制度管理細(xì)則

1、第一章總 則 第一條為促進(jìn) xx 公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）制度管理的流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，根據(jù)xx 重工集 團(tuán)有限公司制度管理辦法 ，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則適用于公司唐山、承德兩個(gè)生產(chǎn)區(qū)制度管理相關(guān)工作。 第二章 職 責(zé) 第三條 企劃處 1、負(fù)責(zé)公司制度的發(fā)布或廢止作業(yè)。 2、負(fù)責(zé)檢查主辦單位的制度培訓(xùn)及執(zhí)行情況。 3、負(fù)責(zé)組織公司重點(diǎn)制度的抽查工作。 4、負(fù)責(zé)對(duì)主辦單位制度建設(shè)各環(huán)節(jié)工作進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。 第四條 制度主辦單位 1、負(fù)責(zé)制定本專(zhuān)業(yè)制度規(guī)劃或協(xié)助集團(tuán)專(zhuān)業(yè)線(xiàn)制度規(guī)劃的研擬工作。 2、負(fù)責(zé)本單位制度編制、修訂及廢止工作。 3、負(fù)責(zé)推動(dòng)本專(zhuān)業(yè)制度的貫徹執(zhí)行，并按要求組織制

2、度培訓(xùn)、制度考試及檢查工作。 4、負(fù)責(zé)配合公司組織的制度抽查工作。 第五條 各單位 1、負(fù)責(zé)按要求在本單位內(nèi)組織制度培訓(xùn)。 2、負(fù)責(zé)按時(shí)向制度主辦單位反饋意見(jiàn)。 3、負(fù)責(zé)參加制度主辦單位組織的制度會(huì)審。 4、負(fù)責(zé)配合制度主辦單位的自查工作。 5、負(fù)責(zé)配合公司組織的制度抽查工作。 第三章 制度層級(jí)及分類(lèi) 第六條 制度層級(jí) 依集團(tuán)公司制度管理辦法 ，分為規(guī)則、辦法、細(xì)則、作業(yè)要點(diǎn)及電腦作業(yè)說(shuō)明五個(gè)層 級(jí)。 1、規(guī)則：針對(duì)專(zhuān)業(yè)工作的整體性描述及各方面、各環(huán)節(jié)管理的指導(dǎo)性原則； 2、辦法：依據(jù)規(guī)則制訂，是對(duì)專(zhuān)業(yè)工作某方面、某環(huán)節(jié)具體作業(yè)項(xiàng)目的要求； 3、細(xì)則：依據(jù)辦法制訂，為完成具體業(yè)務(wù)工作制訂的工作

3、方法及要求； 4、作業(yè)要點(diǎn)：依據(jù)特殊需要而制訂，為完成單一工作項(xiàng)目制訂的詳細(xì)作業(yè)方法及要求； 5、電腦作業(yè)說(shuō)明：依據(jù)規(guī)則、辦法、細(xì)則或特定需要制訂的電腦作業(yè)細(xì)節(jié)及操作規(guī)范。 第七條 制度分類(lèi) 按專(zhuān)業(yè)和使用的范圍不同，公司制度共分為十一類(lèi)。 1、人事類(lèi)：與人力資源管理有關(guān)的管理規(guī)定； 2、財(cái)務(wù)類(lèi)：與會(huì)計(jì)、成本、財(cái)務(wù)管理及法務(wù)有關(guān)的管理規(guī)定； 3、工程類(lèi)：與工程管理、工程投資及工程設(shè)計(jì)等有關(guān)的管理規(guī)定； 4、資材類(lèi)：與材料的采購(gòu)、請(qǐng)購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)等有關(guān)的管理規(guī)定； 5、營(yíng)業(yè)類(lèi)：與銷(xiāo)售、產(chǎn)成品倉(cāng)儲(chǔ)及出口事務(wù)等有關(guān)的管理規(guī)定； 6、生產(chǎn)管理類(lèi)：與設(shè)計(jì)、技術(shù)、過(guò)程管控、產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)備管理、工安環(huán)保、能源管理

4、生產(chǎn)管理等有關(guān)的管理規(guī)定； 7、信息化類(lèi)：與系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)編程及 IT 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)維等有關(guān)的管理規(guī)定； 8、行政類(lèi)：與行政管理、企業(yè)文化及檔案管理、黨群管理等有關(guān)的管理規(guī)定； 9、審計(jì)監(jiān)察類(lèi)：有關(guān)審計(jì)、監(jiān)察及保衛(wèi)等的管理規(guī)定； 10、共通類(lèi)：與專(zhuān)案改善、自主管理、提案、制度建設(shè)、統(tǒng)計(jì)等共通業(yè)務(wù)有關(guān)的管理規(guī) 定； 11、其他類(lèi)：未能納入上述分類(lèi)的管理規(guī)定。 第四章 制度審批流程 第八條 新建制度審批流程（公文流轉(zhuǎn)）見(jiàn)附件一：制度新建、修訂審批流程圖 1、啟動(dòng)階段： 制度編制人研擬制度初稿并組織本單位相關(guān)人員研討，報(bào)本單位一級(jí)主管審核后，轉(zhuǎn)會(huì) 辦單位征求意見(jiàn)。 2、征求意見(jiàn)階段： 1）會(huì)

5、辦單位制度聯(lián)系人根據(jù)制度內(nèi)容組織有關(guān)人員討論后， 及時(shí)向主辦單位反饋意見(jiàn)。 2）編制人根據(jù)反饋意見(jiàn)修改制度初稿，并形成征求意見(jiàn)匯總單。 （見(jiàn)附件二：制度征 求意見(jiàn)匯總單） 3、會(huì)審階段： 1）主辦單位組織召開(kāi)制度會(huì)審會(huì)議，并記錄會(huì)審過(guò)程。 （見(jiàn)附件三：制度會(huì)審過(guò)程記 錄單） 2）編制人根據(jù)會(huì)審意見(jiàn)進(jìn)行制度文本修改。 4、發(fā)布階段： 轉(zhuǎn)企劃 1）編制人將會(huì)審修改后的制度文本報(bào)本單位一級(jí)主管審核、主管副總復(fù)審后， 處制度專(zhuān)責(zé)人。 2）制度專(zhuān)責(zé)人將制度文本上報(bào)集團(tuán)總裁室， 同時(shí)總裁室向?qū)I(yè)組征求意見(jiàn)。專(zhuān)業(yè)組反 饋意見(jiàn)后編制人根據(jù)反饋意見(jiàn)進(jìn)行溝通修改，形成制度終稿后轉(zhuǎn)企劃處制度專(zhuān)責(zé)人。 3）制度專(zhuān)責(zé)人

6、將制度終稿報(bào)企劃處一級(jí)主管審核后， 轉(zhuǎn)總經(jīng)理或經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)的副總 經(jīng)理批準(zhǔn)并發(fā)布信息平臺(tái)。 第九條 修訂制度審批流程（公文流轉(zhuǎn)）見(jiàn)附件一：制度新建、修訂審批流程圖 1、啟動(dòng)階段：制度編制人研擬制度初稿同時(shí)填寫(xiě)制度修訂條文對(duì)照表，報(bào)本單位一 級(jí)主管審核后，轉(zhuǎn)會(huì)辦單位征求意見(jiàn)。 （見(jiàn)附件四：制度修訂條文對(duì)照表） 2、征求意見(jiàn)階段：同第八條第二款。 3、會(huì)審階段：同第八條第三款。 4、發(fā)布階段： 同第八條第四款。 但制度專(zhuān)責(zé)人在發(fā)布制度時(shí)須將 制度修訂條文對(duì)照表 一同發(fā)布，同時(shí)將原制度廢止。 第十條 廢止制度審批流程（公文流轉(zhuǎn)）見(jiàn)附件五：制度廢止審批流程圖 1、提出申請(qǐng)： 制度編制人提出廢止制度申請(qǐng)

7、報(bào)本單位一級(jí)主管審核后， 報(bào)主管副總審批。 見(jiàn)附件六：制度廢止申請(qǐng)單） 2、廢止作業(yè)： 1）制度專(zhuān)責(zé)人將待廢止制度上報(bào)集團(tuán)總裁室，同時(shí)總裁室向?qū)I(yè)組征求意見(jiàn)。 2）專(zhuān)業(yè)組反饋無(wú)意見(jiàn)后，制度專(zhuān)責(zé)人將制度文本報(bào)企劃處一級(jí)主管審核后，轉(zhuǎn)總經(jīng)理 或經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)的副總經(jīng)理批準(zhǔn)并進(jìn)行廢止作業(yè)。 第五章 制度檢查 第十一條公司制度檢查形式：制度自查、制度抽查。 第十二條制度自查 1培訓(xùn)自查 （1）制度下發(fā)后二周內(nèi)，主辦單位必須組織責(zé)任單位相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，培訓(xùn)時(shí)要求有 人員簽到表、培訓(xùn)課件和制度配套試題（試題要求根據(jù)制度關(guān)鍵控制點(diǎn)或流程擬定） （2）培訓(xùn)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，主辦單位必須檢查各責(zé)任單位的制度培訓(xùn)情

8、況，并做好檢查 記錄。（見(jiàn)附件七：制度培訓(xùn)檢查記錄單） 2、執(zhí)行情況自查 主辦單位對(duì)責(zé)任單位至少進(jìn)行三次執(zhí)行情況的自查，并填寫(xiě)制度執(zhí)行情況檢查單，時(shí) 間為下發(fā)后三個(gè)月、半年、一年。（見(jiàn)附件八：制度執(zhí)行情況檢查單） 3、制度自查評(píng)價(jià) 企劃處根據(jù)每月制度自查時(shí)間的安排，及時(shí)檢查各單位的自查情況，并進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。 第十三條制度抽查 企劃處組織相關(guān)人員成立抽查小組，每月對(duì)公司重點(diǎn)制度進(jìn)行不定期的抽查，最終形成 制度抽查報(bào)告并與主辦單位交換意見(jiàn)。（見(jiàn)附件九：制度抽查報(bào)告單） 第六章制度編寫(xiě)要求 第十四條 表頭格式如下所示: （公司名稱(chēng)） 制度編號(hào)： 制度頁(yè)數(shù)：共頁(yè) （制度名稱(chēng)） 編制人 審核人 批準(zhǔn)人

9、主辦單位： 發(fā)布日期： 年 月曰 生效日期： 年 月曰 說(shuō)明：制度首頁(yè)表頭第一列的“公司名稱(chēng)”、“制度名稱(chēng)”、“主辦單位”用“四號(hào)、黑體、居中”， 第二列內(nèi)容用“宋體、小四號(hào)、左對(duì)齊”，表格整體寬度設(shè)定為15厘米。 第十五條章節(jié)設(shè)置 1、第一章 總則：一般包括目的、定義、適用范圍三條。 2、第二章 職責(zé)：業(yè)務(wù)流程涉及的所有單位，都需一一列出其具體的職責(zé)，職責(zé)具體各 款的設(shè)置一般按照業(yè)務(wù)的先后順序排序。特殊說(shuō)明的是，如果本制度僅僅涉及主辦單位的職責(zé)，可將職責(zé)的相應(yīng)條款調(diào)整到第一章總則中說(shuō)明。 3、中間章節(jié)： 用來(lái)規(guī)定制度的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。中間章及每章各條款的設(shè)置一般 以業(yè)務(wù)流程

10、的先后順序?yàn)橐罁?jù)。如果業(yè)務(wù)流程很明晰也可用一章分條說(shuō)明的形式。 4、最后一章 附 則： 1）附件：要求以正文中出現(xiàn)的順序排序。當(dāng)制度涉及一個(gè)流程圖時(shí)，一般將流程圖放 在附件一的位置；若多個(gè)流程圖則可按實(shí)際順序排序。 2）貫徹范圍：如果能細(xì)化到崗位的必須細(xì)化到崗位，不能細(xì)化到崗位的必須限定人員 范圍或單位范圍。 3）執(zhí)行日期：一般為制度下發(fā)之日， 若制度為修訂版本原制度的廢止情況也必須說(shuō)明。 第十六條 編寫(xiě)格式要求 1、正文格式要求 1）制度正文一般應(yīng)按照章、條、款、 目的格式編寫(xiě)。 （2）正文的章、條用“第X章”、 “第X條”分別表示，其中正文的“條”不分章、 1、 節(jié)，采用連續(xù)順序號(hào)表示。

11、3）正文的“條”下設(shè)“款”，款下設(shè)“目”?！翱睢?、“目”分別用阿拉伯?dāng)?shù)字“ 2、3”和“（1）、（2）、（3）”表示；“目”下用“、”表示；再往后可以用 英文字母“ a、b、c ”等表示。 2、頁(yè)面設(shè)置要求 紙張：A4紙，縱向；但“電腦作業(yè)說(shuō)明”采用橫式橫寫(xiě)。（見(jiàn)附件十一：電腦作業(yè) 說(shuō)明） 頁(yè)碼：頁(yè)碼底端（頁(yè)腳） 、居中，無(wú)頁(yè)眉。 3) 邊距：上， 2.5 厘米，下， 2 厘米，左， 2.5 厘米，右， 1.5 厘米，左側(cè)裝訂； 行距：固定行距 26 磅；正文的字符間距為標(biāo)準(zhǔn)間距。 3、正文：字體、字號(hào)及對(duì)齊要求 第X章”標(biāo)題用 三號(hào)、宋體、加粗、居中”; 第滌”用四號(hào)、宋體、加粗”，與條文正

12、文之間空2格; 正文中的其他文字內(nèi)容一律用小四、宋體”。 4、表單: (1)排版：表單在無(wú)特別需求情況下均采用 A4紙張規(guī)格，排版方式可按業(yè)務(wù)需要。 (2)字體及標(biāo)題：表單標(biāo)題為宋體四號(hào)字加粗，表格中字號(hào)以實(shí)際需要為準(zhǔn)，但不得大 于標(biāo)題字號(hào)；表單標(biāo)題位于表單上部正中。 (3) 編碼：表單編碼位于表單的右上角，表單名稱(chēng)之下。 (4) 表單涉及填報(bào)單位、填報(bào)日期及使用說(shuō)明的，填報(bào)單位需位于表單的左上角，表單 名稱(chēng)之下；填報(bào)日期需位于表單編碼之下；表單使用說(shuō)明位于表單下方。 第十七條制度編碼原則 依公司組織編碼規(guī)則由5位組成，即：制度類(lèi)別+制度層級(jí)+流水號(hào)。具體規(guī)定如下: 1、 第1位代表制度的類(lèi)別

13、: 人事類(lèi) F :財(cái)務(wù)類(lèi) V :工程類(lèi) C :資材類(lèi) W :生產(chǎn)管理類(lèi) 0: 經(jīng)營(yíng)類(lèi) E :信息化類(lèi) A :行政類(lèi)S :審計(jì)監(jiān)察類(lèi)丫 ：共通類(lèi) Z: 其他類(lèi) 2、 第2位代表制度的層級(jí): 1: 規(guī)則 2 :辦法 3 :細(xì)則 4 、作業(yè)要點(diǎn)5 :電腦作業(yè)說(shuō)明 3、 第35位代表制度的流水號(hào) 具體請(qǐng)見(jiàn)下圖: X - X -XXX 制度潦木號(hào)=用三位阿拉伯字巔英文字母與R拉伯 字a合表示集a發(fā)布制度的數(shù)童-如二OOK 002. 003 或A01. B01 制度層級(jí)代碼=位阿拉伯字表示，*1= 1 2 制度類(lèi)別代瑪=ffl位英文字母表示，如=F. Y. 例：北京XX重工集團(tuán)有限公司制度管理辦法的編碼為

14、：M2001 第十八條表單的編碼原則 表單編碼由7位組成，代表意思如下: 1、第1 5位為表單所屬制度的編碼; 2、第6 7位為表單的流水號(hào); 編碼構(gòu)成： 位數(shù) 1 2 3 4 5 6 7 項(xiàng)目 1 2 3 4 屬性 A N X N N N N 備注：屬性中用 A表示英文字母，N表示阿拉伯?dāng)?shù)字，X表示英文字母與阿拉伯?dāng)?shù)字均 可以。 XXX- X X 具體請(qǐng)見(jiàn)下圖: X X 表單務(wù)水號(hào)=用兩&阿拉伯?dāng)?shù)字表示每項(xiàng)制度中表單的 數(shù)量，如=0K 02. 03 制度潦水號(hào)=用三位阿拉伯?dāng)?shù)字或英文宇傅與阿撿帕數(shù) 字俎合表示集a發(fā)布制度的量，如=O0K 002. 003 戒AOr 601 制度層飯代碼=伯?dāng)?shù)

15、字S示，*1= K 2 制度類(lèi)別代瑪=位英文字母表示，如=F. T. 例：北京XX重工集團(tuán)有限公司制度管理辦法的第一個(gè)表單修訂條款對(duì)照表的 編碼為：M200101 第七章附則 第十九條 本細(xì)則的附件有: 附件一：制度新建、修訂審批流程圖 附件二：制度征求意見(jiàn)匯總單 附件三：制度會(huì)審過(guò)程記錄單 附件四：制度修訂條文對(duì)照表 附件五：制度廢止審批流程圖 附件六：制度廢止申請(qǐng)單 附件七：制度培訓(xùn)檢查記錄單 附件八：制度執(zhí)行情況檢查單 總經(jīng)理或總經(jīng)理 授權(quán)的副總 附件九：制度抽查報(bào)告單 附件十：電腦作業(yè)說(shuō)明 第二十條本細(xì)則需貫徹到公司唐山、承德兩個(gè)生產(chǎn)區(qū)各單位。 第二一條 本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。 注：

16、除五大專(zhuān)業(yè)制度（工程、信息化、資材、人力資源、財(cái)務(wù)）外，其他制度無(wú)需向集團(tuán)專(zhuān)業(yè)組征求意見(jiàn)。 附件一: 制度新建、修訂審批流程圖 制度新建、修訂審批流程圖 主辦單位 會(huì)辦單位 企劃處 主管副總 集團(tuán)總裁室 段階動(dòng)啟 段階布發(fā) 編制人研擬制度 初稿（修訂的需 填寫(xiě)制度修訂 條文對(duì)照表） 級(jí)主管 審核 征求意見(jiàn) 反饋意見(jiàn) 反饋意見(jiàn) 填寫(xiě)征求意 見(jiàn)匯總單 組織制度會(huì)審 填寫(xiě)制度會(huì)審 過(guò)程記錄單 :級(jí)主管 根據(jù)專(zhuān)業(yè)組意 見(jiàn)修改制度 參加會(huì)審 參加會(huì)審 上報(bào)總裁室4 組織報(bào)批 備案并組織 后續(xù)工作 發(fā)布制度（修訂 的同時(shí)發(fā)布 制度修訂條 文對(duì)照表 級(jí)主管 審核， 組織向?qū)I(yè) 組征求意見(jiàn) 審批 附件二: 制

17、度征求意見(jiàn)匯總單 編號(hào)：Y301301 一、制度名稱(chēng) 主辦單位 二、征求意見(jiàn)單位 征求單位共個(gè)：其中反饋無(wú)意見(jiàn)； 反饋有意見(jiàn)。 三、反饋意見(jiàn)米納情況匯總：米納意見(jiàn)條、不米納意見(jiàn)條 單位 條數(shù) 具體意見(jiàn) 采納情況 采納情況說(shuō)明 備注 附件三: 制度會(huì)審過(guò)程記錄單 編號(hào)：Y301302 一、主辦單位 需求識(shí)別 新建修訂廢止 二、制度名稱(chēng) 會(huì)審日期 三、主持人 會(huì)審地點(diǎn) 四、參會(huì)人員 五、缺席人員 六、會(huì)審 過(guò)程紀(jì)要 七、主辦單位 一級(jí)主管意見(jiàn) 主管：，日期：年月日 備注 此表單在主辦單位組織制度會(huì)審時(shí)使用，由制度編寫(xiě)人 填寫(xiě)過(guò)程紀(jì)要，會(huì)審結(jié)束 后由主辦單位存檔。 附件四: 制度修訂條文對(duì)照表 編號(hào)

18、：Y301303 一、主辦單位 原生效日期 年月日 二、制度名稱(chēng) 原制度編號(hào) 三、條文對(duì)照詳情 序號(hào) 原條款 修訂條款 附件五: 制度廢止審批流程圖 制度廢止審批流程圖 主辦單位 企劃處 主管副總 集團(tuán)總裁室 總經(jīng)理或總經(jīng)理授 權(quán)的副總 請(qǐng)申出提 編制人填寫(xiě)制 度廢止申請(qǐng)單 c審核 備案并報(bào)集 團(tuán)總裁室 組織報(bào)批 組織向?qū)I(yè) 組征求意見(jiàn) 廢止作業(yè) 主管 審核 業(yè)作止廢 審批 注：除五大專(zhuān)業(yè)制度（工程、信息化、資材、人力資源、財(cái)務(wù)）外，其他制度無(wú)需向集團(tuán)專(zhuān)業(yè)組征求意見(jiàn)。 附件六: 制度廢止申請(qǐng)單 編號(hào)：Y301304 一、制度名稱(chēng) 適用范圍 二、主辦單位 生效日期1 三、廢止理由 四、一級(jí)主管 意見(jiàn) 日期：年月日 五、主管副總 意見(jiàn) 日期：年月日 備注 附件七： 制度培訓(xùn)檢查記錄單 編號(hào)：Y301305 主辦單位 制度名稱(chēng) 檢查日期 檢查人員 被檢查單位 被檢查人信息 （包括單位、 崗位、姓名） 檢查 過(guò)程紀(jì)要 （主要用于： 主辦單位記錄 檢查過(guò)程中各 被檢查單位的 培訓(xùn)痕跡