保險公司代收代繳車船稅自查整改報告咋個寫

1、文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯歡迎下載支持. 保險公司代收代繳車船稅自查整改報告 咋個寫 篇一：保險單證自查報告 篇一：財產(chǎn)保險公司單證管理工作亟待加強(qiáng)doc 財產(chǎn)保險公司單證管理工作亟待加強(qiáng) 甘肅保監(jiān)局劉永宏張永強(qiáng) 發(fā)布時間:XX-ll-05 XX年上半年，甘肅保監(jiān)局抽調(diào)各財產(chǎn)保險公司內(nèi)審人員, 對轄內(nèi)財產(chǎn)保險機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行了全面交叉檢查。從 檢查情況看，財產(chǎn)保險公司在單證管理中存在的問題較多， 單證管理工作亟待加強(qiáng)。 單證管理現(xiàn)狀 通過檢查，我們認(rèn)為目前財產(chǎn)保險公司的單證管理較前 幾年有較大的改觀，無論是制度、信息系統(tǒng)建設(shè)還是對單證 管理的認(rèn)識都有所改進(jìn)。但是隨

2、著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和機(jī)構(gòu)網(wǎng) 點(diǎn)的下延，目前各財產(chǎn)保險公司的單證管理還有許多不完善 的地方，有的問題還成了違法違規(guī)的事發(fā)源頭。 （一）管理基礎(chǔ)薄弱 一是單證管理制度不完善。檢查發(fā)現(xiàn)全省12家財產(chǎn)保 險公司在單證管理制度上都不同程度存在制度內(nèi)容不完善、 不科學(xué)的問題，女小 未對單證限時限量領(lǐng)用、手工出具保單 和系統(tǒng)補(bǔ)錄時限等做出明確規(guī)定，有的公司沒有中介代理機(jī) 1格式已調(diào)整，word版本可編輯. 文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持. 構(gòu)單證領(lǐng)用管理制度，有的公司未建立單證管理內(nèi)部監(jiān)督自 查制度，有的公司沒有單證庫房（專柜）管理制度等。二是單 證管理崗位設(shè)置不合理。中心

3、支公司及以下分支機(jī)構(gòu)普遍存 在以下問題：單證管理崗由代理人員擔(dān)任，出單員兼任單證 管理員，單證管理員一人多崗，兼崗現(xiàn)象突出，單證管理員 更換頻繁，交接手續(xù)流于形式等問題。三是單證存放管理不 到位。主要表現(xiàn)是單證專庫專柜存放不規(guī)范，存在重要有價 單證與公司文件、報表等日常資料同柜存放，已用單證與空 白單證混合存放，單證存放混亂無序，單證庫房兼做檔案室、 雜物庫房等問題。四是單證印刷管控不嚴(yán)。個別保險分支機(jī) 構(gòu)私自印刷保險單證。女某省級分公司XX年5月自行印 刷2500份具有保單性質(zhì)的蔬菜貨物運(yùn)輸保險臺賬，在貨運(yùn) 公司作為暫保單使用，但單證從設(shè)計到印刷均未得到總公司 的書面同意和授權(quán)，而且單證格式

4、不規(guī)范，也未納入公司單 證管理系統(tǒng)管理，存在著較大風(fēng)險。 （二）管控措施松散 （三）信息系統(tǒng)落后 一是單證管理系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的無縫連接。 單證在核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的使用信息不能完全傳送到單證管 理系統(tǒng)，導(dǎo)致單證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，不能反映公司單證 使用的真實(shí)情況。二是單證管理系統(tǒng)不能完全實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù) 的自動傳導(dǎo)與更新，系統(tǒng)對人的依賴度高，為人為更改公司 數(shù)據(jù)提供了可能。女山某公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)打印保單后，被 打印保單的信息不能自動傳輸?shù)絾巫C系統(tǒng)并更新數(shù)據(jù)，導(dǎo)致 已打印的保單如果沒有進(jìn)行人工核銷，單證系統(tǒng)中該單證的 狀態(tài)將仍為“可使用”。三是單證管理系統(tǒng)設(shè)計不科學(xué)，功 能有缺陷，未實(shí)現(xiàn)對保險

5、公司單證流轉(zhuǎn)的全面控制，不能達(dá) 到通過系統(tǒng)有效控制單證風(fēng)險的要求。 由于上述問題在公司內(nèi)控管理中沒有得到足夠重視，致 使撕單、埋單和鴛鴦單等利用單證管理漏洞實(shí)施的嚴(yán)重違法 違規(guī)問題屢禁不止，已成為財產(chǎn)保險公司套取資金、進(jìn)行不 正當(dāng)競爭的主要手段之一，給行業(yè)健康發(fā)展埋下了較大風(fēng)險 隱患。 單證管理中產(chǎn)生問題的根源思考 （一）對單證管理工作重視程度不夠，思想認(rèn)識有待提高 現(xiàn)階段，財產(chǎn)保險公司在單證管理中存在較多問題，而 且一直得不到很好地解決，這與財產(chǎn)保險公司長期以來更多 地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展、規(guī)模擴(kuò)張和利潤增長，不注重加強(qiáng)公司內(nèi) 控建設(shè)、合理防范和有效控制經(jīng)營管理中的各種風(fēng)險、對單 證管理的重要性認(rèn)識

6、不夠有很大的關(guān)系。多數(shù)公司沒有將單 證管理工作擺在保險經(jīng)營的重要位置，沒有認(rèn)識到單證管理 是防范風(fēng)險的 重要源頭，不能正確把握和領(lǐng)會單證管理工作的重要意 義?；鶎臃种C(jī)構(gòu)在缺少管控情況下，對單證管理的重要性 認(rèn)識更是不足，對加強(qiáng)單證管理缺乏動力。 （二）制度建設(shè)不科學(xué)，內(nèi)控執(zhí)行亟需加強(qiáng) 單證管理制度不科學(xué)會直接導(dǎo)致保險公司內(nèi)控執(zhí)行效 果差，從而產(chǎn)生較多問題。制度不科學(xué)主要體現(xiàn)在內(nèi)控制度 沒有滲透到公司單證流轉(zhuǎn)各個操作環(huán)節(jié)，許多關(guān)鍵控制點(diǎn)處 在控制無效狀態(tài)，有的沒建立制度，有的制度無法完全控制 風(fēng)險的發(fā)生。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)制度本身科學(xué)性的同時也不能忽視 執(zhí)行力的重要性?？茖W(xué)、完善的制度只有被有效地執(zhí)行

7、，才 能真正落到實(shí)處。檢查中發(fā)現(xiàn)單證管理問題多的公司，多數(shù) 是內(nèi)控執(zhí)行力差的公司。制度執(zhí)行不到位就會為問題的發(fā)生 留下可乘之機(jī)。 （三）內(nèi)審檢查不到位，監(jiān)督機(jī)制尚待完善 財產(chǎn)保險公司內(nèi)控中極為重要的審計與監(jiān)督環(huán)節(jié)在單 證管理工作中功能發(fā)揮有限，處理措施乏力。一是單證管理 內(nèi)審檢查機(jī)制還需完善。通過檢查發(fā)現(xiàn)大部分保險公司特別 是中心支公司以下基層機(jī)構(gòu)的單證管理內(nèi)審檢查還處在初 級階段，內(nèi)審檢查沒有形成制度化、常態(tài)化。二是單證管理 內(nèi)審檢查功能發(fā)揮不充分。公司內(nèi)部審計部門一般僅在一些 離任審計和常規(guī)審計中順帶檢查一下單證管理情況，未就單 證管理開展專門的內(nèi)審檢查。三是責(zé)任追究落實(shí)不徹底。單 證管理

8、內(nèi)部審計監(jiān)督檢查中，對存在問題的保險分支機(jī)構(gòu)、 部門及相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任時，往往避重就輕，只進(jìn)行象征 性處理，致使內(nèi)部違規(guī)“零成本”，被檢查者不重視查出問 題的整改 ,內(nèi)部控制效果乏力，造成單證管理中的一些問題被隱藏到 深處，長期得不到有效解決，形成較為嚴(yán)重的風(fēng)險敞口和隱 患。 加強(qiáng)和規(guī)范財產(chǎn)保險公司單證管理的對策措施 （一）完善制度建設(shè)，夯實(shí)單證管理基礎(chǔ) 一是提高制度的科學(xué)性。從制度層面明確單證管理責(zé)任 部門和單證管理崗位設(shè)置要求，確立單證管理系統(tǒng)的設(shè)計要 求和管理權(quán)限劃分，強(qiáng)化單證限時限量限制對象領(lǐng)用制度, 確保單證管理各環(huán)節(jié)的規(guī)定科學(xué)有效。二是強(qiáng)化制度的完備 性。保證單證管理制度能夠覆蓋

9、單證征訂、印制、發(fā)放、領(lǐng) 取、使用、核銷、作廢、遺失、存檔和監(jiān)督檢查等單證流轉(zhuǎn) 的全過程，特別要確保單證管理制度必須能有效管控保險中 介的保險單證領(lǐng)用。三是增強(qiáng)制度的可用性。單證管理制度 應(yīng)立足公司自身經(jīng)營管理實(shí)際制定，不應(yīng)生硬照搬同業(yè)公司 制度，尤其是基層分支機(jī)構(gòu)的單證管理制度要符合機(jī)構(gòu)自身 實(shí)際情況、切實(shí)可用。四是改進(jìn)制度的適應(yīng)性。要根據(jù)經(jīng)營 管理需要及時修訂完善單證管理制度，確保制度能夠適應(yīng)業(yè) 務(wù)發(fā)展形勢。 （二）強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，切實(shí)提高單證管理能力和水平 一是加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，形成運(yùn) 作規(guī)范、科學(xué)有效的執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)制?？偣竟芾韺右叨?重視內(nèi)控執(zhí)行，帶頭認(rèn)真履行內(nèi)控

10、職責(zé)，為有效實(shí)施單證管 理管控奠定基礎(chǔ)。在單證管理工作中，注重培育領(lǐng)導(dǎo)高度重 視、內(nèi)控人人有責(zé)和違規(guī)必受追究的內(nèi)控企業(yè)文化，形成以 風(fēng)險控制為導(dǎo)向的單證管理理念，提高單證管理工作的風(fēng)險 防范意識。二是理順管理流程。分支機(jī)構(gòu)層面應(yīng)實(shí)行單證管 理“一把手”負(fù)責(zé)制，在總公司、省級分公司設(shè)立專職單證 管理工作人員，在中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)至少應(yīng)設(shè)立由 正式工作人員擔(dān)任的單證管理崗，落實(shí)單證管理職責(zé)。加強(qiáng) 單證管理人員培訓(xùn)和教育，提升責(zé)任意識和業(yè)務(wù)素質(zhì)。實(shí)行 單證手下臺賬與信息系統(tǒng)雙重管理制度，利用手工臺賬管理 彌補(bǔ)系統(tǒng)管理的不足。三是嚴(yán)格責(zé)任追究。建立壞壞相扣的 責(zé)任追究機(jī)制，將責(zé)任落實(shí)到人，加大對

11、違規(guī)行為責(zé)任人的 處罰力度，對不同層次、各個崗位的員工制定出精細(xì)的責(zé)罰 條例，讓執(zhí)行力弱或有過錯者為其行為“買單”。強(qiáng)化上抓 一級的責(zé)任追究制度，增加上級公司特別是總公司的管控壓 力，使其更加重視防范所屬分支機(jī)構(gòu)單證管理工作風(fēng)險。四 是強(qiáng)化執(zhí)行考核?？己耸翘岣邌巫C管理內(nèi)控執(zhí)行力的篇二: XX保險公司業(yè)務(wù)管理部工作總結(jié) XX保險公司業(yè)務(wù)管理部工作總結(jié) 今年是公司實(shí)施“二次創(chuàng)業(yè)”三步走發(fā)展戰(zhàn)略和“十二 五”規(guī)劃承上啟下的重要一年，是攻堅克難、乘勢而上的關(guān) 鍵一年，發(fā)展提速、服務(wù)客戶是今年工作的重點(diǎn)。圍繞今年 重點(diǎn)工作，業(yè)管部認(rèn)真計劃，重點(diǎn)落實(shí)，積極主動加強(qiáng)前端 服務(wù)，開展業(yè)務(wù)管理和承保管理工作創(chuàng)新

12、，對公司科學(xué)發(fā)展 提供有力支撐。 上半年經(jīng)營情況分析 一、承保主要工作開展情況 1、XX年初，根據(jù)分公司及總經(jīng)理室的相關(guān)要求，我公 司對4s店渠道業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)范的管理，重新梳理了對4s渠 道店業(yè)務(wù)簽單規(guī)范，同時，在特別約定中均注明4s店名稱、 聯(lián)系電話及指定受益人，既加快了我公司后期理賠質(zhì)量也方 便了顧客；為進(jìn)一步客觀全面的了解當(dāng)?shù)乇ｋU市場運(yùn)營狀況, 及時掌握運(yùn)營主體市場銷售費(fèi)用的配置及發(fā)展動向。 2、我公司下發(fā)了關(guān)于建立保險市場信息采集報送制 度的通知，要求每月填寫市場信息反饋表，通過個人代理、 代理公司、車商（含4s店）、銀行等多個渠道對當(dāng)?shù)厥袌鲞M(jìn) 行費(fèi)用情況了解； 3、為加強(qiáng)我公司承保序

13、列人員的責(zé)任心，實(shí)現(xiàn)承保管 理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，我公司特制定XX財險 XX中支承保序列崗位人員考核管理辦法； 4、為進(jìn)一步提升非車險承保工作質(zhì)量，規(guī)范非車險投 保單使用，對分公司在關(guān)于下發(fā)財產(chǎn)綜合險等51個產(chǎn)品 投保單、保單格式的通知文件基礎(chǔ)上，我公司對關(guān)于規(guī) 范非車險投保單使用的通知的通知進(jìn)行了主要學(xué)習(xí)； 5、自非營業(yè)客車交強(qiáng)險業(yè)務(wù)自動核保以來，針對工作 要求，我公司每月20日向分公司承保中心上報非營業(yè)客 車交強(qiáng)險自動核保業(yè)務(wù)自查報告；按照分公司工作要求， 每月20日向分公司承保中心上報承保業(yè)務(wù)分析，每月25 日上報非車險影像自查報告，每季度上報季度小企財 風(fēng)險排查報告； 6、為

14、提高我公司承保業(yè)務(wù)質(zhì)量的提升，加強(qiáng)業(yè)務(wù)合規(guī) 性及數(shù)據(jù)真實(shí)性，我公司下發(fā)了關(guān)于展開對承保業(yè)務(wù)復(fù)檢 工作的通知的通知，定期由我公司業(yè)管部專人執(zhí)行，實(shí)行 一周一復(fù)查制度，復(fù)查結(jié)果定于每周三下發(fā)并且于次周二反 饋上周整改情況，復(fù)查工作主要以投保單規(guī)范、驗(yàn)車照片、 影像上傳等方面； 7、為更好實(shí)現(xiàn)承保檔案管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、 標(biāo)準(zhǔn)化，我公司年初特制定了XX聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公 司xx中支承保業(yè)務(wù)檔案管理辦法。 二、在分公司的勞動競賽中所取得的成績 1、xx亮劍開門紅勞動競賽完成情況 我公司在分公司舉行的“xx亮劍開門紅”活動中，順利 完成分公司下達(dá)的任務(wù)目標(biāo)，以 萬元的成績勇奪“xx亮劍 開門紅

15、”第二名。 三、承保單證及承保檔案管理情況 我公司承保單證及承保檔案管理一直以來都得到分公 司各級領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可，公司設(shè)立單證管理崗，專人專管；對單 證庫存、發(fā)放、盤存、回收、登記嚴(yán)格按照要求操作。二季 度公司經(jīng)理室安排了對所屬機(jī)構(gòu)和各簽單點(diǎn)有價單證的領(lǐng) 用、發(fā)放、系統(tǒng)及實(shí)物使用、核銷等情況進(jìn)行了為期4天的 檢查。通過開展自查工作發(fā)現(xiàn)不足，及時整改；查漏補(bǔ)缺; 同時業(yè)管部協(xié)助計財部已對各展業(yè)機(jī)構(gòu)作出工作安排，要對 照自己存在的問題和不足進(jìn)行再自查、再梳理、再整改；月 底中支又進(jìn)行一次徹底復(fù)查，對于整改不及時、不到位的單 位進(jìn)行了通報批評。承保檔案管理按照要求回收、裝訂、 存檔，提供了專門存放承保檔

16、案的檔案室；對檔案室的壞境、 衛(wèi)生、安全等問題作出嚴(yán)格要求，岀入檔案室或借閱承保檔 案均需要按要求登記，明確記錄借閱時間、借閱人、歸還時 間、檔案歸還狀態(tài)，是否完好無損等要素。為加強(qiáng)保險業(yè)務(wù) 有價單證的管理，規(guī)范有價單證管理流程，完善內(nèi)控機(jī)制， 嚴(yán)把承保檔案規(guī)范管理等方面工作提供有力保障。 四、上半年承保kpi指標(biāo)分析 OOOOOO （略） 五、近期承保風(fēng)險排查情況匯報 1、車險業(yè)務(wù)方面 根據(jù)XX財險豫（車險）字XX29號文件精神，我公司 對全轄區(qū)車險業(yè)務(wù)進(jìn)行了排查工作，對車險有無違反當(dāng)?shù)匦?9格式已調(diào)整，word版本可編輯. 文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持

17、. 業(yè)協(xié)會有關(guān)最低折扣自律規(guī)定、有無違規(guī)套用系數(shù)因子行為、 有無套用費(fèi)率行為、有無套用車型承保業(yè)務(wù)行為、有無存在 惡意降低新車購置價的行為、有無存在車險協(xié)議承保擴(kuò)大保 險責(zé)任的行為、有無與4s店（車商）等簽訂合作協(xié)議、有 無存在陰陽保單/撕單/埋單等惡性違規(guī)行為、手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是 否嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)匦袠I(yè)自律規(guī)定等問題進(jìn)行了全方面的排查； 為迎接“XX年二次財險自律檢查工作”，確保檢查工作 順利進(jìn)行，我公司調(diào)取了業(yè)務(wù)清單，對車船稅信息、影像補(bǔ) 傳情況、承保信息錄入錯誤批改情況進(jìn)行了逐單排查； 針對非營業(yè)客車交強(qiáng)險自動核保業(yè)務(wù)自查文件要求，對 其五月份非營業(yè)客車業(yè)務(wù)進(jìn)行了復(fù)檢，對六月份非營客車業(yè) 務(wù)進(jìn)行了

18、逐筆核查。 2、電銷業(yè)務(wù)方面 為了提高電銷業(yè)務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)電銷風(fēng)險死角排查，我公 司針對關(guān)于展開電銷車險業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知文件 進(jìn)行了電銷業(yè)務(wù)跟蹤排查，對電銷業(yè)務(wù)中承保資料、影像上 傳、費(fèi)率規(guī)章、費(fèi)用問題、投保單簽章問題進(jìn)行了逐筆排查， 并且針對保監(jiān)會“三個文件”要求對承保序列人員進(jìn)行了文 件宣導(dǎo)、學(xué)習(xí)。 3、非車險業(yè)務(wù)方面 近期我公司對上半年承保的非車險業(yè)務(wù)進(jìn)行了 “系統(tǒng)內(nèi) 查風(fēng)險，實(shí)物中查漏洞”的工作方法，對非車險業(yè)務(wù)投保單 簽章、資料手續(xù)、影像上傳等問題進(jìn)行了檢查。并根據(jù)情況 對個別承保財產(chǎn)險的單位和企業(yè)進(jìn)行了防災(zāi)、防損講解，疏 導(dǎo)在企業(yè)正常生產(chǎn)中可能發(fā)生的潛在風(fēng)險。下半年承保工 作思

19、路一、堅持合規(guī)經(jīng)營與搶抓效益為導(dǎo)向，促進(jìn)公司業(yè)務(wù) 健康發(fā)展 XX中支將在總經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以效益為中心，堅 決落實(shí)保監(jiān)會各項文件規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行XX保險行業(yè)自律公 約及核保標(biāo)準(zhǔn)件，自覺規(guī)范經(jīng)營行為，防范經(jīng)營風(fēng)險，提高 承保質(zhì)量，提升服務(wù)水平，為樹立XX形象、實(shí)現(xiàn)公司全面 協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。二、認(rèn)真有效的落實(shí)三季 度推動方案 XX中支根據(jù)分公司即將在三季度推岀的方案，認(rèn)真研究、 分析，并細(xì)化分解各項任務(wù)目標(biāo)，并將分公司的激勵措施落 實(shí)到位，制定符合我公司的推動、激勵方案，確保三季度工 作的有效落實(shí)，保證全年工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。 三、做好農(nóng)險承保工作。 根據(jù)我公司XX年上半年農(nóng)險的工

20、作經(jīng)驗(yàn)，針對今年的 農(nóng)險監(jiān)管形勢和省公司對農(nóng)險承保的審核要求，我公司梳理 出來了一套結(jié)合XX中支自身情況的農(nóng)險操作流程和農(nóng)險承 保管理辦法，為推進(jìn)三季度的農(nóng)險業(yè)務(wù)承保工作打下堅實(shí)基 礎(chǔ)。 四、將業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整與區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合 XX年將根據(jù)上級公司的經(jīng)營指導(dǎo)原則，通過各種措施, 實(shí)現(xiàn)“做強(qiáng)車險，做專農(nóng)險、做精人險”的戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn) 承保效益的全面提升，實(shí)現(xiàn)各展業(yè)機(jī)構(gòu)在區(qū)域市場上的明確 定位，體現(xiàn)區(qū)域競爭優(yōu)勢。 五、加強(qiáng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)車險規(guī)模上效益 根據(jù)分公司提供的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，XX中支將繼續(xù)以集中 管理為篇三：保險公司印章管理自查報告 *公司印章管理自查報告 *分公司： 根據(jù)總公司下發(fā)某文

21、件（文件號）文件要求，進(jìn)一 步加強(qiáng)印章管理力度，確保印章管理的穩(wěn)健、安全。按照分 公司統(tǒng)一部署，*公司展開印章管理風(fēng)險排查工作，具體 情況匯報如下： 一、*公司專門成立項目小組對XX年三季度的印章管 理進(jìn)行自查，中支總經(jīng)理親自主抓，行政人事部牽頭，會同 財務(wù)會計部、營運(yùn)部成立印章自查工作小組。成員如下：組 長：* 執(zhí)行組長：* 成員：* * * 二、針對印章管理工作重點(diǎn)檢查范圍，我司采取自查與 互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴(yán)格 按照總分公司管理規(guī)定。 格式已調(diào)整，word版本可編借. 文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持. 三、檢查結(jié)果 （-）

22、*公司嚴(yán)格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式 申請刻制印章，不存在不符合規(guī)定樣式和超越權(quán)限私自刻制 印章情況，各類審批手續(xù)齊全。 （二）印章使用過程中我司嚴(yán)格按照保管、使用、審批 相分離的原則，指定專人擔(dān)任印章保管人。各類印章使用人 均能做到合規(guī)使用、保存完好。（三）*公司行政人事部能 及時清收擬作廢印章，并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷 毀申請工作。 （四）印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發(fā)、 交接、清收等信息，附件保存齊全。 （五）用印審批流程符合印章管理辦法相關(guān)要求，會簽、 審批手續(xù)齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、 紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。 （六）*公司自3月10日

23、起已停用行政、黨委“電子 文件專用章”。 經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓(xùn)和考試，* 公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領(lǐng)取、使用 印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。 特此報告。 * *公司 * *年*月*日 篇二：保險代理自查報告 關(guān)于保險代理業(yè)務(wù)自查自糾的整改報告一、XX年度機(jī) 構(gòu)運(yùn)營及保險代理業(yè)務(wù)經(jīng)營情況XX年度本機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù) 規(guī)模、 與保險代理業(yè)務(wù)相關(guān)的主營業(yè)務(wù)經(jīng)營情況；實(shí)現(xiàn)的代 理保費(fèi)、手續(xù)費(fèi)收入、代理險種及各 險種手續(xù)費(fèi)分析。二、XX年度與保險機(jī)構(gòu)合作情況與 保險機(jī)構(gòu)的合作情況；XX年合 作業(yè)務(wù)量前五位保險 機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)情況。三、自查自糾 工作開展情況本機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)關(guān)于 開

24、展寧波市車商類保險兼業(yè)代理 機(jī)構(gòu)自查自糾工作的 通知精神，開展代理業(yè)務(wù)自查自糾工 作的具體情況。 四、自查自糾工作中發(fā)現(xiàn)的問題自查自糾工作中發(fā)現(xiàn) 的具體問題，包括問題表述、相關(guān) 數(shù)據(jù)及原因分析。五、整改措施針對發(fā)現(xiàn)的問題所采 取或下一步將采取的具體整改措施。 篇二：保險自查報告華峰信用社 關(guān)于對代理保險業(yè)務(wù)的自查報告為進(jìn)一步強(qiáng)化管理、規(guī) 范操作、防控風(fēng)險，促進(jìn)保險代理業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展，我社 按照 縣聯(lián)社下發(fā)的關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳開展商業(yè)銀行代 理保險業(yè)務(wù)自查工作的通知（晉銀監(jiān) 辦（XX） 191號）的要求，對我社代理保險業(yè)務(wù)進(jìn)行了 全面自查，現(xiàn)將自查情況報告如下： 一、保險代理人資格，我社現(xiàn)在

25、所有人員均未取得相關(guān) 保險代理資格。這樣不利于我社 代理保險業(yè)務(wù)的開展。 二、銷售及宣傳情況，經(jīng)過檢查未發(fā)現(xiàn)我社在保險銷售 過程中存在誤導(dǎo)行為，在銷售過 程中未擅自增加保險責(zé)任、金額。宣傳方式主要為營業(yè) 柜臺宣傳，無違反相關(guān)規(guī)定行為。 三、財務(wù)方面，經(jīng)對保險財務(wù)憑證的檢查，暫無發(fā)現(xiàn)違 規(guī)行為。存在的問題： 一、應(yīng)在營業(yè)場所顯著位置懸掛保險代理許可證。 二、應(yīng)在銷售保險產(chǎn)品的柜臺設(shè)置明顯標(biāo)志。 三、應(yīng)在營業(yè)場所顯著位置張貼我社制定的意外保險投 保提示。 四、應(yīng)由持有保險代理從業(yè)人員資格證書的工作人 員從事保險產(chǎn)品銷售工作。華峰信用社 -0一一年八月二十七日篇三：保險貫徹落實(shí)情況自查 報告保險兼業(yè)

26、代理監(jiān)管制度貫徹落實(shí)情況自查報告根據(jù)省 公司下發(fā)的轉(zhuǎn)發(fā)廣東保監(jiān)局關(guān)于對保險兼業(yè)代理監(jiān)管制度 貫徹落實(shí)情況開展自 查及檢查工作的通知文要求，XX市分公司在全市范圍 內(nèi)開展了關(guān)于保險兼業(yè)代理監(jiān)管制度 貫徹落實(shí)情況的自查工作，現(xiàn)將有關(guān)檢查內(nèi)容匯報如下: 一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組 為有效開展自查工作，根據(jù)廣東保監(jiān)局要求，河源市分 公司成立保險兼業(yè)代理監(jiān)管制度 貫徹落實(shí)情況檢查工作小組，具體如下： （-）領(lǐng)導(dǎo)小組 組長:XX總經(jīng)理 副組長：XX總經(jīng)理助理 組 員：XX （理賠中心經(jīng)理）XX （客戶服務(wù)管理部經(jīng)理） XX （銷售管理部經(jīng)理） （二）工作小組 組長：XX （銷售管理部）組 員:XX （理賠中心） X

27、X （客戶服務(wù)部） XX （銷售管理部） 二、自查工作內(nèi)容及結(jié)果由于XX目前沒有XX壽險機(jī)構(gòu)， 因此暫無開展相互代理業(yè)務(wù)，因此，本次自查工作主要 圍繞廣東保監(jiān)局關(guān)于印發(fā)的通知開展。自查內(nèi)容主 要針對自評表中關(guān)于印發(fā) 的通知的六項內(nèi)容開展檢查工作。 （一）與代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的完整性XX年9月 1日后,XX分公司使用的是省公司統(tǒng)一的兼業(yè)代理合同版本, 其中對代理業(yè) 務(wù)險種、代理手續(xù)費(fèi)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算辦法、代理手續(xù)費(fèi) 結(jié)算專用賬戶等內(nèi)容均有列明。XX年11月開始，按照保監(jiān) 局要求，各兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)正在申請新的財險手續(xù)費(fèi)專用賬 戶，此項工作還未全部完成。 整改措施：xx市分公司財務(wù)中心要求12月底前

28、完成此 項工作。自評分為18分。 （二）與代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的合規(guī)性 目前，所 有保險代理合同都是和分公司簽訂的，不存在分支機(jī)構(gòu)與中 介簽訂合同的現(xiàn)象。自評分為10分。 （三）與銀郵類兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的完整性 河源市分公司按照省公司要求，按時向省保監(jiān)局上報XX 公司保險代理合同基本要素 一覽表，并列明了具體內(nèi)容。自評分為10分。 （四）與銀郵類兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的完整性 銀郵類保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的協(xié)議基本上使用省公司簽訂的 合同，只有信用社是與當(dāng)?shù)劂y 行簽訂，網(wǎng)點(diǎn)清單都有，但兼業(yè)代理許可證使用的是總 行的。整改措施：目前要求合作經(jīng)營單位將各網(wǎng)點(diǎn)的兼業(yè) 代理許可證復(fù)印件全部收

29、集留存。 自評分為18分。 （五）XX公司保險代理合同基本要素一覽表報送 的及時性和完整性XX市分公司按照省公司要求，按時向省 保監(jiān)局上報XX公司保險代理合同基本要素一 覽表，并列明了具體內(nèi)容。自評分為20分。 （六）XX公司保險代理合同明細(xì)表報送的及時性 和完整性xx市公司能按照要求按 時向省保險行業(yè)協(xié)會報送明細(xì)表，并包括表中列明的各 項內(nèi)容。自評分為20分。 （七）保險營銷員管理系統(tǒng)更新的及時性xx市分公司 在與保險營銷員簽訂保險代理合同的5個工作日內(nèi)及時對該 營銷員的信息進(jìn) 行了登記。 通過本次檢查，還查出少部分離職人員還沒有及時在營 銷員管理系統(tǒng)中進(jìn)行登記。自評分為10分。整改措施：

30、要求在12月12日內(nèi)，各經(jīng)營單位組訓(xùn)必須將已經(jīng)離職的銷 售人員及時上報， 并在系統(tǒng)中進(jìn)行登記。二O一年十二月八日篇四：郵 政代理保險業(yè)務(wù)自查報告 郵政代理保險業(yè)務(wù)自查報告郵 政代理保險業(yè)務(wù)自查報告 為落實(shí)集團(tuán)公司要求，確保我 市郵政代理保險業(yè)務(wù)合規(guī)文件運(yùn)行，根據(jù)縣局指示我局開 展了了一次自查活動，具體自查情況如下： 1、業(yè)務(wù)開辦逐級授權(quán)，授權(quán)規(guī)范，并在上級授權(quán)規(guī)范 內(nèi)開展業(yè)務(wù) 2、不存在違反法律法規(guī)開展業(yè)務(wù)，代理關(guān)系和法律責(zé) 任不清楚等問題導(dǎo)致的各類風(fēng)險隱 患 3、代理保險人從業(yè)人員沒有考取相應(yīng)的從業(yè)資格證 4、網(wǎng)點(diǎn)取得了保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證，張貼在顯 要位置。與保險系統(tǒng)網(wǎng)店名稱相 符 5、

31、營業(yè)廳按規(guī)定張貼了人身保險投保提示 6、當(dāng)期銷售的產(chǎn)品沒有超過三家保險公司 7、投保時按規(guī)定填寫投保單、投保人風(fēng)險承受力 評估報告、人身保險投保提示書 等資料均有投保人本人填寫投保單、回執(zhí)、委托授權(quán)書 等重要文件的行為 8、嚴(yán)格按規(guī)定留存客戶身份證復(fù)印件，對于投保人與 被保險人不是同一人的，要求提供 被保險人的有效身份證件 9、不存在銷售誤導(dǎo)行為，能正確解釋保險產(chǎn)品，明確 告知客戶退保條件及可能帶來的損 失 10、網(wǎng)點(diǎn)日間業(yè)務(wù)及時上繳后督，并留存交接記錄 11、擺放的資料合規(guī)，沒有自行印制宣傳資料 12、建立了客戶投訴及危機(jī)事件處理預(yù)案，妥善處理客 戶投訴，并做好記錄 13、建立了客戶臺帳 1

32、4、填寫的客戶信息真實(shí)有效， 15、操作員密碼定期修改，不使用他人工號辦理業(yè)務(wù), 16、系統(tǒng)操作員與網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際人員相符，人員調(diào)整合規(guī) 17、網(wǎng)點(diǎn)單證賬實(shí)相符，順號使用，留存憑證量不超限 18、按規(guī)定進(jìn)行單證的請領(lǐng)、交接，并留有相關(guān)記錄 19、嚴(yán)格按協(xié)議規(guī)定的結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算周期、手續(xù)費(fèi)、 結(jié)算保費(fèi)及手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)收入 全額入賬 20、設(shè)立專門的業(yè)務(wù)臺帳和財務(wù)賬薄記載保險代理業(yè)務(wù) 21、不存在挪用、截留、侵占保險費(fèi)或者保險金的行為 22、不存在直接收取保險公司好處費(fèi)和手續(xù)費(fèi)之外的任 何費(fèi)用務(wù)自查報告 郵政代理保險業(yè)篇五：關(guān)于開展保險專業(yè)代理公司自 查自糾和國監(jiān)浙監(jiān)局公文中保會江管辦室 件浙保監(jiān)辦發(fā)（XX ） 30號關(guān)于開展 保險專業(yè)代理公司自查自糾和 清理整頓工作的通知各 省級保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步鞏 固、深化中介監(jiān)管工作成效，著力治理保險代理市場 小、散、舌L、差的狀況，切實(shí)保護(hù)保險 消費(fèi)者利益，根據(jù)中國保監(jiān)會關(guān)于開展XX年保險 21格式已調(diào)整，word版本可編借. 文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持. 公司中介業(yè)務(wù)檢查和保