我國當前知識產權保護存在的問題、原因及對策

1、我國知識產權保護存在的問題、原因及對策青島科技大學貴州輪胎股份有限公司研究生班楊鐵山摘要:本文在對我國知識產權保護現狀和入世后我國知識產權保護取得的成果進行分析的基礎上,著重指了我國在知識產權保護方面存在的問題,并對這些問題產生的原因進行了深入剖析。關鍵詞:知識產權保護；問題；原因；對策一、 引言知識產權制度對知識經濟的作用是巨大的，它通過規(guī)定創(chuàng)造者的獨占性權利刺激競爭對手在高起點上去開拓新的空間，促使知識呈幾何級數迅速增長和廣泛傳播，促進先進技術成果及時轉化為社會生產力?，F代知識產權體系，是科技、法律、文化、經濟的交叉成果和綜合集成。最先進的發(fā)明創(chuàng)造技術成果，可以依賴專利知識產權得以充分公開

2、并受到法律保護。通過專利許可貿易，專利技術在國內外得以實施，使專利權人在獲得合理收益的同時，也能產生較好的經濟社會效益。據聯合國有關機構統計，國際間技術貿易總額1965年 為30億美元，1975 年為110億 美元，1985年 為500 億美元，90年代已超過1 000 億美元，現在已達1 100億美元。資料顯示，目前，在全球的技術轉讓和許可收入中，發(fā)達國家所占的份額已經高達98，而發(fā)達國家對外直接投資存量僅占全球的2/3。由此可見，發(fā)達國家控制技術輸出的份額，要遠遠高于其資本輸出的比例。除了技術貿易以外，以商標許可、商號許可、商業(yè)秘密許可、版權許可等為主要內容的知識產權貿易，也有飛速的發(fā)展。

3、完全可以說，知識產權的開發(fā)創(chuàng)建、知識產權的交易貿易，正在成為現代科技革命的主要運行方式和全球化時代現代市場經濟的主要交換方式。因此，科技創(chuàng)新能力的競爭、科技發(fā)展水平的競爭，在新形勢下正表現為實施知識產權發(fā)展戰(zhàn)略的競爭。通觀全球，無論是處于先進行列的發(fā)達國家，還是位于500強的大型跨國公司，無一不是研究和實施知識產權戰(zhàn)略的高手和權益受益人。二、 當前我國知識產權領域的現狀及影響我國知識產權現狀喜憂參半。一方面，我國實施知識產權戰(zhàn)略已經具備了堅實的基礎。主要表現在：一是在過去20 年時間里, 我國建立了比較完整的知識產權法律體系, 并逐步與國際接軌, 知識產權制度建設取得了舉世矚目的進展。二是我國

4、已初步建立起具有鮮明特色的知識產權執(zhí)法保護體系，實行司法審判與行政執(zhí)法“兩條途徑、并行運作”的工作體制，我國知識產權管理體系的建設取得了較大進步。三是我國自主知識產權的產出能力有所提高, 知識產權數量居世界前列，進入世界知識產權大國行列。盡管我國的知識產權制度起步較晚，但我國外觀設計專利和商標的年申請量近幾年已居世界第一，實用新型和外觀設計專利9 0 以上為國內申請；發(fā)明專利申請量連續(xù)5 年保持20以上的高增長率。2003 2 0 0 4 年，國內發(fā)明專利申請量已超過國外。四是知識產權制度的作用日益顯現。全社會的知識產權意識正在逐步增強，知識產權保護的環(huán)境正在不斷優(yōu)化。另一方面，我們也應當清醒

5、地看到，我國自主知識產權的擁有狀況不容樂觀。從專利申請情況看，在1985 年4 月1 日至2002 年2 月28 日期間，中國受理的專利情況來分析，代表核心技術的發(fā)明專利申請，國外占到了54，授權量占到了60.4。而在我們相對較低的國內發(fā)明專利申請量中，包括企業(yè)在內的職務發(fā)明專利申請僅占到36.4，而國外在中國發(fā)明專利申請中，職務發(fā)明占有率卻高達9 5 左右。從專利授權情況看，2 0 0 2 年在我國的授權專利中，本國人擁有的專利為11.2 萬件，外國人擁有的專利為2.0萬件。從總量上看本國人擁有的專利占有絕對優(yōu)勢，但從擁有的專利類型來看，本國人與外國人擁有的專利在質量上的差距十分明顯。本國人

6、擁有的授權專利以實用新型為主體，所占比重達到一半以上，而發(fā)明專利的比重僅為授權專利總數量的5 % ；相反在外國人擁有的授權專利中，發(fā)明專利所占比重達到了7 7 %，而實用新型專利僅有2%。2 0 0 4 年國內發(fā)明專利申請僅僅占2 4 % ；專利申請的比例失調，職務發(fā)明專利申請國內僅占4 0 %，而國外此項比例達9 5 以上。最新資料統計顯示，截至2005 年7 月31 日，我國專利累計申請量接近2 5 3 萬件，累計授權量超過1 3 8 萬件。其中，發(fā)明專利國內外申請量各占一半，而授權量國外發(fā)明專利占2/3 ，國內發(fā)明專利僅占1/3 。更重要的是，國外發(fā)明專利集中在高新技術、核心技術和關鍵技

7、術上。據統計，在通訊、半導體、生物、醫(yī)藥和計算機等高新技術產業(yè)領域, 外國公司獲得授權的專利數占6 0 9 0 % 以上，在戰(zhàn)略性科技前沿領域和對經濟發(fā)展產生重大影響的領域中所擁有專利的數量和質量，占有絕對優(yōu)勢。在電子技術領域，國外的年申請量更是占到了8 0 9 0 ，根據國家知識產權專利局公布的數據，1996 年到2003 年，在中國電子信息技術領域專利申請量排前十名的企業(yè)中沒有一家中國大陸企業(yè)，造成企業(yè)大而不強，外強中干，核心技術的缺位成為我國相當一部分企業(yè)的通病。而像汽車、空調、彩電、電腦等許多產品，雖然都是國內生產，但核心技術大多來自國外，我國汽車去年總產量507 萬輛，其中90% 是

8、國外汽車“舶來品”，真正擁有自主知識產權的僅占1 0 % 。由此看到，表面上近年來我國發(fā)明專利數量不斷提高，但實際上外國人的主導地位更加突出，我國具有自主知識產權的技術競爭形式也更加嚴峻。當前，我國在知識產權領域的競爭劣勢給我國企業(yè)在國際競爭中帶來嚴重后果。首先，國內一些企業(yè)受到知識產權侵權的困擾。據統計, 目前國內假冒侵權案件的8 0 % 是針對國內企業(yè)的。一些國內知名品牌商品被假冒, 不僅給企業(yè)造成較大損失, 消費者的利益也受到侵害。一些企業(yè)的創(chuàng)新技術得不到有效保護,創(chuàng)新積極性受挫。在自2001 年12 月我國成為世界貿易組織成員之后不到兩年的時間里， 我國D V D 整機生產廠家大規(guī)模遭

9、遇日立、松下、三菱電機、時代華納、東芝、JVC6C 聯盟以及3C、1C 等跨國公司指控侵犯其核心專利糾紛案，我國打火機出口歐盟因知識產權問題受阻案，美國思科公司訴深圳華為知識產權案，我國摩托車企業(yè)受控侵犯日本專利案美國動用3 3 7 條款對中國進行電池侵犯知識產權案，以及日本欲收取我國數碼相機專利費、豐田司發(fā)難吉利轎車侵犯知識產權案等一系列重大涉外知識產權案件，已有2 0 余起。其中，D V D 事件中，因專利侵權，致使我國的生產廠商每生產1 臺DVD 僅付給“6C 聯盟”的專利許可費就是4.5 美元，據稱今后將陸續(xù)賠付2 0 0 多億元人民幣。我國企業(yè)面臨著“知識產權列強”精心構筑、嚴陣以待

10、的“專利地雷陣”和“知識產權封鎖線”。首當其沖的，往往是我國成長性好、競爭力強、已雄踞國內市場和正在進軍國際的績優(yōu)企業(yè)。其次，傳統產業(yè)的技術升級面臨知識產權競爭。傳統產業(yè)中, 我國部分企業(yè)正在從制造低端產品轉向制造高端產品, 也面臨知識產權的挑戰(zhàn)。不僅是因為外國公司在傳統行業(yè)的高端產品領域搶注專利, 更重要的是一些在國內市場暢銷的國產產品受到外國公司的侵權調查。 另外，中國制造產品出口因知識產權問題頻頻受阻。雖然我國已是世界制造大國，工業(yè)增加值居世界第四位, 約為美國的1/4、日本的1/2,與德國接近。但是,由于大部分設計和制造技術依靠國外引進, 具有自主知識產權的技術少, 原創(chuàng)性的產品和技術

11、更少，產業(yè)競爭能力差。按照經濟學的企業(yè)利潤分布，技術研發(fā)和品牌價值是高利潤區(qū)，而加工制造是低利潤區(qū)，這就是“U ”字型的所謂“笑臉定律”。以現行的世界經濟游戲規(guī)則來做，中國大多數企業(yè)毫無選擇地被壓迫在了低利潤區(qū)，而“知識產權保護”就是確保這一利潤模式的撒手锏，無論是核心技術還是著名品牌，大都掌握在發(fā)達國家的跨國公司手里。中國很多制造業(yè)的產量已占世界總產量的70 8 0 %，但銷售額只占67%，就是我們自以為是高科技的IT 行業(yè)，利潤甚至比工業(yè)制造業(yè)還低。要么是貼牌生產( O E M )，要么交專利費，這就是中國企業(yè)目前最大的困惑。三、問題存在的原因分析改革開放以來,我國逐步建立起了比較完整的知

12、識產權保護體系和管理工作體系,知識產權管理和保護工作取得了明顯進步。我們僅用30年的時間,完成了西方國家?guī)装倌曜哌^的歷程,得到了國際社會的公認。但是,由于我國的知識產權制度建設起步較晚,在制度和管理體制方面還不夠完善,主要原因是:(一)懲罰力度不夠與部分保護標準超越發(fā)展階段并存一方面,法律規(guī)定的賠償額較低,難以起到威懾作用。部分地區(qū)執(zhí)法不嚴,某種程度上存在地方保護現象；執(zhí)法機構的執(zhí)法水平和力量有限,國內只有少數法院具有較高的專利案件審理能力。另一方面,有些保護標準超出了我國的發(fā)展階段,與國情脫節(jié)。比如TRIPS并未對軟件最終用戶問題做出明確規(guī)定和具體要求,各WTO成員方根據本地經濟發(fā)展階段,選

13、擇軟件最終用戶應負的責任。目前,只有美國等少數發(fā)達國家把侵權界限延伸到非授權最終用戶。許多經濟比較發(fā)達的成員方只是將侵權界限延伸到經營性最終用戶。而我國新修改的軟件法對最終用戶的責任要求超過了日本和我國臺灣地區(qū),采用了最高保護標準,把侵權界限延伸到非授權最終用戶。這樣不僅增加了國內廣大非經營性用戶的成本,而且提高了執(zhí)法的難度,使得自己背上了“執(zhí)法不嚴”的包袱。(二)缺少維護知識產權公平競爭的反壟斷措施知識產權制度通過授予知識產權所有者一段時間的排他性權利,換取其公開技術,以促進社會利用創(chuàng)新成果。知識產權保護制度是柄雙刃劍,適度保護將促進技術創(chuàng)新,過度保護將導致壟斷,因此,需要相應的法律制約濫用

14、知識產權的壟斷行為。許多發(fā)達的市場經濟國家利用反壟斷法來制約濫用知識產權的非法壟斷行為。如,美國有知識產權許可的反壟斷指南,歐盟有技術轉讓規(guī)章,日本有專利和技術秘密許可中的反壟斷指南等。但是,我國還沒有出臺反壟斷法,知識產權保護法律中也沒有可操作的反壟斷條款。面對跨國公司利用知識產權壟斷市場,我們沒有符合市場經濟規(guī)則的措施來保護消費者和國內企業(yè)的利益。(三)知識產權權屬政策缺乏系統性,制度建設滯后我國知識產權權屬政策的主要問題:一是職務發(fā)明權屬政策重雇主輕發(fā)明人,過多強調雇主利益,對職務發(fā)明人的地位和作用重視不夠,獎勵報酬得不到落實。特別是國有企事業(yè)單位分配制度上的平均主義,導致大部分職務發(fā)明

15、人難以獲得應有的報酬,員工的創(chuàng)新積極性不高。二是公共資源的知識產權管理重保護輕擴散。政府科技計劃項目的責權利不清,知識產權名義上歸國家所有,事實上由承擔單位所有,成果利用和轉化無人負責。三是在對政府資助形成的知識產權的放權過程中,強調了承擔單位的利益,忽視了公共技術資源的擴散責任和監(jiān)督管理。(四)多頭分散管理,缺乏協調和預警機制知識產權管理和保護涉及各行各業(yè),貫穿于創(chuàng)造、保護和利用知識產權的各個環(huán)節(jié)。與知識產權有關的管理部門很多,除了專利、商標和版權的授權、注冊和登記管理分別由國家知識產權局、國家工商總局和版權局集中管理外,其他諸如植物新品種、進出口的知識產權管理、科技項目和成果管理、藥品、農

16、產品知識產權管理等,分別由各職能部門管理。但在條塊分割的管理體制下,因缺少有效的溝通渠道和協調機制,政策和管理之間不銜接,不能形成合力,最終沒有一個部門能夠統起來。同時,知識產權管理部門與企業(yè)和消費者之間缺少溝通渠道,信息不暢。一方面,企業(yè)遇到的問題不知道該找誰, 另一方面,知識產權管理部門因為不了解情況,不能及時參與有關事件的協調和處理。結果是,企業(yè)遇到的一些知識產權國際糾紛未能及早引起重視和采取有效措施,延誤時機,最終釀成損失。(五)立法程序透明度低,征求意見不廣泛,與產業(yè)界聯系不夠國際機構和外企反映,我國的知識產權立法程序透明度較低,缺少公開征求意見的環(huán)節(jié)。國內企業(yè)和基層部門反映,知識產

17、權管理部門在制定法律和政策時,征求意見的范圍不夠廣泛,不能充分反映產業(yè)界和消費者的意見。立法部門往往從法律和專業(yè)角度考慮的多一些,對產業(yè)競爭和發(fā)展考慮的少一些;對供應方考慮的多一些,替消費者考慮的少一些;有些規(guī)則和保護標準與實際脫離。(六)工業(yè)產權分散管理,行政管理與執(zhí)法一體化國際上大部分國家是按照工業(yè)產權分類,實行專利和商標統一集中管理。據有關方面對國際上86個國家和地區(qū)的知識產權機構設置情況的統計,1997年70%的國家和地區(qū)采取專利和商標集中管理的模式;23%的國家和地區(qū)采取專利、商標和版權集中管理;只有極少數國家采取三家分散管理模式。與國際上大部分國家相比,我國知識產權管理工作體系的主

18、要特點是:專利授權、商標注冊和版權登記分開管理,行政管理與執(zhí)法一體化,自成獨立體系。專利授權、商標注冊和版權登記分別由國家知識產權局、國家工商總局和版權局集中管理,行政執(zhí)法由對應的省市機構分頭負責。目前,我國各知識產權管理部門的人力和物力都相對不足,專利和商標分開管理,分散了人力物力,降低了效率。同時,授權管理與行政執(zhí)法一體化的體制不利于監(jiān)督和制約。(七)保護經費不足,適用人才短缺知識產權執(zhí)法和行政管理部門都存在人、財、物不足的問題。僅就知識產權局系統管轄的專利行政執(zhí)法來說,專利申請和專利保護經費收支兩條線,專利申請和維持費上交中央財政,行政執(zhí)法經費實際上由地方財政支出。而大部分地方把知識產權

19、部門當作普通的行政機構,只撥行政費或事業(yè)費,沒有行政執(zhí)法專項費用。少數重視知識產權保護工作的地區(qū)從地方財政中劃撥一部分資金作為專利行政執(zhí)法經費,但都是臨時性措施,沒有制度化和專項化。四、加強我國知識產權保護的具體措施溫家寶總理指出，當今世界，科學技術是綜合國力競爭的決定性因素，自主創(chuàng)新是支撐一個國家崛起的筋骨。只有擁有強大的科技創(chuàng)新能力，擁有自主的知識產權，才能提高我國的國際競爭力。概括起來說，實施知識產權戰(zhàn)略，是提升我國國家整體競爭力的根本之道，是我國企業(yè)應對跨國公司挑戰(zhàn)、提升企業(yè)競爭力的生存之道，更是保護我國知識財產，維護我國國家利益和安全的必由之道，是我國把握機遇、應對挑戰(zhàn)，提高我國國際

20、競爭力的戰(zhàn)略抉擇。（一）著力提高全社會的知識產權意識迅速提高全社會的知識產權意識，是提高我國國際競爭力的前提。應積極引導社會各界樹立以下四種意識。一是培養(yǎng)全民知識產權意識。加強對企事業(yè)單位管理人員、特別是領導干部的知識產權宣傳培訓，并把專利知識列為科技人員繼續(xù)教育的內容。采取一切必要的手段和措施，不斷提高全社會尤其是各級領導和企業(yè)的意識，在全社會形成一個尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好社會氛圍。二是強化知識產權戰(zhàn)略意識。把知識產權貫穿于技術創(chuàng)新全過程，把知識產權戰(zhàn)略與企業(yè)經營戰(zhàn)略結合起來，運用專利進攻與防御戰(zhàn)略，大幅度提高企業(yè)知識產權擁有量和保護水平，不斷提高企業(yè)核心競爭力。三是提

21、高品牌意識。要以市場為導向，加大投入，在扶持原有的品牌做大做強的同時，進一步培養(yǎng)一批具有自主知識產權、科技含量高的新產品、新品牌，提高商標保護意識，積極培育全國馳名商標。四是樹立全方位保護意識，利用知識產權保護的各種形式和途徑來全方位保護自己的創(chuàng)新成果。（二）著力營造有利于知識產權保護的環(huán)境氛圍我們對知識產權保護問題的關注重點還僅僅停留在一些國內企業(yè)被跨國公司打擊、限制、制裁的事件上，停留在對一些條約的承諾上，而較少關注知識產權制度中最核心的東西，較少關注它對本國經濟創(chuàng)新活動的促進作用。而鼓勵和保護人們的創(chuàng)造性，并能使人們的創(chuàng)造性獲得物質上的回報，這才是知識產權法律制度的最根本的出發(fā)點。一是要

22、優(yōu)化輿論環(huán)境。以提高全社會知識產權意識為目標，全方位、多渠道、多形式、有針對性地組織知識產權宣傳教育，大張旗鼓地組織知識產權宣傳活動。二是要優(yōu)化政策環(huán)境。專利政策是一個國家或地區(qū)為促進專利活動、規(guī)范專利行為而采取的各種直接和間接的政策和措施的總和。要通過政策引導，形成技術創(chuàng)新的動力機制和激勵機制。三是要優(yōu)化法制環(huán)境。進一步加大知識產權保護力度，通過司法、行政兩條途徑，及時處理專利、商標侵權糾紛，嚴厲打擊假冒、冒充專利、商標等侵犯知識產權行為，有力維護知識產權人的利益，改善經濟發(fā)展軟環(huán)境。同時強化知識產權執(zhí)法手段和執(zhí)法力度。四是要優(yōu)化服務環(huán)境。培育和發(fā)展知識產權中介服務市場，鼓勵發(fā)展各類中介服務

23、機構，為企事業(yè)單位和公眾在專利代理、專利信息、專利實施中介、專利戰(zhàn)略研究咨詢、專利評價評估等方面，提供全面、快捷、合法的服務，鼓勵各類創(chuàng)業(yè)服務機構為創(chuàng)業(yè)初期的科研開發(fā)人員提供辦公場地、開發(fā)條件、資金籌措、人員培訓、研究發(fā)展指導等多方面的綜合性服務，促進科技成果迅速轉化為商品并形成產業(yè)。（三）切實加強國家層面知識產權宏觀戰(zhàn)略的對策研究一是要加強對美、日等國實施知識產權戰(zhàn)略情況的跟蹤研究，及時了解知識產權發(fā)展動向與競爭態(tài)勢。二是客觀分析知識產權競爭的優(yōu)劣，制定與自身發(fā)展相適應的切合中國國情的知識產權戰(zhàn)略。三是把知識產權戰(zhàn)略切實納入到地方、行業(yè)及企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略當中去。四是選擇一些重點領域( 如電子_

24、信息、機電一體化、新材料和中醫(yī)藥等領域) 開展知識產權戰(zhàn)略研究與運用工作，并在培育和形成新的科技優(yōu)勢后，盡快將其提升為知識產權優(yōu)勢。五是鼓勵企業(yè)對引進技術進行消化、吸收、創(chuàng)新，進而形成自主知識產權，改變企業(yè)長期以來重引進不重消化吸收二次創(chuàng)新，重模仿不重創(chuàng)造，重成果評定和產品鑒定不重知識產權確權的狀況。(四)加強建設與國際慣例接軌的知識產權法律制度我們應當密切注視與高科技企業(yè)相關的技術和知識產權政策相關的國內外法律法規(guī)和世界貿易組織W T O 、國際電信聯盟I T U 等國際組織和論壇的動態(tài)消息, 及時了解國際知識產權的發(fā)展趨勢, 對那些可能導致我國高科技產業(yè)災難性后果的以及那些可能危及中國國家

25、經濟安全和重要產業(yè)發(fā)展的知識產權危機進行鑒定和識別。盡快完善反壟斷法及相關法律、法規(guī), 增大對反知識產權壟斷的保護力度, 在知識產權保護領域的壟斷或限制競爭行為進行規(guī)范, 使知識產權法律制度既充分發(fā)揮其鼓勵創(chuàng)新和促進傳播的積極作用, 又不致被濫用來限制競爭。（五）積極推進企事業(yè)單位建立和完善知識產權管理制度企事業(yè)單位是知識產權創(chuàng)造、管理、實施和保護的主體。加強對企事業(yè)單位建立和完善知識產權管理制度的分類指導，編制相關知識產權管理制度與辦法示范文本，為企事業(yè)單位提供參考、借鑒；管理制度的設計，應有利于維護發(fā)明人和權利人的合法權益，有利于激勵發(fā)明創(chuàng)造，有利于知識產權的實施；對市場經濟主體之間在合作

26、、交往中的知識產權保護與權益分享等事宜，要制定明確的規(guī)定；指導基層單位采取“突圍”和“包圍”、自創(chuàng)和并購等各種策略，有效規(guī)避他人知識產權，創(chuàng)造和保護自己的知識產權；指導企業(yè)實施好“走出去”戰(zhàn)略；在對高新技術企業(yè)、工程中心和技術研發(fā)機構的考核評定中，應當明確將知識產權創(chuàng)造、管理、實施和保護的能力與水平納入考核指標體系。（六）建立完善知識產權管理工作體系和知識產權統籌協調機制知識產權管理機構不論是中央還是地方都是分散的。應當盡快建立快速靈活、合理高效的知識產權管理體制和國內外統籌協調的工作機制，大幅度地提高我國知識產權保護的綜合能力。一是要建立權威、高效的國家知識產權保護協調機構，解決知識產權管理條塊分割和部門之間不協調的問題，研究和制定國家知識產權總體戰(zhàn)略、政策和對策措施；協調各部門之間的關系，溝通各部門之間的信息；研究跨部門的重大問題對策；監(jiān)督檢查政策措施的落實情況。二是按工業(yè)產權劃分管理職能，實行授權管理與行政執(zhí)法分離。目前，國際上知識產權保護中出現了專利、商標和版權保護融為一體的趨勢。借鑒國際經驗，按工業(yè)產權分類，實行專利審查和商標注冊集中管理。與此同時，實行_審查授權和行政執(zhí)法相分離，分別由兩個系統負責。三是加強知識產權預警機制，對有可能引發(fā)知識產權爭端，并對國家根本利益、經濟安全產生重大影響以至嚴重威脅的動向，研究對策，向有關政府部門、行業(yè)組織、企事業(yè)單位