ISO19001外審使用的審核檢查表第頁共頁

1、標準 條款4.1檢查內容檢查記錄1、了解組織是否建立 文件化的QMS ？1、與領導層交流獲悉，該組織建立了文件化的 QMS管理體 系包括質量手冊、程序文件等（詳見 421條款記錄）；并于 2009年 月 日正式發(fā)布、實施。省市路號2、了解組織的 QMS 體系覆蓋的范圍？2、QMS體系覆蓋的范圍： 組織的地理位置：位于 產品的范圍：4.2.14.2.23、了解是否對外包過 程進行識別、是否對外 包過程控制的類型和 程度作出規(guī)定？了解組織的QMS體系 文件的結構是否滿足 標準的要求？查質量手冊是否符合 標準要求？3、該組織對外包過程進行識別。確定；電鍍、熱處理為外包 過程。對外包過程的控制類型、程

2、度和方法，在7.4.1章節(jié)的程序文件中作出規(guī)定（詳見該程序）。經交流和查看組織的QMS體系文件包括有：1、 形成文件的質量方針、質量目標（見手冊頁）；2、形成文件的質量手冊（A版0次修改）；3、 形成文件的程序（共有個，包括標準要求的6個程序， A版0次修改）；4、建立記錄 個；5、 為組織的體系運行和控制所需的作業(yè)文件、管理規(guī)定/規(guī) 程等文件共有 個。組織的QMS體系文件部分是以紙質為媒介，另一部分為電 子為媒介。組織的QMS體系文件結構基本符合標準的要求。組織提供的質量手冊經文審，基本符合標準要求。 不足之處已糾正。質量手冊對體系的覆蓋范圍進行描述。刪減標準的7.3條款的細節(jié)進行描述，其理

3、由基本正當、充分。手冊覆蓋了程序文件。手冊中對體系的各過程之間的相互作用進行描述（見職 能分配表、組織機構圖、產品實現(xiàn)過程圖等）。組織質量手冊基本符合標準的要求。標準 條款檢杳內容檢查記錄423查文件的控制1、是否編制程序文 件？2、抽查文件充分、適 宜性的發(fā)布前的 批準？3、了解對體系文件的 評審、更新和再批準？4、杳文件的更改和修 訂狀態(tài)的識別？5、查確保文件使用處 能夠獲得適用文件的 有關版本？6、抽查確保文件保持 清晰、易于識別？1、編制有文件控制程序，其編號為：*2、從受控文件清單中抽查：* 程序文件編號. *批準人/* ;時間/2009年*月*日又抽杳* 作業(yè)指導書編號：*批準人/

4、* ;時間/2009年*月*日*檢驗規(guī)程編號：批準人/* ;時間/2009年*月*日3、經交流該組織體系文件在發(fā)布前進行會簽、評審，運行 至目前未開展評審、更改和再批準情況。4、經交流該組織體系文件目前沒有修改情況發(fā)生。在文件 的頁眉處標識有文件的版本和修訂狀態(tài)，基本便于識別文件 的更改和修訂狀態(tài)。5、為確保文件使用處能夠獲得適用文件的有關版本，該部 門采取文件發(fā)放進行審批、登記方法進行控制。提供有文件發(fā)放審批表對發(fā)放的范圍進行確定和批準，批準人/*2009年 月 日提供有文件發(fā)放登記表，經查2009年 月 日發(fā)放 程序文件；2009年 月 日發(fā)放*作業(yè)文件等。文件發(fā)放登記表有接收文件的人員簽

5、字。6、抽查* 程序文件、* 作業(yè)指導書、* 管理規(guī)定其文件完整、清晰，標識清楚易于識別。標準 條款檢杳內容檢查記錄4237、抽查質量管理體系 所需的外來文件的識 別和分發(fā)的控制？7、提供有外來文件受控清單，其外來文件主要涉及有： *標準；*規(guī)范；* 法律法規(guī)等。共有*個。該部門介紹，對涉及質量管理體系所需的外來文件， 采取 使用時借閱的方式，不分發(fā)。對需要長期執(zhí)行的外來文件，組織學習、培訓和使用場所公布方式，確保使用人員獲得。 目前，沒有作廢的外來文件。8、 制?查作廢文件的控&該部門介紹目前沒有作廢文件的發(fā)生。4241、了解是否制定程序 文件？1、提供有記錄控制程序文件，編號：* 2009

6、年*月*日發(fā)布，* 批準。2、了解對記錄的控制 情況？2、該部門負責人介紹：各部門形成的體系運行記錄，有各 部門按照記錄控制程序的要求，自行進行收集、整理、 編號、標識，每半年繳到*部門，進行歸檔集中保管?，F(xiàn)場觀察：該部門配置有文件柜、文件盒、文件袋，放 有防蟲、防潮劑，基本符合記錄的貯存和保護的條件。從記錄清單中抽查記錄的標識情況和是否便于檢索： 抽查* 記錄、*記錄和* 記錄，在其封面上進 行了存檔時間、卷號、記錄名稱和記錄形成的周期。標識清 晰，便于檢索。記錄控制程序中規(guī)定了，對記錄的保留的要求。在記 錄清單中規(guī)定了記錄的保存期限要求。記錄控制程序中規(guī)定了對作廢或超過保存期限的記錄 的處

7、置要求。該部門介紹，目前尚未處置作廢或超過保存期 限的記錄情況。從上述所抽查的記錄表明，該組織的記錄基本保持清 晰、易于識別和檢索。ISO19001審核檢查表第4頁共頁標準 條款檢杳內容檢查記錄5.1了解管理層開展的管 理承諾的活動？管理層介紹：在管理承諾方面開展了以下活動1、制定有組織的質量方針（見質量手冊第*章節(jié)）;2、制定有組織的質量目標（見質量手冊第*章節(jié)）;3、通過培訓和宣傳的方式對員工進行法律法規(guī)和滿足顧客要 求重要性的傳達。4、2009年*月*日有總經理組織開展了管理評審活動 （見 5.6審核記錄）5、為確保QMS管理體系的有效運行和產品實現(xiàn)活動的開展管理層提供了必要的人力資源、

8、基礎設施等（詳見6.2、6.3審核記錄）5.2了解如何開展以顧客 為關注焦點的活動？管理層介紹：平時在列會上和培訓時進行以顧客為關注焦點 的意識教育。并按策劃的時間開展顧客滿意的測量（見8.2.1的記錄），和對顧客的要求進行確定及合同的評審活動。以此來確保顧客的持續(xù)滿意。5.3查組織的質量方針的 制疋和執(zhí)行情況？1、 提供有組織的形成文件的質量方針（見質量手冊第*章 節(jié)）；2、組織的質量方針與組織的宗旨相適宜； 基本體現(xiàn)了滿足要 求和持續(xù)改進的承諾；是評審質量目標的框架。3、管理層介紹：通過員工的會議進行講解，并在公共場所進 行宣傳?；具_到在組織內部得到溝通和理解。4、在管理評審活動中對組織

9、的質量方針進行了適宜性的評審 （見5.6審核記錄）5.4.1查質量目標的制定和 測量？1、提供已制定的文件化的質量目標。2、質量目標的測量情況：質量目標測量結果產品一次交驗合格率98%98.5%顧客滿意率100%100%培訓合格率100%;優(yōu)良率90%100%; 98%米購產品合格率100%100%上述質量目標于2009年*月*日進行測量/考核。5.4.25.5.15.5.25.5.35.6.1檢查內容檢查記錄了解質量管理體系的 策劃活動、是否進行變 更？了解職責、權限的規(guī) 定、溝通和履行情況?了解管理者代表的職 責、權限的規(guī)定及履行 情況？了解組織的內部溝通 活動的開展情況？查管理評審的策劃

10、和 實施情況及記錄的保 持？1、 該組織的質量管理體系經策劃，與*年*月開展貫標 活動，并組織體系文件的編制。于 *年*月*日由總經 理批準，正式發(fā)布、實施。2、經交流，該組織的質量管理體系未發(fā)生變更情況。1、在質量手冊的5.5.1章節(jié)的*條款中以文件的方式作出規(guī) 定。以文件的方式進行公布，確保得到溝通。2、該組織的領導層介紹：在體系運行活動中基本能有效的履 行其職責和權限，未發(fā)生產品的質量事故/事件，未發(fā)生安全 事故/事件。1、經了解管理者代表/ *，是該組織管理層人員，其職 務為 *2、在質量手冊的5.5.2章節(jié)中對管理者代表的職責、權限作 出規(guī)定3、管理者代表介紹：組織了質量管理體系的建

11、立和運行活動； 組織質量管理體系的內部審核活動；參與管理評審活動；組 織開展對各層次員工的質量意識和提高滿足顧客要求的意識 的教育及培訓活動。1、在質量手冊的5.5.3章節(jié)中對組織的內部溝通內容和溝通 的方式作出規(guī)定。2、管理層介紹：內部溝通活動主要通過以下方式進行：A、各種列會（經理辦公會、生產調度會、銷售分析會）；B、生產基層的班組會等；C、內部文件的學習/傳遞；D、宣傳欄等方式。3、經交流該組織內部溝通方式可行，溝通活動正常、有效。1、管理層介紹：對管理評審進行了策劃，每次內審后進行管 理評審。并提供有*年度管理評審計劃，編制/*，批 準 /*。2009 年 * 月 * 日。ISO190

12、01審核檢查表第6頁 共頁標準 條款檢杳內容檢查記錄5.6.12、按*年度管理評審計劃安排，于*年*月*日由 最高管理者*主持，開展了管理評審活動，并保持以下記錄：A、管理評審計劃；計劃中管理評審的內容包括有：對質量方針、質量目標的適宜性的評審；管理體系運行的適宜性、充分性、有效性的評審；要求各部門提出對體系運行改進的建議等。B、管理評審會議通知；C、管理評審簽到；D、管理評審輸入資料；E、管理評審報告。5.6.2查管理評審的輸入？1、從管理評審的資料中查到，管理評審輸入以下方面的信息：A、 關于質量管理體系內部審核活動的工作報告/管理者 代表：*B、 綜合部體系運行活動的工作報告/ *C、

13、生產部體系運行活動的工作報告/ *D、供銷部體系運行活動的工作報告和顧客滿意測量結 果的報告/ *E、 質檢部體系運行活動及產品質量狀態(tài)分析的工作報告/*F、技術部產品開發(fā)進度工作的報告/ *G、對上次管理評審中作出的決定和采取措施的執(zhí)行情況的 工作報告/管理者代表：*2、從上述管理評審的輸入資料中可看出， 各部門對體系運行 活動進行了總結，并提出有關的改進建議。5.6.3查管理評審的輸出？1、管理評審的輸出以管理評審報告的文件方式提供。2、本次管理評審作出以下三個方面決定：年度內增加一次質量體系內部審核，以強化體系運行的 監(jiān)督力度。由管理者代表組織策劃和具體實施。產品工藝的改進和設備改造年底

14、前作出具體的方案。由 技術部牽頭，生產部、供銷部參與。引進兩名技術人員（高級工程師）。有綜合部組織，技術 部參與。標準 條款檢杳內容檢查記錄6.1了解組織的資源提供 情況？管理層介紹：1、目前組織的人力資源方面：專業(yè)技術人員占員工總數(shù)的6.2.1*% ;專業(yè)技工有*名；銷售/服務人員有*名； 內審員有*名；2、 組織機構健全（見手冊組織機構圖），職能分配基本適宜（見手冊職能分配表），相互關系明確，溝通協(xié)調順暢。3、 基礎設施（包括廠房、辦公場所、生產設備等見6.3條款 的審核記錄）能夠滿足目前產品的生產要求。4、經交流，該組織的資源配備基本充足、適宜。能夠滿足質 量管理體系運行和改進的需要，及

15、滿足顧客要求的需要。1、提供有有關人員能力的評價準則/文件編號：* 編制： * 扌批準： *2、準則對管理人員和關鍵過程/特殊過程的人員的能力提出 了要求。了解是否制定有關人員的任職要求或有關 人員的能力評價準 則？622杳人員的能力、培訓和 意識教育活動的開展 情況？1、提供有按照有關人員能力的評價準則的要求，對有關 人員的能力進行評價/確定的記錄。評價涉及有：關鍵過程人員*、*等*人；特殊過程人 員 * /等* 人 參加評價的人員.* /等評價時間： * 年* 月* 日2、提供有*年度的人員培訓計劃共有培訓項目*個。從計劃中抽查培訓、教育活動的執(zhí)行情況：*年*月*日開展*工種的作業(yè)指導書的

16、學習 /培 訓。提供有參加人員的簽到，共有*人參加。對培訓的效果 進行了評價。評價人員*、*、*年*月*日開展*工種的現(xiàn)場技術操作的技能培 訓。提供有參加人員的簽到，共有*人參加。對培訓的效果 進行了評價。評價人員*、*、*年*月*日開展*的質量意識的學習。提供有參 加人員的簽到，共有*人參加。對培訓的效果進行了評價。 評價人員*、*、ISO19001審核檢查表第8頁 共頁標準 條款檢杳內容檢查記錄622該部門還介紹今年的宣傳板報共刊出了*期，涉及的內容主要為“質量意識方面”、“企業(yè)管理方面”等。3、該部門對人員的能力、培訓、教育的記錄給予了保持，并按照記錄程序的要求進行了整理、標識，便于檢索

17、。6.3查基礎設施的確定、提1、經了解組織的建筑設施：供和維護活動的開展廠房面積*平方米，為*結構。辦公場所面積*情況？平方米。2、從生產設備臺帳中了解到，組織的生產設備有：* 型9號設備/*臺；*型號設備/*臺；*型號設備/*臺；等共有*臺。能夠滿足現(xiàn)有產品的生產能力的要求。3、提供有年度設備保養(yǎng)/維修計劃，編制：* /年 * 月 * 日抽查計劃的執(zhí)行：，批準： *年*月對*型號的*設備進行保養(yǎng)，保養(yǎng)人：* 驗收人. * *年*月對*型號的*設備進行保養(yǎng)，保養(yǎng)人：* 驗收人. * *年*月對*型號的*設備進行保養(yǎng)，保養(yǎng)人：* 驗收人. *4、提供有設備日常維護/維修記錄表。 抽查設備日常維護

18、/維修* 年*月對* 型號的* 設備進行維護維護人：* 年*月對* 型號的* 設備進行維護* 維護人：* 年*月對* 型號的* 設備進行維護* 維護人：* 年*月對* 型號的* 設備進行維護維護人：* 7標準 條款檢杳內容檢查記錄6.41、查工作環(huán)境要求的 規(guī)定？2、現(xiàn)場查工作環(huán)境的 控制情況？1、提供有生產現(xiàn)場管理規(guī)定，文件編號：*2、現(xiàn)場查工作現(xiàn)場環(huán)境管理的情況：作業(yè)場所光線較充足；物資堆放基本能夠按照定置管理；安全空間較充裕； （當生產場所有特殊環(huán)境要求時，如有溫濕度要求時應 進行現(xiàn)場檢查和記錄）。7.1了解產品實現(xiàn)策劃活 動的情況？該部門介紹：針對目前的產品經策劃開展以下工作：1、 產

19、品的質量目標（如國優(yōu)、省優(yōu)；或優(yōu)質品率等）。2、*的產品實現(xiàn)的流程圖：下料一-粗加工一-精加工一-組裝一-入庫。3、制定產品實現(xiàn)的工藝文件、采購文件、各階段的檢驗文件、 各種設備的操作規(guī)程和作業(yè)指導書等，以及產品實現(xiàn)各階段的記錄等。（見7.5.1、7.5.2、742、8.2.4等條款的記錄）4、當有特定的合同或項目時，針對其制定該項目或合同的質 量計劃。（如目前沒有特定的合同或項目時可說明）7.2.1了解與產品有關的要 求的確定的活動？該部門介紹：針對顧客的要求和產品的特性，對產品有關的 要求的確定開展以下工作：1、針對顧客明確的要求，經合同評審后在合同中作出規(guī)定（包 括交付和交付后的要求）；

20、2、當產品的規(guī)定用途或已知的預期用途所必需的要求，顧客 沒有提出，組織也必須按規(guī)定為顧客做好。（隱含的要求）3、針對本組織提供的產品涉及有關的法律法規(guī)的要求時，必 須嚴格執(zhí)行并做好。4、針對本組織提供的產品，我們承諾的“三包服務”、“售后 服務”等，都必須嚴格執(zhí)行并做好。該部門與產品有關的要求的確定，基本明確。標準 條款檢杳內容檢查記錄7.2.2查與產品有關的要求 的評審活動？1、該部門提供的程序文件中規(guī)定了，合同評審的要求、時 機和方法等。2、建立了書面的合同臺帳。從合同臺帳中抽查書面合同的評 審：扌抽杳 * ，年 * 月 * 日與 *司簽定的 * 乍銷售合同，對該合同評審的時間是*年*月*

21、日，評審人員 有*、*等參加。又 抽杳 * /年* 月 * 日與 * 司簽定的 * 乍銷 售合同，對該合同評審的時間是*年*月*日，評審人 員有*、*等參加。又 抽杳 * /年* 月 * 日與 * 司簽定的 * 乍銷 售合同，對該合同評審的時間是*年*月*日，評審人 員有*、*等參加。合同評審活動基本符合程序和標準的要求。3、非書面合同，提供有電話合同記錄；抽杳*年*月*日與*公司電話聯(lián)系簽定的*銷售合同，聯(lián)系、記錄人* ;對該電話合同的確認人 J是 *;又抽杳* 年*月*日與* 公司電話聯(lián)系簽定 的*銷售合同，聯(lián)系、記錄人* ;對該電話合同的確認 人是 * .4、該部門介紹在體系運行活動中，

22、未發(fā)生合同變更的情況。7.2.3了解與顧客溝通的活 動的開展情況？該部門介紹：與顧客溝通活動中開展了以下工作；1、在銷售活動和市場開發(fā)活動中，不斷向潛在顧客傳遞產 品的信息，向老客戶介紹目前的新產品的信息。2、 合同簽定后主要與顧客聯(lián)系有關的合同執(zhí)行的事宜，（如合同若有變更的事宜、產品交付的事宜等）3、當產品交付后，與顧客聯(lián)系有關的產品使用的情況和售后 服務的事宜等。與顧客溝通的活動的開展，基本適宜。ISO19001審核檢查表第11頁 共頁標準 條款檢杳內容檢查記錄731了解產品設計開發(fā)的 策劃活動？1、 該部門介紹了產品設計開發(fā)的策劃活動的流程。 并提供出 *型號的*產品的設計計劃書，編制：

23、* ；審核：* 批準：* 2009 -年 * 月 * 日2、該*型號的*產品的設計計劃書的主要內容涉 及有：A、項目組負責人/* 設計組人員有*、*、*等 共*人；B、對參與該項目的負責人、設計人員等的職責權限作出 規(guī)定；C、*型號的*產品的設計共分*階段；對每個階 段的設計評審、驗證、作出參與的人員和時間的安排；D、 對設計確認的時間及確認的方式、組織、人員等作出 安排。3、 該項目的設計活動沒有分組，其設計過程的接口和溝通由 設計項目負責人直接組織。732查設計開發(fā)的輸入活1、提供有：*型號的*產品的設計輸入清單及有關清734動的證據(jù)和設計開發(fā) 的輸入的評審？單內的資料，包括有：A、市場調

24、研報告/調研組人員：*、*等；B、*型號的*產品的類似產品的參考資料；C、有關*型號的*產品的功能要求、性能要求的有關 技術參數(shù)和文件；D、涉及*型號的*產品的法律法規(guī)的清單；E、有關的參考文件清單等。2、提供有*型號的*產品的設計輸入評審記錄，其結 論為“設計輸入資料充分、適宜”。評審人員：*、*等， * ，年 * 月 * 日733查設計開發(fā)輸出的評1、抽查設計開發(fā)輸出的部件圖（*部件、圖號：* ）；7.3.4審及設計過程中的設提供有輸出的評審的記錄（評審人員：*、* 評審時間：7.3.57.3.7計更改、驗證的記錄？*年*月*日）評審結論：“符合設計輸入的要求”； 該設計圖有一處設計更改，

25、更改人：*，時間：*年*月* 日;更改驗證和評審人：* ；（驗證、評審結論： 更改有效、正確）時間：*年*月*日；標準 條款檢杳內容檢查記錄抽查設計開發(fā)輸出的組裝圖/圖號：* ;提供有輸出 的評審的記錄（評審人員：*、* ）評審結論“符合設計 輸入的要求”；抽查設計開發(fā)輸出的采購要求/資料，對其進行了評審， 并保持了評審記錄；評審人員：*、* ;時間：*年* 月*日；評審結論“符合設計輸入的要求”;736查設計開發(fā)的確認及 記錄？1、按照設計策劃的安排，于*年*月*日由總工程師* 組幺口加人員有 * * * /等* 開U 號的勺 *產品的樣機進行了型式試驗。（或顧客進行的確認，或有關的 實驗機

26、構的確認）2、提供有型式試驗報告。3、確認結論“滿足設計輸入的產品功能要求、樣機性能穩(wěn)定； 可進行批量生產。”7411、了解對采購產品的 要求和重要程度的分 類？1、對采購產品根據(jù)其重要程度進行了 A、B、C分類，確定 *產品為A類、*產品B類，*等為C類。并分類控 制。2、是否制疋供方選 擇、評價和重新評價的 準則？2、提供有供方選擇、評價和重新評價的準則的文件，文 f牛編號: *3、抽查對供方的選 擇、評價的活動證據(jù)？3、提供有合格供方名錄，從合格供方名錄中抽查對 供方是評價：供方名稱：* 有限公司；可提供的產品：*；有供方調查表、供方營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、職質證 書、體系認證證書等。

27、供方名稱：* 有限公司；可提供的產品：*；有供方調查表、供方營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、職質證 書、體系認證證書等。供方名稱：* 有限公司；可提供的產品：*；有供方調查表、供方營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、職質證 書、體系認證證書等。對上述供方進行了選擇并評價， 保持了評價記錄。評價時 間為 * 7年 * 月 * 日.加評價的人員. *、*、* 等；評價結論：同意作為合格供方；批準人：*ISO19001審核檢查表第13頁 共頁標準 條款檢杳內容檢查記錄7413、 制?抽查外包供方的控3、提供有對外包供方（電鍍、熱處理）的現(xiàn)場調查報告；外 包加工件的樣件的檢驗報告；外包供方營業(yè)執(zhí)照、組織機構 代碼證、

28、職質證書、體系認證證書等。對上述外包供方進行了選擇并評價，保持了評價記錄。 評價時間為*年*月*日；參加評價的人員：*、 *、*等；評價結論：同意作為外包合格供方；批準人：該部門介紹對外包供方的控制還包括：A、必要時到外包供方進行現(xiàn)場的過程控制情況的檢查；B、簽定外包加工合同；C、進行外包加工工件的質量檢驗等。7421、抽查采購信息？1、抽查采購計劃：*年*月份計劃采購材料名稱：* ；數(shù)量：* ；質量要求： * ，年 * 月 * 日 供貨方. *司* 到貨時間：材料名稱：* ；數(shù)量：* ；質量要求： * ，年 * 月 * 日 供貨方. *司* 到貨時間：材料名稱：* ；數(shù)量：* ；質量要求：

29、* ，年 * 月 * 日 供貨方. *司上述計劃編制：*批準：* 到貨時間：*年*月份計劃采購材料名稱：* ；數(shù)量：* ；質量要求： * ，年 * 月 * 日 供貨方. *司* 到貨時間：材料名稱：* ；數(shù)量：* ；質量要求： * ，年 * 月 * 日 供貨方. *司* 到貨時間：材料名稱：* ；數(shù)量：* ；質量要求： * ，年 * 月 * 日 供貨方. *司上述計劃編制：*批準：* 7到貨時間：標準 條款7.4.2檢查內容檢查記錄4、抽查外包加工件的 有關信息？2、外包加工件（電鍍、熱處理）*年*月份外包加工件電鍍、熱處理計劃加工件名稱：* ;數(shù)量： 間：*年*月*日；供貨方:* ;質量要求

30、:* ；到貨時*公司加工件名稱：* ;數(shù)量： 間：*年*月*日；供貨方:* ;質量要求:* ；到貨時*公司加工件名稱：* ;數(shù)量： 間：*年*月*日；供貨方:* ;質量要求:* ;到貨時*公司加工件名稱：* ;數(shù)量： 間：*年*月*日；供貨方:* ;質量要求:* ;到貨時*公司7431、查是否制定采購 產品的檢驗規(guī) 定？2、抽查采購產品的檢2、抽查原材料檢驗記錄驗證據(jù)? */年 * 月 *日采購的*產品；數(shù)量:1、提供有采購產品的檢驗規(guī)程文件。文件編號：* 編制：* ；批準：* 。提供采購產品有權放行的檢驗人員有：*、*等* 人。抽樣量：*檢驗項目 外觀檢驗內容 光滑、無毛刺、 無裂紋、無銹蝕

31、實測情況同左檢驗結論合格尺寸長*寬*厚200*120*5合格供方提 供的文件質保書/合格證等質保書合格檢驗員：*時間.* ，年 * 月 * 日ISO19001審核檢查表第15頁 共頁標準 條款檢杳內容檢查記錄743* ，年 * 月 * 日 采購勺的 *品； 數(shù)量： *抽樣量：* ;檢驗項目檢驗內容實測情況檢驗結論外觀光滑、無毛刺、同左合格無裂紋、無銹蝕尺寸長*寬*厚200*120*5合格供方提質保書/合格證等質保書合格供的文件檢驗員：*時間：* 年* 月* 日* ，年 * 月 * 日 采購的 *品. 數(shù)量. *抽樣量：* ;檢驗項目檢驗內容實測情況檢驗結論外觀光滑、無毛刺、同左合格無裂紋、無銹

32、蝕尺寸長*寬*厚200*120*5合格供方提質保書/合格證等質保書合格供的文件檢驗員：*時間：* 年* 月* 日標準 條款檢杳內容檢查記錄標準 條款檢杳內容檢查記錄7433、抽查外包加工件的2、抽查外協(xié)加工件檢驗記錄進貨檢驗證據(jù)？檢驗項目檢驗內容實測情況檢驗結論外觀光滑、無毛刺、 無裂紋、無銹蝕同左合格電鍍厚度厚度0.05合格供方提 供的文件質保書/合格證等合格證合格檢驗員：*時間：*4年 * 月 *日檢驗項目檢驗內容實測情況檢驗結論外觀光滑、無毛刺、 無裂紋、無銹蝕同左合格熱處理硬度硬度*合格供方提 供的文件質保書/合格證等合格證合格檢驗員：*時間：*4年 * 月 *日4、了解是否有顧客或4

33、、該部門介紹：未發(fā)生顧客或本組織要求采購產品或外協(xié)加本組織要求在供方處工件在供方處進行質量驗證情況。進行質量驗證情況？標準 條款檢杳內容檢查記錄7.5.1查生產和服務提供的 控制：1、抽查表述產品特性 的信息的獲得情況？1、抽查生產任務和工藝文件的下達/獲得情況： 2009年*月*日生產計劃單工序生產任務數(shù)量完成時間粗車連桿500*月*日精車軸套800*月*日*J月 *日*J月 *日*J月 *日*J月 *日生產工藝文件隨生產計劃同時下達。編制：*批準：* ，年 * 月 * 日 2009年*月*日生產計劃單工序生產任務數(shù)量完成時間粗車連桿500*月*日精車軸套800*月*日*J月 *日*J月 *

34、日*J月 *日*J月 *日生產工藝文件隨生產計劃同時下達。編制：*批準：* ，年 * 月 * 日 2009年*月*日生產計劃單工序生產任務數(shù)量完成時間粗車連桿500*月*日精車軸套800*月*日*J月 *日*J月 *日*J月 *日生產工藝文件隨生產計劃同時下達。編制：*批準：* ，年 * 月 * 日ISO19001審核檢查表第18頁共標準 條款檢杳內容檢查記錄7.5.12、查生產所需的作業(yè) 文件是否獲得？3、查是否使用適宜的 設備？4、現(xiàn)場抽查加工過程 的控制（獲得監(jiān)視和測 量設備并實施監(jiān)視和 測量）？5、了解實施產品放行、 交付和交付后的活 動？2、現(xiàn)場查見：沖床獲得沖床安全操作規(guī)程；車床獲

35、得車床安全操作規(guī)程； 電焊工獲得電焊作業(yè)指導書；3、現(xiàn)場查見：所使用的通用設備（沖床、車床、轉床等）能 進行日常維護和進行周期檢修，并標識為良好設備。使用的 設備基本適宜。4、現(xiàn)場抽查加工過程的控制：C6210車床，正在加工“ 650/軸套”獲得加工圖，使用 的游標卡尺/ 0150有校準合格標識，有效期*年*月* 日。C6210車床，正在加工“ 650/軸套”獲得加工圖，使用 的游標卡尺/ 0150有校準合格標識，有效期*年*月* 日。C6210車床，正在加工“ 650/軸套”獲得加工圖，使用 的游標卡尺/ 0150有校準合格標識，有效期*年*月* 日。電焊作業(yè)場所，獲得電焊作業(yè)指導書和焊件工

36、藝文 件。正在焊*工件，所使用臺的二角尺有校準合格標識， 有效期*年*月*日。5、該部門介紹，各工序加工后的產品，由檢驗人員進行檢驗 并標識后，方可放行/轉序。成品的放行由授權的檢驗人員 簽字后方可放行。交付和交付后的活動由銷售部門負責。（詳見7.2.2條款審 核記錄）標準 條款檢杳內容檢查記錄7.5.21、了解對特殊過程1、提供有對特殊過程確認的文件，經確認該組織的特殊過程的確認活動？為焊接、熱處理、電鍍。（其中熱處理、電鍍?yōu)橥獍^程）2、查是否制定特殊過2、制定有有關特殊過程的評審規(guī)定文件。程的評審和批準的準則？編制：*批準：*。3、查對設備的認可和3、提供有設備認可和人員資格鑒定記錄人員

37、資格的鑒定證記錄表明：2009年*月*日對以下設備進行認可據(jù)？*型號的* 設備：*型號的* 設備：*型號的*設備：的能力進行認可，其結論為上述設備現(xiàn)有能力完全滿足生產要求。參加認可的人員有：*、*、*等。記錄表明：2009年*月*日對特殊過程的作業(yè)人員的資格 進行了鑒定。被鑒定的人員有：* * *、等共有 * 人。參加鑒定的人員有：*、*、*等。4、查是否制定有特殊4、電焊作業(yè)場所的現(xiàn)場查見獲得和使用電焊作業(yè)指導書、過程的有關文件及使用？*的焊件工藝文件5、查有關特殊過程 控制的記錄？6、了解是否進行再確5、焊作業(yè)場所的現(xiàn)場查見，正在焊接的 *產品，其記 錄有所使用的焊條C 0.5、電流*A

38、、焊速* 、焊條 烘箱溫度* C,烘烤時間*分鐘等。6、因為目前沒有設備的大修或工藝的改變， 所以沒有再確認認活動？活動。ISO19001審核檢查表第20頁共標準 條款檢杳內容檢查記錄7.5.31、了解是否對產品標 識和檢驗狀態(tài)標識作 出規(guī)定？1、提供有產品標識和檢驗狀態(tài)標識的方法及管理規(guī)定文 件。*年*月*日發(fā)布實施。2、查產品標識和檢驗 狀態(tài)標識的實施及是 否可追溯2、現(xiàn)場查見：檢驗狀態(tài)標識：米用標記方法進行，綠色為合格、黃色 為返工、紅色為不合格。對不合格品放在不合格品區(qū)域內。 符合產品標識和檢驗狀態(tài)標識的方法及管理規(guī)定文件的 規(guī)定。產品標識在加工過程中采用工藝流程卡，其卡中有產 品的批

39、號是唯一性的標識。成品的合格證中有產品的批號。 可達到追溯的目的。7.5.41、了解對顧客財產的 識別？1、該部門對顧客財產進行了識別，確定涉及的顧客財產主 要是顧客提供的圖紙。該組織不涉及顧客提供的設備設施和原材料及個人信息 等顧客財產。2、查對顧客財產的管 理、控制情況？2、2、查對顧客財產的管理、控制情況：該部門提供有顧客圖紙接受、驗證登記和顧客圖 紙使用發(fā)放登記的記錄。抽查*年*月*日接收的，顧客提供的*圖，其 圖號是*，對該圖紙進行標識。又抽查*年*月*日接收的，顧客提供的*圖， 其圖號是*，對該圖紙進行標識。對顧客提供的圖紙，存放在文件柜中，放有防蟲劑、干 燥劑，貯存條件適宜。該部

40、門介紹未發(fā)生顧客圖紙丟失、損壞或不適用的情況。標準 條款檢杳內容檢查記錄7.5.57.6查產品的防護控制：1、了解是否制定有關 產品防護的規(guī)定？2、查產品防護的標識 是否符合規(guī)定？3、查產品的搬運是否 起到防護的作用？4、查產品的包裝是否 起到防護的作用？5、查產品的貯存條件 和方法是否起到防護、 保護的作用？查監(jiān)視和測量設備的 控制：1、了解是否建立監(jiān)視 和測量設備管理的相 關規(guī)定？2、抽杳監(jiān)視和測量設 備的校準活動，及校準 后的標識？ 了解是否 有自制的檢測設備，并 進行校準？1、提供有產品搬運、防護、保護的管理規(guī)定和倉庫管理規(guī)定的文件，文件編號：*和* ;編制：*: 批準：*; 2009

41、年*月*日發(fā)布、實施。2、提供有產品防護標識的說明和防護圖案?，F(xiàn)場抽查產品包裝物標識的產品防護圖案符合文件的設 計要求?，F(xiàn)場產品堆放符合防護標識規(guī)定的要求。3、生產現(xiàn)場抽查，搬運用的平板手動推車和裝卸時為人力裝 卸，可以起到產品搬運的防護的作用。大件物品用橋式跨梁 起重行車，并提供行車操作規(guī)程，基本符合產品搬運、 防護、保護的管理規(guī)定。4、現(xiàn)場查看產品的包裝是用木箱包裝，能起到產品包裝、運 輸、裝卸的防護作用。5、場查看倉庫是標準廠房，磚混結構，光線充足、通風良 好；產品按照規(guī)定堆放，下面設有托盤隔地防潮，小件產品 放在貨架存放。儲存條件良好，能夠起到產品的貯存保護條 件。1、提供有監(jiān)視和測量

42、設備的使用、校準的管理規(guī)定文件文件編號：* ;編制：*:批準：*; 2009 年*月*日發(fā)布、實施。2、監(jiān)視和測量設備臺帳中抽查監(jiān)視和測量設備的按期 校準：游標卡尺、0150編號：* ，校準時間：*年* 月*日；并對其游標卡尺進行校準標識；校準證書編號. * 長字* 號*ISO19001審核檢查表第22頁共標 條準 款檢杳內容檢查記錄7.6游標卡尺、0150編號：* ，校準時間：*年* 月*日；并對其游標卡尺進行校準標識；校準證書編號. * 長字* 號*高度尺，編號：* ，校準時間：*年*月*日；并對其咼度尺進行校準標識；校準證書編號. * 長字* 號*千分尺 編號：* ，校準時間：*年*月*

43、日； 并對其千分尺進行校準標識；校準證書編號. * 長字* 號*上述抽查的監(jiān)視和測量設備由*市技術監(jiān)督局計量檢測 所進行的校準。并出具校準合格證。該部門介紹，本組織沒有自制的監(jiān)視和測量設備。3、了解監(jiān)視和測量設 備是否在搬運、維護、 貯存期間發(fā)生損壞、失 效情況？3、該部門介紹，監(jiān)視和測量設備未發(fā)生在搬運、維護、貯存 期間發(fā)生損壞、失效情況。4、了解監(jiān)視和測量設 備是否在使用中發(fā)生 失效或失準的情況？4、該部門介紹，監(jiān)視和測量設備使用中未發(fā)生失效或失準的 情況。5、了解計算機軟件用 于規(guī)定的監(jiān)視和測量 時進行的確認？5、該部門介紹，本組織沒有計算機軟件用于規(guī)定的監(jiān)視和測 量設備情況。標準 條款

44、檢杳內容檢查記錄8.18.5.18.2.1了解測量、分析、改進 的策劃活動和持續(xù)改 進的活動開展情況？查顧客滿意的監(jiān)視和 測量活動的證據(jù)？1、領導層介紹體系運行后或每年初在年度大綱的策劃時， 即對整個體系的測量、分析、改進的活動進行策劃。制定有 年度的管理體系內部審核計劃、年度管理評審計劃、顧客滿 意測量計劃、質量目標的考核/測量計劃等。2、抽查提供有以下持續(xù)改進證據(jù)：2009年*月*日開展的管理體系內部審核記錄（詳見 8.2.2審核記錄）； 2009年*月*日開展的管理評審資料（詳見 5.6審核 記錄）；2009年*月*日開展的顧客滿意的測量資料（詳見8.2.1審核記錄）；對質量目標進行了測量（詳見 5.4.1審核記錄）；開展了數(shù)據(jù)分析活動（詳見 8.4審核記錄）；開展了糾正措施、預防措施活動（詳見 8.5.2、8.5.3審核 記錄）；1、 該部門介紹，按計劃于 2009年*月一*月以問卷調查的 方式開展了顧客滿意的測量活動。2、從提供的顧客滿意調查資料中抽查顧客滿意與否的反饋信 息； 2009年*月*日被調查顧客為*有限公司，該顧 客對提供的產品和售后服務滿意，沒有負面意見。 2009年*月*日被調查顧客為*有限公司，該顧 客對提供的產品和售后服務滿意，沒有負面意見。 2009年*月*日被調查顧客為*有限公