數(shù)量的四分之一。CCAR-115TM訪談查閱文檔ATAP3.2.12D通信導(dǎo)航雷達(dá)設(shè)備的供電是否穩(wěn)定、可靠。通信導(dǎo)航和雷達(dá)臺(tái)站的備用電源，都應(yīng)當(dāng)能夠隨時(shí)供電。如果公共備用電源不能滿足通信導(dǎo)航雷達(dá)業(yè)務(wù)用電需要，通信導(dǎo)航雷達(dá)臺(tái)站應(yīng)設(shè)置專用的備用電源。通信導(dǎo)航和雷達(dá)臺(tái)站的主用電源不可靠時(shí)，其備用電源應(yīng)有備用機(jī)。使用電池工作的臺(tái)站，應(yīng)當(dāng)保證電池在正常狀態(tài)下供電。CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.13D各類主要設(shè)備是否都采取了防雷措施；CCAR-115TM現(xiàn)場(chǎng)檢查ATAP3.2.14D通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)施新建、改建和升級(jí)立項(xiàng)時(shí)，是否統(tǒng)籌規(guī)劃配套防雷設(shè)

39、施。MH/T4020-2006查閱文檔ATAP3.2.15D通信導(dǎo)航監(jiān)視單位使用的提供民用航空空中交通通信導(dǎo)航監(jiān)視服務(wù)的設(shè)備是否取得臨時(shí)使用許可證或者使用許可證。CCAR-87查閱文檔ATAP3.3通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)施設(shè)備的運(yùn)行管理和監(jiān)督檢查ATAP3.3.1C通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)備是否取得開放許可后投入使用。CCAR-85查閱文檔ATAP3.3.2C導(dǎo)航設(shè)備是否按照規(guī)定的周期完成校驗(yàn)。MH2003-2000查閱文檔/訪談ATAP3.3.3C承擔(dān)航路航線服務(wù)的通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)備，其關(guān)閉是否經(jīng)該設(shè)備開放許可部門的批準(zhǔn)。CCAR-85查閱文檔/訪談ATAP3.3.4C通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)備不能提供正常使用的，設(shè)備運(yùn)

40、行單位是否及時(shí)關(guān)閉該設(shè)備。對(duì)于需要發(fā)布航行通告的情形，設(shè)備運(yùn)行單位是否同時(shí)通知航行情報(bào)部門發(fā)布航行通告。CCAR-85查閱文檔/訪談ATAP3.3.5 eC導(dǎo)航設(shè)備在飛行校驗(yàn)期間或者超出規(guī)定校驗(yàn)周期，是否未提供使用并通知航行情報(bào)部門發(fā)布航行通告。CCAR-85查閱文檔/訪談ATAP3.3.6C導(dǎo)航設(shè)備定期校驗(yàn)結(jié)論為不合格的，設(shè)備運(yùn)行單位是否立即關(guān)閉該設(shè)備，并及時(shí)通知航行情報(bào)部門發(fā)布航行通告。CCAR-85查閱文檔/訪談ATAP3.3.7C導(dǎo)航設(shè)備定期校驗(yàn)結(jié)論為限用的，設(shè)備運(yùn)行單位是否通知航行情報(bào)部門在航行通告中公布其限用范圍。CCAR-85查閱文檔/訪談ATAP3.3.8C在下列特殊情況下是否

41、對(duì)通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)備進(jìn)行特殊校驗(yàn)、驗(yàn)證： 進(jìn)行飛行事故調(diào)查時(shí)；設(shè)備大修或者出現(xiàn)重大調(diào)整后； 長期停用的設(shè)備重新投入使用前；維護(hù)人員、飛行人員發(fā)現(xiàn)有不正?，F(xiàn)象，需要進(jìn)行特殊校驗(yàn)、驗(yàn)證時(shí)。CCAR-85查閱文檔/訪談ATAP3.3.9E各級(jí)通信導(dǎo)航雷達(dá)部門，是否做到加強(qiáng)技術(shù)文件和技術(shù)資料的管理，建立和健全技術(shù)檔案制度。CCAR-115TM訪談查閱文檔ATAP3.3.10E民用航空通信導(dǎo)航雷達(dá)部門是否建立所轄臺(tái)站的技術(shù)檔案，包括臺(tái)站建設(shè)的技術(shù)文件和技術(shù)資料等?，F(xiàn)場(chǎng)檢查查閱文檔ATAP3.3.11E各臺(tái)站是否備有臺(tái)站的技術(shù)文件、設(shè)備的技術(shù)資料和各種原始記錄。對(duì)重要的技術(shù)文件和資料要集中保管，統(tǒng)一使用。CCAR-115TM訪談查閱文