1734997410工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理(何成旗)【ppt】

1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 中國(guó)中國(guó) 杭州杭州 2010年年10月月 何成旗上海攀成德管理顧問(wèn)有限公司專家顧問(wèn)何成旗上海攀成德管理顧問(wèn)有限公司專家顧問(wèn) 中天集團(tuán)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)中天集團(tuán)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 2 目錄目錄 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的活動(dòng)或事件的不確定性和可能項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的活動(dòng)或事件的不確定性和可能 發(fā)生的危險(xiǎn)發(fā)

2、生的危險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)即不利的情況或損失發(fā)生的可能性。 風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目的一種固有和難以避免的特點(diǎn)（盡管風(fēng)險(xiǎn)的程度可能大不相同）。 所有的項(xiàng)目管理都是風(fēng)險(xiǎn)管理。 項(xiàng)目經(jīng)理的目標(biāo)就是與項(xiàng)目可能碰到的各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)作斗爭(zhēng)。 客觀性： 風(fēng)險(xiǎn)的存在取決于決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素的存在。 突發(fā)性： 風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生往往給人以一種突發(fā)的感覺(jué)。 多變性： 風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到各種因素的影響，在風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、破壞程度等方面 呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化的特征 相對(duì)性： 風(fēng)險(xiǎn)往往蘊(yùn)藏機(jī)遇， 無(wú)形性： 風(fēng)險(xiǎn)不像一般的物質(zhì)實(shí)體，能夠非常準(zhǔn)確地被描繪出來(lái)。 風(fēng) 險(xiǎn) 的 特 性 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 4 所有可能危害項(xiàng)目的因素都稱為風(fēng)險(xiǎn)，被刻畫為風(fēng)險(xiǎn)的事件所有可

3、能危害項(xiàng)目的因素都稱為風(fēng)險(xiǎn)，被刻畫為風(fēng)險(xiǎn)的事件 最終可能發(fā)生也可能不發(fā)生最終可能發(fā)生也可能不發(fā)生 自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 積極風(fēng)險(xiǎn) 消極風(fēng)險(xiǎn) 可控風(fēng)險(xiǎn) 不可控風(fēng)險(xiǎn) 工期風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn) 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分類按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分類 按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響分類按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響分類 按風(fēng)險(xiǎn)的可控性分類按風(fēng)險(xiǎn)的可控性分類 按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的作用分類按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的作用分類 項(xiàng)項(xiàng) 目目 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 5 風(fēng)險(xiǎn)管理（風(fēng)險(xiǎn)管理（risk management, riskm）的目的是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生）的目的是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生 危害之前識(shí)別它們，從而有計(jì)劃地消除

4、或削弱風(fēng)險(xiǎn)危害之前識(shí)別它們，從而有計(jì)劃地消除或削弱風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理屬于“防火模式”，目 的就是“防止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生真正的危 害” 對(duì)待風(fēng) 險(xiǎn)的被 動(dòng)態(tài)度 對(duì)待風(fēng) 險(xiǎn)的主 動(dòng)態(tài)度 不同人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境所采取的態(tài)度： 為了實(shí)現(xiàn)較高期望而愿意冒風(fēng)險(xiǎn)的人士通常被稱冒 險(xiǎn)型人； 既不愿意冒大的風(fēng)險(xiǎn)，又不愿意放棄有較高回報(bào)的 可能性的人士為中性型人； 不愿意承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)的人士為保守型人士； 風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的決定于人們的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)背景、財(cái)務(wù)能力、 技術(shù)能力、管理能力、整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及政策環(huán)境等； 風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度會(huì)發(fā)生變化不是一成不變的，會(huì)隨上述因素 的變化而變化。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 6 風(fēng)險(xiǎn)管理的作用是把可能遭受的

5、損失降到最低限度，并保證風(fēng)險(xiǎn)管理的作用是把可能遭受的損失降到最低限度，并保證 項(xiàng)目的正常實(shí)施，這是項(xiàng)目管理不可缺少的重要活動(dòng)項(xiàng)目的正常實(shí)施，這是項(xiàng)目管理不可缺少的重要活動(dòng) 人們的認(rèn)識(shí)能力所限、信息本身的滯后特性、項(xiàng)目的各種不確定性以及地域差別，環(huán)境的 復(fù)雜，工程施工中的的政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、 合同風(fēng)險(xiǎn)和治安風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)生的概率和因風(fēng)險(xiǎn)造成損失的頻率較高。 建筑企業(yè)大多露天生產(chǎn)、勞動(dòng)密集、“點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣”，生產(chǎn)流動(dòng)性大，安全生產(chǎn)的 風(fēng)險(xiǎn)較多存在。 提高施工管理的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理的力度 施工過(guò)程中及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估、預(yù)測(cè)、防范，減

6、少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和發(fā)生風(fēng) 險(xiǎn)時(shí)能采取有效的彌補(bǔ)措施。 加 強(qiáng) 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 突出施工技術(shù)措施和質(zhì)量安全操作規(guī)程的落實(shí)，項(xiàng)目所有人員都要認(rèn)識(shí)到風(fēng) 險(xiǎn)的危害性，提高遵章守規(guī)的自覺(jué)性。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 7 風(fēng)險(xiǎn)研究與管理是企業(yè)最重要工作之一風(fēng)險(xiǎn)研究與管理是企業(yè)最重要工作之一 風(fēng)險(xiǎn)管理事關(guān)企業(yè)的存亡 風(fēng)險(xiǎn)管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益 做好風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高重大決策的質(zhì)量 風(fēng)險(xiǎn)管理能減弱企業(yè)年利潤(rùn)和現(xiàn)金流量的波動(dòng) 高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)會(huì)使企業(yè)在遇到困難、發(fā)生危機(jī)時(shí)，臨危不亂，及時(shí)采取有效的補(bǔ)救措施 有助于確立企業(yè)的良好信譽(yù) 風(fēng)險(xiǎn)管理還有助于加強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)地位，有助于其履行社會(huì)責(zé)任，有助于企業(yè)發(fā)展

7、與其他 合作者的友好協(xié)作關(guān)系 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 8 風(fēng)險(xiǎn)管理被風(fēng)險(xiǎn)管理被pmbok指南列入項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域指南列入項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域 項(xiàng)目管理項(xiàng)目管理 項(xiàng)目進(jìn)度管理項(xiàng)目進(jìn)度管理 項(xiàng)目活動(dòng)定義 項(xiàng)目活動(dòng)排序 項(xiàng)目活動(dòng)周期估算 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃編制 項(xiàng)目進(jìn)度控制 項(xiàng)目人力資源管理項(xiàng)目人力資源管理 項(xiàng)目組織策劃 項(xiàng)目職員獲得 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開發(fā) 項(xiàng)目采購(gòu)管理項(xiàng)目采購(gòu)管理 項(xiàng)目采購(gòu)策劃 供方評(píng)價(jià)與選擇 項(xiàng)目采購(gòu)文件編制 合同管理 合同收尾 項(xiàng)目范圍管理項(xiàng)目范圍管理 項(xiàng)目啟動(dòng) 項(xiàng)目范圍策劃 項(xiàng)目范圍定義 項(xiàng)目范圍驗(yàn)證 項(xiàng)目范圍變更控制 項(xiàng)目質(zhì)量管理項(xiàng)目質(zhì)量管理 項(xiàng)目質(zhì)量策劃 項(xiàng)目質(zhì)量保證 項(xiàng)目質(zhì)量控

8、制 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策開發(fā) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制 項(xiàng)目綜合管理項(xiàng)目綜合管理 項(xiàng)目計(jì)劃編制 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施 項(xiàng)目綜合變更控制 項(xiàng)目費(fèi)用管理項(xiàng)目費(fèi)用管理 項(xiàng)目資源策劃 項(xiàng)目費(fèi)用估算 項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算 項(xiàng)目費(fèi)用控制 項(xiàng)目信息管理項(xiàng)目信息管理 項(xiàng)目信息策劃 項(xiàng)目資料分配和傳遞 執(zhí)行情況報(bào)告 項(xiàng)目信息管理收尾 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 9 pmbok指南的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括了對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分指南的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括了對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分 析、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過(guò)程析、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過(guò)程 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)定性分析風(fēng)險(xiǎn)定量分析 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措 施開發(fā) 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì) 劃編制 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

9、控 確定可能對(duì) 項(xiàng)目造成影響 的風(fēng)險(xiǎn)，包括 機(jī)會(huì)和威脅。 對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 和條件進(jìn)行定 性分析 通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 事件的分析， 測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)的概 率和造成的影 響程度 制定增大機(jī) 會(huì)和應(yīng)對(duì)威脅 的措施 編制一份管 理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的 活動(dòng)計(jì)劃 跟蹤已識(shí)別 的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措 施的有效性 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 10 目錄目錄 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 11 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是找出影響項(xiàng)目質(zhì)

10、量、進(jìn)度、成本等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是找出影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、成本等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn) 的主要風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類， 從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因入手 專家調(diào)查法（包括專家會(huì)議法和德爾菲法等幾十種方法）； 幕景分析法； 故障樹分析法等。 a 確認(rèn)不確定性的客觀存在 a 建立風(fēng)險(xiǎn)清單 a 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類。 風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的三個(gè)步驟 項(xiàng)目管理者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)分類表示例 不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 特殊風(fēng)險(xiǎn) 資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) 法規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn) 行政性風(fēng)險(xiǎn) 利率變化風(fēng)險(xiǎn) 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)故障/設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 完工風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 償還期限風(fēng)險(xiǎn) 費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn) 違約風(fēng)險(xiǎn) 人員風(fēng)險(xiǎn) 合同變更風(fēng)險(xiǎn) 合同文件缺陷風(fēng)險(xiǎn) 施工現(xiàn)場(chǎng)

11、條件變化風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 12 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)。 缺乏這一基礎(chǔ)，任何風(fēng)險(xiǎn)管理都無(wú)從談起缺乏這一基礎(chǔ)，任何風(fēng)險(xiǎn)管理都無(wú)從談起 確認(rèn)不確定性 的客觀存在 建立 初步清單 確立各種 風(fēng)險(xiǎn)事件 并推測(cè)其結(jié)果 制定風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)測(cè)圖 進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)分類 建立風(fēng)險(xiǎn) 目錄摘要 是否存在不確定 性 確認(rèn)不確定性是 客觀存在的 明確列出客觀存 在的和潛在的各 種風(fēng)險(xiǎn) 初步檢查清單是 確定更準(zhǔn)確的清 單的基礎(chǔ) 清單中應(yīng)列出有 分析或參考價(jià)值 的各種數(shù)據(jù) 推測(cè)初步風(fēng)險(xiǎn)清 單中開列的各種 重要的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 以及與其相

12、關(guān)聯(lián) 的各種合理的可 能性 贏利和損失 人身傷害 自然災(zāi)害 時(shí)間和成本、 節(jié)約或超支等方 面 重點(diǎn)是資金的 財(cái)務(wù)結(jié)果 以二維圖形評(píng)價(jià) 某一潛在風(fēng)險(xiǎn)的 相對(duì)重要性 曲線群中每一曲 線均表示相同的 風(fēng)險(xiǎn)，但曲線距 離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，風(fēng) 險(xiǎn)就越大 通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 分類能加深對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解 通過(guò)分類，辨清 了風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)， 從而有助于制定 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì) 和可能的結(jié)果及 彼此間可能發(fā)生 的關(guān)系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 分類 將項(xiàng)目可能面臨的 風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出 輕重緩急，形成一 種總體風(fēng)險(xiǎn)印象圖 每個(gè)人都不再僅僅 考慮自己所面臨的 風(fēng)險(xiǎn)，而是自覺(jué)地 意識(shí)到項(xiàng)目的其他 管理人員的風(fēng)險(xiǎn)， 還能預(yù)感到項(xiàng)目中 各

13、種風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián) 系和可能發(fā)生的連 鎖反應(yīng) 風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)隨 著信息的變化和風(fēng) 險(xiǎn)的演變而及時(shí)更 新 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 13 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法及其描述識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法及其描述 識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法方法描述方法描述 文件資料審核文件資料審核 通過(guò)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目假設(shè)條件和約束因素及以往項(xiàng)目文件資料 的審核以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素 信息收集整理信息收集整理 一般采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、訪談法和swot技術(shù)進(jìn)行信息收 集和整理 檢查表檢查表 檢查表是有關(guān)人員利用其所掌握的知識(shí)設(shè)計(jì)的。使用檢查表的優(yōu) 點(diǎn)是它能夠按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，且簡(jiǎn)單易行。 但它的不足之處是專業(yè)人員

14、不可能編制一個(gè)詳細(xì)全面的檢查表 流程圖法流程圖法 流程圖是將項(xiàng)目全過(guò)程按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖，針對(duì)流 程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，從中發(fā) 現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的威脅，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失和對(duì)項(xiàng)目全 過(guò)程造成的影響及程度 因果分析法因果分析法 （魚骨圖）（魚骨圖） 利用因果分析圖將風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系表現(xiàn)出來(lái)。一 般風(fēng)險(xiǎn)因素包括人、機(jī)械設(shè)備、材料、方法（工藝）和環(huán)境等 工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu) 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)首先要明確項(xiàng)目的組成、各組成部分的性質(zhì)、組成部分 之間的關(guān)系、項(xiàng)目同環(huán)境之間的關(guān)系，而這些工作可以通過(guò)工作 分解結(jié)構(gòu)來(lái)完成 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 14

15、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：檢查表（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：檢查表（checklist） 生命周期生命周期可能的風(fēng)險(xiǎn)因素可能的風(fēng)險(xiǎn)因素 全過(guò)程全過(guò)程 對(duì)一個(gè)或更多階段的投入時(shí)間不夠 沒(méi)有記錄下重要信息 尚未結(jié)束一個(gè)或更多前期階段就進(jìn)入下一階段 啟動(dòng)啟動(dòng) 沒(méi)有書面記錄下所有的背景信息與計(jì)劃 沒(méi)有進(jìn)行正式的成本-收益分析 計(jì)劃計(jì)劃 指定完成項(xiàng)目的人不是準(zhǔn)備計(jì)劃的人 沒(méi)有寫下項(xiàng)目計(jì)劃 遺漏了項(xiàng)目計(jì)劃的某些部分 執(zhí)行執(zhí)行 主要客戶的需要發(fā)生了變化 搜集到的有關(guān)進(jìn)度情況和資源消耗的信息不夠完整或不夠準(zhǔn)確 項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告不一致 一個(gè)或更多重要的項(xiàng)目支持者有了新的分配任務(wù) 在實(shí)施期間替換了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員 市場(chǎng)特征或需求發(fā)生了變化 做了非正式

16、變更，并且沒(méi)有對(duì)它們帶給整個(gè)項(xiàng)目的影響進(jìn)行一致分析 結(jié)束結(jié)束 一個(gè)或更多項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)者沒(méi)有正式批準(zhǔn)項(xiàng)目成果 在尚未完成項(xiàng)目所有工作的情況下，項(xiàng)目成員就被分配到了新的項(xiàng)目組織中 沒(méi)有進(jìn)行正式的可行性研究 你不知道是誰(shuí)首先提出了項(xiàng)目創(chuàng)意 項(xiàng)目計(jì)劃的部分或全部沒(méi)有得到所有關(guān)鍵成員的批準(zhǔn) 準(zhǔn)備計(jì)劃的人過(guò)去沒(méi)有承擔(dān)過(guò)類似項(xiàng)目 沒(méi)有審查項(xiàng)目計(jì)劃，也未提出任何疑問(wèn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 15 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因 素 可能性影響程度 高中低 成本工期質(zhì)量環(huán)境安全 較 輕 一 般 嚴(yán) 重 較 輕 一 般 嚴(yán) 重 較 輕 一 般 嚴(yán) 重 較 輕 一 般 嚴(yán) 重 較 輕 一 般 嚴(yán) 重 rv1設(shè)計(jì)失誤 rv2規(guī)

17、范不符 rv3 施工工 藝落后 rv4 施工條 件不足 rv5工期緊迫 rv6材料漲價(jià) rv7匯率浮動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查表風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查表 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 16 項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)情況風(fēng)險(xiǎn)情況 項(xiàng)目范圍管理糟糕的范圍或工作包的定義、范圍控制不充分等 項(xiàng)目時(shí)間管理時(shí)間估計(jì)或資源可用性方面的錯(cuò)誤 項(xiàng)目成本管理估算錯(cuò)誤、不充足的成本、變更控制 項(xiàng)目質(zhì)量管理 對(duì)質(zhì)量的糟糕態(tài)度、不符合標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)/材料/工藝、不充分的質(zhì)量保 證程序 項(xiàng)目人力資源管理糟糕的沖突管理、糟糕的項(xiàng)目組織和職責(zé)定義、缺乏領(lǐng)導(dǎo)力 項(xiàng)目溝通管理缺乏與項(xiàng)目利益相關(guān)人的溝通 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理忽

18、視風(fēng)險(xiǎn)、不清楚的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、糟糕的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理 項(xiàng)目采購(gòu)管理不清楚的合同條件或者條款，敵對(duì)的關(guān)系 項(xiàng)目集成管理不充分的規(guī)劃、糟糕的資源配置、糟糕的集成管理、缺乏項(xiàng)目后評(píng)價(jià) 項(xiàng)目管理各管理領(lǐng)域的潛在風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理各管理領(lǐng)域的潛在風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 17 可以用可以用rbs（風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)）對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類（風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)）對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)的技術(shù)的環(huán)境的環(huán)境的組織的組織的項(xiàng)目管理的項(xiàng)目管理的 要求要求 可靠性可靠性 質(zhì)量質(zhì)量 復(fù)雜性復(fù)雜性 技術(shù)技術(shù) 供應(yīng)商供應(yīng)商 顧客顧客 天氣天氣 競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng) 法規(guī)法規(guī) 依賴程度依賴程度 重要性重要性 組織文化組織文化 資金資

19、金 資源資源 預(yù)測(cè)預(yù)測(cè) 控制控制 溝通溝通 執(zhí)行執(zhí)行 計(jì)劃計(jì)劃 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 18 工程建設(shè)實(shí)踐中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)可以多種分類進(jìn)行分析，主工程建設(shè)實(shí)踐中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)可以多種分類進(jìn)行分析，主 要有邊界風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)要有邊界風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn) 邊界風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目行為主體 產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) 其他方面的風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn) 其他風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 19 按社會(huì)環(huán)境要素分析各環(huán)境要素可能存在的不按社會(huì)環(huán)境要素分析各環(huán)境要素可能存在的不 確定性和變化，它常常是其它風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因確定性和變化，它常常是其它風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生

20、的原因 包括宗教信仰的影響和沖擊、社會(huì)治安的穩(wěn)定性、社會(huì)的禁忌、勞動(dòng)者的 文化素質(zhì)，社會(huì)風(fēng)氣等。 政治風(fēng)險(xiǎn) 政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、動(dòng)亂、政變，國(guó)家的對(duì)外關(guān)系，政府信用和 政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開放程度或排外性，國(guó)有化 的可能性、國(guó)內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。 法律風(fēng)險(xiǎn) 法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律的內(nèi)容的變化，法律對(duì)項(xiàng)目 的干預(yù)；可能對(duì)相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的 行為等。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮，項(xiàng)目的產(chǎn)品的市場(chǎng)變 化；項(xiàng)目的工程承包市場(chǎng)、材料供應(yīng)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的變動(dòng)，工資的提 高，物價(jià)上漲，通貨膨脹

21、速度加快、原材料進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)，外匯匯 率的變化等。 自然條件 地震、風(fēng)暴、特殊的未預(yù)測(cè)到的地質(zhì)條件，如泥石流、河塘、垃圾場(chǎng)、流 砂、泉眼等，反常的惡劣的雨、雪天氣，冰凍天氣，惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件，周 邊存在對(duì)項(xiàng)目的干擾源，工程項(xiàng)目的建設(shè)可能造成對(duì)自然環(huán)境的破壞，不 良的運(yùn)輸條件可能造成供應(yīng)的中斷。 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 邊界風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)環(huán)境要素 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目行為主體 其他 管理風(fēng)險(xiǎn) 其他風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 20 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是以項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖上項(xiàng)目單項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是以項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖上項(xiàng)目單 元作為分析對(duì)象直到工作包在實(shí)施以及運(yùn)行元作為分析對(duì)象直到工作包在實(shí)施以及運(yùn)行

22、過(guò)程中可能遇到的技術(shù)問(wèn)題過(guò)程中可能遇到的技術(shù)問(wèn)題 人身傷亡、安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。 工期風(fēng)險(xiǎn) 即造成局部的(工程活動(dòng)、分項(xiàng)工程)或整個(gè)工程的工期延長(zhǎng)，不能及 時(shí)投入使用。 費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn) 包括：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收入減少、投資 回收期延長(zhǎng)或無(wú)法收回、回報(bào)率降低。 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 包括材料、工藝、工程不能通過(guò)驗(yàn)收、工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià) 工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。 生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目建成后達(dá)不到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計(jì)、設(shè)備問(wèn)題，或生 產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問(wèn)題。 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 即造成對(duì)企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽(yù)的損害。 即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。 安全健

23、康 法律責(zé)任 邊界風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)環(huán)境要素 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目行為主體 其他 管理風(fēng)險(xiǎn) 其他風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 21 項(xiàng)目行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)是從項(xiàng)目組織角度進(jìn)項(xiàng)目行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)是從項(xiàng)目組織角度進(jìn) 行分析的行分析的 中介人的資信和可靠性，政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門（如水、電等部 門）的干預(yù)、苛求和個(gè)人需求，項(xiàng)目周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或 苛刻的要求等 來(lái)自業(yè)主和投資 者的風(fēng)險(xiǎn) 支付能力差，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況惡化，資信不好，企業(yè)倒閉，撤走資金， 或改 變投資方向，改變項(xiàng)目目標(biāo) 違約、苛求、刁難、隨便改變主意，但又不賠償，錯(cuò)誤的行為和指令，非 程 序

24、地干預(yù)工程 不能完成他的合同責(zé)任，如：不及時(shí)供應(yīng)他負(fù)責(zé)的設(shè)備、材料，不及時(shí)交付場(chǎng) 地，不及時(shí)支付工程款 來(lái)自承包商(分包 商、供應(yīng)商)的風(fēng) 險(xiǎn) 技術(shù)能力和管理能力不足，沒(méi)有適合的技術(shù)專家和項(xiàng)目經(jīng)理，不能積極地履行 合同，由于管理和技術(shù)方面的失誤，導(dǎo)致工程中斷 沒(méi)有得力的措施保證進(jìn)度，安全和質(zhì)量要求 財(cái)務(wù)狀況惡化，無(wú)力采購(gòu)和支付工資 工作人員罷工、抗議或軟抵抗 錯(cuò)誤理解業(yè)主意圖和招標(biāo)文件，方案錯(cuò)誤，報(bào)價(jià)失誤，計(jì)劃失誤 設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，工程技術(shù)系統(tǒng)之間不協(xié)調(diào)、設(shè)計(jì)文件不完備、不能及時(shí)交 付圖紙，或無(wú)力完成設(shè)計(jì)工作 來(lái)自其他項(xiàng)目管 理者（如監(jiān)理工 程師）的風(fēng)險(xiǎn) 管理能力、組織能力、工作熱情和積極性

25、、職業(yè)道德、公正性差 管理風(fēng)格、文比偏見，可能會(huì)導(dǎo)致不正確地執(zhí)行合同，在工程中苛刻要求 在工程中起草錯(cuò)誤的招標(biāo)文件、合同條件，下達(dá)錯(cuò)誤的指令 來(lái)自其它方面的 風(fēng)險(xiǎn) 邊界風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)環(huán)境要素 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目行為主體 其他 管理風(fēng)險(xiǎn) 其他風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 22 其他方面的風(fēng)險(xiǎn)其他方面的風(fēng)險(xiǎn) 如外圍主體（政府部門、相關(guān)單位）等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) 邊界風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)環(huán)境要素 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目行為主體 其他 管理風(fēng)險(xiǎn) 其他風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 23 按此思路進(jìn)行調(diào)查，項(xiàng)目邊界風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自八個(gè)方面（按此思路進(jìn)行調(diào)查，項(xiàng)目邊界風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自八個(gè)方

26、面（1/2） 工程所在地處于一個(gè)什么樣的發(fā)展階段和一個(gè)什么樣的發(fā)展水平 社會(huì)的財(cái)政情況。赤字和通貨膨脹情況 國(guó)民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃安排，國(guó)家重點(diǎn)投資的項(xiàng)目 地區(qū)、國(guó)家工業(yè)布局以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) 國(guó)家及社會(huì)的建設(shè)資金的來(lái)源，銀行的貨幣供應(yīng)能力和條件 市場(chǎng)情況 項(xiàng)目所在地法律法規(guī)的完備性，執(zhí)法的嚴(yán)肅性，投資者能否得到有效的保護(hù) 與項(xiàng)目有關(guān)的各項(xiàng)法律和法規(guī) 國(guó)家的土地政策 與本項(xiàng)目有關(guān)的稅收，土地政策，貨幣政策等方面的優(yōu)惠條件 可供項(xiàng)目使用的各種資源的蘊(yùn)藏情況 自然地理情況：地震設(shè)防烈度及項(xiàng)目期地震的可能性；地形地貌狀況；地下水位流速； 地質(zhì)情況如土類，土層，容許承載力，地基的穩(wěn)定性，可能的流沙，古河道，溶洞，滑

27、 坡，泥石流等 氣候狀況：平均年氣溫，最高氣溫和最低氣溫，嚴(yán)寒持續(xù)時(shí)間；主導(dǎo)風(fēng)向風(fēng)力，風(fēng)荷載， 雨雪量及持續(xù)時(shí)間，主要分布季節(jié)等 社會(huì)經(jīng)濟(jì) 環(huán)境 社會(huì)法律 環(huán)境 自然條件 政治局面的穩(wěn)定性，有無(wú)社會(huì)動(dòng)亂，政權(quán)的變更，種族矛盾和沖突，宗教，文化，社會(huì) 集團(tuán)的利益沖突 政府對(duì)本項(xiàng)目提供的服務(wù)，政府的辦事效率，政府官員的廉潔程度 與項(xiàng)目有關(guān)的政策，特別是對(duì)項(xiàng)目有制約的政策，或向項(xiàng)目?jī)A斜的政策 社會(huì)政治 環(huán)境 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 24 按此思路進(jìn)行調(diào)查，項(xiàng)目邊界風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自八個(gè)方面（按此思路進(jìn)行調(diào)查，項(xiàng)目邊界風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自八個(gè)方面（2/2） 場(chǎng)地周圍的生活及配套設(shè)施，場(chǎng)地及周圍可使用的臨時(shí)

28、設(shè)施 場(chǎng)地周圍公用事業(yè)狀況，如水電供應(yīng)、現(xiàn)場(chǎng)以及通往現(xiàn)場(chǎng)的公路、鐵路、水路、航空條 件等 各種通訊條件，能力和價(jià)格 與項(xiàng)目相關(guān)企業(yè)的情況，能力，企業(yè)的戰(zhàn)略，對(duì)項(xiàng)目的要求，基本的方針政策 合資者的能力，基本情況，戰(zhàn)略，對(duì)項(xiàng)目的企求，政策等 工程承包商，供應(yīng)商的基本情況 項(xiàng)目的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基本情況 社會(huì)人文方面：項(xiàng)目所在地人的文化素質(zhì)，價(jià)值取向，商業(yè)習(xí)慣；當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗和禁忌； 人口素質(zhì)；周邊組織對(duì)項(xiàng)目的需求，態(tài)度 項(xiàng)目所需要的勞動(dòng)力和管理人員狀況：勞動(dòng)力的熟練程度，技術(shù)水平，工作效率，吃苦 精神 ；勞動(dòng)力的培養(yǎng)，訓(xùn)練狀況；當(dāng)?shù)亟逃?，特別是相關(guān)的工程技術(shù)教育和職業(yè)教育的 情況 技術(shù)環(huán)境，即項(xiàng)目相關(guān)的

29、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范，技術(shù)發(fā)展水平，技術(shù)能力，解決項(xiàng)目運(yùn)行和 建造問(wèn)題技術(shù)上可能性 同類工程的工期成本效率，存在問(wèn)題，經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn) 針對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)可行性研究計(jì)劃和控制 項(xiàng)目 基礎(chǔ)設(shè)施 項(xiàng)目 各參加 者的情況 其他方面 同類工程 比較 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 25 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指在工程建設(shè)過(guò)程中，因管理上項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指在工程建設(shè)過(guò)程中，因管理上 的缺陷而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)的缺陷而造成損失的風(fēng)險(xiǎn) 管理是一個(gè)系統(tǒng)，它對(duì)施工工期和質(zhì)量的控制起到至關(guān)重要的作用。 管理的風(fēng)險(xiǎn)包括管理主體人的風(fēng)險(xiǎn)以及管理模式的風(fēng)險(xiǎn)。 由于在施工過(guò)程中人的因素，會(huì)造成管理上的失誤，從而阻礙施工過(guò)程的

30、順利 進(jìn)行。 管理組織的管理模式所固有的風(fēng)險(xiǎn)。 邊界風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)環(huán)境要素 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目行為主體 其他 管理風(fēng)險(xiǎn) 其他風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 26 舉例：某公司對(duì)自營(yíng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類舉例：某公司對(duì)自營(yíng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類 業(yè)主履約風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn) 商務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)組織性風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn) 合同風(fēng)險(xiǎn) 分包風(fēng)險(xiǎn) 人工漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 材料設(shè)備漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 材料設(shè)備消耗風(fēng)險(xiǎn) 工程簽證索賠和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 工程款回收風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目合同條件變更風(fēng)險(xiǎn) 成本管理風(fēng)險(xiǎn) 中介機(jī)構(gòu)履約風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)理履約風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)與環(huán)境性風(fēng)險(xiǎn) 法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) 地質(zhì)條件風(fēng)險(xiǎn) 第三方風(fēng)險(xiǎn) 工地環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目安全風(fēng)

31、險(xiǎn) 工程工期風(fēng)險(xiǎn) 公司管理風(fēng)險(xiǎn) “四新”應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn) 人員任用風(fēng)險(xiǎn) 資源配置風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 管理模式風(fēng)險(xiǎn) 制度風(fēng)險(xiǎn) 信息風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 27 舉例：某公司對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的分類（同項(xiàng)目有關(guān)部分）舉例：某公司對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的分類（同項(xiàng)目有關(guān)部分） 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) 指經(jīng)營(yíng)決策失誤或?qū)Q策執(zhí)行不當(dāng)給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性 指由于國(guó)家、地方政策調(diào)整，導(dǎo)致公司發(fā)生損失的可能性。 政策風(fēng)險(xiǎn) 指市場(chǎng)環(huán)境因素造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性。 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 指交易方不能正常履行合約給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性。信用風(fēng)險(xiǎn) 由于公司內(nèi)部控制不健全或者失效、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的操作失誤或疏忽而造成意外損失的可能性

32、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 指公司在融資、投資、擔(dān)保、資產(chǎn)管理、資金支付過(guò)程中發(fā)生失誤的而造成損失的可能性。 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 指交易合約不符合有關(guān)法律法規(guī)或承擔(dān)不應(yīng)有的法律責(zé)任給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性。 法律風(fēng)險(xiǎn) 國(guó)家政策宏觀調(diào)控； 承包項(xiàng)目所在地投資環(huán)境變化、權(quán)力部門干預(yù)； 國(guó)內(nèi)外建筑行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)：包括工程圍標(biāo)、串標(biāo)等排擠行為、地方行業(yè)壟斷、排外行為等； 國(guó)內(nèi)勞務(wù)、建材市場(chǎng)發(fā)生異常：包括市場(chǎng)供應(yīng)短缺或價(jià)格暴漲。 建設(shè)投資方破產(chǎn)、資金短缺或缺乏誠(chéng)信，惡意壓價(jià)或拖欠； 供應(yīng)商、合作方過(guò)失或違約； 工程投標(biāo)與合同訂立風(fēng)險(xiǎn)：包括投標(biāo)價(jià)計(jì)算失誤，或合同存在重大瑕疵； 工程設(shè)計(jì)與施工設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：包括設(shè)計(jì)不合理、設(shè)計(jì)差錯(cuò)或失誤

33、導(dǎo)致工程質(zhì)量不合要求； 質(zhì)量與安全管理風(fēng)險(xiǎn)：包括工程質(zhì)量事故，或發(fā)生傷殘、死亡等生產(chǎn)安全事故； 區(qū)域單位管理風(fēng)險(xiǎn)：管理失控，或項(xiàng)目管理組織體系不完善或不能有效運(yùn)行，導(dǎo)致不能履約 員工違規(guī)操作行為：包括對(duì)外業(yè)務(wù)管理失控或漏洞，違反公司規(guī)章制度或法律法規(guī)； 項(xiàng)目成本管理與費(fèi)用控制風(fēng)險(xiǎn)：包括成本反映不真實(shí)，或費(fèi)用預(yù)算指標(biāo)分配不當(dāng)導(dǎo)致資源配 置不合理，或成本、費(fèi)用支出不合理； 商務(wù)合同中的潛在風(fēng)險(xiǎn)； 分包、聯(lián)營(yíng)、合作單位存在履約風(fēng)險(xiǎn)。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 28 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指將辯識(shí)出并經(jīng)分類的風(fēng)險(xiǎn)據(jù)其權(quán)重大小予以排風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指將辯識(shí)出并經(jīng)分類的風(fēng)險(xiǎn)據(jù)其權(quán)重大小予以排 隊(duì)，為有針對(duì)性、有重點(diǎn)

34、地管理好風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)隊(duì)，為有針對(duì)性、有重點(diǎn)地管理好風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù) 經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可將風(fēng)險(xiǎn)分為以下幾 個(gè)等級(jí)： 級(jí) 嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn) 0.1權(quán)重1 級(jí) 一般風(fēng)險(xiǎn) 0.01權(quán)重0.1 級(jí) 輕微風(fēng)險(xiǎn) 0權(quán)重0.01 在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生機(jī)率以及發(fā)生后可能產(chǎn)生的影響大小，對(duì)已識(shí)別的 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。在大多數(shù)項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)數(shù)不勝數(shù)，因此不可能在所有風(fēng)險(xiǎn)上都投入同樣的 精力。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的就是為了分清風(fēng)險(xiǎn)的輕重緩急，以便為將來(lái)如何分配精力提供準(zhǔn)則。 對(duì)于以上不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)給予不同 程度的重視。尤其是對(duì)于被評(píng)估為級(jí) 的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)一步分析，給出相應(yīng) 的控制措施；對(duì)于被評(píng)估為級(jí)的一般 風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)給以足

35、夠重視；對(duì)于被評(píng)估為 級(jí)的輕微風(fēng)險(xiǎn)，給予一般管理即可。 概率（可能性）概率（可能性） 損失損失 風(fēng)險(xiǎn)增大風(fēng)險(xiǎn)增大 級(jí)級(jí) 高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 級(jí)級(jí)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 級(jí)級(jí)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 29 目錄目錄 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 30 在全面分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，制定有效的管理方案是在全面分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，制定有效的管理方案是 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的

36、成敗之關(guān)鍵，方案應(yīng)詳實(shí)、全面、有效風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成敗之關(guān)鍵，方案應(yīng)詳實(shí)、全面、有效 可行、適可行、適 用、有效用、有效 性原則性原則 經(jīng)濟(jì)、合經(jīng)濟(jì)、合 理、先進(jìn)理、先進(jìn) 性原則性原則 主動(dòng)、及主動(dòng)、及 時(shí)、全過(guò)時(shí)、全過(guò) 程原則程原則 綜合、系綜合、系 統(tǒng)、全方統(tǒng)、全方 位原則位原則 管理方案首先應(yīng)針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)源，制定具有可操作的管理措施，適用有效的 管理措施能大大提高管理的效率和效果。 管理方案涉及的多項(xiàng)工作和措施應(yīng)力求管理成本的節(jié)約，管理信息流暢、方式簡(jiǎn) 捷、手段先進(jìn)才能顯示出高超的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。 遵循主動(dòng)控制、事先控制的管理思想，根據(jù)不斷發(fā)展變化的環(huán)境條件和不斷出現(xiàn) 的新情況、新問(wèn)題，

37、及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，調(diào)整管理方案，并將這一原則貫徹項(xiàng)目 全過(guò)程，才能充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。 風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性、綜合性極強(qiáng)的工作，不僅其產(chǎn)生的原因復(fù)雜，而且后果 影響面廣，所需處理措施綜合性強(qiáng)。要全面徹底的降低乃至消除風(fēng)險(xiǎn)因素的影響， 必須采取綜合治理原則，動(dòng)員各方力量，科學(xué)分配風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，建立風(fēng)險(xiǎn)利益的共 同體和項(xiàng)目全方位風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能將風(fēng)險(xiǎn)管理的工作落到實(shí)處。 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 管管 理理 方方 案案 的的 制制 定定 原原 則則 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 31 風(fēng)險(xiǎn)管理方案是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的的編制依據(jù)和內(nèi)容框架風(fēng)險(xiǎn)管理方案是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的的編制依據(jù)和內(nèi)容框架 項(xiàng)目規(guī)劃中所包含或

38、涉及的有關(guān)內(nèi)容 項(xiàng)目組織及個(gè)人經(jīng)歷和積累的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及實(shí)踐 決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況。 利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度及可承受能力 可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況 可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施 項(xiàng)目概況 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（分類、風(fēng)險(xiǎn)源、預(yù)計(jì)發(fā)生時(shí)間點(diǎn)、發(fā)生 地、涉及面等） 風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（定性和定量的結(jié)論、后果預(yù)測(cè)、 重要性排序等） 風(fēng)險(xiǎn)管理的工作組織（決策機(jī)構(gòu)、管理流程、職責(zé)、 工作標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)調(diào)機(jī)制等） 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的檢查評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)管理方案的依據(jù)包括：風(fēng)險(xiǎn)管理方案的依據(jù)包括： 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書內(nèi)容框架風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書內(nèi)容框架 方法：方法：確定風(fēng)險(xiǎn)管理使用的方法、工 具和數(shù)據(jù)資源，這些內(nèi)容可隨項(xiàng)目階 段及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情

39、況作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整 人員：人員：明確風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中領(lǐng)導(dǎo)者、 支持者及參與者的角色定位、任務(wù)分 工及其各自的責(zé)任、能力要求 時(shí)間周期：時(shí)間周期：界定項(xiàng)目生命周期中風(fēng)險(xiǎn) 管理過(guò)程的各運(yùn)行階段及過(guò)程評(píng)價(jià)、 控制和變更的周期或頻率 類型級(jí)別及說(shuō)明：類型級(jí)別及說(shuō)明：定義并說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估和風(fēng)險(xiǎn)量化的類型級(jí)別 基準(zhǔn)：基準(zhǔn)：明確定義由誰(shuí)以何種方式采取 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng) 匯報(bào)形式：匯報(bào)形式：風(fēng)險(xiǎn)管理各過(guò)程中應(yīng)匯報(bào) 或溝通的內(nèi)容、范圍、渠道及方式 跟蹤：跟蹤：規(guī)定如何以文檔的方式記錄項(xiàng) 目實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程， 風(fēng)險(xiǎn)管理文檔可有效用于對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目 的管理、監(jiān)控、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)及日 后項(xiàng)目的指導(dǎo)等 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的主要內(nèi)

40、容風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的主要內(nèi)容 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 32 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的不項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的不 同有區(qū)別的采取同有區(qū)別的采取 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)超過(guò) 了可接受水平 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在 接受水平內(nèi) 停止項(xiàng)目 取消項(xiàng)目 拯救項(xiàng)目 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法 回避風(fēng)險(xiǎn) 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 接受風(fēng)險(xiǎn) 減輕風(fēng)險(xiǎn) 潛在風(fēng)險(xiǎn)階段的管理方法潛在風(fēng)險(xiǎn)階段的管理方法 一般使用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方法，即通過(guò)預(yù)先采取措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)程和后果進(jìn)行 控制和管理 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段的管理方法風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段的管理方法 在這一階段通常使用各種風(fēng)險(xiǎn)化解的方法，即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)等對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)及其后果進(jìn)行

41、控制和管理 風(fēng)險(xiǎn)造成后果階段的管理方法風(fēng)險(xiǎn)造成后果階段的管理方法 在這一階段，人們可以采取消減風(fēng)險(xiǎn)后果的措施去降低由于風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和 發(fā)展所造成的損失 不不 同同 階階 段段 的的 不不 同同 方方 法法 不不 同同 性性 質(zhì)質(zhì) 的的 不不 同同 方方 法法 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 33 風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合性措施主要有經(jīng)濟(jì)性措施、技術(shù)性措施和組風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合性措施主要有經(jīng)濟(jì)性措施、技術(shù)性措施和組 織管理性措施等三類織管理性措施等三類 風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合性措施風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合性措施 經(jīng)濟(jì)性措施經(jīng)濟(jì)性措施 合同方案設(shè)計(jì)（風(fēng)險(xiǎn)分配方案、合同 結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、合同條款設(shè)計(jì)） 保險(xiǎn)方案設(shè)計(jì)（引入保險(xiǎn)機(jī)制、保險(xiǎn)

42、清單分析、保險(xiǎn)合同談判） 管理成本核算 技術(shù)性措施技術(shù)性措施 預(yù)測(cè)技術(shù)措施（模型選擇、誤差分析、 技術(shù)可靠性分析 組織管理性措施組織管理性措施 主要是貫徹綜合、系統(tǒng)、全方位原則和經(jīng)濟(jì)、合理、先 進(jìn)性原則，包括管理流程設(shè)計(jì)、確定組織結(jié)構(gòu)、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)制定、 人員選配、崗位職責(zé)分工，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任等。還應(yīng)提倡推廣使用風(fēng)險(xiǎn)管 理信息系統(tǒng)等現(xiàn)代管理手段和方法，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制 技術(shù)性措施應(yīng)體現(xiàn)可行、適用、有效性 原則，主要有： 可靠性評(píng)估） 決策技術(shù)措施（模型比選、 決策程序和決策準(zhǔn)則、決策 可靠性預(yù)評(píng)估和效果后評(píng)估） 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 34 只有做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，才可以說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)管

43、理者成功地管理了風(fēng)只有做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，才可以說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)管理者成功地管理了風(fēng) 險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的措施和方法主要有險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的措施和方法主要有8種種 風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)抵消風(fēng)險(xiǎn)抵消風(fēng)險(xiǎn)分離風(fēng)險(xiǎn)分離 風(fēng)險(xiǎn)分散風(fēng)險(xiǎn)分散風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)急計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制 損失損失 概率（可能性）概率（可能性） 風(fēng)險(xiǎn)增大風(fēng)險(xiǎn)增大 高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 35 風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性太大，風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性太大， 或一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生造成的損失太大時(shí)，主動(dòng)或一旦風(fēng)險(xiǎn)事件

44、發(fā)生造成的損失太大時(shí)，主動(dòng) 放棄該項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)放棄該項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo) 項(xiàng)目管理者回避了風(fēng)險(xiǎn)，避免了承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失 也使項(xiàng)目管理者失去了可能從風(fēng)險(xiǎn)中獲取贏利的機(jī)會(huì) 經(jīng)常采取這種消極方法，就會(huì)失去生存、競(jìng)爭(zhēng)能力，就會(huì)被淘汰 某風(fēng)險(xiǎn)所致的損失頻率和損失幅度都相當(dāng)高 應(yīng)用其他風(fēng)險(xiǎn)管理方法的成本超過(guò)了其產(chǎn)生的效益 考慮采取此種方 法的情況 采用這種控制方 法的時(shí)機(jī) 項(xiàng)目決策階段 采用這種控制方 法的利弊 如果項(xiàng)目管理者既想生存發(fā)展又想回避風(fēng)險(xiǎn)，不宜采用此項(xiàng)控制方法。 投標(biāo)報(bào)價(jià)前，應(yīng)認(rèn)真分析業(yè)主所在國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)狀況，業(yè)主的工程 款落實(shí)情況和支付信譽(yù) 編標(biāo)報(bào)價(jià)階段，要熟悉招標(biāo)文件，做好現(xiàn)場(chǎng)勘查

45、，在單價(jià)和總價(jià)中考 慮風(fēng)險(xiǎn)因素 若發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)超出自己所能承受的限度，應(yīng)及時(shí)終止項(xiàng)目 以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 承包商的 風(fēng)險(xiǎn)回避策略 不是所有的風(fēng)險(xiǎn)都能采取回避方法，如自然災(zāi)害、自然死亡等，是不能回避的 回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)產(chǎn)生一種新風(fēng)險(xiǎn)，如采用優(yōu)質(zhì)材料代替劣質(zhì)材料避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)， 同時(shí)可能引起成本風(fēng)險(xiǎn)。 注意事項(xiàng) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 36 風(fēng)險(xiǎn)降低又稱風(fēng)險(xiǎn)減輕，恰當(dāng)采用可以增加風(fēng)險(xiǎn)降低又稱風(fēng)險(xiǎn)減輕，恰當(dāng)采用可以增加 項(xiàng)目成功的概率項(xiàng)目成功的概率 制定先進(jìn)的、經(jīng)濟(jì)合理的施工方案，同時(shí)擬定經(jīng)濟(jì)可行的技術(shù)組織措施計(jì)劃 實(shí)行全面成本控制： 降低材料成本，對(duì)主要材料實(shí)行限額領(lǐng)用 健全收料制度，

46、實(shí)行三級(jí)收料 合理組織安排材料的進(jìn)出場(chǎng)，避免材料的毀損以及增加材料的二次搬運(yùn)費(fèi)用 降低人工及機(jī)械費(fèi)用 改善勞動(dòng)組織，減少窩工浪費(fèi)，加強(qiáng)勞動(dòng)紀(jì)律，嚴(yán)格控制計(jì)時(shí)工 正確選配和合理利用機(jī)械設(shè)備，提高機(jī)械設(shè)備的利用率和完好率，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的維修、保 養(yǎng)工作，降低大修、經(jīng)常性修理等各項(xiàng)費(fèi)用的開支，并避免機(jī)械設(shè)備的閑置 加強(qiáng)租賃設(shè)備計(jì)劃的管理，充分利用社會(huì)閑置機(jī)械資源，從不同角度降低機(jī)械使用費(fèi)用 降低施工管理費(fèi)用。根據(jù)施工預(yù)算及工期要求，制訂出費(fèi)用開支計(jì)劃，并嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行。 精簡(jiǎn)管理人員，嚴(yán)格出差審批手續(xù)。嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)招待費(fèi)用的支出。 及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收，編制工程竣工決算，按照施工合同規(guī)定的時(shí)間辦理決算

47、送審 及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證，追加合同價(jià)款辦理工程結(jié)算，確保取得足額結(jié)算收入，加速竣工工程款的 收取。 按照工程保修規(guī)定，根據(jù)實(shí)際工程量，合理預(yù)計(jì)可能發(fā)生的維修費(fèi)用，并制定保修計(jì)劃，控制 保修費(fèi)用 施 工 過(guò) 程 的 措 施 施工 完成 后的 措施 風(fēng)險(xiǎn)降低（減輕）的含義 降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率 一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生盡量降低其損失 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 37 風(fēng)險(xiǎn)抵消是指將一些風(fēng)險(xiǎn)加以合并抵消，以風(fēng)險(xiǎn)抵消是指將一些風(fēng)險(xiǎn)加以合并抵消，以 便降低風(fēng)險(xiǎn)損失便降低風(fēng)險(xiǎn)損失 例如： 提出合理的風(fēng)險(xiǎn)保證金，這是從財(cái)務(wù)的角度為風(fēng)險(xiǎn)作準(zhǔn)備 在報(bào)價(jià)中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，以抵消或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失。 工程項(xiàng)

48、目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 38 風(fēng)險(xiǎn)分離是指將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位分離間隔，以風(fēng)險(xiǎn)分離是指將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位分離間隔，以 避免發(fā)生連鎖反應(yīng)或互相牽連避免發(fā)生連鎖反應(yīng)或互相牽連 常用于承包工程中的采購(gòu)和分包，如： 為了盡量減少因匯率波動(dòng)而遭致的匯率風(fēng)險(xiǎn)，承包商可在若干不同的 國(guó)家采購(gòu)設(shè)備，付款采用多種貨幣。這樣即使發(fā)生大幅度波動(dòng)，也不會(huì) 全都導(dǎo)致?lián)p失風(fēng)險(xiǎn) 工程分包是選用多家分包單位 在施工過(guò)程中，對(duì)材料進(jìn)行分隔存放，分離風(fēng)險(xiǎn)單位，避免材料集中于 一處時(shí)可能遭受同樣的損失 可以將風(fēng)險(xiǎn)局限在一定的范圍內(nèi)，從而達(dá)到減少損失的目的。作用 應(yīng)用 同風(fēng)險(xiǎn)分散不同 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 39 風(fēng)險(xiǎn)分散是指通

49、過(guò)增加風(fēng)險(xiǎn)的單位以減輕總風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)增加風(fēng)險(xiǎn)的單位以減輕總 體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，共同分?jǐn)偧w風(fēng)險(xiǎn)，從而減體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，共同分?jǐn)偧w風(fēng)險(xiǎn)，從而減 輕風(fēng)險(xiǎn)的可能后果輕風(fēng)險(xiǎn)的可能后果 企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)張，增設(shè)實(shí)體以分散風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)兼并從而加大風(fēng)險(xiǎn)承受能力 多攬項(xiàng)目、廣種博收可避免單一項(xiàng)目上的過(guò)大風(fēng)險(xiǎn) 承包工程付款采用多種貨幣組合 工程聯(lián)合承包 風(fēng)險(xiǎn)分離是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)單位進(jìn)行分隔、限制以避免互相波及，從而發(fā)生連鎖反應(yīng) 風(fēng)險(xiǎn)分散是通過(guò)增加風(fēng)險(xiǎn)單位以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，達(dá)到共同分?jǐn)偧w風(fēng)險(xiǎn)的目的 工 程 實(shí) 踐 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 40 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)將損失的一風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)將損

50、失的一 部分或全部轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方身上部分或全部轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方身上 分包 辯護(hù)協(xié)定 無(wú)責(zé)任約定 采用時(shí)機(jī) 在相應(yīng)合同或協(xié)議中已有相關(guān)約定 必須讓風(fēng)險(xiǎn)承受者得到一定的好處 對(duì)于準(zhǔn)備轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)，盡量讓最有能力的承受者分擔(dān) 采用方式 保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)的辦法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 通過(guò)保險(xiǎn)以外的其他手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去 投標(biāo)擔(dān)保投標(biāo)擔(dān)保：提交投標(biāo)保證金（俗稱抵押金） 或投標(biāo)保函，保證一旦中標(biāo)，則履行受標(biāo)簽 約承包工程。 履約擔(dān)保履約擔(dān)保：是為保障承包商履行承包合同所 作的一種承諾。 預(yù)付款擔(dān)保預(yù)付款擔(dān)保：為保證工程預(yù)付款用于該工程 項(xiàng)目。 維修擔(dān)保維修

51、擔(dān)保：是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷 時(shí)，承包商負(fù)責(zé)維修而提供的擔(dān)保。 擔(dān)保 合資經(jīng)營(yíng) 開脫責(zé)任合同 工程業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 41 風(fēng)險(xiǎn)自留是指將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)自留是指將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān) 采取風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散等方法都無(wú)法 控制時(shí)，可考慮采取風(fēng)險(xiǎn)自留的方法。 處理風(fēng)險(xiǎn)的成本大于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所付出的代價(jià) 預(yù)計(jì)某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的最大損失，項(xiàng)目管理者本身可以安全承擔(dān) 當(dāng)采用其他的風(fēng)險(xiǎn)控制方法的費(fèi)用超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失 缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)知識(shí)，以至于自身愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行時(shí) 自留

52、費(fèi)用低于保險(xiǎn)公司所收取的費(fèi)用 企業(yè)的期望損失低于保險(xiǎn)人的估計(jì) 企業(yè)有較多的風(fēng)險(xiǎn)單位（意味著單位風(fēng)險(xiǎn)小，且企業(yè)有能力準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)其損失） 企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較小 短期內(nèi)企業(yè)有承受最大潛在損失或最大期望損失的經(jīng)濟(jì)能力 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)可以承受年度損失的重大差異 費(fèi)用和損失支付分布于很長(zhǎng)的時(shí)間里，因而導(dǎo)致很大的機(jī)會(huì)成本 投資機(jī)會(huì)很好 內(nèi)部服務(wù)或非保險(xiǎn)人服務(wù)優(yōu)良 決 定 風(fēng) 險(xiǎn) 自 留 的 條 件 采 用 時(shí) 機(jī) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 42 應(yīng)急計(jì)劃并不直接解決風(fēng)險(xiǎn)，而是為可能發(fā)應(yīng)急計(jì)劃并不直接解決風(fēng)險(xiǎn)，而是為可能發(fā) 生的風(fēng)險(xiǎn)提供即時(shí)的處理計(jì)劃生的風(fēng)險(xiǎn)提供即時(shí)的處理計(jì)劃 亡羊補(bǔ)牢的

53、成 本，是事先預(yù) 防的十多倍 應(yīng)急計(jì)劃是針對(duì)具體設(shè)備、設(shè)施、場(chǎng)所或環(huán)境，組織或人員，資金或企業(yè)形象，評(píng)估了風(fēng)險(xiǎn)后果的形 式、發(fā)展過(guò)程、危害范圍和損失程度的條件下，為降低損失，就風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的應(yīng)急組織和人員，應(yīng)對(duì) 行動(dòng)的步驟和綱領(lǐng)，控制后果發(fā)展的方法和程序等，預(yù)先做出的、科學(xué)而有效的計(jì)劃和安排。 應(yīng)急計(jì)劃針對(duì)大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)，但并非所有的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)計(jì)劃包括如果觸發(fā)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，相關(guān)人員所 要采取的行動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)管理中會(huì)為所有風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立評(píng)分臨界點(diǎn)，這項(xiàng)計(jì)劃針對(duì)得分超過(guò)臨界點(diǎn)的那些風(fēng)險(xiǎn) 而建立。這確保了風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是可行的。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程如果出奇的費(fèi)時(shí)就不能體現(xiàn)工作效率。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 43

54、前述風(fēng)險(xiǎn)控制方法可歸納為兩種最基本的手段，第一種是風(fēng)前述風(fēng)險(xiǎn)控制方法可歸納為兩種最基本的手段，第一種是風(fēng) 險(xiǎn)回避，即運(yùn)用各種措施防范風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)回避，即運(yùn)用各種措施防范風(fēng)險(xiǎn) 123 ”破財(cái)消災(zāi)“ 以不得不的必要犧牲，換取風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí)以不得不的必要犧牲，換取風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí) 可能造成的更大損失可能造成的更大損失 緊急自救 對(duì)難免發(fā)生的某些失誤及時(shí)采取補(bǔ)對(duì)難免發(fā)生的某些失誤及時(shí)采取補(bǔ) 救措施救措施 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁 對(duì)于某些承包商的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)對(duì)于某些承包商的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì) 另一些承包商則并不一定構(gòu)另一些承包商則并不一定構(gòu) 成風(fēng)險(xiǎn)成風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 44 第二種基本手段是控制損失，即一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)使

55、損失最小第二種基本手段是控制損失，即一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)使損失最小 損失控制包括兩方面的工作：減少損失發(fā)生的機(jī)會(huì)即損失預(yù)防；降低損失的嚴(yán)重性即 遏制損失加劇，設(shè)法使損失最小化 房屋建造者通過(guò)改變建筑用料以 防止用料不當(dāng) 通過(guò)擴(kuò)大采購(gòu)渠道以避免受制于 供應(yīng)商 通過(guò)提高質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)以防止因 質(zhì)量不合格而返工或罰款 生產(chǎn)管理人員通過(guò)加強(qiáng)安全教育 和強(qiáng)化安全措施，減少事故發(fā)生 的機(jī)會(huì)等等 施工事故發(fā)生后采取緊急救護(hù) 安裝火災(zāi)警報(bào)系統(tǒng) 制定項(xiàng)目資金方案 預(yù)防損失 減少損失 采取各種預(yù)防措 施以杜絕損失發(fā) 生的可能 要求分包商出具相關(guān) 保函 承包商要求在合同條 款中賦予其索賠權(quán)利 在風(fēng)險(xiǎn)損失已經(jīng) 不可避免地發(fā)生

56、 的情況下，通過(guò) 采取措施以遏制 損失繼續(xù)惡化或 局限其擴(kuò)展范圍 使其不再蔓延或 擴(kuò)展，使損失局 部化 承包商在業(yè)主付款誤 期超過(guò)合同規(guī)定期限 情況下采取停工或撤 出隊(duì)伍并提出索賠要 求甚至提起訴訟 在確信某分包商無(wú)力 繼續(xù)實(shí)施所分包工程 時(shí)立即撤換 目的方式描述操作思路（例）工程實(shí)踐 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 45 將前述過(guò)程形成文件，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃將前述過(guò)程形成文件，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 引言引言 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 領(lǐng)導(dǎo)人員、責(zé)任、任務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)管理組織 進(jìn)度安排、 主要里程碑和審查行動(dòng)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的內(nèi)容說(shuō)明 進(jìn)度安排、主要里程碑和審查行動(dòng)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算 風(fēng)險(xiǎn)管理的范

57、圍風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍 成本，進(jìn)度、質(zhì)量程序表，健康，安全，環(huán)境。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)情況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)分類等 風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的估計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)后果的估計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法 主要風(fēng)險(xiǎn)的確定 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果提出的建議 可用于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的備選方案 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的建議方案 風(fēng)險(xiǎn)管理的程序 誰(shuí)在該風(fēng)險(xiǎn)因素方 面具有利害關(guān)系； 誰(shuí)應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)因 素負(fù)有責(zé)任； 誰(shuí)應(yīng)該負(fù)責(zé)控制該 風(fēng)險(xiǎn)； 如果風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，誰(shuí) 應(yīng)對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)造成的整 體或部分損害承擔(dān)財(cái) 物責(zé)任。 在制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì) 劃時(shí)，澄清風(fēng)險(xiǎn)的 歸屬權(quán)十分重要 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 46 計(jì)

58、劃部分計(jì)劃部分風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語(yǔ) 緒論 背景、原始資料，例如：地點(diǎn)，先前的風(fēng)險(xiǎn)管理，聯(lián)系人姓名、電話和傳真號(hào)，業(yè)務(wù)往來(lái)， 組織機(jī)構(gòu)，重要客戶，約束條件和商業(yè)目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)管理的 范圍 成本，程序表，健康，安全，環(huán)境，給誰(shuí)，從什么開始，目標(biāo)、時(shí)間計(jì)劃，項(xiàng)目簡(jiǎn)介，關(guān)于 什么 方法 識(shí)別、頭腦風(fēng)暴法，面談，數(shù)據(jù)收集，風(fēng)險(xiǎn)清單，減險(xiǎn)行動(dòng)，評(píng)估，可能性，后果，重要性， 估價(jià)，接受能力，成本收益定量化 行動(dòng)計(jì)劃項(xiàng)目行動(dòng)，關(guān)鍵決策，風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管 理 項(xiàng)目組織，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)成員，協(xié)調(diào)員，報(bào)告，專家 程序表項(xiàng)目程序，邏輯性，里程碑，決策日期，風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)日期，報(bào)告日期，柱形或條形統(tǒng)計(jì)圖表 機(jī)密性開始階段達(dá)成的

59、協(xié)議，免責(zé)報(bào)告 可交付使用 的內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)清單，評(píng)估/分析結(jié)果，各類樹形結(jié)構(gòu)（決策、故障、事件）， 意外事件評(píng)估，減輕風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，深入分析，數(shù)據(jù)采集計(jì)劃，試用計(jì)劃，觀測(cè)方法計(jì)劃表 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃框架項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃框架 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 47 建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保效益（建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保效益（1/3） 合理分配風(fēng)險(xiǎn)，使每個(gè)參加者都有對(duì)項(xiàng)目管理和控制的積極性和創(chuàng)造性 分包工程時(shí)若采用成本加酬金合同， 分包商則沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，他們將 會(huì)千方百計(jì)地提高成本以爭(zhēng)取工程利 潤(rùn)，最終將損害工程的整體效益；如 果分包商承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)他將提高要 價(jià)，加大預(yù)

60、算，而總包方也因不承擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)將決策隨便，盲目干預(yù)，最終同 樣會(huì)損害整體效益。 從工程整體效 益的角度出 發(fā)，最大限度 地發(fā)揮各方面 的積極性 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的分配以加強(qiáng) 責(zé)任心和積極性，達(dá)到 能更好地計(jì)劃與控制 公平合理，責(zé)、 權(quán)、利平衡 風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是 平衡的 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)盡可能對(duì)等 承擔(dān)的可能性和合理性 fidic合同條款明確地規(guī)定了承包商 和業(yè)主之間的風(fēng)險(xiǎn)分配，比較公平合 理 符合工程項(xiàng)目的慣例， 符合通常的處理方法 公認(rèn)、普適 合 理 分 配 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 原則內(nèi)涵工程實(shí)踐 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 48 建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保效益（建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)