檔案法制建設(shè)發(fā)

1、第三章檔案法制建設(shè)復(fù)習(xí)以書本為主，此件僅供參考檔案法制建設(shè)是圍繞國家法制建設(shè)“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”這十六字方針來推進(jìn)的，主要包括四個方面內(nèi)容：一是檔案立法工作，制定完備的檔案法規(guī)體系；二是檔案行政執(zhí)法，樹立檔案執(zhí)法權(quán)威，依法行政；三是檔案行政救濟(jì)，確保檔案行政管理相對人的合法權(quán)益； 四是檔案普法教育，營造自覺守法的法治環(huán)境。本章主要闡述檔案立法、 檔案行政執(zhí)法、檔案行政救濟(jì)等方面的問題。檔案立法，從廣義上講，是指一切國家機(jī)關(guān)，即從中央到地方的各級國家權(quán)力機(jī)關(guān)和國家行政機(jī)關(guān)，依據(jù)法定權(quán)限和程序，制定、修改和廢止各種檔案規(guī)范性文件的活動。檔案法規(guī)體系，是以檔案法為核心，由檔案法

2、律、法規(guī)、規(guī)章等組成的相互聯(lián)系、 相互協(xié)調(diào)的有機(jī)整體。 按照“法制統(tǒng)一”和上位法優(yōu)于下位法， 下位法不能與上位法相抵觸的原則，我國各類檔案法律規(guī)范的效力等次依次為法律、法規(guī)、規(guī)章。同一機(jī)關(guān)制定的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章，特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定；新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的， 適用新的規(guī)定。 法律之間對同一事項的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致，不能確定如何適用時， 由全國人民代表大會常務(wù)委員會裁決。 行政法規(guī)之間對同一事項的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致，不能確定如何適用時，由國務(wù)院裁決。地方性法規(guī)、規(guī)章之間不一致時， 由有關(guān)機(jī)關(guān)依照下列規(guī)定的權(quán)限

3、作出裁決：一是同一機(jī)關(guān)制定的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致時，由制定機(jī)關(guān)裁決；二是地方性法規(guī)與部門規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致，不能確定如何適用時，由國務(wù)院提出意見，國務(wù)院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用地方性法規(guī)的， 應(yīng)當(dāng)決定在該地方適用地方性法規(guī)；認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)提請全國人民代表大會常務(wù)委員會裁決；三是部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致時，由國務(wù)院裁決；四是根據(jù)授權(quán)制定的法規(guī)與法律規(guī)定不一致，不能確定如何適用時，由全國人民代表大會常務(wù)委員會裁決。法律由國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)依照立法程序制定和頒布的法律文件，可以分為基本法律和普通法律兩種。行政法規(guī)是國務(wù)院在職權(quán)范圍內(nèi)或者根

4、據(jù)全國人大及其常委會授權(quán)制定發(fā)布的有關(guān)國家行政管理活動的法律規(guī)范。目前，涉及檔案的行政法規(guī)制定主體主要有三類：一是國務(wù)院直接制發(fā)，如政府信息公開條例、婚姻登記條例、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例等；二是國家檔案局根據(jù)授權(quán)制定， 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布，如檔案法實施辦法、全國檔案館網(wǎng)設(shè)置原則和布局方案；三是國家檔案局會同國務(wù)院所屬職能部門聯(lián)合制定或國務(wù)院所屬職能部門單獨(dú)制定，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后發(fā)布，如科學(xué)技術(shù)檔案工作條例。地方性法規(guī)是由省、 自治區(qū)、直轄市及國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會及其常務(wù)委員會制定的規(guī)范。目前，全國有30 個省、自治區(qū)、直轄市和16 個國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市頒布了地方性檔案法規(guī)，如浙江省實

5、施檔案法辦法 、杭州市檔案管理條例、寧波市檔案工作條例。自治條例和單行條例是根據(jù)憲法 、立法法、地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法和民族區(qū)域自治法 的規(guī)定，由民族自治地方的人民代表大會及其常委會依照當(dāng)?shù)孛褡宓恼?、?jīng)濟(jì)和文化特點(diǎn)制定的民族自治地方法規(guī)。規(guī)章包括部門規(guī)章和地方政府規(guī)章。部門規(guī)章由國務(wù)院各部門以及經(jīng)授權(quán)的國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定， 結(jié)合本部門行政管理的實際情況制定。 目前，國家檔案局單獨(dú)或以國家檔案局為主與國務(wù)院其他部門聯(lián)合制發(fā)的現(xiàn)行有效的檔案部門規(guī)章有22 件，如檔案館工作通則、國家重點(diǎn)建設(shè)項目檔案管理登記辦法。另據(jù)不完全統(tǒng)計， 國務(wù)院其他部門制定有專門檔

6、案管理方面的規(guī)章（含規(guī)范性文件） 50 余件，如城市建設(shè)檔案管理規(guī)定 。33 個省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府通過了近60 件地方檔案規(guī)章，如浙江省國家檔案館管理辦法 、浙江省重大活動檔案管理辦法 。檔案法是我國檔案事業(yè)建設(shè)中的第一部法律，于1987 年 9月 5 日經(jīng)中華人民共和國第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過，并于 1988 年 1 月 1 日起施行。1996 年 7 月 5 日，第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十次會議通過了 關(guān)于修改中華人民共和國檔案法的決定 ，對檔案法進(jìn)行了修改。檔案法的頒布實施，標(biāo)志著我國檔案事業(yè)走上了依法治理的軌道。 檔案法實施辦法

7、是對檔案法原則性規(guī)定的進(jìn)一步細(xì)化，于1990年 10 月 24 日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)， 1990 年 11 月 19 日國家檔案局第1號令發(fā)布施行。 1999 年 5 月 5 日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)， 1999 年 6 月 7 日國家檔案局第 5 號令重新發(fā)布實施修改后的檔案法實施辦法。為了保證檔案法律法規(guī)的貫徹實施，維護(hù)法律的嚴(yán)肅性，檔案法、檔案法實施辦法專門設(shè)置法律責(zé)任章節(jié)，明確規(guī)定了檔案違法行為的種類及應(yīng)追究的法律責(zé)任。檔案違法行為主要包括以下十三種：第一，損毀、丟失屬于國家所有的檔案；第二，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案；第三，涂改、偽造檔案；第四，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓屬于國家所有的檔案；

8、第五，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓集體所有的、個人所有的對國家和社會具有保存價值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案；第六，倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人；第七，將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔；第八，拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案；第九，違反國家規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍；第十，不按照國家規(guī)定開放檔案；第十一，明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失；第十二，檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失；第十三，攜運(yùn)禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境。檔案行政執(zhí)法，是指縣級以上人民政府檔案行政管理部門依照檔案法律、法規(guī)、 規(guī)章的規(guī)定，對行政相對人采取的影響

9、其檔案權(quán)利義務(wù)，以及對行政相對人行使檔案權(quán)利、 履行義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查的行為。檔案行政執(zhí)法的基本要求貫穿于檔案行政執(zhí)法活動的全過程，是檔案行政執(zhí)法行為應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則，也是行政法基本原則在檔案行政執(zhí)法領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。按照依法行政合法、合理、高效的要求，檔案行政執(zhí)法應(yīng)遵循以下五項基本要求：1.合法 .合法性要求是社會主義法制原則在檔案行政執(zhí)法活動過程中的具體化，它要求檔案行政管理部門在執(zhí)法活動中必須嚴(yán)格按照法定權(quán)限和程序進(jìn)行。概括地說，即依法行政。具體包括檔案行政執(zhí)法的主體合法、檔案行政執(zhí)法的行為合法、檔案行政執(zhí)法的程序合法等內(nèi)容，其中，檔案執(zhí)法行為合法是檔案行政執(zhí)法的核心。 2. 依據(jù)充分 .

10、依據(jù)充分要求是指檔案行政執(zhí)法必須有充足的事實依據(jù)和法律依據(jù)， 即以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。檔案行政執(zhí)法所依據(jù)的事實要件，一般由法律、法規(guī)、規(guī)章等列舉規(guī)定，檔案行政管理部門在圍繞法定事實要件收集證據(jù)的同時，應(yīng)注意與證據(jù)相關(guān)的事實佐證。 3.合理.檔案法第二十八條規(guī)定， 違反檔案法，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對單位處萬元以上10 萬元以下，對個人處 500 元以上 5000 元以下的罰款。 對于這樣一個處罰幅度，就要考慮如何使處罰比較合理。4.效率 .效率是行政管理的價值準(zhǔn)則。在檔案行政執(zhí)法中既要堅持合法、合理，又要堅持效率，做到合法、合理、高效相容并存，相互促進(jìn)。從根本上說，檔案行政執(zhí)法的合法

11、、合理與效率要求是統(tǒng)一的，堅持效率要求應(yīng)當(dāng)以合法、合理為基礎(chǔ)，如果檔案行政執(zhí)法做到合法、合理，就能減少糾紛，降低執(zhí)法成本，提高行政效率。 5. 接受監(jiān)督 .檔案行政執(zhí)法是檔案行政權(quán)的運(yùn)作過程，必須將檔案行政執(zhí)法活動置于嚴(yán)格的監(jiān)督之下。從我國憲法和地方組織法的規(guī)定看， 對檔案行政執(zhí)法活動的監(jiān)督有權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督、司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督、檔案系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督、人民政協(xié)的監(jiān)督、社會監(jiān)督等。檔案行政執(zhí)法依據(jù)， 主要有以下三個方面： 一是以檔案行政管理部門為主管部門的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。如：檔案法、檔案法實施辦法、檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定 、檔案行政處罰程序暫行規(guī)定、檔案行政許可程序規(guī)定等。二是檔案行政管理部

12、門為協(xié)助部門的法律依據(jù)。 如：保密法、文物保護(hù)法、統(tǒng)計法、會計法、合同法、電子簽名法、行政區(qū)域界線管理條例 、企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法 、政府信息公開條例等。三是共同執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。如：行政訴訟法、行政復(fù)議法、國家賠償法、行政許可法、行政處罰法等。檔案行政許可是指檔案行政管理部門根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動的行為。它是一種外部的檔案行政法律關(guān)系， 主體是檔案行政管理部門和受檔案行政管理權(quán)限約束的相對人，即公民、法人或者其他組織。根據(jù)檔案法、檔案法實施辦法以及一些地方性檔案法規(guī)的規(guī)定，檔案行政許可項目主要有下列六項內(nèi)容：一是集體所有的和個人所有

13、的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案向國家檔案館以外的單位或個人出賣的審批。二是對國家和社會有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的非國家所有的檔案贈送、交換的審批。浙江省實施檔案法辦法第二十五條規(guī)定，檔案所有者應(yīng)當(dāng)提前一個月報請縣級以上檔案行政管理部門批準(zhǔn)。三是向國內(nèi)外的單位或個人贈送、交換、出賣國有檔案的復(fù)制件的審批。檔案法實施辦法第十八條規(guī)定，國有檔案經(jīng)國家檔案局或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門依據(jù)職權(quán)審查批準(zhǔn)，可以向國內(nèi)外的單位或者個人贈送、交換、出賣檔案的復(fù)制件。四是攜帶、運(yùn)輸或者郵寄檔案出境的審批。必須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門依據(jù)職權(quán)審查批準(zhǔn)， 海關(guān)憑

14、批準(zhǔn)文件查驗放行。 五是專業(yè)檔案館收集檔案范圍的審批。如浙江省實施檔案法辦法第十四條第二款規(guī)定，專業(yè)檔案館收集的范圍， 由其主管部門或者本單位審核，按規(guī)定報同級人民政府或者同級檔案行政管理部門批準(zhǔn)。六是縣級以上人民政府確定的重點(diǎn)建設(shè)項目的檔案驗收。 浙江省實施檔案法辦法第十九條第二款規(guī)定， 縣級以上人民政府確定的重點(diǎn)建設(shè)項目，在竣工驗收以前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)同級檔案行政管理部門和有關(guān)主管機(jī)關(guān)檔案機(jī)構(gòu)對其檔案先行驗收合格。根據(jù)行政許可法、檔案法和檔案法實施辦法等法律法規(guī)，檔案行政管理部門依照法定的程序?qū)嵤┬姓S可，主要內(nèi)容如下：第一，申請與受理。受理部門接到申請材料后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情形分別作出處理：一是申

15、請材料符合標(biāo)準(zhǔn)的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證和檔案行政許可受理通知書；二是申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的， 應(yīng)當(dāng)即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書； 三是申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；四是申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)填寫檔案行政許可補(bǔ)正材料通知書，將需要補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的全部內(nèi)容、要求當(dāng)場或者在五日內(nèi)告知申請人。以信函等方式提交申請材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)自接到申請材料之日起五日內(nèi)作出相應(yīng)處理。第二，審查。檔案行政管理部門可以指定受理部門或其他部門辦理行政許可審查事項。第

16、三，決定。對不符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)，或者申請人隱瞞有關(guān)情況、 提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人， 說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。 檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請之日起二十日內(nèi)作出行政許可決定；情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出決定的，經(jīng)檔案行政管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十日，并制作檔案行政許可延期通知書，發(fā)送申請人，說明延期理由。第四，送達(dá)。檔案行政管理部門作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十日內(nèi)向申請人送達(dá)準(zhǔn)予行政許可或者不予行政許可的書面決定。行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達(dá)申請人。申請人在接到

17、領(lǐng)取通知五日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達(dá)的， 可以公告送達(dá)，自公告之日起，經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。行政處罰，是行政主體為達(dá)到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實施行政管理，維護(hù)公共利益和社會秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的目的， 依法對行政相對人違反行政法律規(guī)范但尚未構(gòu)成犯罪的行為 （違反行政管理秩序的行為） ，給予人身的、財產(chǎn)的、名譽(yù)的及其他形式的法律制裁的行政行為。根據(jù)檔案法和檔案行政處罰程序暫行規(guī)定的有關(guān)規(guī)定，檔案行政處罰權(quán)分三種：警告、罰款和沒收違法所得。檔案行政處罰的管轄。1.原則上由檔案違法行為發(fā)生地的縣級以上檔案行政管理部門依照職權(quán)管轄。

18、2.法律、行政法規(guī)對行政處罰的管轄有專門的規(guī)定，按照該法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行管轄。3.兩個或者兩個以上的行政處罰實施主體對行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭議的，報請共同上一級行政機(jī)關(guān)指定管轄。 4.根據(jù)國家檔案局檔案行政處罰暫行規(guī)定，上級檔案行政管理部門在必要時可以辦理下級檔案行政管理部門管轄的行政處罰案件，也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級檔案行政管理部門辦理。 5.違法行為情節(jié)較重，已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，而不能以罰代刑，放縱犯罪。罰款不適用于檔案行政處罰簡易程序。檔案行政處罰一般程序， 或稱普通程序， 是指除法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡易程序和聽證程序以外，檔案行政處罰通常

19、所應(yīng)適用的程序。除法律有特別規(guī)定的以外，一律適用一般程序。檔案行政復(fù)議是檔案行政管理部門對檔案事務(wù)進(jìn)行行政管理，作出行政決定后， 作為行政管理相對人的公民、法人或其他組織認(rèn)為檔案行政決定違法或不適當(dāng)、 影響或侵害自己的合法權(quán)益的，可以向作出具體行政行為的上一級行政機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議申請，由受理該申請的行政機(jī)關(guān)對該具體行政行為的合法性和適當(dāng)性進(jìn)行審查，作出行政復(fù)議決定的一種行政法律制度。 其功能在于糾正違法或者不當(dāng)?shù)木唧w行政行為，解決檔案行政管理部門與行政管理相對人之間的行政糾紛，保證和監(jiān)督檔案行政管理部門依法行使職權(quán)。根據(jù)行政復(fù)議法和檔案法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，凡有下列情形之一的，行政管理相對人可

20、以按照規(guī)定申請檔案行政復(fù)議或者提起行政訴訟： 1.對檔案行政管理部門作出的警告、罰款、沒收違法所得等行政處罰決定不服的；2.對檔案行政管理部門實行的代為保管檔案、征購檔案等行政措施不服的；3.認(rèn)為符合法定條件，申請檔案行政許可或者檔案行政審批事項，檔案行政管理部門沒有依法辦理的；4.認(rèn)為檔案行政管理部門違法要求行政管理相對人履行義務(wù)的；5.認(rèn)為檔案行政管理部門有其他侵犯行政管理相對人合法權(quán)益的行為的。行政復(fù)議法 規(guī)定，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出行政復(fù)議決定， 但是法律規(guī)定的行政復(fù)議期限少于六十日的除外。情況復(fù)雜， 不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

21、，可以適當(dāng)延長，并告知申請人和被申請人，但是，延長期限最多不超過三十日。行政復(fù)議機(jī)關(guān)在對被申請人作出的具體行政行為進(jìn)行審查時，認(rèn)為其依據(jù)不合法，本機(jī)關(guān)有權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)依法處理； 無權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照法定程序轉(zhuǎn)送有權(quán)處理的國家機(jī)關(guān)依法處理。處理期間，中止對具體行政行為的審查。檔案行政訴訟是指公民、 法人或者其他組織認(rèn)為檔案行政管理部門的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法訴諸人民法院， 人民法院據(jù)此在雙方當(dāng)事人和其他訴訟參加人的參加下，對行政案件進(jìn)行受理、審理、裁判以及執(zhí)行裁判等司法活動的總和。行政訴訟具有原被告恒定性、訴訟客體（具體行政行為）特定性等特征。檔案行政訴訟的管轄， 是指人民法院受理第一審行政案件的分工和權(quán)限。其中上下級人民法院之間受理第一審行政案件的分工和權(quán)限，稱為級別管轄； 同級人民法院間受理第一審行政案件的分工和權(quán)限，稱為地域管轄。第一，基層人民法院管轄的一審行政案件。第二，中級人民法院管轄的一審行政案件。 中級人民法院管轄的一審行政案件有三