經(jīng)紀(jì)人考試基礎(chǔ)知識(shí)沖刺試題(三

1、經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試基礎(chǔ)知識(shí)沖刺試題（三）一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入相應(yīng)的括號(hào)內(nèi)。）1證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的( )。A合同B. 債券C. 股票D. 法律憑證2有價(jià)證券是（ ）的一種形式。A真實(shí)資本B虛擬資本C貨幣資本D商品資本3按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（ ）。 A. 政府證券和公司證券B. 上市證券和非上市證券C發(fā)行市場(chǎng)證券和交易市場(chǎng)證券D股票、債券和其他證券4目前全球最大的機(jī)構(gòu)投資者是（ ）。A. 商業(yè)銀行B. 國(guó)有企業(yè)C. 共同基金D. 保險(xiǎn)公司5證券公司是指從事證券（ ）業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公

2、司。A. 經(jīng)紀(jì) B. 經(jīng)營(yíng) C. 承銷(xiāo) D. 交易6證券的（ ）是指證券持有者面臨著預(yù)期投資收益不能實(shí)現(xiàn)，甚至連本金也要受到損失的可能。A. 收益性 B. 流動(dòng)性 C. 風(fēng)險(xiǎn)性 D. 期限性 7近年來(lái)，我國(guó)發(fā)行制度改革的主要舉措不包括（ ） A. 發(fā)行審核制度透明化B. 強(qiáng)化證券發(fā)行的市場(chǎng)約束C. 發(fā)行定價(jià)機(jī)制市場(chǎng)化D. 干涉發(fā)行定價(jià)8通常人們也把有形市場(chǎng)稱為（ ）。A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) B.場(chǎng)外市場(chǎng) C.交易市場(chǎng) D.流通市場(chǎng)9股票是（ ）。A.無(wú)價(jià)證券 B.證權(quán)證券 C.設(shè)權(quán)證券 D.債券證券10下列關(guān)于虛擬資本的說(shuō)法中正確的是（ ）。A. 虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身也在

3、生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用B. 虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用C虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用D. 虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用11( )是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A. 資本證券B. 設(shè)權(quán)證券C. 物權(quán)證券D. 債權(quán)證券12股東參與公司重大決策權(quán)利的大小取決與其（ ）。A. 股東社會(huì)地位的高低B. 股東所持股份數(shù)量的多少C. 股東在公司職位的高低D. 股東對(duì)公司貢獻(xiàn)的大小13（ ）是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占的比例的股票

4、。A. 有面額股票B. 無(wú)面額股票C. 記名股票D. 不記名股票14采取發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的（ ），其余部分有發(fā)起人子公司成立之日起（ ）年內(nèi)繳足。A. 15%；2 B. 25%；2 C. 20%；2 D. 10%；515我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在分配公司繳納所得稅后的利潤(rùn)時(shí)，支付順序排在最后的是（ ）。A. 提取法定公積金B(yǎng). 彌補(bǔ)虧損C. 提取任意公積金D. 普通股票的紅利 16公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是股票的（ ）。A. 票面價(jià)值B. 賬面價(jià)值C. 清算價(jià)值D. 內(nèi)在價(jià)值17債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（ ）。A. 所借貸貨幣資金

5、的數(shù)額B. 債券的利息C. 借貸的方式D. 借貸的時(shí)間 18許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較為重要的是（ ）。A. 轉(zhuǎn)讓價(jià)值B流通強(qiáng)度C市場(chǎng)利率水平D票面價(jià)格19政府債券最初僅是（ ）。A實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)政策B進(jìn)行宏觀調(diào)空的工具C政府籌集資金D政府彌補(bǔ)赤字20由財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券（ ）。A記賬式國(guó)債B憑證式國(guó)債C儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）D特種國(guó)債21與一般債券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利時(shí)才支付，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票的是（ ）。A保證公司債券B可轉(zhuǎn)換公司債券C收益公司債券D信用公司債券22中期國(guó)債的償還期限是（ ）。A

6、1年以上、15年以下B1年以上、10年以下C5年以上、10年以下D10年以上、15年以下23借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在地國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券屬于（ ）。A國(guó)際債券B外國(guó)債券C歐洲債券D國(guó)家債券24成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是（ ）A證券投資基金管理暫行辦法B開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法C基金法D基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法25屬于間接投資工具的是（ ）A債券B股票C基金D存款26下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可以隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán)B絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在

7、投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算D開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值27平衡基金一般將（ ）的資產(chǎn)投入于債券及優(yōu)先股A10%15%B15%25%C25%50%D50%75%28基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（ ）。A對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益C編制中期和年度基金報(bào)告D不用召集基金份額持有人大會(huì)29通常基金托管費(fèi)用低于025%的基金是（ ）。A封閉式基金B(yǎng)開(kāi)放式基金C契約型基金D公司型基金30一只基金持

8、有一家上市公司的股票，其市值不能超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過(guò)該證券的（）A. 5% ；5%B. 10%；10% C. 20%；10% D. 10%；20%311998年，美國(guó)（ ）所發(fā)布的第133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是首個(gè)具有重要影響的文件，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類(lèi)。A財(cái)政部B 國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)C財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)D 商品期貨交易委員會(huì)32若期貨保證金為合約金額的5%，則期貨交易者使用的杠桿倍數(shù)為（ ）倍。A20 B.5 C95 D1033利用建構(gòu)模塊工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或者

9、與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開(kāi)發(fā)出來(lái)的更具復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，稱為（ ）。A復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品B 工程化金融衍生產(chǎn)品C建構(gòu)模塊工具D 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具34認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由（ ）發(fā)行。A投資銀行B 商業(yè)銀行C基礎(chǔ)證券的發(fā)行人D交易所35我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布（ ）前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定的幅度。A招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo) 募集說(shuō)明書(shū)C上市公告書(shū)D 上市說(shuō)明書(shū)36中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)證券有關(guān)事項(xiàng)的通知時(shí)間是（ ）。A1992年B1996年C2005年D2006年37負(fù)責(zé)對(duì)每日證券交易的行情信息和

10、市場(chǎng)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)發(fā)布的系統(tǒng)是（ ）A結(jié)算系統(tǒng)B交易系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)38負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的系統(tǒng)是（ ）A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)39中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊的時(shí)間是（ ）A2001年B2002年C2003年D2004年40中小企業(yè)板塊的信息披露制度比主板的（ ）A更為嚴(yán)格B更為寬松C一樣D不一定41我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的交易依托是（ ）A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D商業(yè)銀行42為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)是（ ）A我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)B代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C電話市場(chǎng)

11、D網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)43中證指數(shù)有限公司的成立時(shí)間是（ ）A2002年B2003年C2004年D2005年44滬深300指數(shù)的編制者是（ ）A中證指數(shù)公司B上海證券交易所C深圳證券交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì)45上證綜合指數(shù)的編織者是（ ）A上海證券公司B上海證券交易所C深圳證券交易所D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)46中小企業(yè)板指數(shù)的編制者是（ ）A深圳證券公司B上海證券交易所C深圳證券交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì)47股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利指的是（ ）A股息B債息C股票股息D資本利得48以貨幣形式支付的股息和紅利屬于（ ）A債息B現(xiàn)金股息C股票股息D股息49證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的

12、委托，作為（ ），與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A管理人 B委托人 C受托人 D代理人50證券公司為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ）為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A公司賬戶 B該客戶的賬戶C雙方約定賬戶 D專(zhuān)門(mén)賬戶51證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的（ ）A手續(xù)費(fèi) B保證金 C傭金 D擔(dān)保金52證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（ ）為核心的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制。A凈利潤(rùn) B注冊(cè)資本 C總資本 D凈資本53在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（ ）審查批準(zhǔn)。A國(guó)務(wù)院B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C中

13、國(guó)人民銀行D省級(jí)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)54國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)施（ ）A審批制B行政許可制C報(bào)批制D申請(qǐng)制55證券公司的（ ）業(yè)務(wù)只要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券代理買(mǎi)賣(mài)。A經(jīng)紀(jì)B代理買(mǎi)賣(mài)證券C通過(guò)證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券D柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券56新修訂的中華人民共和國(guó)證券法于（ ）起生效。A2006年1月1日B2006年7月1日C2005年1月1日D2005年7月1日57我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，逐步形成了（ ）位一體的監(jiān)管體系。A3 B4 C5 D6 58證券監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之內(nèi)起（ ）內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A1個(gè)星期

14、B2個(gè)星期C1個(gè)月D2個(gè)月59以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為是（ ）。A證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng)B欺詐客戶行為C內(nèi)幕交易D信息濫用60取得職業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A3B5C7D10二、不定選項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入相應(yīng)的括號(hào)內(nèi)。）61以下屬于資本證券的是( )。A可轉(zhuǎn)換證券B股票C債券D基金證券62商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括( )。A提貨單B購(gòu)物券C倉(cāng)庫(kù)棧單D運(yùn)貨單63證券

15、業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)有（ ）。（1分）A. 制定交易規(guī)則B. 協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律C. 為會(huì)員提供信息服務(wù)D. 就證券業(yè)的發(fā)展開(kāi)展研究和監(jiān)督64證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史經(jīng)歷了（ ）。 A. 萌芽階段B. 初步發(fā)展階段C. 停滯階段D. 加速發(fā)展階段65按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為（ ）。A.公募證券B. 私募證券C. 政府債券D. 公司債券66證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中的（ ）的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。A. 登記 B. 托管 C. 結(jié)算 D. 清算67我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類(lèi)企業(yè)可（ ）A. 參與股票配售B. 投資于各類(lèi)證券C. 投資于股票二級(jí)市場(chǎng)D. 只能投資于國(guó)債68股票的特征不包括

16、（ ）。A. 收益性 B. 固定性 C. 風(fēng)險(xiǎn)性 D. 有限性69境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易可以用（ ）。A.現(xiàn)匯存款B.外幣現(xiàn)鈔C.外幣現(xiàn)鈔存款D.從境外匯入的外匯資金70下面關(guān)于股票的說(shuō)法正確的是（ ）。（1分）A. 股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的B. 股票只是把已經(jīng)存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C. 股票既可以創(chuàng)造股東的權(quán)利，也可以證明股東的權(quán)利D. 股票是證權(quán)證券71優(yōu)先股票的特征包括（ ）。A. 股息率固定B. 股息分派優(yōu)先C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D. 一般無(wú)表決權(quán)72下面不是有面額股票的特點(diǎn)是（ ）。（1分）A. 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B. 為股票發(fā)行

17、價(jià)格的確定提供依據(jù)C. 發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活D. 便于股票分割73關(guān)于股票的價(jià)值的提法，不包含（ ）。A. 理論價(jià)格B. 市場(chǎng)價(jià)格C. 發(fā)行價(jià)格D. 股票行市74作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體法人在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)，可以采用的出資形式包括（ ）。 A. 貨幣B. 實(shí)物C. 工業(yè)產(chǎn)權(quán)D. 土地使用權(quán)75債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括（ ）。 （1分）A. 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B. 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C. 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D. 債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證76在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)為兩種形式（ ）。

18、A再投資收益B票面損益C利息收入D資本損益77債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（ ）。A實(shí)物債券B政府債券C憑證式債券D記賬式債券78流通國(guó)債的特征是（ ）。A投資者可以自由認(rèn)購(gòu)B投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C可以記名也可以不記名D轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于該國(guó)債的供給需求79可以作為擔(dān)保人為其他公司發(fā)行保證公司債券的是（ ）。A政府B信譽(yù)好的銀行C舉債公司母公司D證券協(xié)會(huì)80債券與股票的區(qū)別（ ）。（1分）A債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證B發(fā)行債券屬于公司負(fù)債，發(fā)行股票所籌措的資金列入公司資本C債券屬于有期投資，股票是永久投資D債券利息是公司固定支出，股票的股息是公司紅利的一部分81國(guó)際通用貨幣包括（

19、 ）。A瑞士法郎 B英鎊 C歐元 D日元821998年3月，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司設(shè)立的兩只封閉式基金是（ ）。A基金金泰 B基金開(kāi)元 C基金國(guó)泰 D基金金鑫83按基金的組織形式不同，可分為（ ）。A契約型基金B(yǎng)公司型基金C封閉式基金D開(kāi)放式基金84下列有關(guān)國(guó)債基金表述正確的是（ ）。（1分）A由于國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，而這類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)最低，適合于穩(wěn)健性投資者B當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率會(huì)上升C當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率會(huì)下降D匯率不會(huì)影響國(guó)債基金的收益率85下面關(guān)于LOF基金，描述正確的是（ ）。（1分）A可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖

20、回B可以通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起CLOF 必須采用指數(shù)基金模式D截至2007年底，已經(jīng)有25只LOF 在深圳證券交易所上市交易86下面關(guān)于基金托管費(fèi)，描述正確的是（ ）。 （1分）A我國(guó)封閉式基金按照025%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)B開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于025%C股票型基金托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金D基金托管人絕對(duì)不可以調(diào)低基金托管費(fèi)87下面描述正確的是（ ）。（1分）A封閉式基金的收益分配每年不得少于一次B封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的85%C開(kāi)放式基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配最多次數(shù)和基金收益的分配

21、的最低比例D證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入88基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形（ ）。（1分）A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5C基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量D違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定89衍生工具具有如下特點(diǎn)（ ）（1分）A其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等

22、級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)；B變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系；C不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求很少的初始凈投資；D在未來(lái)某一日期結(jié)算；90貨幣衍生工具主要包括（ ）。A遠(yuǎn)期外匯合約B貨幣期貨C貨幣期權(quán)D貨幣互換91按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)，可將權(quán)證分為（ ）。A股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)B債券類(lèi)資產(chǎn)C股本權(quán)證D認(rèn)股權(quán)證92可以用來(lái)支持資產(chǎn)證券化的流動(dòng)性較低的資產(chǎn)包括（ ）。A銀行存款B應(yīng)收賬款C現(xiàn)金D房地產(chǎn)93金融期貨的基本功能有（ ）。A套期保值功能B. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C投機(jī)功能D. 套利功能94非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。A信用風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C財(cái)務(wù)

23、風(fēng)險(xiǎn)D利率風(fēng)險(xiǎn)95首次公開(kāi)發(fā)行股票確定股票發(fā)行價(jià)格的詢價(jià)對(duì)象包括（ ）。（1分）A符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券公司C符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的信托投資公司D符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的個(gè)人投資者96下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（ ）。A我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行申請(qǐng)制B我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制C我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制D我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行認(rèn)可制97證券發(fā)行市場(chǎng)主要由（ ）組成。A立法機(jī)關(guān)B中介機(jī)構(gòu)C發(fā)行人D投資者98按交易組織形式不同，證券市場(chǎng)可分為（ ）市場(chǎng)。A、產(chǎn)權(quán)交易B、交易所C、場(chǎng)外交易D、證券一級(jí)99我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)有（ ）A上證綜合指數(shù)B深圳綜合指數(shù)C上證30指數(shù)

24、D深證成分股指100證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者主要有（ ）。A證券公司B商業(yè)銀行C社保基金D企業(yè)101按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為（ ）。A股票市場(chǎng)B債券市場(chǎng)C拆借市場(chǎng)D基金市場(chǎng)102關(guān)于我國(guó)證券交易所的大宗交易方式，下列說(shuō)法正確的有（ ）。（1分）A證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額B大宗交易的成交價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日已成交的最高和最低成交價(jià)格之間確定C大宗交易納入指數(shù)計(jì)算D大宗交易成交量在收盤(pán)后不計(jì)入該證券成交總量103關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng),以下說(shuō)法正確的有( )。A在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上,交易方式有不同的形式B場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與投資者之間C場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)D

25、柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式104證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。 （1分）A自營(yíng)業(yè)務(wù)總值與公司凈資本的比例B持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例C自營(yíng)證券總值與證券發(fā)行總值的比例D持有一種證券的數(shù)量于該證券發(fā)行總量的比例105證券登記結(jié)算公司職能包括（ ）。（1分）A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過(guò)戶B證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券結(jié)算和資金結(jié)算；C辦理與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)D受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益106證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁?）。A協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶手續(xù)B協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制C提供期貨行情及交易設(shè)施D接受委托

26、為投資者進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)107證券公司中間經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司接受（ ）經(jīng)紀(jì)商的委托，為（ ）經(jīng)紀(jì)商介紹客戶的業(yè)務(wù)。A期貨，期貨B證券，期貨C證券，股票D股權(quán)，期權(quán)108集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的（ ）。A股票B債券C證券投資基金D期貨109證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以（ ）名義，為公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券行為。A自己的B客戶的C公開(kāi)得D非公開(kāi)110屬于國(guó)家法律的是（ ）。A證券法B公司法C基金法D刑法111證券法規(guī)定的法律責(zé)任包括（ ）。（1分）A擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的處理及處理B以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的處罰C證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行

27、證券的處罰D承銷(xiāo)證券中違法違規(guī)行為的處罰112基金法的主要內(nèi)容包括（ ）。A總則，基金管理人，基金托管人B基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購(gòu)與贖回C基金的運(yùn)作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算D基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則113下列屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的是（ ）。（1分）A依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他個(gè)人利益C上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，致使上市公司利益遭受重大損失

28、的D在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的114證券公司監(jiān)督條例的主要內(nèi)容包括（ ）。 （1分）A保護(hù)客戶資產(chǎn)方面和證券公司的監(jiān)管措施B防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)和完善公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定C證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件D證券公司高管人員的監(jiān)管制度115證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中關(guān)于董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)的描述，正確的有（ ）。A應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?dāng)B應(yīng)由監(jiān)事?lián)?dāng)C應(yīng)由公司高級(jí)管理人員擔(dān)當(dāng)D應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則116證券公司應(yīng)當(dāng)繳納證券投資者保護(hù)基金，不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)

29、在每季后（ ）個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。A10 B15 C20 D30117嚴(yán)厲打擊損害（ ）利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的（ ），是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)。A機(jī)構(gòu)投資者，三公B機(jī)構(gòu)投資者，監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則C中小投資者，三公D中小投資者，監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則118中國(guó)證監(jiān)有權(quán)采取的措施包括（ ）。（1分）A對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查B進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證C詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明D可隨時(shí)凍結(jié)、查封與被調(diào)查事件有關(guān)的單

30、位和個(gè)人的資產(chǎn)119證券法規(guī)定對(duì)內(nèi)幕交易的法律責(zé)任包括（ ）。（1分）A在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款C單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰120取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：（ ）。（1分）

31、A已被機(jī)構(gòu)聘用B最近2年未受過(guò)刑事處罰C未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的D品行端正，具有良好的職業(yè)道德三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的請(qǐng)?jiān)陬}目后面打“”，錯(cuò)誤的請(qǐng)打“”。）121有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用以證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債券的憑證。（ ）122在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券,其中金融債券尤為常見(jiàn)。（ ） 123證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。包括公司（企業(yè)）、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（ ）124目前，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的

32、證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（ ） 125“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來(lái)的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國(guó)家股、法人股、普通股公眾股等不同類(lèi)別，前兩者不可在交易所市場(chǎng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。（ ） 126為支持和鼓勵(lì)商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)（QDII），有效規(guī)范和指導(dǎo)該項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，2006年6月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)印發(fā)關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知，明確商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的方式、投資范圍和托管資格管理等。（ ）1271982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ）128基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包

33、括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。（ ）129股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（ ）130股票屬于物權(quán)證券。（ ）131股票的市場(chǎng)價(jià)格隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等多種因素的影響而變化。（ ）132認(rèn)購(gòu)股票后，持有者即對(duì)發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，這種經(jīng)濟(jì)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。（ ）133無(wú)記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，以后實(shí)際上無(wú)法催繳未繳納的出資，所以認(rèn)購(gòu)者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。（ ）134在盈利水平相同的前提下，賬面價(jià)值越高，股票的收益越高，股票就越有投資價(jià)值。

34、（ ）135資產(chǎn)凈值或稱凈資產(chǎn)是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)，是總資產(chǎn)減去總支出。（ ）136外資股按上市地域可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。（ ）137債券屬于有價(jià)證券,擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓債券并沒(méi)有將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移（ ）。138債券能為投資者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬，是債券的償還性（ ）。139股票和債券都屬于有價(jià)證券又都是虛擬資本（ ）。140在國(guó)債發(fā)展史上，還曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)一種無(wú)期債券，這種國(guó)債在發(fā)行時(shí)并未規(guī)定還本期限，債權(quán)人平時(shí)僅有權(quán)按期索取利息，而無(wú)權(quán)要求清償，政府可以隨時(shí)從市場(chǎng)上買(mǎi)入而將其注銷(xiāo)（ ）。141公司債券與金融債券不同，一般公司的信用狀況要比政

35、府和金融差，所以，大多數(shù)公司發(fā)行債券被要求提供某種形式擔(dān)保（ ）。142在實(shí)際生活中，債券利率有多種形式，如單利，復(fù)利和貼現(xiàn)利率等（ ）。143歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位（ ）。144以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券是雙貨幣債券（ ）。145在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束（ ）。1462001年9月，我國(guó)第一只封閉式基金誕生（ ）。147契約型基金基于信托

36、原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為（ ）。148封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算（ ）。149ETF不一定采用指數(shù)基金模式（ ）。150基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系（ ）。151一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，及資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，基金份額的申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)（ ）。152前我國(guó)基金主要投資于國(guó)外依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等（ ）。153嵌入式衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一